蔡傳里

【摘 要】 環(huán)境規(guī)制有利于改善環(huán)境，但我國(guó)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)環(huán)境“雙贏”局面還沒有完全實(shí)現(xiàn)。已有研究孤立地分別研究環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)環(huán)境績(jī)效、環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，未來研究需要從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的視角對(duì)環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)環(huán)境績(jī)效進(jìn)行相互聯(lián)系的系統(tǒng)研究，以把握環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙贏的實(shí)際路徑，從而提出更為有效的政策建議。

【關(guān)鍵詞】 環(huán)境規(guī)制； 環(huán)境績(jī)效； 經(jīng)濟(jì)績(jī)效； 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移； 產(chǎn)業(yè)升級(jí)

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2015）11-0052-04

18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命以來，世界各國(guó)和地區(qū)一味追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞。因此，許多國(guó)家（包括中國(guó)）和地區(qū)都采取積極的環(huán)境保護(hù)政策，并通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)來改善資源環(huán)境問題，也有不少學(xué)者圍繞環(huán)境規(guī)制改善環(huán)境問題進(jìn)行過許多研究。因此本文對(duì)環(huán)境規(guī)制的績(jī)效研究成果進(jìn)行梳理，以對(duì)我國(guó)未來環(huán)境規(guī)制的研究提出一些建議。

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系

學(xué)者們主要通過驗(yàn)證環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）來研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系。Grossman和Krueger（1995）從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)三方面對(duì)EKC假設(shè)所認(rèn)為的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染呈倒U關(guān)系進(jìn)行了解釋。Roca（2001）、Yandle（2004）、Dasgupta等分別從環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展權(quán)衡的視角、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度、環(huán)境要素的需求收入彈性和排他性產(chǎn)權(quán)的角度以及政府規(guī)制說闡釋了EKC曲線的形成原因。

驗(yàn)證EKC假設(shè)的文獻(xiàn)比較多，按研究所涉及的地域范圍主要有：第一類是基于全球視野的研究。這一類是全球不同國(guó)家間的比較研究。第二類是基于某一國(guó)家層面的研究。如王飛成和郭其友（2014）構(gòu)建了我國(guó)的環(huán)境污染綜合指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系符合EKC假說。第三類是基于我國(guó)不同省際間的研究。如晉盛武和吳娟（2014）研究表明我國(guó)不同省份的SO2、CO2排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在EKC曲線關(guān)系。第四類是基于我國(guó)分區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶的研究。如張成等（2011）使用我國(guó)省際和分組數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，由于選取地區(qū)和污染指標(biāo)的不同，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系多樣。第五類是基于我國(guó)某一省市的研究。目前的研究幾乎已涉及我國(guó)大陸除西藏以外的所有省份，并涉及南京、蘭州、武漢等省會(huì)城市，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異及環(huán)境污染指標(biāo)的選取不同，各省市的實(shí)證結(jié)論都較為混亂。第六類是基于我國(guó)某省不同市級(jí)經(jīng)濟(jì)圈的研究，如王惠敏和傅濤（2014）對(duì)1992—2010年間蘇、錫、常城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與水環(huán)境污染之間關(guān)系的研究。

