王軍生，鄒東哲，鹿明雷

（西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，陜西西安 710100）

基于博弈論方法分析流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

王軍生，鄒東哲，鹿明雷

（西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，陜西西安 710100）

涉及地區(qū)間生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯糠椒ㄓ泻芏?。文章主要通過(guò)博弈理論來(lái)分析，當(dāng)流域內(nèi)兩個(gè)地方政府之間發(fā)生補(bǔ)償與保護(hù)關(guān)系時(shí)，地方政府之間是如何進(jìn)行博弈的，及其產(chǎn)生囚徒困境的結(jié)果。文章創(chuàng)新之處在于通過(guò)建立演化博弈模型，結(jié)合渭河流域的情況，得出上下游地方政府的博弈需要上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的介入，對(duì)違約地方政府進(jìn)行處罰，并且得出處罰金額的范圍。同時(shí)提出了相關(guān)的建議，政府需要引入“觸發(fā)機(jī)制”，并且要建立公開(kāi)的治污與補(bǔ)償?shù)男畔⑵脚_(tái)、健全法律法規(guī)等。

渭河流域；生態(tài)補(bǔ)償；博弈論；上級(jí)監(jiān)管部門(mén)；觸發(fā)機(jī)制

一、引 言

在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的進(jìn)程中，環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的原因主要有技術(shù)水平不足、大眾思想認(rèn)識(shí)不夠等方面。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，當(dāng)工業(yè)發(fā)展對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率有限時(shí)，整個(gè)自然環(huán)境能夠?qū)ε欧懦龅奈廴疚镞M(jìn)行自然凈化；但是在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，整個(gè)工業(yè)發(fā)展對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率達(dá)到一個(gè)很高的水平，工業(yè)企業(yè)所排出的污染物已經(jīng)無(wú)法被自然完全凈化時(shí)，就需要制定特定的政策或設(shè)立專門(mén)的管理機(jī)構(gòu)來(lái)處理這些問(wèn)題。十二屆全國(guó)人大第三次會(huì)議上明確指出，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，全力投入環(huán)境保護(hù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。關(guān)于治理流域內(nèi)污染的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問(wèn)題的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要涉及以下兩個(gè)方面：

一是關(guān)于流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究。曹?chē)?guó)華、蔣丹璐（2009）通過(guò)引入新的“生態(tài)補(bǔ)償系數(shù)K”，建立各流域政府參加的博弈模型，并根據(jù)本地區(qū)支付函數(shù)建立優(yōu)化模型計(jì)算排污轉(zhuǎn)移量對(duì)本流域經(jīng)濟(jì)的影響［1］。車(chē)越等人（2009）通過(guò)對(duì)上海地區(qū)的實(shí)證分析，認(rèn)為當(dāng)前水資源保護(hù)的意識(shí)比較低，研究表明生態(tài)補(bǔ)償方案的合理設(shè)計(jì)以及不同利益相關(guān)方的溝通是解決水流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題的最好途徑［2］。徐大偉等人（2012）認(rèn)為政府介入地區(qū)之間的生態(tài)補(bǔ)償可以提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率，減少交易成本，促進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償制度平穩(wěn)高效的實(shí)施［3］。李煒、田國(guó)雙（2012）從生態(tài)功能區(qū)的角度出發(fā)，建立了補(bǔ)償雙方的靜態(tài)博弈模型，對(duì)博弈雙方的行為進(jìn)行分析［4］。郭志建等人（2013）通過(guò)逐級(jí)補(bǔ)償?shù)姆椒?，解決了流域內(nèi)相鄰地方政府間的補(bǔ)償與被補(bǔ)償問(wèn)題，從而總結(jié)出減少生態(tài)補(bǔ)償成本的方法［5］。孫兆明、胡緒千（2015）基于多層博弈模型，分析了藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)沿海濕地?fù)p失控制、補(bǔ)償資金來(lái)源、補(bǔ)償資金投向及生態(tài)濕地保育等，構(gòu)建了生態(tài)濕地的補(bǔ)償機(jī)制［6］。

