李衛(wèi)兵，杜 立，王 濱

（1．華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430074；2．武漢紡織大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430073）

環(huán)境政策是“次優(yōu)”貿(mào)易壁壘嗎？
——兼論中國(guó)環(huán)境政策的內(nèi)生性

李衛(wèi)兵1，杜 立1，王 濱2

（1．華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430074；2．武漢紡織大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢 430073）

文章構(gòu)建了一個(gè)政治市場(chǎng)模型，從理論上解釋了中國(guó)環(huán)境政策的形成是以污染行業(yè)聯(lián)盟、污染地居民組織和環(huán)保民間組織等利益集團(tuán)為需求方構(gòu)成的總需求和以政府為供給方構(gòu)成的總供給達(dá)到均衡的內(nèi)生結(jié)果。在此基礎(chǔ)上，利用中國(guó)29個(gè)省市1985－2010年的面板數(shù)據(jù)，分別在環(huán)境規(guī)制外生性和內(nèi)生性的假設(shè)條件下進(jìn)行分析，結(jié)果表明中國(guó)環(huán)境政策具有明顯的內(nèi)生性，而且在內(nèi)生性下環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度影響凈進(jìn)口額的系數(shù)及顯著性明顯提高。中國(guó)的環(huán)境政策確實(shí)充當(dāng)著“次優(yōu)”貿(mào)易壁壘，且環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易流之間存在雙向影響，環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)會(huì)導(dǎo)致凈進(jìn)口水平上升，而凈進(jìn)口額增加又會(huì)使環(huán)境規(guī)制放松。

環(huán)境政策；貿(mào)易壁壘；內(nèi)生性；外生性

一、問(wèn)題提出及文獻(xiàn)回顧

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，越來(lái)越多的國(guó)家加入各種自由貿(mào)易協(xié)定（如WTO、北美自由貿(mào)易協(xié)定等）。在自由貿(mào)易協(xié)定的約束下，傳統(tǒng)貿(mào)易政策（如進(jìn)口關(guān)稅、配額、出口補(bǔ)貼等）受到限制，因而許多國(guó)家利用其國(guó)內(nèi)政策（如環(huán)境規(guī)制或勞工標(biāo)準(zhǔn)）影響貿(mào)易流。在這種背景下，許多學(xué)者倡議擴(kuò)大自由貿(mào)易協(xié)定的范圍，使之包含國(guó)內(nèi)政策的合作，其論據(jù)主要可分為“公平論”和“效率論”，其中“效率論”占主導(dǎo)地位。

“公平論”認(rèn)為不同國(guó)家的企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)應(yīng)具有公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（level playing field），因而通過(guò)放松環(huán)境規(guī)制或勞工標(biāo)準(zhǔn)以獲得比較優(yōu)勢(shì)是不公平的。不過(guò)也有學(xué)者認(rèn)為“公平論”曲解了比較優(yōu)勢(shì)原理，因?yàn)椴煌瑖?guó)家具有不同的偏好、自然稟賦或者人口密度，因此有不同的環(huán)境規(guī)制可能是合理的。而且源于規(guī)制差別的比較優(yōu)勢(shì)差別恰恰是“互惠貿(mào)易（mutually beneficial trade）”論的一部分（Bhagwati和Srinivasan，1996）［1］。

“效率論”認(rèn)為，由于國(guó)家具有維持保護(hù)水平的激勵(lì)，貿(mào)易自由化將會(huì)導(dǎo)致無(wú)效率的、非協(xié)商的保護(hù)工具替代傳統(tǒng)的貿(mào)易政策（Copeland，1990）［2］。如果國(guó)家具有設(shè)置貿(mào)易壁壘的動(dòng)機(jī)，那么減少進(jìn)口的一種方式是放松某些行業(yè)的環(huán)境規(guī)制（或其他國(guó)內(nèi)政策）。但是，寬松的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)可能僅僅對(duì)于該國(guó)而言是最優(yōu)的，而對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)卻是無(wú)效率的，會(huì)導(dǎo)致全球貿(mào)易損失。因此，環(huán)境政策的國(guó)際合作能有效防止貿(mào)易協(xié)定參與國(guó)放松其環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以作為“次優(yōu)”貿(mào)易壁壘（secondary trade barrier），從而提高全球福利水平。當(dāng)國(guó)家自由設(shè)置貿(mào)易政策的能力受到限制時(shí)，“效率論”（也稱為“次優(yōu)”論）為國(guó)內(nèi)政策的國(guó)際合作提供了理論辯解。

