張帥 張世明

[摘要]隨著我國高等院校辦學事業(yè)的飛速發(fā)展，各高校辦學規(guī)模持續(xù)擴大，辦學實力顯著提升，高等教育管理模式也發(fā)生了重大改變，學院制已成為我國多數高校的主要管理體制，在高校內部管理體制中處于中心地位。定期對二級學院的辦學成果、效益進行科學考評是校院二級管理制度與實踐的重要環(huán)節(jié)；是對二級學院各項事業(yè)發(fā)展促進的重要保證。目前高校對二級學院工作的考評方法主要分為兩種：目標考核制與績效評估制。兩套方案都是通過設定考評指標體系、計算方法，力求科學評價二級學院周期內的工作成果與實效，促進學院間的良性競爭。但兩者也有重大區(qū)別，表現(xiàn)在考評本質、考評內容、計算方法及適用性等方面。各高校應在設置方案時厘清不同方法的本質特征及其適用條件，科學選取符合學校發(fā)展實際的考評方法，減少照搬等盲目性，保證考評取得實效。

[關鍵詞]高校事業(yè)發(fā)展；考評方法；目標考核制；績效評估制

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538031

1引論

21世紀以來，我國高校事業(yè)經歷了飛速發(fā)展，一方面是辦學規(guī)模持續(xù)擴大，表現(xiàn)在學科數、專業(yè)數、教師數、學生數、辦學場地面積、教學科研儀器設備投入、館藏圖書量等的增長速度與已達到規(guī)模；另一方面是辦學實力顯著提升，表現(xiàn)在學科建設、教學理念、教學手段、教學評估方法、科研成果等方面的推陳出新。隨著辦學事業(yè)的發(fā)展，規(guī)模的提升，高等教育管理模式也發(fā)生了重大改變，原先學校對各項辦學事業(yè)的相對直接管理模式逐步發(fā)展為學校通過職能部門對由若干相近學科與專業(yè)集中的二級學院進行各項工作的管理，二級學院對學科、專業(yè)、教師、學生等方面有更自主、更直接的管理權限模式。學院制現(xiàn)已成為我國多數高校的主要管理體制。模式的轉變是適應辦學規(guī)模發(fā)展，降低直接管理成本，提高事業(yè)發(fā)展效率的必然選擇。轉變后，二級學院為高校黨政直接領導下，具有相對具體及自主管理職能的教學行政實體單位，按照其專業(yè)特色和優(yōu)勢承擔著組織實施人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務三大職能，在高校內部管理體制中處于中心地位。隨著二級學院自主權力范圍的不斷擴大，決策自主性的不斷增強，管理模式轉變的同時也有管理層級增加，管理信息溝通不暢，學校整體發(fā)展理念、發(fā)展思路、發(fā)展路徑貫徹受阻，學校資源投入方向不明確等問題。針對此，各院校紛紛制定符合高等學校發(fā)展規(guī)律，符合學校自身發(fā)展實際的校院二級管理的制度體系建設。在相應制度的制定、完善中，定期對二級學院的辦學成果、效益進行科學考評是重要環(huán)節(jié)；是對二級學院各項事業(yè)發(fā)展促進的重要保證。

目前高校對二級學院工作的考評方法主要分為兩種：目標管理考核制與績效評估制。兩套方案都是通過設定系列指標，力求科學評價二級學院一段時期內各項工作開展情況與取得的成果，并通過學院間的排序與比較，優(yōu)化學校資源投入的結構，促進學院間的良性競爭，提升學校整體辦學與發(fā)展實力。但兩者也有重大區(qū)別，表現(xiàn)在考評本質、考評內容、計算方法、適用性等方面。很多學校在設置考評方案時并沒有厘清不同考評方法的本質及其適用條件，在制定自己學校的考評方案中存在照搬他校方案等盲目性。本文力求科學分析兩種考評方法的差異及其適用條件，為科學選取符合學校發(fā)展實際的考評方法，保證考評取得實效提供參考。

