胡俊文

摘要：動態(tài)比較優(yōu)勢，主要取決于要素結(jié)構(gòu)變化、技術(shù)進(jìn)步和其他因素變化以實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)移。通過對動態(tài)比較優(yōu)勢理論的系統(tǒng)梳理，結(jié)合當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的問題，在新常態(tài)背景下要實現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，必須加大自主研發(fā)力度，提升技術(shù)創(chuàng)新水平；優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)，促進(jìn)勞動力資源優(yōu)勢向人力資本優(yōu)勢轉(zhuǎn)化；發(fā)揮政府在高級生產(chǎn)要素和技術(shù)培育中的引導(dǎo)作用，積極扶持有潛力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：動態(tài)比較優(yōu)勢理論；創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略；要素結(jié)構(gòu)變化；內(nèi)生動態(tài)要素稟賦理論

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2015.31.015

作為國際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)和核心，比較優(yōu)勢理論已從靜態(tài)分析發(fā)展到動態(tài)分析，在解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成及貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長之間的關(guān)系等方面具有重要意義。動態(tài)比較優(yōu)勢理論是對古典比較優(yōu)勢理論的延伸和發(fā)展。早在李嘉圖著名的《論谷物價格法對股票利潤的影響》一文中，就已經(jīng)體現(xiàn)了動態(tài)的思想，認(rèn)識到了長期經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易的影響。此后，克魯格曼（Krugman，1987）、格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman，1991）、阿姆斯登（Amsden，1989）都使用了動態(tài)比較優(yōu)勢概念，但都沒有給出一個清晰的定義。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家史蒂芬·瑞丁（Stephen Redding，1999）對動態(tài)比較優(yōu)勢進(jìn)行了簡單概述：當(dāng)某一國在時間t點上關(guān)于i部門生產(chǎn)活動的機會成本增長率比其他國家低時，該國在時間t點上關(guān)于i部門的生產(chǎn)活動才具有動態(tài)比較優(yōu)勢。[1]與靜態(tài)比較優(yōu)勢不同的是，動態(tài)比較優(yōu)勢更加強調(diào)在一定的條件下，后發(fā)國家潛在的未來可能形成的優(yōu)勢。在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度普遍放緩，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)的背景下，系統(tǒng)梳理和歸納動態(tài)比較優(yōu)勢理論的核心觀點及其變化規(guī)律，揭示出動態(tài)比較優(yōu)勢的理論實質(zhì)，對于中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并實現(xiàn)優(yōu)化升級，具有極其重要的理論和現(xiàn)實意義。

一、源于要素結(jié)構(gòu)變化的動態(tài)比較優(yōu)勢理論 本部分從以下兩個方面進(jìn)行分析。

（一）國家要素豐裕度的動態(tài)變化

要素稟賦結(jié)構(gòu)是指一個經(jīng)濟(jì)中自然資源、勞動力和資本的相對份額。要素豐裕度（或稱要素稟賦），則是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。這是一個相對概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對數(shù)量無關(guān)。要素豐裕度的變化使得現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論具有動態(tài)性質(zhì)。這種變化集中表現(xiàn)在兩個方面，一是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中要素稟賦的內(nèi)生變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的資本積累使得一國的要素豐裕度發(fā)生改變，從而引起比較優(yōu)勢的變化。二是跨國資本的流動。資本流入使一國以實物衡量的要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，從而影響到以要素價格衡量的要素稟賦。二者的主要區(qū)別在于前者的要素稟賦變化是內(nèi)生的，后者則是外生的，前者僅涉及商品的跨國流動，后者涉及要素的跨國流動。

1.內(nèi)生動態(tài)要素稟賦理論

二階堂和宇澤（Oniki and Uzawa，1965）認(rèn)為人口增長和內(nèi)生的資本積累會導(dǎo)致各國比較優(yōu)勢以及貿(mào)易模式發(fā)生動態(tài)變化。[2]他們建立了一個模型，在該模型中，每個國家勞動的數(shù)量以外生的速率增長，資本存量的變化則由國內(nèi)儲蓄傾向所決定。生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品中一種是專門的消費品，另一種則可兼作資本品。在這個模型中，長期而言每個國家的資本/勞動比率都趨于穩(wěn)定，這一比率與國內(nèi)儲蓄率正相關(guān)。隨著資本/勞動比率的不斷提高，開放條件下貿(mào)易小國的比較優(yōu)勢會逐漸轉(zhuǎn)移到資本密集度更高的產(chǎn)品。此外，將要素豐裕度內(nèi)生化的重要成果還有迪克西特和斯蒂格利茨（Dixit and Stiglitz，1977）[3]、芬德利（Findlay，1970）。[4]