許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家承認(rèn)，構(gòu)建“次優(yōu)”模型來(lái)為國(guó)際貿(mào)易協(xié)定（應(yīng)包括國(guó)內(nèi)政策的合作）提供理論證據(jù)是可能的，但他們懷疑“次優(yōu)”論在經(jīng)驗(yàn)上的重要性（Bhagwati和Srinivasan 1997；Krugman，1996）［1，3］。理論上講，“次優(yōu)”論的成立依賴于兩個(gè)基本假定：（1）國(guó)家使用國(guó)內(nèi)政策作為操縱貿(mào)易流的方式；（2）貿(mào)易流實(shí)際上會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)政策作出反應(yīng)。已有大量關(guān)于環(huán)境規(guī)制和貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)研究（Leonard，1988；Kalt，1988；Tobey，1990；Grossman和Krueger，1994；Cole和Elliote，2003；Elliott與Shimamoto，2008等）［4－9］檢驗(yàn)了第二個(gè)假設(shè)（即環(huán)境規(guī)制對(duì)于貿(mào)易流有著重要的影響）。如果嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制是比較優(yōu)勢(shì)的主要源泉，那么規(guī)制最嚴(yán)格的國(guó)家應(yīng)該也有最高的進(jìn)口滲透率，但他們發(fā)現(xiàn)很少有證據(jù)支持這一命題。因而，關(guān)于環(huán)境政策合作的“次優(yōu)”論由于缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù)而逐漸被忽略（Ederington和Minier，2003）［10］。

值得注意的是，上述研究均將環(huán)境規(guī)制水平視為外生決定的，這隱含著假設(shè)貿(mào)易考慮對(duì)于環(huán)境政策的制定沒(méi)有影響。本文認(rèn)為，此前的研究未能全面估計(jì)出環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易流的影響。根據(jù)“次優(yōu)”論的理論邏輯，環(huán)境規(guī)制其實(shí)是內(nèi)生決定的，也就是說(shuō)對(duì)于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的考慮在政府制定環(huán)境政策時(shí)起著重要的作用。環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性可能會(huì)使此前關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易流影響的估計(jì)向下發(fā)生偏誤。因?yàn)槿绻麌?guó)家傾向于“內(nèi)生地”放松對(duì)某些面對(duì)著強(qiáng)烈進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制，即便嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制是比較劣勢(shì)的重要原因，凈進(jìn)口額和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也應(yīng)該是弱相關(guān)的。基于此，本文擬放棄環(huán)境政策外生形成的假設(shè)，從內(nèi)生形成的角度檢驗(yàn)中國(guó)的環(huán)境政策是否是“次優(yōu)”貿(mào)易壁壘。

已有少數(shù)學(xué)者檢驗(yàn)了內(nèi)生環(huán)境規(guī)制對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。例如，Ederington等（2005）［11］發(fā)現(xiàn)如果考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠降低污染密集型商品的比較優(yōu)勢(shì)。Jug和Mirza（2005）［12］基于內(nèi)生環(huán)境規(guī)制的假設(shè)，采用12個(gè)歐洲國(guó)家的減排成本數(shù)據(jù)和總貨幣支出數(shù)據(jù)作為環(huán)境規(guī)制變量進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響顯著為負(fù)。也有學(xué)者的研究結(jié)論與此相反，如陸旸（2009）［13］采用95個(gè)國(guó)家的樣本數(shù)據(jù)，分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)一國(guó)通過(guò)降低環(huán)境規(guī)制水平以獲得污染密集型商品的比較優(yōu)勢(shì)是不可取的。傅京燕、趙春梅（2014）［14］在擴(kuò)展的引力模型基礎(chǔ)上，實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)我國(guó)五類污染密集型商品出口貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的內(nèi)生環(huán)境規(guī)制可以顯著提升五類污染密集型行業(yè)的出口比較優(yōu)勢(shì)。

Trefler指出，已有文獻(xiàn)關(guān)于貿(mào)易壁壘對(duì)貿(mào)易流的影響較小的估計(jì)是有偏差的，因?yàn)樗麄兒鲆暳速Q(mào)易保護(hù)的內(nèi)生性（即增加的進(jìn)口會(huì)加強(qiáng)對(duì)保護(hù)的游說(shuō)，從而導(dǎo)致更高的保護(hù)水平）。在同時(shí)控制貿(mào)易壁壘和進(jìn)口之后，貿(mào)易壁壘對(duì)于貿(mào)易流有較大的影響［15］。但本文與Trefler（1993）的分析有較大的不同，主要體現(xiàn)在：（1）Trefler檢驗(yàn)了貿(mào)易壁壘和貿(mào)易流之間的關(guān)系，而我們關(guān)心的是環(huán)境規(guī)制對(duì)于貿(mào)易流的影響；（2）本文用凈進(jìn)口而不是進(jìn)口作為因變量，對(duì)于環(huán)境成本方程沒(méi)有使用Tobit設(shè)定；（3）本文使用中國(guó)29個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證，從而可將固定效應(yīng)包含進(jìn)來(lái)，在這一點(diǎn)上也明顯區(qū)別于陸旸（2009）［13］、傅京燕和趙春梅（2014）［14］的研究。