二、環(huán)境規(guī)制的環(huán)境績(jī)效

國(guó)內(nèi)外對(duì)環(huán)境規(guī)制的環(huán)境績(jī)效研究可以分為兩大類：

第一，直接檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)污染排放和污染行為的影響。張華和魏曉平（2014）發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放的影響軌跡呈倒U型，現(xiàn)階段環(huán)境規(guī)制降低了碳排放。Hettige（2000）等發(fā)現(xiàn)了外部環(huán)境規(guī)制能減少企業(yè)污染排放和制約排污行為的證據(jù)。但環(huán)境規(guī)制的政策工具很多，賈瑞躍等（2012）研究表明，不同類型環(huán)境規(guī)制工具對(duì)工業(yè)污染的控制作用存在差別。Dasgupta和Laplante（2001）的分析進(jìn)一步顯示，環(huán)保部門執(zhí)行的環(huán)境檢查比排污費(fèi)更為有效。我國(guó)排污費(fèi)政策并非有效，且各地區(qū)執(zhí)行情況并不一致。環(huán)境規(guī)制效果除受執(zhí)行力度、政策類型的影響之外，企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力以及合規(guī)成本將影響企業(yè)環(huán)境行為決策，環(huán)境規(guī)制力度會(huì)對(duì)區(qū)域的就業(yè)率造成反向影響（Gray和Deliy，1996）。環(huán)境規(guī)制對(duì)抑制污染排放具有明顯作用，但環(huán)境規(guī)制力度存在東西地區(qū)差異，所以我國(guó)不同地區(qū)應(yīng)針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)采取不同的環(huán)境政策（許松濤和肖序，2011）。

第二，結(jié)合環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線分析環(huán)境規(guī)制的環(huán)境績(jī)效。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使政府有更多的財(cái)力投資環(huán)境治理，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)弱會(huì)改變收入與污染之間的曲線關(guān)系（羅嵐和鄧玲，2012）。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來的污染排放水平降低，EKC曲線會(huì)趨向平坦且位置較低，拐點(diǎn)也可能提前出現(xiàn)（Dasgupta等，2002）。張紅鳳等（2009）利用1986—2005年山東和全國(guó)的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)山東環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格于全國(guó)，山東EKC曲線比全國(guó)更加扁平，而且曲線位置更低。張學(xué)剛和王玉婧（2010）用2000—2006年省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)污染排放與收入增長(zhǎng)呈同步上升關(guān)系；但使用包含環(huán)境規(guī)制的排放量數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，工業(yè)粉塵、SO2與人均收入關(guān)系變?yōu)榈筓型，這表明EKC曲線關(guān)系在相當(dāng)程度上是環(huán)境規(guī)制所導(dǎo)致的。因此執(zhí)行嚴(yán)格的環(huán)境政策有利于改善環(huán)境質(zhì)量，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的地區(qū)差異性，我國(guó)不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制的政策、強(qiáng)度和效果可能存在差異。

三、環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)績(jī)效

許多學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行了大量理論、實(shí)證研究，大致可歸納為三種觀點(diǎn)：波特假說、制約假說與不確定性假說。

（一）波特假說

波特假說認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生補(bǔ)償作用，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境改善和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏（Porter和Linde，1995），Paul Lanoie（2008）、張成（2011）、張三峰和卜茂亮（2011）等的研究支持波特假說。如：Yang和Yao（2012）研究表明，中國(guó)企業(yè)通過ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證后能獲得更好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效；李璇（2014）基于我國(guó)1995—2011年29個(gè)省市的數(shù)據(jù)分析顯示，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加一單位，人均GDP將增加11.65%，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新可以減少污染、降低污染治理成本，而生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新可通過改進(jìn)生產(chǎn)工藝和過程提高生產(chǎn)效率（Magat，1978），在一定程度上降低生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。傅京燕、趙春梅（2014）研究證實(shí)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能顯著提高污染型行業(yè)產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)污染型行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，從而獲得比較優(yōu)勢(shì)（薛蕊和蘇慶義，2014），但環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有明顯的區(qū)域差異性（王國(guó)印和王動(dòng)，2011）。李陽(yáng)等（2014）采用2004—2011年我國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)研究表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用呈現(xiàn)顯著的行業(yè)異質(zhì)性、階段異質(zhì)性，所以不同行業(yè)在不同階段，應(yīng)制定針對(duì)性和差異化的環(huán)境政策，并隨行業(yè)具體發(fā)展適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。原毅軍和劉柳（2013）的分析還表明，現(xiàn)階段費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)不明顯，而投資型環(huán)境規(guī)制具有明顯的正效應(yīng)，所以不同類型環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)績(jī)效可能存在差異。