林毅夫等在對趕超戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)和負(fù)面影響進(jìn)行批判的同時，提出了自己的動態(tài)比較優(yōu)勢理論或稱比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)總體水平的升級，都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中內(nèi)生的變量。換句話說，是一個經(jīng)濟(jì)中要素稟賦結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果。[5]具體思路是：一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)不是外生變量，而是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的，根本上取決于國內(nèi)要素豐裕度（即要素稟賦）的變化，要素稟賦升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基礎(chǔ)。在各種要素中，資本存量變化對一國要素豐裕度影響最大。資本存量的增加來自于積累，積累取決于儲蓄傾向和經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模，儲蓄傾向由制度因素決定，因此影響資本存量的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模。經(jīng)濟(jì)剩余的規(guī)模則依賴于生產(chǎn)活動的績效和特點。如果經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)能夠充分利用其資源稟賦的優(yōu)勢，則其生產(chǎn)成本就較低，競爭活力就較強，創(chuàng)造的剩余就多，積累也就越大。通過發(fā)揮比較優(yōu)勢，能夠較快地實現(xiàn)資源結(jié)構(gòu)升級，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也就越快。[6]

林毅夫等人的理論與二階堂和宇澤等人的模型有一定相似之處。但林毅夫等人更加注重國內(nèi)資源配置和結(jié)構(gòu)變化，最重要的是將要素稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行了梳理，指出要素稟賦內(nèi)在變化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的前提條件，通過要素稟賦這個關(guān)鍵概念和其動態(tài)性質(zhì)，我們就可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩者聯(lián)系起來重新審視。

2.外生動態(tài)要素稟賦理論

外生要素稟賦的變化，主要來自要素跨國流動，在現(xiàn)實中流動最大的是資本要素。羅伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）分析了一個國家擁有的要素數(shù)量變化對國際貿(mào)易的影響，證明了如果商品的相對價格保持不變，則一種要素存量的增加不僅會導(dǎo)致生產(chǎn)中密集使用該要素的產(chǎn)品在產(chǎn)品產(chǎn)量中的份額增加，而且還會導(dǎo)致這種產(chǎn)品產(chǎn)出的絕對量增加，另一種產(chǎn)品的產(chǎn)出則絕對減少。如果產(chǎn)量增加的產(chǎn)品是出口產(chǎn)品，則導(dǎo)致該國的對外貿(mào)易量增加，反之亦然。[7]羅伯津斯基定理表明，要素稟賦的變化決定著資源配置的變化，也就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。蒙代爾（Robert A.Mundell，1957）進(jìn)一步考察了要素可以跨國流動時的效應(yīng)，證明了要素的跨國流動會改變各國的要素存量和相對要素價格，進(jìn)而改變其貿(mào)易結(jié)構(gòu)。[8]要素流動和商品流動之間究竟是相互替代關(guān)系還是相互補充關(guān)系，要素價格均等化定理（H-O-S定理）已經(jīng)得出了結(jié)論：商品貿(mào)易可以取代要素流動實現(xiàn)同一要素在國家之間價格的均等。或者說在這里商品貿(mào)易替代要素的跨國流動發(fā)揮作用。蒙代爾的研究得出的結(jié)論正好與之相反：要素流動也可以替代商品貿(mào)易發(fā)揮作用。蒙代爾模型從另一個角度解釋了當(dāng)存在資本流動時，資本的流動使得國家之間的要素豐裕度發(fā)生改變，由于要素價格的作用，資本從相對豐裕的國家流向資本相對稀缺的國家，資本流入國的資本豐裕度上升，而資本流出國的資本豐裕度下降，從而使得國家之間的比較優(yōu)勢逐漸趨于消失。