必須指出，當(dāng)前研究環(huán)境政策內(nèi)生性的文獻(xiàn)大都是基于西方民主代議制的政治框架。在實(shí)行民主集中制的中國(guó)，環(huán)境政策的制定仍然會(huì)受到不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體行為的影響，亦即中國(guó)環(huán)境政策的形成具有內(nèi)生性。從新中國(guó)成立到現(xiàn)在，中國(guó)環(huán)境政策的發(fā)展已經(jīng)經(jīng)歷了60多年的歷程。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府制定環(huán)境政策唯一追求的是公共經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，完全不受經(jīng)濟(jì)個(gè)體偏好的影響。因此，在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下以及改革開放以來(lái)的一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)的環(huán)境政策是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立于標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)理論中經(jīng)濟(jì)個(gè)體目標(biāo)的外生變量。然而，當(dāng)前中國(guó)的市場(chǎng)化變革使得中國(guó)社會(huì)發(fā)展發(fā)生了“四個(gè)深刻”變化：經(jīng)濟(jì)體制深刻變革、社會(huì)結(jié)構(gòu)深刻變動(dòng)、利益格局深刻調(diào)整、思想觀念深刻變化。我國(guó)的利益訴求在不斷加大、增多和交叉，而且通過(guò)不斷的利益分化，正在逐步結(jié)成眾多、復(fù)雜且力量對(duì)比不一的利益集團(tuán)（盛斌，2002）［16］。這些利益集團(tuán)會(huì)抱著某些共同目標(biāo)，通過(guò)對(duì)政府部門進(jìn)行游說(shuō)或?qū)ぷ庑袨?，努力影響政府政策的制定。以環(huán)保利益集團(tuán)為例，中國(guó)現(xiàn)有環(huán)保民間組織近8 000家，它們自成立以后通過(guò)種種方式影響著政府環(huán)境政策的制定，其中著名的案例有2003年的“怒江水電之爭(zhēng)”和2005年的“26度空調(diào)”行動(dòng)?？梢灶A(yù)期，中國(guó)的各相關(guān)利益集團(tuán)將越來(lái)越對(duì)政府的環(huán)境政策制定起著重要的作用。

本文使用中國(guó)29個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究中國(guó)環(huán)境政策是否具有內(nèi)生性以及環(huán)境政策是否是“次優(yōu)”貿(mào)易壁壘?；镜乃悸肥窃谕瑫r(shí)控制凈進(jìn)口和環(huán)境政策后，直接估計(jì)環(huán)境規(guī)制對(duì)于凈進(jìn)口水平的影響。為了實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，我們將同時(shí)估計(jì)兩個(gè)方程：一個(gè)方程將環(huán)境保護(hù)的決定因素模型化；另一個(gè)方程將凈進(jìn)口的決定因素模型化。

二、中國(guó)環(huán)境政策的內(nèi)生機(jī)制

（一）中國(guó)環(huán)境政策的需求方

1．污染行業(yè)聯(lián)盟（或協(xié)會(huì)）

嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)會(huì)提高企業(yè)的治理成本，惡化企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。而高污染行業(yè)往往是政府環(huán)境政策的直接管制對(duì)象，它們有著降低環(huán)境政策嚴(yán)格程度的共同目標(biāo)。因此在現(xiàn)實(shí)中，許多高污染行業(yè)會(huì)形成聯(lián)盟（或協(xié)會(huì)）。例如，中國(guó)化工企業(yè)聯(lián)盟、中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)等。這些行業(yè)聯(lián)盟往往有嚴(yán)密的機(jī)構(gòu)設(shè)置、行動(dòng)宗旨和行為準(zhǔn)則，有著較大的影響力。作為環(huán)境政策的需求方，它們會(huì)代表聯(lián)盟內(nèi)的企業(yè)，通過(guò)游說(shuō)、施壓等行動(dòng)方式去影響環(huán)境政策的制定，力求較為寬松的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)。

2．污染地居民組織

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和收入的提高，居民的環(huán)保意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)。由于環(huán)境狀況直接關(guān)系到污染地附近居民的切身利益，因此，在環(huán)境污染地附近的居民積極參與環(huán)境政策制定過(guò)程的動(dòng)機(jī)較強(qiáng)，但單個(gè)居民往往無(wú)法有效影響環(huán)境政策。如果具有共同目標(biāo)的污染地居民能克服“搭便車”問(wèn)題，組成正式或非正式組織，就能對(duì)環(huán)境政策的制定、執(zhí)行產(chǎn)生積極影響。通常，污染地居民組織的行為目標(biāo)是嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，其參與環(huán)境政策過(guò)程的主要渠道有控告、暴亂和罷工等。