（二）制約假說

制約假說認(rèn)為環(huán)境規(guī)制使企業(yè)的成本上升，使得投資降低污染項(xiàng)目的企業(yè)資金減少，從而削弱其創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)績(jī)效（Lanoie等，1998）。Xepapadeas和Zeeuw（1999）還從企業(yè)生產(chǎn)投資的不可逆轉(zhuǎn)性、政府規(guī)制的不確定性、污染排放稅率的角度對(duì)此進(jìn)行了論述。Sneeringer（2011）通過研究加利福尼亞州乳制品行業(yè)的選址問題發(fā)現(xiàn)，環(huán)境政策與乳制品行業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制限制了該行業(yè)的發(fā)展。許松濤和肖序（2011）分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制從整體上降低了重污染行業(yè)的投資效率，對(duì)非國(guó)有企業(yè)投資效率的負(fù)面影響更顯著；趙霄偉（2014）以2004—2009年地級(jí)市以上城市工業(yè)面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)減緩地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速，我國(guó)環(huán)境保護(hù)并未達(dá)到波特假說的雙贏局面。

（三）不確定性假說

該假說認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)生產(chǎn)率之間關(guān)系不明確，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新并沒有明顯的正相關(guān)，甚至有的呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)（Chintrakam，2008）。Paul Lanoie（2008）、成瓊文（2014）等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的效果受規(guī)制手段、規(guī)制強(qiáng)度、企業(yè)規(guī)模等多種因素的影響，環(huán)境管制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用還受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制（涂紅星和肖序，2014）。殷寶慶（2014）構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)DEA模型，以中國(guó)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域2002—2008年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)顯示，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新在東部和西部地區(qū)分別呈U型和倒U型關(guān)系，所以環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)具有地區(qū)差異。另有研究顯示：環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)呈現(xiàn)明顯的行業(yè)差異（李平和慕繡如，2013）；不同環(huán)境政策工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響并不相同（馬富萍等，2011）；環(huán)境規(guī)制對(duì)不同的技術(shù)類型影響也存在差異（王鵬和郭永芹，2013）。

上述研究表明中國(guó)的環(huán)境規(guī)制尚未達(dá)到波特假說的雙贏局面。在環(huán)境問題日益嚴(yán)重的情況下，政府應(yīng)該制定合適的環(huán)境政策，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，降低環(huán)境污染。但切忌過分強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制，應(yīng)注意企業(yè)、行業(yè)和地區(qū)的異質(zhì)性，考慮環(huán)境保護(hù)的要求、行業(yè)發(fā)展的不同階段、行業(yè)以及企業(yè)的承載能力，制定有差異化的規(guī)制政策（李勃昕等，2013）。

四、環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果

在理論上，環(huán)境規(guī)制會(huì)通過強(qiáng)制企業(yè)購(gòu)置治污設(shè)備和技術(shù)等多種渠道增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，誘使污染密集型企業(yè)傾向于從環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格地區(qū)向環(huán)境規(guī)制寬松地區(qū)轉(zhuǎn)移以降低生產(chǎn)成本、保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力（Xing和Kolstad，2002），這就是“污染天堂假說”。對(duì)于污染天堂假說的研究主要集中于國(guó)際貿(mào)易和外商直接投資（FDI）方面，研究的結(jié)果有三類：

一是支持污染天堂假說。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，發(fā)展中國(guó)家過分追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而減少對(duì)環(huán)境質(zhì)量的重視，經(jīng)濟(jì)趕超的壓力也刺激發(fā)展中國(guó)家主動(dòng)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來吸引更多外資企業(yè)的落戶。Waldkirch和Gopinath（2008）以及Garcia et al.（2009）分別研究了墨西哥和印度尼西亞的面板數(shù)據(jù)，均發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)趨向于選擇環(huán)境規(guī)制較寬松的地區(qū)。Zhang Jing和Fu Xiaolan（2008）等利用我國(guó)數(shù)據(jù)研究也發(fā)現(xiàn)，我國(guó)環(huán)境規(guī)制相對(duì)寬松的地區(qū)吸引外資更多。劉劍和胡浩（2014）考察了1995—2012年間我國(guó)農(nóng)藥制造業(yè)空間格局的演化，發(fā)現(xiàn)屬于重污染行業(yè)的農(nóng)藥生產(chǎn)企業(yè)在環(huán)境規(guī)制約束下更傾向于向環(huán)境規(guī)制水平較低的省區(qū)遷移集聚。環(huán)境規(guī)制力度的差異是導(dǎo)致我國(guó)污染密集型產(chǎn)業(yè)區(qū)域間轉(zhuǎn)移的重要因素（侯偉麗等，2013）。