論文分成六個部分：引論后在第二部分分析目標考核制與績效評估制的本質特點；第三部分分析兩者考評內容及指標設計上的差異；第四部分分析兩者分值計算方法的差異；第五部分分析兩者適用條件的差異；最后總結全文。

2目標考核制與績效評估制的本質特征

作為二級學院辦學成果與質量的考評方法，目標考核制與績效評估制在方案設計、操作環(huán)節(jié)上很多的相似點。方案設計中，首先成立考評領導小組負責考評方案的制定，考評工作的實施，牽頭部門設在黨、校辦或發(fā)展規(guī)劃部門，各職能部門參與；考評方案內容包括二級學院分類方式、考評主要方面及指標體系設置、賦分與計算方法設計、二級學院考評結果排序與獎懲方法、考評工作基本流程、牽頭部門與職能部門工作分工等方面?？荚u工作實施中，牽頭部門按照考評方案組織各職能部門按照考評內容分類對學院相關工作完成情況或完成效果進行考評，一般包括：學院自評，職能部門審核、復評、數據核算，職能部門將統(tǒng)計的各學院的分類數據匯總到牽頭部門后計算總得分，根據各學院最后得分排序按比例確定等次形成結果評價等環(huán)節(jié)。目標考核制與績效評估制對考評結果均有進一步使用。學校將全部或部分依據考評方案所計算的各學院總得分、（分類）排序及學院等次等考評結果，做出新一輪考評周期人、財、物等相關資源的不同投入安排。雖然目標考核制與績效評估制在方案設計與工作實施中有諸多類似，但兩者絕不是完全相同的方法，本質上有很大差別。

目標考核制是高校對其給二級學院下達的年度具體辦學任務完成情況進行考核、評比的一系列辦法及其操作安排，主要內容包括：

第一，組織機構建立。建立二級學院目標考核工作領導小組，學校黨政主要或分管領導任組長；黨、校辦或發(fā)展規(guī)劃部門負責人擔任副組長，各相關職能部門為參與單位。領導小組負責明確考核方向與實施原則，指導考核方案起草，組織調查研究，審核發(fā)布考核方案并組織相關實施等工作。

第二，設定考核內容?？己藘热莸拇箢愐唤洿_立，在一定年限內不會改變，一般包括學科（專業(yè)）建設，研究生培養(yǎng)，本（專）科教學，科學研究，師資隊伍建設，學生管理，黨建與思想政治工作等大項；具體考核內容由一定時期內學校的總體辦學目標任務及其分解所構成；考核內容配以相應完成情況的得分設置形成考核的指標體系。學校在考核周期的開始階段下達經分解過的各學院考核周期內應完成的目標任務（很多高校采取二級學院簽訂經學校審核的目標責任書辦法明確當年的工作任務）；考核周期結束時，學校通過比照指標體系對各學院考核周期內目標任務完成情況進行考核、排序等。

第三，考核結果使用方向。目標考核的結果有進一步使用的方向：首先通過考核結果評價各學院在考核周期內目標任務的完成情況，以便對目標任務實際的完成、未完成及超額完成狀況做出詳細的梳理，以調整下一個考核周期目標任務的分配；其次根據考核結果對各二級學院考核周期內的工作成果給予獎懲，鼓勵先進，鞭策后進；最后根據考核結果優(yōu)化下一個考核周期內學校對二級學院各項資源的投入結構與比例。

綜上可知，目標任務考核制的本質是將學校中長期的各項事業(yè)發(fā)展目標分解為階段目標（考核周期目標），并在相應考核周期內進一步將階段性目標分解到各二級學院，成為各學院周期內的目標任務；二級學院在規(guī)定時間內努力完成各項目標任務，學校統(tǒng)一安排對各學院實際完成情況的檢查，并通過預先設定好的計算辦法、排序比例安排對二級學院目標任務完成情況給予綜合評定與評比。目標任務考核制的核心目的是學校為督促各二級學院在規(guī)定時間內調動自身資源，全力完成學校既定的各項階段性目標任務，進而完成學校的中長期事業(yè)發(fā)展目標。因此，目標任務考核制的內容時效性、目標導向性較強。