3．環(huán)保民間組織

中國(guó)環(huán)保民間組織從1978年開始起步，截止2012年底，共計(jì)7 881個(gè)。經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展，中國(guó)環(huán)保民間組織已經(jīng)形成了完整的體系，其職能和作用日趨重要，成為推動(dòng)中國(guó)和世界環(huán)保事業(yè)發(fā)展與進(jìn)步的重要力量。環(huán)保組織與污染地居民的環(huán)境政策需求是同向的，都追求保護(hù)環(huán)境，減少污染。但是環(huán)保民間組織由于自身的特點(diǎn)，在政策需求上與污染地居民有著較大區(qū)別。一方面，環(huán)保民間組織主要由有環(huán)保意識(shí)和動(dòng)力的居民自愿組成，因而不存在“搭便車”的集體行動(dòng)困境；另一方面，環(huán)保民間組織的影響環(huán)境政策制定的方式不同于污染地居民，主要通過(guò)游說(shuō)、宣傳或在環(huán)境立法中通過(guò)競(jìng)選人大代表等合法渠道。

（二）中國(guó)環(huán)境政策的供給方

環(huán)境政策的制定和實(shí)施都是由政府相關(guān)部門決定的，因此政府部門的政策偏好必將成為影響政策供給的主要因素（魏瑋，劉婕，2015）［17］。而政府部門的政策偏好，主要體現(xiàn)在政府的目標(biāo)函數(shù)上。改革開放以來(lái)，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生了巨大的變化，中產(chǎn)階層、環(huán)保組織等各類利益團(tuán)體的出現(xiàn)，迫使環(huán)境政策的決策過(guò)程逐漸開放，政策過(guò)程必須考慮利益集團(tuán)的環(huán)境政策需求。在這種背景下，各類利益團(tuán)體就會(huì)運(yùn)用各種手段和策略爭(zhēng)取參與政策制定過(guò)程，影響政策的制定和實(shí)施。因此，政府和官員在環(huán)境政策決策過(guò)程中也不能處于壟斷地位，其目標(biāo)函數(shù)不僅包含傳統(tǒng)的社會(huì)福利，還包含不同利益集團(tuán)的利益表達(dá)行為（如尋租、游說(shuō)等）。

（三）環(huán)境政策的內(nèi)生形成——均衡分析

作為政治市場(chǎng)上的產(chǎn)品，環(huán)境政策由其需求方和供給方共同決定。環(huán)境政策的總需求由每個(gè)利益集團(tuán)對(duì)環(huán)境政策的單個(gè)需求加總而成，但這種加總并不是簡(jiǎn)單意義上的“水平加總”，因?yàn)椴煌婕瘓F(tuán)之間的利益既可能相互沖突，也可能相互一致。例如，污染地居民組織和環(huán)保民間組織的利益訴求有一致性，而環(huán)境政策是公共品，此時(shí)就會(huì)產(chǎn)生“搭便車”問(wèn)題。因此，比較合理的加總方法是根據(jù)每個(gè)利益集團(tuán)的支付意愿進(jìn)行“垂直加總”。

圖1 環(huán)境政策、政治市場(chǎng)均衡圖

當(dāng)環(huán)境政策的總供給曲線和總需求曲線相交時(shí)，該政治市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)均衡（如圖1所示），從而環(huán)境政策內(nèi)生形成①在環(huán)境政策外生形成的假設(shè)條件下，微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體（包括利益集團(tuán)）無(wú)法影響環(huán)境政策決策，因此環(huán)境政策僅由供給方?jīng)Q定。。其中，均衡數(shù)量體現(xiàn)環(huán)境政策強(qiáng)度，該市場(chǎng)中的政治貨幣是影響政府部門行為的“資源”（如捐獻(xiàn)、游說(shuō)等）。

三、實(shí)證研究

（一）模型設(shè)定

在研究環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易間關(guān)系的大量文獻(xiàn)中，普遍存在這樣一個(gè)假設(shè)：如果加強(qiáng)一國(guó)對(duì)某一產(chǎn)業(yè)（或整體）的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，那么其進(jìn)口滲透率將會(huì)提高。本部分將在前人已有研究的基礎(chǔ)上利用中國(guó)的面板數(shù)據(jù)再次對(duì)該假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，并以此探究中國(guó)環(huán)境政策的內(nèi)生性問(wèn)題。

Antweiler、Copeland和Taylor（2001）［18］認(rèn)為影響環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易之間關(guān)系的主要因素有規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)等。據(jù)此，本文根據(jù)中國(guó)現(xiàn)有可獲得的數(shù)據(jù)指標(biāo)構(gòu)建如下貿(mào)易方程（1）：

其中，IM為凈進(jìn)口額；ER為衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的指標(biāo)，該指標(biāo)越大說(shuō)明環(huán)境規(guī)制程度越強(qiáng)；IND為地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值占地區(qū)GDP的比重，用于衡量該地區(qū)的規(guī)模效應(yīng)；τ為政府的關(guān)稅收入；KL為資本勞動(dòng)比，用于說(shuō)明地區(qū)的技術(shù)構(gòu)成。本部分將通過(guò)對(duì)方程（1）的估計(jì)檢驗(yàn)理論假設(shè)，預(yù)期β1＞0。