二是不支持污染天堂假說，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響不明顯。傳統(tǒng)要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)是真正影響國(guó)際貿(mào)易格局的決定因素（Tobey，1990），環(huán)境規(guī)制對(duì)外商投資和企業(yè)選址不起關(guān)鍵作用，相反它會(huì)推動(dòng)技術(shù)革新，以改善環(huán)境質(zhì)量（Jaffe等，1995）。Raspiller和Riedinger（2008）等通過對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家污染行業(yè)分布和發(fā)展中國(guó)家外商直接投資的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)布局的關(guān)聯(lián)度并不強(qiáng)。郭紅燕和韓立巖（2009）等研究表明，我國(guó)FDI與環(huán)境污染之間顯著負(fù)相關(guān)，F(xiàn)DI改善了我國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。薛蕊和蘇慶義（2014）通過我國(guó)省級(jí)數(shù)據(jù)的研究也顯示，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了污染密集型行業(yè)的創(chuàng)新，污染密集型行業(yè)不會(huì)因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制力度增強(qiáng)而向環(huán)境規(guī)制弱的地區(qū)轉(zhuǎn)移。

三是環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響在不同地區(qū)、不同時(shí)期的表現(xiàn)不同。Ljungwal和Linde Rahr（2005）對(duì)中國(guó)的區(qū)域性研究和Mulatu et al.（2009）對(duì)歐盟不同國(guó)家的研究表明污染天堂假說在不同地區(qū)有不同的表現(xiàn)。綦建紅、鞠磊（2007）通過中國(guó)1985—2004年數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)有利于促進(jìn)外資引入，而中部地區(qū)和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)則嚴(yán)重制約了外商投資。陳曉鋒（2011）從考慮階段性差異入手，發(fā)現(xiàn)不同時(shí)期環(huán)境規(guī)制對(duì)外商直接投資的影響是不同的，早期是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力推動(dòng)了FDI，而在后期一定程度上是為了規(guī)避環(huán)境管制，但環(huán)境規(guī)制不是影響外商直接投資的主要因素。

實(shí)際上，并不只有環(huán)境政策影響產(chǎn)業(yè)布局，集聚經(jīng)濟(jì)及收入效應(yīng)、先天的自然條件、人力資本、市場(chǎng)等對(duì)產(chǎn)業(yè)布局也有重要影響（Mulatu等，2009）。因此在研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響時(shí)，需兼顧考慮其他多種因素，才能得出有效的結(jié)論。

五、環(huán)境規(guī)制績(jī)效研究的評(píng)述

（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染的關(guān)系復(fù)雜多樣

綜上，污染指標(biāo)和解釋變量的選擇、數(shù)據(jù)的時(shí)空分布、計(jì)量方法和函數(shù)的形式設(shè)定等對(duì)EKC研究的結(jié)論都有影響，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系復(fù)雜多樣。在得到倒U型曲線的研究中，不同的地區(qū)、不同污染指標(biāo)的選擇也使得倒U型曲線的形態(tài)不盡相同。我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體上尚未突破倒U型EKC曲線的兩難區(qū)間，環(huán)境政策需因地制宜，不同地區(qū)不同時(shí)期應(yīng)根據(jù)其實(shí)際采取相應(yīng)的差別措施。