二是靜態(tài)博弈分析和演化博弈分析。易余胤、劉漢民（2005）總結(jié)了演化博弈模型的基本特征，并從方法論、認(rèn)識(shí)論、時(shí)間的不可逆性、隨機(jī)因素、選擇機(jī)制以及均衡方面進(jìn)一步闡述了演化博弈模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用價(jià)值和前景［7］。Lahkar（2012）詳細(xì)討論了重復(fù)動(dòng)態(tài)博弈，揭示了在簡(jiǎn)單的兩方博弈中動(dòng)態(tài)博弈收斂于納什均衡，并且把重復(fù)動(dòng)態(tài)博弈運(yùn)用到三方博弈中［8］。Osman等人（2014）通過(guò)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)方法建立了資產(chǎn)管理者和政府之間資產(chǎn)管理的模型，解釋了在復(fù)雜系統(tǒng)中不同博弈方之間的博弈過(guò)程［9］。Amato等人（2015）通過(guò)建立博弈模型來(lái)確定公司的環(huán)保行為是否是最佳環(huán)境保護(hù)的方式，同時(shí)基于美國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證模型得出，公司利潤(rùn)率與環(huán)境指標(biāo)相關(guān)并且容易進(jìn)行環(huán)境績(jī)效的評(píng)級(jí)，最小二乘回歸是用來(lái)測(cè)試環(huán)保行為是否到位的重要工具，同時(shí)認(rèn)為第三方的監(jiān)管在博弈中是不可或缺的［10］。

二、流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕炯俣ㄅc靜態(tài)博弈分析

我國(guó)目前的生態(tài)補(bǔ)償政策，在國(guó)家的法律法規(guī)中并沒(méi)有明確的體現(xiàn)，導(dǎo)致在流域中的上下游地方政府在補(bǔ)償與保護(hù)政策上就會(huì)出現(xiàn)各種矛盾。上下游地方政府在各自利益的驅(qū)使下，就會(huì)形成典型的博弈特征。為了更好地了解地方政府之間的博弈，下面建立了博弈模型進(jìn)行分析。

（一）基本假設(shè)

（1）假定上、下游地方政府都是理性人，而且對(duì)于流域內(nèi)的污染做到了權(quán)責(zé)分明。（2）我國(guó)現(xiàn)在處于發(fā)展中國(guó)家階段，由于在治理污染的技術(shù)、保護(hù)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)能力上不足，所以當(dāng)期污染流域環(huán)境進(jìn)行生產(chǎn)會(huì)帶來(lái)更大的工業(yè)發(fā)展水平。（3）上游地方政府有保護(hù)流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境的義務(wù)，但是保護(hù)流域的生態(tài)環(huán)境會(huì)加大發(fā)展的成本，進(jìn)而影響工業(yè)發(fā)展的進(jìn)度。

（二）變量假定

通過(guò)分析，上游地方政府有兩種策略選擇，即保護(hù)與不保護(hù)；下游地方政府同樣有兩種策略，即補(bǔ)償與不補(bǔ)償?，F(xiàn)在假定：M為上游地方政府在不保護(hù)生態(tài)環(huán)境時(shí)所獲得的收益；L為上游地方政府保護(hù)生態(tài)環(huán)境下所獲得的收益；N為下游地方政府對(duì)上游地方政府的生態(tài)補(bǔ)償；C為上游地方政府在保護(hù)生態(tài)環(huán)境時(shí)的直接成本和機(jī)會(huì)成本；B1為上游地方政府在保護(hù)生態(tài)環(huán)境時(shí)，下游地方政府所獲得的總收益；B2為上游地方政府在不保護(hù)生態(tài)環(huán)境時(shí)，下游地方政府所獲得的總收益。上、下游地方政府的收益矩陣見(jiàn)表1。