根據(jù)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易條件理論，更高水平的進(jìn)口將會(huì)導(dǎo)致一國(guó)放松環(huán)境規(guī)制，但是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的降低又會(huì)使進(jìn)口下降。這兩方面的作用可以通過(guò)同時(shí)估計(jì)貿(mào)易方程和環(huán)境規(guī)制方程而區(qū)分開。Trefler（1993）［15］認(rèn)為，根據(jù)政策內(nèi)生性理論，環(huán)境規(guī)制受到貿(mào)易量、關(guān)稅和政治經(jīng)濟(jì)指標(biāo)群的影響。在此基礎(chǔ)上，本文構(gòu)造如下環(huán)境規(guī)制方程（2）：

其中，ER、IM、IND和τ的含義與方程（1）相同；Pnit為政治經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包含滯后的進(jìn)口變化額（LIMC）、滯后的出口變化額（LEXC）、滯后的進(jìn)出口總額（LTT）、工業(yè)增長(zhǎng)值（Growth）和失業(yè)率（UE）。由于更高水平的進(jìn)口和較低水平的出口將會(huì)導(dǎo)致一國(guó)放松其環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，因而預(yù)期δ1＜0。

在環(huán)境規(guī)制外生形成的假設(shè)下，對(duì)方程（1）進(jìn)行OLS估計(jì)是檢驗(yàn)理論假設(shè)的傳統(tǒng)方法，本文將沿用此方法利用中國(guó)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行再檢驗(yàn)。在環(huán)境規(guī)制內(nèi)生形成的假設(shè)下，分別用資本勞動(dòng)比（KL）和政治經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（Pnit）作為工具變量，對(duì)方程（1）和方程（2）進(jìn)行兩階段的最小二乘法估計(jì)，并將結(jié)果與OLS估計(jì)相比較以說(shuō)明中國(guó)環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性，是本文試圖解決的主要問(wèn)題。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

凈進(jìn)口額為進(jìn)口額和出口額之差；地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值是按本年物價(jià)計(jì)算的工業(yè)總產(chǎn)值；資本勞動(dòng)比＝資本總額／從業(yè)人員，其中資本總額是本年度全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額，從業(yè)人員是按三產(chǎn)業(yè)分的從業(yè)人員總數(shù)；工業(yè)增長(zhǎng)值是本年工業(yè)總產(chǎn)值與上年工業(yè)總產(chǎn)值之差；失業(yè)率用城鎮(zhèn)登記失業(yè)率表示。

環(huán)境規(guī)制指標(biāo)主要借鑒傅京燕、李麗莎（2010）［19］建立的基于我國(guó)工業(yè)實(shí)際污染產(chǎn)出的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這套體系由一個(gè)目標(biāo)層（ER綜合指數(shù)）、三個(gè)評(píng)價(jià)層（廢水、廢氣和固體廢棄物）和若干個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)層構(gòu)成，見(jiàn)表1。其中，權(quán)重為某地區(qū)單位產(chǎn)值的污染物排放量與全國(guó)污染物排放量之比，即Wij＝PPVij／TPVij。因此，有如下計(jì)算公式（3）：

由于許多省市并未公布表1中的工業(yè)煙塵和工業(yè)粉塵去除率等數(shù)據(jù)，本文選取工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)粉塵去除率和工業(yè)固體廢棄物綜合利用率這三個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)來(lái)綜合衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

表1 環(huán)境規(guī)制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文所使用的數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒?？紤]到數(shù)據(jù)的可比性和獲得性，本文剔除西藏和海南的數(shù)據(jù)，選取北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、四川、重慶、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏和新疆等29個(gè)地區(qū)1985－2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)①由于自2010年后各省市再未統(tǒng)計(jì)表1中的各數(shù)據(jù)，因此本文的數(shù)據(jù)只能更新到2010年。重慶1997年才成為直轄市，故將重慶的相關(guān)數(shù)據(jù)并入四川。，表2為數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)特征。由于關(guān)稅收入沒(méi)有分地區(qū)的數(shù)據(jù)，因而使用時(shí)序數(shù)據(jù)。本文的實(shí)證分析使用Eviews6．0 完成。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征

（三）實(shí)證結(jié)果

首先對(duì)方程（1）和方程（2）進(jìn)行隨機(jī)效應(yīng)模型估計(jì)，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)表3）表明：對(duì)這兩個(gè)方程的估計(jì)有充分的統(tǒng)計(jì)理由（在1%的顯著性水平下）拒絕原假設(shè)。因此，應(yīng)使用固定效應(yīng)模型對(duì)這兩個(gè)方程進(jìn)行估計(jì)。

