趙嘉馨

[摘要]比較優(yōu)勢原則是國際貿(mào)易的經(jīng)典理論，中美制成品貿(mào)易基本符合比較優(yōu)勢的原則，同時由于中美兩國方面的原因，中美制成品貿(mào)易有著其自身的特點。本文回顧比較優(yōu)勢理論的發(fā)展，介紹中美制成品貿(mào)易的演進及變遷，分別從中國方面與美國方面對中美制成品貿(mào)易順差進行分析，并提出合理調(diào)整兩國貿(mào)易政策的對策與建議。

[關(guān)鍵詞]比較優(yōu)勢；中美貿(mào)易；制成品

[DOI]1013939/jcnkizgsc201535033

比較優(yōu)勢原則一直以來都是國際貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)，各國按照各自的國際分工，運用比較優(yōu)勢生產(chǎn)并出口本國要素資源相對豐裕的產(chǎn)品，進口本國要素資源相對稀缺的產(chǎn)品，通過國際貿(mào)易，貿(mào)易雙方均獲得更大的福利。近年來，中美制成品貿(mào)易基本遵循了比較優(yōu)勢的原則，同時由于中國方面內(nèi)需及出口導(dǎo)向政策等原因，以及美國方面對華出口管制等原因，中美制成品貿(mào)易有著其自身的特點。

1比較優(yōu)勢理論與發(fā)展

11絕對比較優(yōu)勢理論

絕對比較優(yōu)勢理論由亞當·斯密在其1776年出版的代表著作《國富論》中首次提出，他認為一個國家只要在國際市場上出口本國生產(chǎn)成本絕對低于他國的產(chǎn)品，進口生產(chǎn)成本絕對高于他國的產(chǎn)品，就可以使貿(mào)易雙方的福利都獲得增加。比較優(yōu)勢的來源有兩種，一種是自然優(yōu)勢，是一國自然固有的，比如氣候、土壤、礦藏資源等；另一種是后來獲得的優(yōu)勢，比如廉價的勞動力和先進的技術(shù)等。

12相對比較優(yōu)勢理論

絕對比較優(yōu)勢理論具有一定的局限性：若一國在所有產(chǎn)品生產(chǎn)方面均處于絕對劣勢的地位，是否無法從國際貿(mào)易中獲得福利的增加？大衛(wèi)·李嘉圖給出了否定的答案。他突破了絕對比較優(yōu)勢理論的局限性，提出了相對比較優(yōu)勢理論（或比較成本理論）。他建立了一個經(jīng)典模型，這個模型假設(shè)，一種要素，兩種商品，規(guī)模收益不變，勞動生產(chǎn)率不變，兩國的相對勞動生產(chǎn)率不同。在該假設(shè)條件下，將本國不同產(chǎn)品成本的比率與國外同類產(chǎn)品成本比率進行比較，只要成本的比率存在差異，不同國家之間能夠也必然會通過相互交換的國際貿(mào)易來獲得福利的增加。因而，大衛(wèi)李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論認為，即使一個國家沒有生產(chǎn)的絕對優(yōu)勢，仍然可以從國際貿(mào)易中通過相對比較優(yōu)勢獲取利益。

13要素稟賦論（H—O理論）

要素稟賦論由瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾（Heeckscher）及其學(xué)生俄林（Ohlin）于1919年提出，1933年完善，又稱H—O定理，即2×2×2模型。該理論假設(shè)各國商品生產(chǎn)函數(shù)相同、各國消費者偏好相同、規(guī)模收益不變、各國商品市場和要素市場完全競爭以及產(chǎn)品跨國完全自由流動而要素不完全流動，認為：①生產(chǎn)活動中需要勞動、土地、資本等多種生產(chǎn)要素；②各國產(chǎn)品成本不同是由于各國生產(chǎn)要素稟賦的差異（即各種不同的生產(chǎn)要素組合以及各種投入生產(chǎn)要素之間相對價格比率差異）；③各國在國際分工中，生產(chǎn)使用本國最豐裕生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，通過國際貿(mào)易，貿(mào)易雙方獲得最大福利?？傊?，要素稟賦論認為，一國應(yīng)該出口密集使用本國相對豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。