表1 上游地方政府和下游地方政府收益矩陣

（三）流域內(nèi)上下游地方政府生態(tài)補(bǔ)償博弈分析

從收益矩陣來(lái)看，對(duì)于下游地方政府來(lái)說(shuō)，第一種情況：在下游地方政府未知“上游地方政府選擇保護(hù)流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境”的情況下，下游地方政府選擇補(bǔ)償?shù)目偸找嫘∮谶x擇不補(bǔ)償?shù)目偸找妫˙1－N ＜B1）；第二種情況：在下游地方政府未知“上游地方政府選擇不保護(hù)流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境”的情況下，下游地方政府選擇補(bǔ)償?shù)目偸找嫒匀恍∮谶x擇不補(bǔ)償?shù)目偸找妫˙2－N＜B2）。所以，無(wú)論上游地方政府的選擇是“保護(hù)生態(tài)環(huán)境”還是“不保護(hù)生態(tài)環(huán)境”，“不補(bǔ)償”策略是下游地方政府的最優(yōu)選擇，即在上游地方政府保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境時(shí)，下游地方政府選擇“不補(bǔ)償”策略，那么下游地方政府可以獲得正的外部效應(yīng)；在上游地方政府不保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境時(shí)，下游地方政府更沒(méi)有動(dòng)力去選擇“補(bǔ)償”策略；所以“不補(bǔ)償”策略是下游地方政府的占優(yōu)策略。

我們已經(jīng)做出假定我國(guó)現(xiàn)期內(nèi)處于發(fā)展中國(guó)家，治理污染需要花費(fèi)較大的成本，因此上游地方政府“不保護(hù)生態(tài)環(huán)境”的收益大于“保護(hù)生態(tài)環(huán)境”的收益，即M＞L。對(duì)于上游地方政府而言，在下游地方政府選擇“補(bǔ)償”策略時(shí)，上游地方政府選擇“不保護(hù)生態(tài)環(huán)境”策略，不但實(shí)現(xiàn)了本地區(qū)的發(fā)展成本最低，而且會(huì)接收到來(lái)自下游地方政府的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，那么更有利于上游地區(qū)的發(fā)展，即L＋N－C－M＜M＋N－L。此外，在下游地方政府選擇“不補(bǔ)償”策略時(shí)，上游地方政府會(huì)因?yàn)橄掠蔚胤秸摹安蛔鳛椤钡男袨?，而放棄采用“保護(hù)生態(tài)環(huán)境”的策略（L－C－M＜M－L）。

從上述分析可以得到，納什均衡應(yīng)是（不保護(hù)，不補(bǔ)償），此時(shí)流域內(nèi)上、下游地方政府的博弈會(huì)陷入“囚徒困境”，從而形成惡性發(fā)展。如此，對(duì)于生態(tài)文明建設(shè)更是無(wú)從談起。從整體上來(lái)看，上游地方政府是否執(zhí)行“保護(hù)生態(tài)環(huán)境”策略與下游地方政府是否執(zhí)行“補(bǔ)償”策略取決于各個(gè)策略對(duì)于不同政府之間收益的大小。為了避免因?yàn)槭找娴牟顒e使得地方政府之間陷入“囚徒困境”，需要引入上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的約束機(jī)制。這個(gè)政策可以使得地方政府之間發(fā)生“搭便車(chē)”和“不作為”行為時(shí)，能夠大大降低地方政府的收益，從而迫使地方政府的博弈結(jié)果回歸到良性循環(huán)狀態(tài)。

三、引入上級(jí)監(jiān)管部門(mén)約束機(jī)制后的流域內(nèi)的生態(tài)補(bǔ)償?shù)难莼┺哪Ｐ?/h2>

在原有模型中引入上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的約束機(jī)制F，即在上游地方政府采取了保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境情況下，下游地方政府應(yīng)給予生態(tài)補(bǔ)償。如果沒(méi)有履行生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議，那么上級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該對(duì)下游地方政府進(jìn)行罰款等相應(yīng)的處罰措施，即下游地區(qū)的總收益由原來(lái)的B1在扣除處罰所交罰款后的B1－F；同樣，當(dāng)下游地方政府對(duì)上游地區(qū)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，然而上游地方政府沒(méi)有履行保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境的義務(wù)，那么上級(jí)監(jiān)管部門(mén)同樣對(duì)上游地方政府進(jìn)行處罰，即上游地區(qū)的總收益由原來(lái)的M＋N－L在扣除完所交罰款后的M＋N－L－F。顯然，設(shè)立這種處罰機(jī)制的目的在于約束博弈雙方的行為，使得兩個(gè)地方政府能夠同時(shí)履行好自己的環(huán)保與補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)，從而避免“囚徒困境”的發(fā)生。此時(shí)，上、下游地方政府收益矩陣見(jiàn)表2。