（二）產(chǎn)品要素密集度的動態(tài)變化

所謂要素密集度，指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一個相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。在資本和勞動兩要素假定下，要素密集度可用生產(chǎn)中使用的資本勞動比率，也就是人均資本消耗量來衡量。哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)（Raymond Vernon，1966）提出的產(chǎn)品生命周期理論，實質(zhì)上是從產(chǎn)品要素密集度改變的角度來探討比較優(yōu)勢的動態(tài)演化過程。當(dāng)一種產(chǎn)品在它的生命周期中運動時，生產(chǎn)要素的比例會發(fā)生規(guī)律性的變化，由技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)為資本密集型產(chǎn)品，再轉(zhuǎn)為勞動密集型產(chǎn)品；比較優(yōu)勢也隨之從技術(shù)力量雄厚的創(chuàng)新國轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國家，最后轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，從動態(tài)的角度實現(xiàn)了比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)化過程。[9]這種動態(tài)變化源于產(chǎn)品自身屬性，因此是內(nèi)生的動態(tài)變化。具體說當(dāng)某種產(chǎn)品作為最初創(chuàng)新產(chǎn)品出現(xiàn)的時候，是一種技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品，因此技術(shù)和資本相對豐裕的國家具有比較優(yōu)勢；隨著產(chǎn)品生命周期的演進(jìn)，該產(chǎn)品變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品的時候，比較優(yōu)勢也就轉(zhuǎn)移到資本相對豐裕的國家；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入生命周期的下一階段，或為勞動密集型產(chǎn)品時，勞動相對豐裕的國家就具有了生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。

二、源于技術(shù)進(jìn)步的動態(tài)比較優(yōu)勢理論

這方面的研究大體上可分為兩類：一類是把技術(shù)視為外生變量，從動態(tài)角度研究技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易模式和一國福利水平的影響；另一類則把技術(shù)視為內(nèi)生變量，除了研究技術(shù)變動對貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的影響外，還將技術(shù)發(fā)展視作科學(xué)研究投資和經(jīng)濟(jì)增長的一種結(jié)果，此類分析框架同時包括了技術(shù)進(jìn)步、國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長三個方面。

（一）技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論

斯文松（Svenson）等人用技術(shù)作為外生變量的差異來解釋發(fā)達(dá)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，證明了在兩國資源配置比例和需求偏好相同，產(chǎn)品生產(chǎn)需要兩種以上生產(chǎn)要素投入以及不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，技術(shù)的差別就會導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率的差異。在兩國貿(mào)易中，各國都會出口其要素生產(chǎn)率相對較高的產(chǎn)品，長期來看，只要一國能保持在其優(yōu)勢產(chǎn)品上的技術(shù)優(yōu)勢，那么比較優(yōu)勢將一直在初始優(yōu)勢產(chǎn)品上。

巴拉薩（Balassa，1977）從物質(zhì)資本和人力資本要素比例變化的角度完善了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，提出了比較優(yōu)勢階梯論，也稱比較優(yōu)勢階段論。[10]他認(rèn)為在國際貿(mào)易和國際生產(chǎn)中，不同國家之間客觀上存在著比較優(yōu)勢的差別，但這種差別并不是一成不變的，每個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個動態(tài)的過程，在這一過程中，包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會發(fā)生變化，這種變化體現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本的相對密集使用程度不斷提高的動態(tài)過程中。巴拉薩認(rèn)為，在國際分工類型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間排列著許多階梯，并將處于不同發(fā)展階段的國家劃分為不同類型。處在第一階梯的是發(fā)達(dá)國家；第二階梯是新興工業(yè)化國家（主要是亞洲“四小龍”和拉美的巴西等國）；第三階梯為次級新興工業(yè)化國家和地區(qū)，如東盟（除新加坡）、中國和印度等國；最低一層是其他發(fā)展中國家和地區(qū)。在這一階梯式發(fā)展格局中，發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家分別發(fā)展各自的新興工業(yè)，同時將失去優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給較低發(fā)展階段的國家。實施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國家通過承擔(dān)發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，利用自己的比較優(yōu)勢，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展階梯，從而呈現(xiàn)出階梯比較優(yōu)勢的動態(tài)演變過程。

（二）技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論

技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)和比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得或通過投資創(chuàng)新與經(jīng)驗積累人為創(chuàng)造出來，強調(diào)規(guī)模報酬遞增、不完全競爭、知識創(chuàng)新與經(jīng)驗積累。這些理論明確了技術(shù)的來源和傳播擴(kuò)散途徑，闡述了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、邊干邊學(xué)等經(jīng)濟(jì)活動對比較優(yōu)勢的影響，以及后進(jìn)國家如何通過技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新逐步縮小與先進(jìn)國家的差距。