績效評估是對二級學院一定時期內各項事業(yè)發(fā)展的成績與完成效率的評價方法，主要內容包括：

第一，組織機構建立。建立二級學院績效評估工作領導小組，學校黨政主要或分管領導任組長；黨、校辦或發(fā)展規(guī)劃部門負責人擔任副組長，各相關職能部門為參與單位。領導小組負責明確績效評估方向與實施原則，指導評估方案起草，審核、發(fā)布方案并組織實施評估工作。

第二，設定評估內容。主要對高校事業(yè)發(fā)展的主要內容進行完成績效的考評，包括學科（專業(yè)）建設績效，研究生培養(yǎng)績效，本（專）科教學績效，科學研究績效，師資隊伍建設績效等大項細化而成，并考查經費，設備，場地等人、財、物投入情況。具體考核內容配以相應完成情況的得分設置形成評估的指標體系。評估周期結束時，學校一方面通過比照指標體系對各學院評估周期內工作成果進行統(tǒng)計、加分、并進行單項和總分排序；另一方面將二級學院各類成績取得與人、財、物投入情況進行比照，計算投入—產出的效率。

第三，評估結果使用方向。一方面是通過對各二級學院周期內取得的單項和總工作實績的排序鼓勵先進和創(chuàng)新；另一方面通過投入—產出的效率評價優(yōu)化下一個評估周期內學校對二級學院各項資源的投入結構與比例。

綜上可知，績效評估制下，學校并不明確給各學院分配目標任務，而是采用統(tǒng)一的學校事業(yè)發(fā)展的觀測點體系統(tǒng)計各學院周期內新增工作成果的數量與質量并進行學院間比較。同時通過不同的人、財、物投入情況與工作成績的對比，評估各學院投入—產出的績效并進行排序對比。績效評估制的核心目的是學校通過設置統(tǒng)一的事業(yè)發(fā)展指標觀測體系促進各學院盡可能好得多的取得工作實績，實現(xiàn)學校整體辦學事業(yè)水平的進一步提升；并通過投入與產出的對比，評估各學院的辦學工作效率，全面、合理地評價各學院為學校事業(yè)發(fā)展所做出的貢獻。因此，績效評估的內容更開放，評估視角更寬泛。

3目標考核制與績效評估制的指標類型設計差異

目標考核制的考評內容是一定時期內學校分解給二級學院的各項辦學任務，目的是督促各學院齊心協(xié)力完成學校短、中、長期的辦學目標；績效評估制的考評內容是學校辦學事業(yè)的新增長點及二級學院辦學的投入—產出效率。因此，兩種方案在考評內容所對應的指標體系設計與指標得分方式設計上有很大差別，突出表現(xiàn)在：績效評估制中的全部指標都設置為結果加分制的定量指標；目標考核制的指標體系設計中，除定量指標外，也設置定性與過程評價指標，定量指標還包括人均指標與排序指標的結合。

目標考核制是對學校各項辦學事業(yè)任務具體分解到二級學院后完成情況的考評方式。具體辦學任務內容種類寬泛，完成方式多樣；同時各學院由于學科及發(fā)展定位、規(guī)模、速度間的較大差異，承擔的辦學任務也有很大不同，因此考核指標必然類型多樣，具體特點是：

第一，指標涵蓋面廣。目標考核制的指標體系不僅涵蓋學科、研究生培養(yǎng)、本（專）科教學、師資隊伍、科研等高校事業(yè)發(fā)展的核心內容，同時還根據考核內容，設置學生工作、服務管理、社會服務、創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)多個方面指標，并按照各二級學院實際承擔或不同側重，分配各項一級指標在總成績計算中的權重比例。

