彭玉潔　趙謙

作者簡(jiǎn)介：彭玉潔（1991-），女，中國(guó)石油大學(xué)（華東），碩士生在讀，研究方向：管理科學(xué)理論與應(yīng)用。

趙謙（1992-），女，中國(guó)石油大學(xué)（華東），碩士生在讀，研究方向管理科學(xué)理論與應(yīng)用。

摘要：文章以PMI的項(xiàng)目管理知識(shí)體系PMBOK為支撐，對(duì)項(xiàng)目管理知識(shí)體系進(jìn)行了介紹。總結(jié)介紹了啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾五大過(guò)程組，以及十大項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行介紹，在此基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目干系人管理理論進(jìn)行了進(jìn)一步的梳理。最后，對(duì)項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)行了總結(jié)并提出了見(jiàn)解。

關(guān)鍵詞：PMBOK；項(xiàng)目知識(shí)領(lǐng)域；項(xiàng)目干系人管理

1.引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來(lái)越多的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以項(xiàng)目形式的體現(xiàn)出來(lái)[1]，對(duì)這些項(xiàng)目的管理規(guī)劃，則要求更專業(yè)的知識(shí)支撐。故目前的項(xiàng)目管理知識(shí)不僅僅是應(yīng)用于工程項(xiàng)目領(lǐng)域，而且越來(lái)越多地應(yīng)用于其他的領(lǐng)域。項(xiàng)目管理知識(shí)理論體系研究也吸引了越來(lái)越多的學(xué)者。

目前國(guó)際上有多個(gè)極具影響力的項(xiàng)目管理專業(yè)協(xié)會(huì)及知識(shí)體系，其中影響最廣泛的有兩個(gè)：一是美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)PMI，其項(xiàng)目管理知識(shí)體系是PMBOK；二是國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)IPMA，其制定的知識(shí)體系是ICB。不同的項(xiàng)目管理陣營(yíng)均為項(xiàng)目管理事業(yè)做出了卓越的貢獻(xiàn)，由于各項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)的指導(dǎo)思想、研究重點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)不同，不同的項(xiàng)目管理知識(shí)體系在許多問(wèn)題研究上存在著一定的差異[2]。雖然項(xiàng)目管理知識(shí)體系存在一定差異，毋庸置疑的是項(xiàng)目管理知識(shí)理論是從事項(xiàng)目管理活動(dòng)的基石。

隨著項(xiàng)目管理研究的發(fā)展以及項(xiàng)目管理活動(dòng)的需要，PMI項(xiàng)目管理知識(shí)體系中知識(shí)領(lǐng)域的劃分越來(lái)越細(xì)致，PMBOK的影響越來(lái)越廣泛，加深對(duì)PMBOK的認(rèn)識(shí)與理解，對(duì)更好地掌握項(xiàng)目管理知識(shí)并應(yīng)用于研究和實(shí)踐中十分重要。

2.項(xiàng)目管理知識(shí)體系理論框架

美國(guó)PMI標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)頒布的項(xiàng)目管理知識(shí)體系PMBOK，收錄了項(xiàng)目管理知識(shí)體系中被“普遍認(rèn)可”為“良好做法”的那一部分內(nèi)容；同時(shí)，PMBOK還提供并推廣項(xiàng)目管理通用的專業(yè)詞匯，以便于項(xiàng)目管理概念的應(yīng)用[3]。目前PMBOK第五版為最新版，相較于第四版的有多處變動(dòng)，基本的定義變動(dòng)不大，細(xì)節(jié)更新較多，對(duì)知識(shí)體系的劃分更加完善、細(xì)致，更加突出項(xiàng)目管理中各部分管理的重要性。