表2 引入約束機(jī)制后上游地方政府和下游地方政府收益矩陣

假設(shè)x為上游地方政府進(jìn)行保護(hù)策略的概率，那么1－x為上游地方政府不實(shí)施生態(tài)保護(hù)策略的概率。當(dāng)x為0時(shí)，表示上游地方政府完全選擇不保護(hù)策略；當(dāng)x為1時(shí)，表示上游地方政府完全選擇保護(hù)策略。同樣，假設(shè)y為下游地方政府進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償策略的概率，則1－y為下游地方政府不實(shí)行生態(tài)補(bǔ)償策略的概率。當(dāng)y為0時(shí)，表示下游地方政府完全不進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償；當(dāng)y為1時(shí)，表示下游地方政府完全進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。上游地方政府選擇保護(hù)生態(tài)環(huán)境策略的期望收益記為U11，選擇不保護(hù)策略的期望收益記為U12，上游地區(qū)的平均收益記為。那么，

上游地方政府采用保護(hù)策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F（x）＝0的解為x＊＝0，x＊＝1，可以得出兩個(gè)可能的穩(wěn)定狀態(tài)點(diǎn)。

圖1 y＝y(tǒng)＊時(shí)，上游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

圖2 y＞y＊時(shí)，上游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

圖3 y＜y＊時(shí)，上游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

同理，下游地方政府選擇生態(tài)補(bǔ)償策略的期望收益記為U21，選擇不補(bǔ)償策略的期望收益記為U22，下游地區(qū)平均收益記為U－2。則

下游地方政府采取生態(tài)補(bǔ)償策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

F（y）＝0時(shí)，可以得到y(tǒng)＊＝0，y＊＝1兩個(gè)可能的均衡點(diǎn)。

（1）當(dāng)x＊＝N／F時(shí)，總有F（y）＝0，對(duì)所有的y都是穩(wěn)定狀態(tài)。這時(shí)，下游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)如圖4。由圖4可知，當(dāng)上游地方政府以N／F的幾率選擇保護(hù)生態(tài)環(huán)境策略時(shí)，下游地方政府無(wú)論選擇哪種策略都是穩(wěn)定的，兩種策略沒(méi)有區(qū)別。

圖4 x＝x＊時(shí)，下游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

（2）當(dāng)x＞x＊＝N／F時(shí)，y＊＝0，y＊＝1可能是兩個(gè)均衡點(diǎn)。由于F′（1）＜0，那么y＊＝1是均衡穩(wěn)定狀態(tài)，這時(shí)下游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)如圖5。由圖5可知，當(dāng)上游地方政府以高于N／F的幾率選擇保護(hù)生態(tài)環(huán)境時(shí)，下游地方政府采取補(bǔ)償政策是穩(wěn)定政策。

圖5 x＞x＊時(shí)，下游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

（3）當(dāng)x＜x＊＝N／F時(shí)，y＊＝0，y＊＝1可能是兩個(gè)均衡點(diǎn)。由于F′（0）＜0，那么y＊＝0是均衡穩(wěn)定狀態(tài)，這時(shí)下游地方政府復(fù)制動(dòng)態(tài)如圖6。由圖6可知，當(dāng)上游地方政府以低于N／F的幾率選擇保護(hù)策略時(shí)，下游地方政府的不補(bǔ)償政策為穩(wěn)定策略。

圖6 x＜x＊時(shí)，下游地方政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位

為了確定上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的約束機(jī)制F的大小問(wèn)題，這時(shí)可以引入雅克比矩陣。Friedman（1998）提出的雅克比（Jacobi）矩陣局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定分析方法可以用來(lái)確定約束機(jī)制問(wèn)題［11］。對(duì)于該博弈的群體動(dòng)態(tài)問(wèn)題，可以寫(xiě)出雅克比矩陣為：

行列式為：

由Friedman的計(jì)算方法可得，若det．J＞0，tr．J＜0可以得到博弈策略是穩(wěn)定均衡的。假設(shè)雙方政府博弈達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)，即上游地方政府保護(hù)流域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境，下游地方政府對(duì)于上游地方政府的環(huán)保行為進(jìn)行了補(bǔ)貼，那么將穩(wěn)定點(diǎn)（x＝1，y＝1）帶入上式，應(yīng)滿足：

det．J（1，1）＝（F－2 M－2L－C）（N－F）＞0

tr．J（1，1）＝－［（F－2 M－2L＋C）＋（F－N）］＜0

對(duì)于上述方程組可以解得上級(jí)部門(mén)的約束性罰金F的范圍是：

F＞2 M＋2L－C

F＞N

由此可以看出，上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的約束性罰款的值應(yīng)該在生態(tài)補(bǔ)償N與2 M＋2L－C進(jìn)行選擇。