1.“干中學(xué)”與“技術(shù)外溢”

“干中學(xué)”（Learning by Doing）是指落后的國家或行業(yè)不用經(jīng)過專門的研究與開發(fā)，而是在技術(shù)外溢的過程中通過邊干邊學(xué)獲取先進(jìn)技術(shù)。“干中學(xué)”一般是與技術(shù)外溢相伴而行的，因此二者有時很難截然分開?！案芍袑W(xué)”的概念源于阿羅（Arrow，1962）在《經(jīng)濟(jì)研究評論》雜志上發(fā)表的《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文。[11]阿羅認(rèn)為，外生變量不能說明經(jīng)濟(jì)增長的動力與過程。知識增長與生產(chǎn)技術(shù)的提高主要是因生產(chǎn)而積累經(jīng)驗的結(jié)果；技術(shù)進(jìn)步是知識的產(chǎn)物，學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗的不斷總結(jié)；經(jīng)驗來自行動，經(jīng)驗的積累就體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。阿羅強調(diào)實踐學(xué)習(xí)的重要作用，認(rèn)為學(xué)習(xí)有兩個效應(yīng)：一是由于生產(chǎn)了更多的資本品而積累了更多的知識，使下一代資本品所含的技術(shù)水平得以提高；二是由于知識非獨享性的溢出效應(yīng)，使所有勞動力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時的效率都能有所提高。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保爾·羅默（Romer，1986）進(jìn)一步發(fā)展了這種思想，認(rèn)為知識和技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長最重要的推動力。[12]

“技術(shù)外溢”（Technology Spillovers）是指國家之間進(jìn)行貿(mào)易時，自然而然輸出技術(shù)的結(jié)果。它與技術(shù)創(chuàng)新不同，不需要大量投資和研究，因此它是發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。20世紀(jì)80年代后期，克魯格曼（Krugman，1987）[13]和盧卡斯（Lucas，1988）[14]分別討論了技術(shù)外溢問題，在他們看來，所謂技術(shù)變動或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時并非最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時也并非有意識轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，稱為“技術(shù)外溢”。楊（Young，1991）考察了“干中學(xué)”對國際貿(mào)易的動態(tài)影響之后，認(rèn)為在某一產(chǎn)業(yè)中存在的“干中學(xué)”效應(yīng)能夠溢出到其他的產(chǎn)業(yè)，即使“干中學(xué)”效應(yīng)是有界的，存在外部型的“干中學(xué)”也會使得新產(chǎn)品的引入成為可能。[15]

2.技術(shù)創(chuàng)新與動態(tài)比較優(yōu)勢

格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman，1990）在羅默的內(nèi)生增長理論的基礎(chǔ)上構(gòu)造了一個動態(tài)的兩國貿(mào)易模型。他們首先分析了水平產(chǎn)品創(chuàng)新時動態(tài)比較優(yōu)勢的差異，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易放在動態(tài)框架下分析，證明了貿(mào)易模式是由各國研發(fā)出的新技術(shù)數(shù)量決定的?；蛘哒f，比較優(yōu)勢隨著研發(fā)投資水平而動態(tài)演進(jìn)。具體說每一個時點上的貿(mào)易格局都取決于各國企業(yè)所擁有的科研項目的數(shù)量。長期而言，貿(mào)易模式隨著各國企業(yè)家所研發(fā)的新技術(shù)的數(shù)量而演進(jìn)，而新技術(shù)又取決于各國R&D投資的規(guī)模。另外，水平創(chuàng)新對動態(tài)比較優(yōu)勢的決定不僅取決于各國企業(yè)家開發(fā)出來的新技術(shù)數(shù)量，還取決于知識溢出的范圍。當(dāng)知識是在全球范圍內(nèi)溢出時，各國研發(fā)投資數(shù)量取決于各國要素稟賦和初始要素成本的差異。對于垂直產(chǎn)品創(chuàng)新情形下的動態(tài)比較優(yōu)勢演進(jìn)，格羅斯曼和赫爾普曼將熊彼特模型納入了貿(mào)易理論，強調(diào)壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)下各行業(yè)貿(mào)易模式由技術(shù)領(lǐng)先的行業(yè)數(shù)量決定，而后者又是由一國先前的研發(fā)投資水平?jīng)Q定的。[16]