PMBOK中提出項(xiàng)目管理通過(guò)合理運(yùn)用與整合47個(gè)項(xiàng)目管理過(guò)程得以實(shí)現(xiàn)，這47個(gè)過(guò)程可根據(jù)邏輯關(guān)系歸類成啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾五大過(guò)程組。這五大過(guò)程組間相互依賴、相互作用，既是項(xiàng)目全生命周期的階段劃分，也是在項(xiàng)目完成前，項(xiàng)目每個(gè)階段的項(xiàng)目管理活動(dòng)都在重復(fù)的五種工作。但是各過(guò)程可能在同一過(guò)程組內(nèi)或跨越不同過(guò)程組相互作用，或者過(guò)程之間的相互作用因項(xiàng)目而異，并可能按或不按特定的順序進(jìn)行。

除此之外，PMBOK將項(xiàng)目管理47個(gè)過(guò)程進(jìn)一步劃分為不同的知識(shí)領(lǐng)域。從最初的6個(gè)知識(shí)領(lǐng)域拓展為9個(gè)，在PMI項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目干系人管理對(duì)項(xiàng)目成敗的重大作用后，擴(kuò)充為現(xiàn)在的10個(gè)知識(shí)領(lǐng)域，分別是項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目采購(gòu)管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目干系人管理和綜合集成管理。

PMBOK中每個(gè)知識(shí)領(lǐng)域均是一套完整的概念、術(shù)語(yǔ)和活動(dòng)的集合，它們聯(lián)合構(gòu)成某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域、項(xiàng)目管理領(lǐng)域或其他特定領(lǐng)域。每個(gè)知識(shí)領(lǐng)域均獨(dú)立成章，這十大知識(shí)領(lǐng)域是PMBOK的核心所在，在項(xiàng)目管理中都十分重要，沒(méi)有哪個(gè)是可以忽略的，而項(xiàng)目干系人管理是第五版新增加的知識(shí)領(lǐng)域，這體現(xiàn)了其重要性的增加，對(duì)項(xiàng)目干系人管理的研究也是不斷加深的。

3.項(xiàng)目干系人管理

PMBOK第四版把“干系人管理”并入了“項(xiàng)目溝通管理”里，不能很好地突出干系人管理的重要性。故PMBOK第五版將原來(lái)的“項(xiàng)目溝通管理”知識(shí)領(lǐng)域一分為二，改為“項(xiàng)目溝通管理”和“干系人管理”兩個(gè)并列的知識(shí)領(lǐng)域，不但突出了干系人管理的重要性，更是完善了干系人管理知識(shí)體系。

3.1項(xiàng)目干系人識(shí)別

PMBOK中指出項(xiàng)目干系人包括所有項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員，以及組織內(nèi)部或外部與項(xiàng)目有利益關(guān)系的個(gè)人、群體或組織。廣泛意義上，工程項(xiàng)目干系人包括項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、顧客或用戶、政府相關(guān)機(jī)構(gòu)、業(yè)主或資金提供方、貸款銀行、供應(yīng)商、承包商、公共社團(tuán)、班子成員及其家庭、相關(guān)市民、媒體，乃至整個(gè)社會(huì)等（其他項(xiàng)目相關(guān)人）[4]。

但是在進(jìn)行項(xiàng)目管理時(shí)，為了更加易于進(jìn)行干系人管理，一般會(huì)縮小“干系人”范圍，一般意義上的干系人指他們之間通過(guò)合同等方式構(gòu)成契約關(guān)系的組織或個(gè)人，主要有業(yè)主、咨詢機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)公司、監(jiān)理公司、承包商、供應(yīng)商、分包商等[5]。上述不同干系人在項(xiàng)目中的職責(zé)各不相同，并且會(huì)隨著項(xiàng)目生命周期的進(jìn)展而產(chǎn)生變化。全面識(shí)別干系人并了解各干系人的職責(zé)、需求，能夠?yàn)轫?xiàng)目干系人管理的進(jìn)行打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.2項(xiàng)目干系人管理研究現(xiàn)狀