四、基于陜西省渭河流域的實(shí)證分析

陜西省處于中華水系黃河流域的中心防護(hù)地帶，在水質(zhì)的治理與防護(hù)上處于首當(dāng)其沖的地位。渭河是黃河第一大支流，發(fā)源于甘肅省。渭河處于“關(guān)中—天水經(jīng)濟(jì)區(qū)”，依次將甘肅的定西、天水、陜西的寶雞、咸陽(yáng)、西安、渭南這幾大重鎮(zhèn)聯(lián)結(jié)起來(lái)，至渭南市匯入黃河?？墒窃趦砂都铀俟I(yè)化、城鎮(zhèn)化浪潮中，承受了越來(lái)越重的污染負(fù)荷，導(dǎo)致河流逐漸失去生態(tài)功能［12］。

2012年陜西、甘肅兩省簽署了《渭河流域環(huán)境保護(hù)城市聯(lián)盟框架協(xié)議》，陜西省與甘肅省生態(tài)補(bǔ)償合同生效，陜西省提供600多萬(wàn)元用于上游地區(qū)定西和天水的生態(tài)補(bǔ)償專項(xiàng)資金。2014年陜西省繼續(xù)向甘肅省撥付生態(tài)補(bǔ)償金400多萬(wàn)元?？傆?jì)生態(tài)補(bǔ)償近1 100萬(wàn)元用于支援上游地區(qū)［13］。“十二五”期間甘肅省總投資14．64億元，其中渭河流域投入3．48億元，近期投入1．27億元，遠(yuǎn)期投入2．21億元。因保護(hù)生態(tài)環(huán)境，甘肅省收到中央政府補(bǔ)貼約74億元，投入到渭河流域的約為1．81億元。也就是在保護(hù)生態(tài)環(huán)境時(shí)，關(guān)于渭河，甘肅省可以得到的收益為1．81億元。如果甘肅省政府采取不保護(hù)渭河生態(tài)環(huán)境的情況下，地方政府財(cái)政收入會(huì)增加約2．25億元，那么，由F＞2 M＋2L－C和F＞N可知，2 M＋2L－C的額度約為4．64億元，N的額度為1 100萬(wàn)元。上述結(jié)論可以得出，上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的處罰額度F應(yīng)該不少于4．64億元。

五、結(jié)論與建議

本文運(yùn)用靜態(tài)博弈和演化博弈的方法，分別分析了地方政府生態(tài)補(bǔ)償博弈時(shí)的“囚徒困境”與解決“囚徒困境”的方法，明確了上級(jí)監(jiān)管部門(mén)約束機(jī)制在實(shí)際中的作用，并且給出了上級(jí)監(jiān)管部門(mén)約束機(jī)制的范圍。其結(jié)果顯示：當(dāng)雙方政府在自由博弈時(shí)，很容易陷入“囚徒困境”狀態(tài)，這會(huì)使生態(tài)環(huán)境惡性循環(huán)，有悖于中國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的總要求。解決這個(gè)問(wèn)題的辦法就是通過(guò)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的約束機(jī)制對(duì)于不作為的地方政府進(jìn)行罰金上的約束，本文模型也給出了具體的做法。

綜上所述，針對(duì)博弈中所出現(xiàn)的問(wèn)題，為保證流域內(nèi)生態(tài)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入良性循環(huán)，可以給出如下建議：

第一，流域內(nèi)政府間應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制。如設(shè)立流域內(nèi)治污與補(bǔ)償信息平臺(tái)，基于這個(gè)平臺(tái)雙方可以很好地了解到對(duì)方對(duì)于生態(tài)環(huán)境所做出的貢獻(xiàn)和補(bǔ)償數(shù)額［14］。導(dǎo)致“囚徒困境”中最大的一個(gè)因素就是兩個(gè)囚犯不能溝通，在缺乏完全信息的條件下，博弈雙方會(huì)向自身有利的方面進(jìn)行選擇，這恰恰會(huì)導(dǎo)致最不利的局面發(fā)生。在博弈雙方信息公開(kāi)的情況下，他們會(huì)根據(jù)對(duì)方的選擇而進(jìn)行選擇，這必然由靜態(tài)博弈向動(dòng)態(tài)博弈進(jìn)行轉(zhuǎn)化，從而達(dá)到一個(gè)最好的結(jié)果。