3.新興古典貿(mào)易理論模型與動態(tài)比較優(yōu)勢

20世紀(jì)90年代以來，以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了重新思考，進(jìn)一步突破了傳統(tǒng)優(yōu)勢理論的框架，創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。此學(xué)派將內(nèi)生比較優(yōu)勢理論置于一個交易成本和分工演進(jìn)相互作用的理論框架中，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長并不僅僅是一個資源配置的問題，而是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問題。通過經(jīng)濟(jì)組織的演進(jìn)，能夠獲得市場發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而決定了比較優(yōu)勢的內(nèi)生演化。[17]

所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢，是指比較優(yōu)勢可以通過后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗積累人為創(chuàng)造出來，它強調(diào)的是比較優(yōu)勢的內(nèi)生性和動態(tài)性。楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢和外生比較優(yōu)勢。他認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢是由對生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的，這種內(nèi)生比較優(yōu)勢和絕對優(yōu)勢有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國家之間產(chǎn)生。或者說，由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱作內(nèi)生比較優(yōu)勢。外生比較優(yōu)勢則是指由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，它是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢，即外生比較優(yōu)勢是由事前的差別引起的。楊小凱認(rèn)為專業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本與知識的積累，從而產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢。楊小凱將分工專業(yè)化視為動態(tài)比較優(yōu)勢的來源，并通過超邊際分析法將其內(nèi)生化，說明了分工后總生產(chǎn)力水平之所以會高于自給自足條件下的水平，是因為分工后的專業(yè)化生產(chǎn)會內(nèi)生出比較優(yōu)勢。因此，后發(fā)國家通過參與分工來提高自己的專業(yè)化水平，可以獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢，并且內(nèi)生比較優(yōu)勢會隨著分工水平的提高而提高。這種內(nèi)生的比較優(yōu)勢既有“干中學(xué)”效應(yīng)的作用，也有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用。[18]

三、源于其他角度的動態(tài)比較優(yōu)勢理論

史蒂芬·瑞?。⊿tephen Redding，1999）在其論文《動態(tài)比較優(yōu)勢與貿(mào)易的福利效果》中[1]，認(rèn)為在技術(shù)內(nèi)生情況下，比較優(yōu)勢并不是永恒不變的，而是隨著時間的推移而逐步演變的。瑞丁認(rèn)為，發(fā)展中國家常常會面臨這樣一種選擇：在當(dāng)前已經(jīng)具備比較優(yōu)勢的低技術(shù)部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，或是進(jìn)入雖然當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢，但卻在將來可以通過生產(chǎn)率增長潛能的發(fā)揮而獲得比較優(yōu)勢的部門（如高技術(shù)部門）?；蛘哒f是在當(dāng)前的靜態(tài)比較優(yōu)勢和未來的動態(tài)比較優(yōu)勢之間進(jìn)行權(quán)衡。但在自由貿(mào)易體制下，比較優(yōu)勢原理要求一國按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢即靜態(tài)比較優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，導(dǎo)致該國具有潛在生產(chǎn)率增長的部門不能得到發(fā)展，結(jié)果造成動態(tài)福利損失，違背了其長遠(yuǎn)利益。這說明，一國當(dāng)前的比較優(yōu)勢模式可能與其長遠(yuǎn)的利益相違背，按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢從事專業(yè)化生產(chǎn)未必福利最大，甚至有可能帶來經(jīng)濟(jì)福利上的損失。因此，為了避免這種情況發(fā)生，應(yīng)該追求和發(fā)展動態(tài)比較優(yōu)勢，而發(fā)展動態(tài)比較優(yōu)勢的必要條件是政府的政策干預(yù)。政府的政策能夠使一國在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢，但相對于其他國家卻有巨大“干中學(xué)”潛力或生產(chǎn)率增長潛力的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，導(dǎo)致靜態(tài)比較優(yōu)勢的初始模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而獲得動態(tài)比較優(yōu)勢。瑞丁的理論為那些目前在某些產(chǎn)業(yè)上不具有比較優(yōu)勢，但卻可能存在巨大潛能的發(fā)展中國家實施積極的政府政策干預(yù)，并通過對外貿(mào)易、引進(jìn)和模仿獲得生產(chǎn)率的快速增長，從而促進(jìn)比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)換提供了理論依據(jù)。