14比較優(yōu)勢的動態(tài)化研究

1968年，美國經(jīng)濟學(xué)家雷蒙弗農(nóng)（Raymond Vernon）引入產(chǎn)品創(chuàng)新的經(jīng)濟因素，從要素密集度的動態(tài)化角度出發(fā)，提出了一國生產(chǎn)要素豐裕程度和出口產(chǎn)品要素密集度之間的內(nèi)在聯(lián)系，該理論為產(chǎn)品生命周期理論。1961年，波斯納（Posner）提出技術(shù)差距論，該理論運用技術(shù)創(chuàng)新理論將H—O模型進行了修正。產(chǎn)品生命周期理論和技術(shù)差距理論均被認為是現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論的重要發(fā)展。

2中美制成品貿(mào)易演進及變遷

按照聯(lián)合國的“標準國際貿(mào)易產(chǎn)品分類”（SITC Rev3）方法，將貿(mào)易商品分為十大類。其中，0～4為初級產(chǎn)品，5～9為工業(yè)制品。本文研究內(nèi)容為工業(yè)制成品，因而，下文將著重分析工業(yè)制成品貿(mào)易演進及變遷。

21輕紡產(chǎn)品、橡膠產(chǎn)品、礦冶制品中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷

按照SITC分類，第6類商品為輕紡、橡膠產(chǎn)品和礦冶制品，該類商品在中美貿(mào)易中方順差在2002年以前呈小幅逐年上升趨勢，但自2002年中國加入WTO后該類商品出口迅速大量增加，是中美貿(mào)易近年來主要順差的貢獻者之一。

22機械及運輸設(shè)備中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷

按照SITC分類，第7類商品為機械及運輸設(shè)備，從絕對交易額來看，該類商品是中美貿(mào)易順差最主要的來源。1996年之前，中美貿(mào)易中方在該類商品貿(mào)易中一直是逆差，1996—2002年中方該類商品出口逐漸增加，中方轉(zhuǎn)為小幅順差，自2002年起，該類商品中方出口大幅度增加，以2008年為例，該年度中方出口額達到116796億美元，而從美方進口額僅為32218億美元，該年度中美貿(mào)易順差達到84578億美元，在中美貿(mào)易順差中，該類商品是最大貢獻者之一。

23雜項制品中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷

按照SITC分類，第8類產(chǎn)品稱為雜項制品，包括活動房屋、衛(wèi)生潔具、家具及零件褥墊及類似物、旅行用品手提包及類似、服裝及衣著附件、鞋類、專業(yè)攝影器材光學(xué)物品等產(chǎn)品。該類商品中美貿(mào)易從1992年起，中方一直是貿(mào)易順差，并呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，該類產(chǎn)品的貿(mào)易特點是，在中美貿(mào)易中一直保持著原有的出口比較優(yōu)勢。

24中美貿(mào)易制成品結(jié)構(gòu)變遷趨勢小結(jié)

就工業(yè)制成品中美貿(mào)易而言，20世紀90年代初中方略有順差和中美基本持平，21世紀以來轉(zhuǎn)變?yōu)榇罅宽槻?，且順差逐年加大?003—2008年順差累積速度大大加快，至2009年以后增長速度有所放緩，同時比2008年明顯下降。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為，兩國的比較優(yōu)勢、要素稟賦結(jié)構(gòu)決定兩國的分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。中國是最大的發(fā)展中國家，美國是最大的發(fā)達國家，中國的比較優(yōu)勢在于勞動力價格低廉、土地價格低廉，但資本相對匱乏、技術(shù)相對落后，而美國的比較優(yōu)勢在于資本豐富、技術(shù)先進、勞動力成本較高。因而，中美兩國貿(mào)易中，中國應(yīng)向美國出口勞動密集型產(chǎn)品，美國應(yīng)向中國出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品。

而從中美貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)變遷來看，中國目前向美國大量出口的商品包括機械及運輸設(shè)備，而這類商品在20世紀90年代初期以前，還是中國自美國進口商品的主要部分，為何這些資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，中國向美國出口迅速增加呢？筆者認為原因有二：第一，根據(jù)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，機械及運輸設(shè)備產(chǎn)品經(jīng)歷了新產(chǎn)品—成熟產(chǎn)品—標準產(chǎn)品三個階段，生產(chǎn)經(jīng)歷了從資本技術(shù)密集國到勞動密集國轉(zhuǎn)移的過程，因而出現(xiàn)了中方順差；第二，中國確實實行了出口導(dǎo)向的戰(zhàn)略政策，對于這些需要資本和技術(shù)資源的產(chǎn)品實行了扶持政策，通過限制進口與出口補貼等措施，保護中國這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鼓勵其出口。