目前研究大多使用單一環(huán)境指標(biāo)，雖然有些學(xué)者使用了綜合指標(biāo)，但還是不能較好地代表環(huán)境綜合水平，未來研究應(yīng)構(gòu)建具有代表性的環(huán)境污染綜合指標(biāo)，要判別出導(dǎo)致EKC曲線的決定因素，特別是研究這些決定因素的作用機(jī)制（江笑云和汪沖，2013），對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系出現(xiàn)的原因和機(jī)制進(jìn)行闡釋和檢驗(yàn)，從而提出更合理的政策建議。

（二）環(huán)境規(guī)制績(jī)效的研究結(jié)論還存在分歧

現(xiàn)有研究顯示，總體上環(huán)境規(guī)制有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。但由于企業(yè)類型、環(huán)境政策及規(guī)制強(qiáng)度的不同，環(huán)境規(guī)制效果不盡相同，而且因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策執(zhí)行力度的差異，各地區(qū)環(huán)境規(guī)制的效率不同，環(huán)境政策及其執(zhí)行力度的差異會(huì)影響就業(yè)率等其他因素，所以不同地區(qū)應(yīng)根據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、產(chǎn)業(yè)狀況、勞動(dòng)力市場(chǎng)等多因素進(jìn)行綜合考慮，采取差異化的環(huán)境政策和執(zhí)行策略。

現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究并沒有為任何一種觀點(diǎn)提供令人信服的證據(jù)，即環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙贏局面還沒有完全實(shí)現(xiàn)。研究者們選擇各不相同的環(huán)境規(guī)制代理變量，極少使用綜合性指標(biāo)度量環(huán)境規(guī)制力度，難以代表環(huán)境規(guī)制政策的綜合作用效果。許多文獻(xiàn)在估算經(jīng)濟(jì)績(jī)效時(shí)，僅考慮資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)投入，沒有考慮環(huán)境約束，虛估了經(jīng)濟(jì)績(jī)效。另外，經(jīng)濟(jì)、環(huán)境可能受到多個(gè)政策的多重影響，多個(gè)政策同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境產(chǎn)生作用，且這些作用可能存在相互影響。因此，政策之間的相互作用對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的綜合影響值得研究。

環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果研究表明，關(guān)于污染天堂假說的論證結(jié)論還存在分歧，但不能否認(rèn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或結(jié)構(gòu)調(diào)整有重要影響。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或產(chǎn)業(yè)布局的選擇又會(huì)影響產(chǎn)業(yè)或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而環(huán)境規(guī)制主要通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的雙贏目標(biāo)。但現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有深入探討環(huán)境規(guī)制在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的作用，對(duì)如何影響企業(yè)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理缺乏系統(tǒng)研究（董穎和石磊，2013）?，F(xiàn)有環(huán)境規(guī)制的績(jī)效研究也沒有告訴我們環(huán)境規(guī)制主要是通過促進(jìn)現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還是通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等來降低環(huán)境污染、提高經(jīng)濟(jì)效益的，從而難以評(píng)價(jià)環(huán)境政策能否在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的有序轉(zhuǎn)移、防止區(qū)域污染轉(zhuǎn)嫁與促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新之間實(shí)現(xiàn)合理均衡。

（三）國(guó)內(nèi)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境效應(yīng)分析不多

國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境效應(yīng)的研究主要集中于對(duì)外貿(mào)易和FDI方面，而較少對(duì)國(guó)內(nèi)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行分析。許多研究?jī)A向于分析跨省的截面數(shù)據(jù)，以特定區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶為背景來考察環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)創(chuàng)新的研究還不多。少數(shù)國(guó)內(nèi)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)研究也只是單方面考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)轉(zhuǎn)入地經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的影響，而沒有同時(shí)考察對(duì)轉(zhuǎn)出地和轉(zhuǎn)入地的雙向影響。在國(guó)內(nèi)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同的背景下，我國(guó)特殊的經(jīng)濟(jì)所有制結(jié)構(gòu)和地方政府分權(quán)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致我國(guó)地方政府之間可能存在環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)行為，因此必須重視中國(guó)各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制差異及其可能導(dǎo)致的區(qū)域間污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題。中國(guó)區(qū)域之間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否符合污染天堂假設(shè)，中西部地區(qū)是否會(huì)成為東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“污染天堂”？應(yīng)該強(qiáng)化我國(guó)不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制政策及執(zhí)行力度的差異導(dǎo)致區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)轉(zhuǎn)出地和轉(zhuǎn)入地經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的雙向影響研究，從而有利于從宏觀層面提出更合理的建議。