四、對當(dāng)前中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的思考 通過對上述動態(tài)比較優(yōu)勢理論的系統(tǒng)梳理，不難發(fā)現(xiàn)動態(tài)比較優(yōu)勢的形成主要取決于國家要素豐裕度、產(chǎn)品要素密集度、技術(shù)進(jìn)步和其他因素的變化。具體說就是利用初始要素，在政府的間接作用下，通過“干中學(xué)”效應(yīng)、創(chuàng)新（水平產(chǎn)品創(chuàng)新與垂直產(chǎn)品創(chuàng)新）、內(nèi)生個人專業(yè)化等因素，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和人力資本的優(yōu)化配置，最終實現(xiàn)比較優(yōu)勢的動態(tài)變化。因此，動態(tài)比較優(yōu)勢理論，實質(zhì)上就是研究要素積累和技術(shù)進(jìn)步等因素是如何推動比較優(yōu)勢的動態(tài)變化。中共中央、國務(wù)院在《關(guān)于深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中指出，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，就是要使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，破除一切制約創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能，提升勞動、信息、知識、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，強化科技同經(jīng)濟(jì)對接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng)新項目同現(xiàn)實生產(chǎn)力對接、研發(fā)人員創(chuàng)新勞動同其利益收入對接，增強科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境。結(jié)合當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際，特別是在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)背景下，中國如何實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級，是當(dāng)前亟待解決的問題。我們認(rèn)為應(yīng)該從以下三方面入手。

（一）加大自主研發(fā)力度，提升技術(shù)創(chuàng)新水平

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的驅(qū)動力。技術(shù)能力的發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的交互作用，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家和地區(qū)比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)化。對于中國這樣的發(fā)展中國家而言，在技術(shù)創(chuàng)新能力尚顯落后的情況下，利用“干中學(xué)”的技術(shù)外溢效應(yīng)，曾經(jīng)是一條快速實現(xiàn)比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換的可行路徑。但技術(shù)學(xué)習(xí)存在邊際報酬遞減的傾向，學(xué)習(xí)來的技術(shù)也是外生的，一般情況下，外生引進(jìn)技術(shù)進(jìn)步在初始階段效果明顯，但如果不能將外生的技術(shù)進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為內(nèi)生的創(chuàng)新能力，后發(fā)利益最終將遞減為零。制造業(yè)的發(fā)展水平，體現(xiàn)了一個國家的綜合競爭能力和資源配置水平。據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2014—2015年全球競爭力報告》指出，中國已不再是一個廉價的、勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)地，中國必須創(chuàng)造高價值的就業(yè)機會，以維持正在增長的生活水準(zhǔn)。目前，“中國制造”正面臨雙重挑戰(zhàn)。一方面，美、德、英等發(fā)達(dá)國家紛紛掀起以重振制造業(yè)為核心的“再工業(yè)化”浪潮；另一方面，東盟、印度和拉美國家則擁有更低的勞動力和資源成本，“中國制造”要想擺脫困境，必須加大自主研發(fā)力度，提升技術(shù)創(chuàng)新水平。具體可采取以下措施。

1.推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展由投資推動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變

推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展由投資推動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造升級和新技術(shù)的研發(fā)，開發(fā)更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果，促進(jìn)形成傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高端化、先進(jìn)制造信息化、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的新格局。

2.鼓勵企業(yè)成為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)成果應(yīng)用和專利申請的主要責(zé)任人

鼓勵企業(yè)成為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)成果應(yīng)用和專利申請的主要責(zé)任人，成為研究開發(fā)人員聚集的載體，要落實和完善企業(yè)研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)扶持等普惠性政策，鼓勵企業(yè)增加創(chuàng)新投入，支持企業(yè)更多參與重大科技項目實施、科研平臺建設(shè)。

3.發(fā)現(xiàn)和培育數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化新的產(chǎn)業(yè)增長點

緊密圍繞制造數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化關(guān)鍵技術(shù)，發(fā)現(xiàn)和培育一批新的產(chǎn)業(yè)增長點，實施“中國制造2025”，制訂“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃，最大限度激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能。