第二，指標種類豐富。指標體系的設計總目標是以定量方式給予各二級學院工作以統(tǒng)一而精準的評價，因此定量指標為主要指標類型。但定量指標也有不同樣式，有根據完成結果數量加分制的指標，有人均量的完成指標，有按照學院完成情況排序后的級差指標等。對各二級學院的學生管理、思政工作、創(chuàng)新工作、辦學質量等無法精確測量結果描述性內容設置定性考核指標。目標考核制的指標體系設計堅持分類與層次結合的原則，結合學院和學科特點，設計不同的指標體系進行分類指導，也在基礎性指標或者達標、合格等共性指標基礎上設計差值指標和拓展性指標。指標的評分標準采取達標評分、結果加分，排序得分相結合的方式，以客觀反映各學院的學科性質、歷史特點、規(guī)模結構與發(fā)展階段。

第三，權重設計明確。各二級學院往往發(fā)展歷程差異較大，特別體現(xiàn)在辦學規(guī)模、學科建設、科學研究等方面；特色學院間更是一個學院一個特點。為能在統(tǒng)一的指標體系內，按照同一標準進行學院目標任務完成情況的比較，需要在覆蓋面廣的指標體系設計中，通過根據有學院不承擔某些工作的特征，對相應評分采取降低權重，提高其他實際承擔工作項目考評權重的辦法消除評比中不同學院基礎條件的差異。

績效評估制是對二級學院取得的明確辦學成果，二級學院辦學工作的投入—產出效率進行統(tǒng)計，比較的方法。評估內容以明確的辦學事業(yè)成果為主，包括所獲各級獎項數，論文篇數，科研經費到款額等，并統(tǒng)計精確的人、財、物投入量，因此指標類型明確、單一。具體來說：

第一，指標適用度高?？冃гu估制不按照各二級學院分別設定目標任務，而是設置全校統(tǒng)一的辦學事業(yè)發(fā)展關鍵指標體系，每個指標內容實際為全校事業(yè)發(fā)展的某個觀測點，指標體系適用于所有考評學院。這保證了各學院的評估分值差異是在同一基準線上的對照，而不是因某學院不能承擔某類指標所對應考查工作，則不能得到的分數與別的學院得到的分數差異。

第二，指標類型明確?？冃гu估考查各學院取得明確辦學成果，有明確的可計量內容與計量單位，因此指標內容均設置為定量指標，并僅為結果加分制定量指標。該類型指標以指標內容達到的量乘以評分標準進行加分，進而合計總分。指標中不同級別的內容上設定有既能拉開差距，又統(tǒng)一、科學的評分標準。

第三，設立復合指標?？冃гu估制不僅使用可明確辦學成果數量與質量的結果加分制定量指標，并在評估各二級學院辦學工作的投入—產出效率中，要使用取得辦學成果的指標計算結果與人、財、物投入的指標計算結果進行復合計算，才能得到各二級學院相關投入的績效結果。

4目標考核制與績效評估制的分值計算方法差異

目標考核制與績效評估制都需要在考評中，根據指標體系內容與評分標準對各二級學院考評周期內的工作情況給予評分并計算總分。兩類考評制都首先將常規(guī)院系與專門承擔體育教學、繼續(xù)教育、國際教育等特色學院進行分類，設定不同的權重比例對指標得分進行處理，以統(tǒng)一單項和總分的評比的標準（有些大學在常規(guī)院系的績效評估中，體育教學部、繼續(xù)網絡教育學院等學院因數據不全沒有總量績效及相關評估結果，只有單項數據或排名），但兩類考評制的分值計算方法也有較大不同：