Cleland[6]認(rèn)為項(xiàng)目的成功與否與眾多干系人相關(guān)，又因他們需求與目標(biāo)的差異性加大了項(xiàng)目實(shí)施的難度，所以進(jìn)行項(xiàng)目干系人管理對(duì)項(xiàng)目成功具有不可忽視的影響。Kate Davis通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，得出項(xiàng)目干系人是項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵。項(xiàng)目干系人中的某些個(gè)人或群體，尤其是項(xiàng)目高級(jí)管理人員、項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目接受者等利益相關(guān)者群體的識(shí)別、看法存在差異，會(huì)對(duì)項(xiàng)目管理的實(shí)施造成困難，對(duì)項(xiàng)目的成功造成阻礙，成為項(xiàng)目管理難題。

雖然隨著信息技術(shù)發(fā)展，社交網(wǎng)絡(luò)越來(lái)越發(fā)達(dá)，世界距離在縮短，許多技術(shù)難題、管理問(wèn)題迎刃而解。隨著信息技術(shù)的發(fā)達(dá)與外包的盛行，以項(xiàng)目為中心的管理活動(dòng)越來(lái)越多，正是在這個(gè)意義上，面向項(xiàng)目的項(xiàng)目干系人的協(xié)同管理與戰(zhàn)略合作尤為重要[7]。

紀(jì)建悅等人綜合契約理論和期望理論，分析了項(xiàng)目干系人影響項(xiàng)目型企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理，指出項(xiàng)目干系人滿足是在項(xiàng)目干系人與項(xiàng)目型企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間發(fā)揮作用的關(guān)鍵變量；并識(shí)別出影響項(xiàng)目型企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的主要干系人是政府、債權(quán)人、員工和顧客，得出不同項(xiàng)目干系人對(duì)項(xiàng)目型企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響不同的結(jié)論。

周福洲等人[8]從業(yè)主角度出發(fā)進(jìn)行思考，就投資大、合作關(guān)系復(fù)雜的大型項(xiàng)目進(jìn)行研究，認(rèn)為項(xiàng)目參與各方之間很難就管理問(wèn)題達(dá)成共識(shí)，故應(yīng)該進(jìn)行以業(yè)主為主體的干系人管理，綜合各項(xiàng)目干系人的管理目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)業(yè)主與各項(xiàng)目關(guān)系人的資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。劉雋等人[9]通過(guò)對(duì)中型建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行研究，得出項(xiàng)目的成功建設(shè)和盡早投入使用的關(guān)鍵是項(xiàng)目業(yè)主的項(xiàng)目管理水平和控制項(xiàng)目的能力。毋庸置疑，業(yè)主在項(xiàng)目管理中有著決定性的影響，故與業(yè)主的溝通，從業(yè)主角度出發(fā)進(jìn)行管理是項(xiàng)目干系人管理中最關(guān)鍵的部分之一。

不同干系人間的協(xié)調(diào)管理很重要，影響干系人及干系人管理的諸多因素也是干系人管理中不可忽略的部分。故項(xiàng)目干系人管理的相關(guān)研究，除了對(duì)干系人的研究外，還有對(duì)其他非實(shí)體的研究。億元福等人[10]認(rèn)為在項(xiàng)目知識(shí)應(yīng)用前，知識(shí)應(yīng)分配給需要知識(shí)的人。Moza等人從大型交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目入手，對(duì)項(xiàng)目管理實(shí)踐和利益相關(guān)者的影響進(jìn)行研究，研究結(jié)果強(qiáng)調(diào)在項(xiàng)目干系人管理中需要改進(jìn)、協(xié)調(diào)所有的利益相關(guān)者之間的溝通、決策和知識(shí)共享渠道，加大知識(shí)共享。另有，Ka Yan等人從超大型工程建設(shè)項(xiàng)目（MCP）的復(fù)雜和不確定的性質(zhì)出發(fā)進(jìn)行研究，認(rèn)為需要一個(gè)考慮國(guó)家、民族文化的有效的項(xiàng)目干系人管理方式，以滿足相互沖突的項(xiàng)目干系者的利益。