表3 方程（1）和方程（2）的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果

在傳統(tǒng)的環(huán)境政策外生性假設(shè)下，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，若一國(guó)環(huán)境規(guī)制程度強(qiáng)于其貿(mào)易國(guó)則會(huì)產(chǎn)生基于環(huán)境政策的比較劣勢(shì)，這種比較劣勢(shì)會(huì)使得相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口量增加。對(duì)方程（1）進(jìn)行最小二乘估計(jì)，可以考察中國(guó)的環(huán)境政策是否是貿(mào)易壁壘，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 方程（1）的OLS估計(jì)結(jié)果

由表4可知，在5%的顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制變量的系數(shù)（β1）為正，環(huán)境規(guī)制正向影響進(jìn)口額的理論假設(shè)在中國(guó)面板數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)下得到驗(yàn)證。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制程度增加1點(diǎn)，凈進(jìn)口額將會(huì)增加15．6億元?？傮w而言，這種影響較小，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有對(duì)進(jìn)口水平產(chǎn)生很大影響，環(huán)境規(guī)制并非影響進(jìn)口水平的主要因素，而只是貿(mào)易劣勢(shì)的次要來(lái)源之一。與此同時(shí)，方程（1）的回歸結(jié)果還說(shuō)明關(guān)稅和資本結(jié)構(gòu)的變化對(duì)凈進(jìn)口額有顯著影響：在1%的顯著性水平下，關(guān)稅與凈進(jìn)口額負(fù)相關(guān)，說(shuō)明關(guān)稅是主要的貿(mào)易壁壘形式；在5%的顯著性水平下，資本勞動(dòng)比與凈進(jìn)口額正相關(guān)，這與中國(guó)長(zhǎng)期形成的出口低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和進(jìn)口技術(shù)資本密集型產(chǎn)品的貿(mào)易模式有關(guān)，人均資本增加將會(huì)導(dǎo)致資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口增加，進(jìn)而對(duì)凈進(jìn)口額產(chǎn)生正向影響。但是，在回歸結(jié)果中以工業(yè)產(chǎn)值占GDP比重表示的規(guī)模效應(yīng)并不顯著。

以上結(jié)果是基于傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制外生性假設(shè)進(jìn)行的估計(jì)結(jié)果。然而，如果環(huán)境政策是內(nèi)生決定的，那么用OLS估計(jì)方程（1）所得到的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的系數(shù)（β1）將會(huì)偏小。放棄外生性假設(shè)，同時(shí)對(duì)方程（1）和方程（2）進(jìn)行二階段的最小二乘估計(jì)（估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5），并與表4中的OLS估計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較，可以說(shuō)明環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性假設(shè)的合理性。

根據(jù)表5的估計(jì)結(jié)果，對(duì)方程（1）的兩階段最小二乘估計(jì)使得模型各指標(biāo)系數(shù)均在1%的顯著性水平下顯著。環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的系數(shù)值（β1）有顯著提高：當(dāng)環(huán)境規(guī)制作為內(nèi)生變量時(shí)，環(huán)境規(guī)制程度加強(qiáng)1點(diǎn)會(huì)導(dǎo)致凈進(jìn)口增加約87億。該結(jié)果不僅在統(tǒng)計(jì)上是顯著的，而且從數(shù)量上來(lái)說(shuō)是OLS估計(jì)結(jié)果的近6倍，這說(shuō)明在內(nèi)生假設(shè)下環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易量有更為顯著的影響，外生假設(shè)下所進(jìn)行的檢驗(yàn)低估了環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易量的影響。

在此基礎(chǔ)上，我們可以通過(guò)Hausman內(nèi)生性檢驗(yàn)來(lái)進(jìn)一步驗(yàn)證中國(guó)環(huán)境政策的內(nèi)生性。這一過(guò)程可以描述為：用內(nèi)生變量ER對(duì)方程（1）中的所有其他解釋變量（IND、τ）和工具變量（KL）進(jìn)行回歸，并提取其殘差ε1。然后將ε1作為一個(gè)新解釋變量加入方程（1）重新回歸，如果其系數(shù)顯著，則說(shuō)明ER確實(shí)是一個(gè)內(nèi)生變量［9］。按照該方法，我們可以得到殘差ε1的t統(tǒng)計(jì)量為：－2．140 428，p值為0．032 7，說(shuō)明在5%的顯著性水平下其系數(shù)顯著，也就是說(shuō)ER確實(shí)是一個(gè)內(nèi)生變量［20］。這進(jìn)一步說(shuō)明采用OLS對(duì)方程（1）進(jìn)行的估計(jì)結(jié)果是有偏的。對(duì)比上述兩個(gè)實(shí)證結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)作為內(nèi)生變量時(shí)，環(huán)境政策確實(shí)是貿(mào)易壁壘。