目標考核制多采取合計絕對分計算與比較法。每個一級指標的總分按學科建設、研究生培養(yǎng)、教育教學、科技工作、國際化辦學、師資隊伍建設、學生管理、黨政管理等分類預設，有些大學還設置特色工作作為加分項，成為總分計算及學院排序的參考指標。每項一級指標含有若干二級或三級指標及評分標準。各學院按照目標任務實際完成情況對應的得分標準統(tǒng)計每個指標的實際得分并加總到上級指標進而累加取得一級指標單項總分。各學院根據一級指標考核結果得分排序并按比例明確其單項等級?？己丝偡植扇M分預設制，一般為100分。實際得分由各學院每個一級指標的實際得分[假設：學科建設與研究生培養(yǎng)（A）、本科教學（B）、師資隊伍（C）、科研工作（D）、學生工作（E）、黨建與思想政治工作（F）]獲得后，乘以對應權重（假設分別為：Q1，Q2，Q3，Q4，Q5；Q1～Q5之和為1）后的總和（學院綜合得分=A*Q1+B*Q2+C*Q3+D*Q4+E*Q5）。最后根據實際各學院總分排序，按預設比例確定學院所屬等級，排序時考慮“特色工作”的附加分。

績效評估制多采取相對分計算與比較法。按學校事業(yè)發(fā)展的不同類型設置一級指標，內含若干二級或三級指標觀測點與對應加分標準，各學院根據實際工作成果對照加分標準按取得數量進行分值統(tǒng)計（計算中沒有滿分預設與最高得分限制）累加得到一級指標總分。取單項總分最高的學院，以其絕對分為分母，所有學院（包括單項總分最高學院）將自己得分與之相除并乘以100得到各學院相應項目的績效得分，最高為100分?？偭靠冃в嬎銜r，分別計算各學院四大類一級指標絕對得分，乘以對應權重后加總得出學院的絕對總分；再找出總分最高的學院，以其絕對分為分母，所有學院（包括總分最高學院）將自己得分與之相除并乘以100得到各學院總量績效得分，最高為100分。在投入—產出效率計算中，還要統(tǒng)計“人、財、物”的投入值，將各學院按全部指標及其權重計算的絕對總分分別除以各學院的人員經費，用房面積，設備經費等投入得出平均分；每一項都找到總平均分最高的學院，以其總平均分為分母，所有學院（包括總分最高學院）將自己得分與之相除并乘以100得到各學院該項績效得分，最高為100分。以此得到各二級學院的單項績效，總量績效，各類投入—產出績效三大評估結果及其排序。

綜上，目標考核制下預設滿分，通過合計各項指標得分及權重處理，實現(xiàn)各學院在統(tǒng)一標準下進行排序?？冃гu估制采用相對評價方式計算總分，不預設滿分，根據指標加分標準，分別計算各學院一級指標絕對得分，乘以相應權重后加總得出的各學院絕對總分，除以各種投入項的投入—產出效率得分。相對分計算中均為找出總分最高的學院，以其絕對分為分母，所有學院（包括總分最高學院）將自己得分與之相除并乘以100得到各學院總量績效得分，最高為100分。

5目標考核制與績效評估制的適用條件差異

目標考核制與績效評估制在考評內容設計，評分標準設置、計算方法使用等環(huán)節(jié)均有較大差異，因此各有適用條件，不能簡單混用。

目標考核制的應用條件是：

第一，學校整體處在快速發(fā)展、達標進檔期。當高校事業(yè)處于快速發(fā)展、達標進檔，有明確的可量化的發(fā)展目標階段時，目標考核制比績效評估制更適用于建校事業(yè)的需要。因為，高校事業(yè)發(fā)展在此階段，可以將明確的中長期發(fā)展的戰(zhàn)略目標分解成階段任務、年度任務并根據各學院定位與自身的基礎、特色分解安排相應工作目標。實施對二級學院周期內目標任務的完成情況進行考核，有利于進一步落實我校二級管理實施方案，明確學校與學院之間的責權利關系，推進學校二級管理；也有利于學校綜合掌握各方面事業(yè)發(fā)展的進度，從而更為精確的、有針對性地做出發(fā)展部署的調整。