Olander等人提出用利害關(guān)系間映射的方法，連同功率/利益矩陣，用來(lái)確定利益相關(guān)者和他們的研究項(xiàng)目的影響，建立管理網(wǎng)絡(luò)。Ka Yan等人[11]則認(rèn)為因超大型工程建設(shè)項(xiàng)目都受到該項(xiàng)目的所處國(guó)家情況影響，進(jìn)行干系人管理時(shí)需要確定民族文化對(duì)各干系人的影響，故需要在此背景下建立項(xiàng)目干系人相互社交網(wǎng)絡(luò)，以便進(jìn)行管理。

總的來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目干系人管理要識(shí)別能影響項(xiàng)目或受項(xiàng)目影響的全部人員、群體或組織，并分析干系人對(duì)項(xiàng)目的期望和影響，使他們的目標(biāo)能夠達(dá)到一致；同時(shí)，制定合適的管理策略，使管理過(guò)程中的信息、知識(shí)得到共享，有效調(diào)動(dòng)干系人參與項(xiàng)目的決策和計(jì)劃的執(zhí)行。

項(xiàng)目干系人管理為支持項(xiàng)目利益，提供與項(xiàng)目干系人互動(dòng)的可能，盡量減少各干系人間的分歧，或制定最令各干系人滿意的目標(biāo)；同時(shí)使干系人參與在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，能夠與干系人進(jìn)行溝通和協(xié)作，以滿足其需要與期望，解決實(shí)際出現(xiàn)的問(wèn)題，以幫助項(xiàng)目經(jīng)理提升來(lái)自干系人的支持，尤其是得到業(yè)主的認(rèn)同與支持。干系人管理的整個(gè)過(guò)程就是促進(jìn)干系人合理參與項(xiàng)目，達(dá)到關(guān)系人滿意，所以管理過(guò)程中應(yīng)該把干系人滿意度作為一個(gè)關(guān)鍵的項(xiàng)目目標(biāo)來(lái)進(jìn)行管理。

4.結(jié)論

PMBOK注重項(xiàng)目管理規(guī)范性知識(shí)，強(qiáng)調(diào)專業(yè)知識(shí)、方法以及技術(shù)的介紹，并在不斷地完善知識(shí)體系，項(xiàng)目管理各個(gè)過(guò)程以及項(xiàng)目管理各個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的細(xì)化趨勢(shì)明顯，但是各過(guò)程、知識(shí)領(lǐng)域在項(xiàng)目管理實(shí)際應(yīng)用中均會(huì)有相互交疊以及相互作用。

干系人管理作為從項(xiàng)目管理溝通分離出來(lái)的新知識(shí)領(lǐng)域，是一個(gè)協(xié)調(diào)各項(xiàng)目干系人，促使他們盡量達(dá)成目標(biāo)一致，支持項(xiàng)目利益，促使項(xiàng)目成功的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程可以使用多種（溝通）方法，使項(xiàng)目干系人之間共享信息、知識(shí)。但是，由于項(xiàng)目一般均有大量干系人，信息、知識(shí)完全共享難度較大。另外，現(xiàn)在的研究大多是從哪些干系人對(duì)項(xiàng)目影響顯著角度切入，單獨(dú)對(duì)某個(gè)干系人（個(gè)人或群體）進(jìn)行研究，不能包含干系人間的影響，除了PMBOK中提到的干系人登記冊(cè)等內(nèi)容，更是缺乏系統(tǒng)管理措施。

為了更好的將項(xiàng)目管理知識(shí)應(yīng)用于實(shí)踐，融合于各種項(xiàng)目的管理之中，針對(duì)以上問(wèn)題提出如下建議：①完善項(xiàng)目管理知識(shí)體系，細(xì)化知識(shí)結(jié)構(gòu)從具體著手，建立一套綜合專業(yè)實(shí)踐相結(jié)合的知識(shí)體系；②加深對(duì)項(xiàng)目影響顯著的干系人管理方法以及干系人間相互影響的研究；③加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目干系人管理的系統(tǒng)性研究，建立系統(tǒng)的管理框架。（作者單位：中國(guó)石油大學(xué)（華東））

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