王若磊

將“依法治國(guó)”確立為黨的中央全會(huì)的主題，在歷史上實(shí)屬首次，體現(xiàn)了新一屆黨中央對(duì)于法治在推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化過(guò)程中的作用的高度重視，也引發(fā)社會(huì)的廣泛關(guān)注和熱烈討論。在這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，我們應(yīng)當(dāng)更加充分地討論法治中國(guó)建設(shè)中的若干重大問(wèn)題，為全面推進(jìn)依法治國(guó)、建設(shè)法治國(guó)家奠定理論基礎(chǔ)。

法治是和人治相對(duì)立的概念

首先面對(duì)的問(wèn)題就是什么是法治？探討依法治國(guó)，首先要厘清法治的概念。法治一詞我們討論了三十多年，但對(duì)其定義仍舊眾說(shuō)紛紜，甚至不少人對(duì)其價(jià)值還有所懷疑。實(shí)際上，法治并不復(fù)雜，我們要抓住法治的本質(zhì)和要義。

法治，其字面含義非常簡(jiǎn)單，即“法律的統(tǒng)治”。法律來(lái)統(tǒng)治而非其他形式的統(tǒng)治，就是要求法律至上、規(guī)則至上，法律在國(guó)家治理中享有至高權(quán)威、獲得普遍遵守，社會(huì)依其為最終標(biāo)準(zhǔn)來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)，是法律規(guī)則至上的一種治理方式。

在此意義上，法治本質(zhì)上是和“人治”相對(duì)立的一個(gè)范疇。人治，即人的統(tǒng)治，是指主要依靠一個(gè)人或一部分人的意志和命令來(lái)進(jìn)行統(tǒng)治和治理的方式，掌權(quán)者的意志具有最終決斷力。因此，法治就是相對(duì)于人治而言的，要求法律的權(quán)威在整個(gè)國(guó)家治理和政治運(yùn)行過(guò)程中享有至上性，超越任何當(dāng)權(quán)者個(gè)人或集體意志的權(quán)威。當(dāng)其他權(quán)威與法律沖突時(shí)，要服從于法律的權(quán)威。

所以，法治的目的首先就在于排斥人治的不確定性，防止權(quán)力的專斷與任意。人的意志往往被假定是易于變動(dòng)和自私的。人非圣賢，都容易在情感、利益的驅(qū)使下傾向于自利和偏私的行為。依靠人的意志進(jìn)行統(tǒng)治和治理的缺陷也正在于此。而法律具有的公開(kāi)、普遍、穩(wěn)定和明確等特性，能讓法律之治排除這些可能的專斷和隨意，具有確定性和普遍性。

因此，法治是用非人格化的權(quán)威代替人治人格化的權(quán)威，用公共性代替私人性，用公開(kāi)性代替了私密性，用必然性代替了選擇性，用不偏不倚代替因人而異，用明規(guī)則代替了潛規(guī)則。

法治要求規(guī)則具有至高權(quán)威和制度剛性

法治作為規(guī)則之治，首先要求存在一套法律制度，全社會(huì)依據(jù)該法律制度運(yùn)轉(zhuǎn)并受制于它，形成法律秩序。該規(guī)則體系施加給整個(gè)社會(huì)一套相對(duì)穩(wěn)定、明確的行為準(zhǔn)則和交往規(guī)范，使得社會(huì)合作有章可循。

進(jìn)而，法治要求該法律體系在社會(huì)合作中享有最高的權(quán)威，具有終局效力。法律擁有對(duì)是與非、對(duì)與錯(cuò)、罪與非罪的最終話語(yǔ)權(quán)和決定權(quán)，由其作出規(guī)定，依其進(jìn)行裁斷。其他權(quán)威有各自作用的領(lǐng)域和范圍，但是法律權(quán)威具有最高性、最終性、廣泛性和深刻性，沖突時(shí)要服從法律權(quán)威。