第二，對(duì)于經(jīng)常不履行流域環(huán)保義務(wù)的地方政府，要引入上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的“觸發(fā)機(jī)制”，即無(wú)論哪一方?jīng)]有履行義務(wù)，一經(jīng)查實(shí)就會(huì)引發(fā)“觸發(fā)機(jī)制”，上級(jí)監(jiān)管部門(mén)沒(méi)收其全部收益并令其整改。這時(shí)雙方就不會(huì)考慮不履行各自義務(wù)所帶來(lái)的巨大收益，從而避免了在雙方博弈中出現(xiàn)的“囚徒困境”［15］。對(duì)于地方政府工作中因疏忽而出現(xiàn)的環(huán)保問(wèn)題，可以引入上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的約束機(jī)制，對(duì)不履行義務(wù)一方進(jìn)行處罰，處罰的大小可以根據(jù)不同地區(qū)的具體情況而定。

第三，建立科學(xué)合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。如果對(duì)上游地方政府的補(bǔ)償過(guò)大，勢(shì)必會(huì)影響下游地方政府補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作；反之，會(huì)影響上游地方政府進(jìn)行保護(hù)流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境的信心。因此，對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)需要根據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行精確測(cè)算?？梢詧?zhí)行以下程序：首先，由地方政府主動(dòng)上報(bào)生態(tài)流域內(nèi)的主要生態(tài)變化信息，由監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行初步核查與分析；其次，主管部門(mén)應(yīng)與投標(biāo)地方政府簽訂詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃書(shū)；最后，由上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，最終確立補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

第四，不斷加強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆审w系建設(shè)?，F(xiàn)階段，我國(guó)關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆煞ㄒ?guī)過(guò)于分散，缺乏操作性。在下一步的法律建設(shè)過(guò)程中，要對(duì)補(bǔ)償主體和保護(hù)主體的補(bǔ)償行為和保護(hù)行為進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范，明確各個(gè)主體之間的權(quán)利與義務(wù)，加強(qiáng)法律的可操作性，并以法律法規(guī)的強(qiáng)制性作為保障，切實(shí)確保流域內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的順利進(jìn)行。

［1］ 曹?chē)?guó)華，蔣丹璐．流域跨區(qū)污染生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制分析［J］．生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2009（11）：160－164．

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Research on the Mechanism of Ecological Compensation in River Basin Based on Game Theory

WANG Jun－sheng，ZOU Dong－zhe，LU Ming－lei
（Xi’an University of Finance and Economics，Xi’an 710100，China）

There are many methods involved in regional ecological compensation research．In this paper，when it comes to that two different local governments within the same river basin are aiming to protect the environment and compensate the loss，we analysis what the local governments would do to achieve that goal through the game theory and Prisoner’s Dilemma．Innovation of this paper is that we combine the condition of Wei River at both of the upstream and downstream through the establishment of evolutionary game model．And at the same time，this theory requires higher governmental regulatory intervention，and we need to strict regulation for the range of penalties．Meanwhile，we put forward some relevant proposals，such as：the government needs to introduce the“trigger mechanism”，and create a public information platform for pollution control and compensation，and improve relevant laws and regulations．The establishment of platform for compensation of the pollution control and exposure of information，particularly those in close relationships between pollutants and compensation is the focus of the next part of the research．

ecological compensation；evolutionary game；regulation；trigger mechanism

F062．2

A

1672－2817（2015）06－0109－06

（責(zé)任編輯：高士榮）

2015－02－15

陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（09E008）

王軍生（1965－），男，陜西咸陽(yáng)人，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榻鹑谕顿Y、風(fēng)險(xiǎn)管理；鄒東哲（1991－），男，陜西西安人，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榻鹑谕顿Y、風(fēng)險(xiǎn)管理；鹿明雷（1986－），男，河南開(kāi)封人，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榻鹑谕顿Y。