（二）優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)，促進(jìn)勞動力資源優(yōu)勢向人力資本優(yōu)勢轉(zhuǎn)化

動態(tài)比較優(yōu)勢的核心是人力資本積累。人力資本一方面可作為一種要素投入用于各種經(jīng)濟(jì)活動；另一方面它又具有外部性，能夠有效降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高研發(fā)部門的效率，這種外部性是發(fā)展中國家培育自己動態(tài)比較優(yōu)勢的核心，只有人力資本水平的不斷提高，才能使發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢向著有利于自己的方向演變，才能使發(fā)展中國家不斷進(jìn)入更高級的產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。雖然中國在數(shù)量上可稱為人力資源大國，但還算不上人力資本強國，很長時期內(nèi)，中國要素稟賦的優(yōu)勢仍主要體現(xiàn)在勞動力的巨大規(guī)模上，但勞動力的素質(zhì)和技能上的相對優(yōu)勢并不明顯。如何把人力資源這個短板補齊，實現(xiàn)人力資源優(yōu)勢向人力資本優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，是中國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級的客觀要求。具體可采取以下措施。

1.增強勞動力市場的競爭性和自由流動性

在深化經(jīng)濟(jì)體制改革的同時，加快實施社會綜合配套改革，特別是戶籍制度、就業(yè)制度、社會保障制度等嚴(yán)重影響人力資本的合理流動與有效配置的制度性障礙必須進(jìn)行改革，真正實現(xiàn)人力資本流動。

2.提高人力資本投資回報率

在增強勞動力市場的競爭性和自由流動性的基礎(chǔ)上，提供鼓勵人力資本投資的刺激信號，提高人力資本投資回報率。

3.更加注重提升人力資本素質(zhì)

調(diào)整教育發(fā)展結(jié)構(gòu)，重視素質(zhì)教育，普及職業(yè)技能教育，加大技能培訓(xùn)，增進(jìn)人力資本積累，培養(yǎng)大量急需的產(chǎn)業(yè)技術(shù)工人，使教育的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會的現(xiàn)實需求相結(jié)合。

（三）發(fā)揮政府在高級生產(chǎn)要素和技術(shù)培育中的引導(dǎo)作用，積極扶持有潛力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中國經(jīng)濟(jì)雖然已居世界前列，但在高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品貿(mào)易中尚不具有比較優(yōu)勢，許多產(chǎn)業(yè)仍處于世界的中低端。動態(tài)比較優(yōu)勢理論肯定了發(fā)展中國家政府支持本國生產(chǎn)率增長潛力較大的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要性。因此對于一些有一定基礎(chǔ)，發(fā)展?jié)摿^大的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，中國政府應(yīng)該借鑒發(fā)達(dá)國家的歷史經(jīng)驗給予適當(dāng)?shù)闹С?，鼓勵并促進(jìn)其發(fā)展，發(fā)揮政府在高級生產(chǎn)要素和技術(shù)培育中的引導(dǎo)作用，積極培育潛在技術(shù)優(yōu)勢。具體可采取以下措施。

1.充分發(fā)揮國家的政策引導(dǎo)作用

建立與創(chuàng)新政策相匹配的法律及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、金融政策等，在法律和政策兩個方面保證創(chuàng)新活動的正常開展。政府既要重點支持基礎(chǔ)研究前沿技術(shù)和重大關(guān)鍵共性技術(shù)研究，鼓勵原始創(chuàng)新，還要盡快實施高端裝備、信息網(wǎng)絡(luò)、集成電路、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、航空發(fā)動機、燃?xì)廨啓C等重大項目，把一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盡快培育成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

2.政府要加大對中小高科技企業(yè)的扶持力度

對中小高科技企業(yè)，政府要加大扶持力度，不僅在企業(yè)的注冊、登記等方面提供便利，還要完善中小企業(yè)融資服務(wù)綠色通道和信用擔(dān)保體系，著力破解中小企業(yè)融資難題，使“草根”創(chuàng)新蔚然成風(fēng)。

3.政府要改善創(chuàng)新環(huán)境

大力培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才，為人才提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新薪酬制度和獎勵制度，激發(fā)科技人才的創(chuàng)新潛力，提高其創(chuàng)新能力。

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（編輯：韋京）