六、產(chǎn)業(yè)升級(jí)視角下環(huán)境規(guī)制績(jī)效研究的進(jìn)一步思考

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響環(huán)境質(zhì)量的重要因素，要從源頭上控制環(huán)境污染，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)是最根本的戰(zhàn)略性措施（胡春力，2009）。產(chǎn)業(yè)理論表明環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)的行為選擇和產(chǎn)業(yè)績(jī)效而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，然而已有研究基本都是從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、對(duì)外直接投資、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力視角來研究與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系，很少有人立足產(chǎn)業(yè)升級(jí)視角進(jìn)行研究。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體調(diào)整和升級(jí)對(duì)我國(guó)環(huán)境污染是否具有影響以及影響方向等談及不多，而關(guān)于這一問題的定量研究則更少。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高。知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心（陳敦賢，2000），技術(shù)創(chuàng)新是解決環(huán)境規(guī)制與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效間權(quán)衡的重要決定因素（Magat，1978）。環(huán)境EKC曲線的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析也表明：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)影響環(huán)境質(zhì)量，環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的各種效應(yīng)產(chǎn)生影響，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。所以技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的合理轉(zhuǎn)移都會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。而已有研究一定程度地證實(shí)環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境績(jī)效的提高，即環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)創(chuàng)新以及環(huán)境規(guī)制績(jī)效之間應(yīng)該存在如圖1所示的內(nèi)在聯(lián)系。

然而已有研究孤立地分別研究環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)環(huán)境績(jī)效、環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，沒有從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的視角對(duì)環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)環(huán)境績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)研究?，F(xiàn)有研究在探討環(huán)境規(guī)制的績(jī)效時(shí)，大多只關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境績(jī)效的最終影響，而沒有考慮和驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效的具體影響機(jī)制（即主要是靠發(fā)展低污染產(chǎn)業(yè)還是靠技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的）和影響程度，導(dǎo)致得出的結(jié)論針對(duì)性、建議操作性不強(qiáng)。為此，需要從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的特殊視角出發(fā)，系統(tǒng)分析環(huán)境規(guī)制作用于企業(yè)行為的機(jī)理以及環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的微觀機(jī)理，總結(jié)環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的傳導(dǎo)機(jī)制，分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、環(huán)境改善的作用原理；構(gòu)建包含環(huán)境等多種約束因素的經(jīng)濟(jì)績(jī)效綜合指標(biāo)、具有廣泛代表性的環(huán)境污染綜合指標(biāo)和對(duì)各種工具力度進(jìn)行全面衡量的環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)，在充分考慮異質(zhì)性的基礎(chǔ)上分析我國(guó)不同區(qū)域的環(huán)境規(guī)制是否實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙贏；同時(shí)進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙贏的實(shí)際路徑是什么，深入剖析我國(guó)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和環(huán)境改善主要是靠污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是靠技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的；驗(yàn)證我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否存在“污染天堂效應(yīng)”；驗(yàn)證波特假說在中國(guó)的適用性，評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中發(fā)揮的作用、環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用大小及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。通過對(duì)以上問題的驗(yàn)證回答，結(jié)合對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)的分析，有針對(duì)性地提出國(guó)家層面以及各地區(qū)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境規(guī)制政策優(yōu)化建議，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。由于篇幅限制，筆者另文對(duì)以上問題進(jìn)行系列研究?！?/p>

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