3中美制成品貿(mào)易順差的中國因素研究

從內(nèi)需的角度來看，中國的居民消費嚴重不足和不斷下降，導(dǎo)致中國內(nèi)需不足，GDP中內(nèi)需比例下降，因而出現(xiàn)生產(chǎn)過剩，從而生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外需，即出口。

從外商投資的角度來看，第一，外商投資出口企業(yè)主要是近年中國主要的出口企業(yè)。第二，外商投資壯大了中國對美國的出口。第三，美國在華投資直接減少了美國對華出口，并壯大了中國的出口。

從出口導(dǎo)向政策的角度來看，改革開放以來，中國效仿東亞一些國家和地區(qū)，采取了出口導(dǎo)向政策，獲得了巨大的成功，用旺盛的出口需求來支撐內(nèi)需的不足，運用出口補貼和匯率的工具在對外貿(mào)易實踐中進行調(diào)控。

4中美制成品貿(mào)易順差的美國因素研究

美國一直以來在對外貿(mào)易方面實施管制政策，歷史漫長，出口管制內(nèi)容詳細，出口管制機構(gòu)較多，尤其在高技術(shù)方面，對華出口管制更為嚴格，不僅通過直接管制和繁冗的審批制度來限制美國高技術(shù)企業(yè)對華出口，還通過嚴厲懲罰措施來震懾高技術(shù)企業(yè)，使一部分高技術(shù)企業(yè)直接打消了與中國進行貿(mào)易的念頭?？梢姡绹鴮θA出口管制嚴重限制了美國對中國高技術(shù)產(chǎn)品的出口。

5合理調(diào)整兩國貿(mào)易政策的對策建議

51中國方面促進中美貿(mào)易發(fā)展的建議

（1）中國擴大內(nèi)需和促進居民消費，內(nèi)需不足問題仍然是困擾中國經(jīng)濟發(fā)展的主要問題。在措施方面，應(yīng)大力促進居民增收；調(diào)節(jié)收入差距，通過促進市場競爭體系的建立減少壟斷帶來的收入差距過大，同時通過完善所得稅制度，用二次分配平衡收入分配的差距；注重改善消費的預(yù)期，消除居民對未來不確定性的擔(dān)憂，通過提高居民消費傾向擴大居民消費。

（2）合理吸引和利用外資。積極引導(dǎo)外資投資，加大對第一、三產(chǎn)業(yè)投資力度，減少外資對第二產(chǎn)業(yè)工業(yè)制造業(yè)投資，針對國內(nèi)外資企業(yè)利用中國廉價勞動力低層次加工出口品的局面，作出調(diào)整與改善，促進我國急需資本的產(chǎn)業(yè)（如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)保與農(nóng)業(yè)等）的發(fā)展。

（3）規(guī)范對外貿(mào)易政策促進中國對外貿(mào)易良性發(fā)展。通過做好現(xiàn)行補貼政策的清理與新出臺補貼措施的審查，規(guī)范直接補貼和出口退稅；同時，通過加強外匯市場建設(shè)、完善國內(nèi)金融體系，逐步放開資本項目管制以實現(xiàn)人民幣可自由兌換等手段，使人民幣匯率進一步市場化。

52美國方面促進中美貿(mào)易發(fā)展的建議

美國應(yīng)認識到，放松對華出口限制已是大勢所趨。第一，美國目前的出口管制體系的基礎(chǔ)是“冷戰(zhàn)”時期的出口管制體系，已經(jīng)不能適應(yīng)當前國際關(guān)系的變化與日益緊密的中美貿(mào)易發(fā)展；第二，中國經(jīng)濟、科技實力的提高，為更多的美國企業(yè)提供了廣大的市場空間，加強與中國經(jīng)濟、科技方面的合作，構(gòu)建積極的中美關(guān)系，不僅符合美國利益的要求，也是全球利益的要求。

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