第二，學院間的發(fā)展差異較大。學院間的差異較大包括各二級學院承擔學校事業(yè)發(fā)展的工作種類差別較大和學院發(fā)展基礎與規(guī)模差異較大。學院發(fā)展差異大說明各學院在學校事業(yè)發(fā)展中的定位不同，職責不同，承擔目標任務的數量與質量不同。為了使不同層次的二級學院在一個體系內，一個標準下全部進行目標任務完成情況的考核評比，目標考核制涵蓋面廣的指標內容與體系能夠確保所有學院都納入到辦學目標任務分配體系并進入考核體系中（通過權重調節(jié)來適應學院間的發(fā)展差異）?？己说姆种涤嬎阋愿鲗W院按指標體系評分標準的實際得分為基礎，經過加權得到總分，進行等級確定與排序。計算過程較為簡潔，結果排序標準統(tǒng)一，結果直觀，有利于各學院便捷了解自身發(fā)展狀況，在學校整體發(fā)展中的位次，以更科學的定位。

第三，考核內容多樣。目標考核制的指標種類有定性，定量，達標量、人均量、排序等次等多種；考核指標的評分標準也采用達標評分制、結果加分制（有加分限制）、排序得分制等多種綜合進行指標體系設計；能夠對學院既定工作目標的完成情況、工作創(chuàng)新的力度以及學院相關工作在學校中的排位等各類情況進行綜合考查。學校將中長期事業(yè)發(fā)展目標分解為階段性工作目標并分配到二級學院，必然內容寬泛，種類豐富。對內容如此多樣的目標任務完成情況進行綜合評價，必須使用目標考核制。

績效評估制的應用條件是：

第一，學校發(fā)展層次高，以考查增量為主?？冃гu估制的指標體系中只有結果加分制的定量指標，說明學校與學院綜合事業(yè)的發(fā)展已經達到一定基礎和規(guī)模，常規(guī)的增長幅度與空間有限，因此發(fā)展方向不再是維持檔次或達標，而是通過更廣泛的調動積極性，實現(xiàn)創(chuàng)新爭優(yōu)。設置增量加分制的指標并通過相對分計算，可以引導學校新的發(fā)展方向，刺激二級學院更多獲得重要發(fā)展內容，并合理增加學院間的競爭程度。

第二，各二級學院的既有發(fā)展規(guī)模與水平相對差異較小?？冃гu估制對所有學院采用一套指標體系，不再用權重處理學院間的差異，要求各二級學院的辦學規(guī)模、事業(yè)發(fā)展層次間的差距較小。同時，相對分計算考查更多的是學院間的增量差距，增量的取得依托學院發(fā)展的既有基礎。綜上，只有學院彼此間發(fā)展規(guī)模與基礎條件相當，才能公平地競爭增量，合理地拉開差距，進而排序才是對學院合理的評價與有意義的鞭策。因而，績效評估制更適用于二級學院發(fā)展差距較小的高校。

第三，滿足多種績效評估需要?？冃гu估制多采用相對分計算方法，這是一種純粹的分值差異計算辦法，與被計算對象不同的得分直接相關，卻與分數的內容沒有明顯關聯(lián)。因此，采用相對分計算，可以對多角度、多維度的內容進行考評。例如，不僅對各學院的單項績效和總量績效進行相對分計算與排序，還可計算諸如人、財、物等的投入績效等多種評測內容，提升了評估的科學化、合理化水平。

6總結

充分發(fā)揮考評對二級學院發(fā)展的導向、監(jiān)督與激勵作用，充分調動二級學院的辦學主動性和創(chuàng)造性，建立責權利相統(tǒng)一的管理運行模式，是促進學校整體發(fā)展事業(yè)進步，完善“校院”二級管理相關制度建設的重要環(huán)節(jié)。但考評二級學院的辦學工作又是一個系統(tǒng)性、科學性、合理性要求很高的工作。只有充分掌握校情、院情，認真了解、學習、二級學院考評工作不同方法的本質、內容與指標設計、計算方法、適用條件的差異，才有利于校院二級管理目標的高效實現(xiàn)。

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