表5 方程（1）和方程（2）的兩階段最小二乘估計(jì)結(jié)果

考察對(duì)方程（2）的兩階段最小二乘估計(jì)結(jié)果，凈進(jìn)口額的系數(shù)（δ1）為－0．000 406，且具有一定的顯著性（在12%的顯著性水平下）。這說(shuō)明進(jìn)口額對(duì)環(huán)境規(guī)制反向影響的理論假設(shè)也在我國(guó)面板數(shù)據(jù)的條件下得到一定程度的驗(yàn)證?；貧w模型中關(guān)稅指標(biāo)的系數(shù)（δ3）顯著為正，說(shuō)明關(guān)稅和環(huán)境規(guī)制從某種程度上說(shuō)可以相互替代：在自由貿(mào)易協(xié)定的約束下，政府可以用環(huán)境政策作為隱形貿(mào)易壁壘以調(diào)控貿(mào)易余額。工業(yè)增長(zhǎng)值和失業(yè)率的系數(shù)分別在10%、1%的顯著性水平下顯著并負(fù)向影響環(huán)境規(guī)制，說(shuō)明一方面快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致更為寬松的環(huán)境規(guī)制，也表明中國(guó)粗放式的增長(zhǎng)模式是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的；另一方面，隨著失業(yè)率的上升，人們對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注度下降，從而對(duì)政府實(shí)施嚴(yán)格環(huán)境政策的壓力也隨之下降，因而失業(yè)率與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度負(fù)相關(guān)。通過(guò)對(duì)方程（2）的估計(jì)可以說(shuō)明，在環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性的假設(shè)下，政府傾向于對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)實(shí)施較為寬松的環(huán)境規(guī)制而對(duì)出口行業(yè)的環(huán)境規(guī)制較為嚴(yán)格。對(duì)比表4和表5的估計(jì)結(jié)果可知，中國(guó)的環(huán)境政策表現(xiàn)出明顯的內(nèi)生性，并且與關(guān)稅呈現(xiàn)出一定的替代性，可以認(rèn)為是“次優(yōu)”貿(mào)易壁壘。

四、結(jié) 論

本文利用新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論并結(jié)合中國(guó)環(huán)境政策制定的現(xiàn)實(shí)情況，利用中國(guó)29個(gè)省市1985－2010年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出以下主要結(jié)論：第一，中國(guó)環(huán)境政策的形成是一個(gè)政治市場(chǎng)上以污染行業(yè)聯(lián)盟、污染地居民組織和環(huán)保民間組織等利益集團(tuán)為需求方構(gòu)成的總需求和以政府為供給方構(gòu)成的總供給達(dá)到均衡的結(jié)果，亦即從理論上來(lái)說(shuō)中國(guó)的環(huán)境政策是內(nèi)生形成的。第二，通過(guò)對(duì)環(huán)境規(guī)制外生性和內(nèi)生性下的模型進(jìn)行回歸及比較可知，在環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性的假設(shè)條件下，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的系數(shù)以及顯著性明顯提高，再結(jié)合Hausman的內(nèi)生性檢驗(yàn)，進(jìn)一步說(shuō)明中國(guó)的環(huán)境政策也具有明顯的內(nèi)生性。第三，環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易流存在雙向影響關(guān)系：一方面，方程（1）中β1＞0時(shí)，環(huán)境規(guī)制加強(qiáng)會(huì)導(dǎo)致凈進(jìn)口水平上升；另一方面，方程（2）中δ1＜0時(shí)，進(jìn)口額增加會(huì)使國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)面對(duì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力增大，因而政府有放松環(huán)境規(guī)制的趨勢(shì)。而且，環(huán)境規(guī)制與關(guān)稅從某種程度上說(shuō)具有可以相互替代關(guān)系，因而在自由貿(mào)易協(xié)定的約束下，政府可以用環(huán)境政策作為“次優(yōu)”貿(mào)易壁壘以改變貿(mào)易條件并獲得比較優(yōu)勢(shì)。

本文的分析結(jié)論為政府實(shí)施恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境政策提供了理論參考。首先，中國(guó)環(huán)境政策是內(nèi)生的，政府在環(huán)境政策決策時(shí)會(huì)受到多個(gè)利益集團(tuán)的利益表達(dá)行為的影響。因此，政府應(yīng)給不同利益集團(tuán)提供平等的利益表達(dá)途徑，并重視利益集團(tuán)的訴求。其次，當(dāng)自由貿(mào)易協(xié)定限制了傳統(tǒng)貿(mào)易政策的適用而政府又希望保護(hù)某些產(chǎn)業(yè)時(shí)，政府可使用環(huán)境政策來(lái)達(dá)到這一目的。

［1］ BHAGWATI J，SRINIVASAN T．Trade and the environment：does environmental diversity detract from the case for free trade？［M］．Cambridge：MIT Press，1996：1．

［2］ COPELAND B．Strategic interaction among nations：negotiable and nonnegotiable trade barriers［J］．Canadian Journal of Economics，1990，（23）：179－188．

［3］ KRUGMAN P．What should trade negotiators negotiate about？［J］．Journal of Economic Literature，1997（35）：113－120．

［4］ LEONARD J．Pollution and the struggle for world product［M］．Cambridge University Press，1988．

［5］ KALT J．The impact of domestic environmental regulatory policies on U．S．international competitiveness．［M］／／In Spence，M．a(chǎn)nd Hazard，H．（Eds．），International Competitiveness，Ballinger，1988．

［6］ TOBEY J．The impact of domestic environmental policies on patterns of world trade：an empirical test［J］．Kyklos，1990（43）：191－209．

［7］ GROSSMAN G，KRUEGER A．Environmental impacts of a North American Free Trade Agreement［M］／／In Garber，P．（Ed．），The U．S．Mexico Free Trade Agreement MIT Press，1994：293－298．

［8］ COLE M A，ELLIOTT R JR．Do environmental regulations influence trade patterns？testing old and new trade theories［J］．The World Economy，2003（26）：1163－1186．

［9］ ELLIOTTR J R，SHIMAMOTO K．Are ASEAN countries havens for Japanese pollution－intensive industry？［J］．The World Economy，2008（31）：236－254．

［10］EDERINGTON，J，MINIER J．Is environmental policy a secondary trade barrier？an empirical analysis［J］．Canadian Journal of Economics，2003（36）：137－154．

［11］EDERINGTON J，LEVINSON A，MINIER J．Footloose and pollution－Free［J］．Review of Economics and Statistics，2005（87）：92－99．

［12］JUG J，MIRZA D．Environmental regulations in gravity equations：evidence from Europe［J］．The World Economy，2005（28）：1591－1615．

［13］陸旸．環(huán)境規(guī)制影響了污染密集型商品的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)嗎？［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2009（4）：28－40．

［14］傅京燕，趙春梅．環(huán)境規(guī)制會(huì)影響污染密集型行業(yè)出口貿(mào)易嗎？——基于中國(guó)面板數(shù)據(jù)和貿(mào)易引力模型的分析［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2014（2）：47－58．

［15］TREFLER D．Trade liberalization and the theory of endogenous protection：an econometric study of US import policy［J］．Journal of Political Economy，1993，11：138－160．

［16］盛斌．中國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析［M］．上海：上海三聯(lián)書店，2002：118．

［17］魏瑋，劉婕．環(huán)境規(guī)制、金融控制與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)［J］．統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2014（5）：31－37．

［18］ANTWEILER W，COPELAND B R，TAYLOR M S．Is free trade good for the environment？［J］．American E－conomic Review，1998（91）：877－907．

［19］傅京燕，李麗莎．FDI、環(huán)境規(guī)制與污染避難所效應(yīng)——基于中國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析［J］．公共管理學(xué)報(bào)，2010（3）：65－74．

［20］伍德里奇．計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論：現(xiàn)代觀點(diǎn)［M］．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2003：484．

Is Environmental Policy a Secondary Barrier？with Discussion of the Endogeneity of Environmental Policy in China

LI Wei－bing1，DU Li1，WANG Bin2
（1．School of Economics，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China；2．School of Economics，Wuhan Textile University，Wuhan 430073，China）

This paper builds a political market model to explain in theory that the formation of China’s environmental policy is the endogenous equilibrium outcome when the aggregate demand for environmental policy consisted of individual demand by pollution industry alliances，local resident organizations and environmental NGOs equals to the aggregate supply for environmental policy consisted of the government．On this basis，we use the panel data of China’s 29provinces and cities from 1985－2010to perform empirical analysis in the case of exogenous and endogenous environmental regulation respectively．The results show that the environmental policy in China is significantly endogenous and the coefficient and significance of the effect of environmental regulation on net imports increase explicitly in the case of endogenous environmental regulation．Our empirical analysis also reveals that the environmental policy in China is indeed a secondary trade barrier and there are mutual influence relations between environmental regulation and trade flows，namely that strict environmental regulation will lead to increase net import levels and increased net import levels will result in relax environmental policy in turn．

environmental policy；trade barrier；endogeneity；exogeneity

F740∶F062．2

A

1672－2817（2015）06－0115－07

（責(zé)任編輯：任紅梅）

2015－03－25

中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)資助項(xiàng)目“環(huán)境政策是次優(yōu)貿(mào)易壁壘嗎？——基于環(huán)境政策內(nèi)生形成的理論分析與中國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)”（2014AC044）

李衛(wèi)兵（1976－），男，湖北武漢人，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)榄h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)；杜立（1990－），男，湖北黃岡人，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)榄h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)；王濱（1975－），男，湖北武漢人，武漢紡織大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)。