最后，法治進(jìn)一步要求法律規(guī)則具有“剛性”，在現(xiàn)實(shí)中必須得到一以貫之地貫徹和實(shí)現(xiàn)。法律的至上權(quán)威要求法律效力及不利后果的承擔(dān)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，不得因人而異、不得隨意變通，要不加區(qū)分地貫徹執(zhí)行，無(wú)論何人違法都要受到法律追懲，任何組織和個(gè)人都沒(méi)有超越法律的特權(quán)。法律如果是松緊帶、緊箍咒，終究還是人治而非法治。

廣義的法治是規(guī)則之治，是服從成文規(guī)則治理的事業(yè)。成文的規(guī)則，不同于不成文的道德規(guī)則或者習(xí)慣規(guī)則，而是諸如鄉(xiāng)規(guī)民約、組織章程、單位紀(jì)律等規(guī)章制度，相對(duì)于人的意志已經(jīng)更具明確性和穩(wěn)定性。此種廣義的規(guī)則之治要求存在相對(duì)明確、穩(wěn)定的規(guī)則體系，并且具有權(quán)威性和剛性，在其組織權(quán)威和效力范圍內(nèi)按照該規(guī)則體系運(yùn)行，形成了一種多元主義的法治觀。而狹義的法治僅指法律規(guī)則至上，它要求更高。法律，是由國(guó)家制定或者認(rèn)可，以權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任為主要內(nèi)容，采取允許、命令或者禁止的方式指引人們行為，用國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的正式準(zhǔn)則。因此，相對(duì)于其他類型的規(guī)則，法律具有國(guó)家性，有著更為嚴(yán)格的立法程序、更廣泛的代表性和公共性，以及更加嚴(yán)厲的保障措施，因而效力更高。所以狹義的法治要求其他規(guī)則在和法律規(guī)則沖突時(shí)服從于正式的法律。

法治能夠給生活提供確定性和可預(yù)期性

法治，是服從于公共規(guī)則而非個(gè)人態(tài)度，因此它至少具有公開(kāi)、普遍、明確、穩(wěn)定等形式上的特質(zhì)。這些性質(zhì)使法律能夠提供一種相對(duì)的“確定性”。

這種確定性極為關(guān)鍵。法治，相對(duì)于人治其優(yōu)勢(shì)正體現(xiàn)在這種確定性上。如果缺乏確定性，判斷行為及其后果的標(biāo)準(zhǔn)變動(dòng)不居，人們就會(huì)無(wú)所適從、惶惶不可終日，擔(dān)心事后追懲，社會(huì)合作無(wú)法繼續(xù)；而明確的規(guī)則能使受制于其下的人認(rèn)知并理解該規(guī)則的含義和要求，并據(jù)此來(lái)指引自己的行為，預(yù)測(cè)并判斷行為可能的后果，從而能夠更好地規(guī)劃和安排自己的生活。

因此，這種確定性保證了人們生活的“可預(yù)期性”，通過(guò)法律的明確要求來(lái)預(yù)測(cè)自己行為的后果，方知何為應(yīng)當(dāng)、何需杜絕。法律自身具有的形式特征使法律“能夠更好地指引人們的生活”，方能提供這種可預(yù)期性和確定性：一、法律是公開(kāi)、明確、穩(wěn)定的；二、法律具有普遍性，不隨意針對(duì)特定群體或個(gè)人；三、法不溯及既往，“法無(wú)明文規(guī)定不為罪”；四、“類似情況類似處理”，有制度性判斷權(quán)的司法機(jī)關(guān)被要求依法獨(dú)立進(jìn)行裁判；五、最重要的是法律要求在現(xiàn)實(shí)中得到一以貫之地貫徹執(zhí)行，最終得以實(shí)現(xiàn)。

法治之要義是公權(quán)力和官員守法

為保證這種“可預(yù)測(cè)性”和“確定性”，法治這一法律制度形式上的德性，進(jìn)一步要求執(zhí)法者（無(wú)論是行政官員還是司法官員）嚴(yán)格按照事先公布的法律進(jìn)行執(zhí)法或裁判，否則官方行為會(huì)違背法律事先作出的承諾，違背公民依法行事時(shí)的預(yù)期，最終導(dǎo)致法律不再令人信服，實(shí)質(zhì)是執(zhí)法者的權(quán)力超越了法律的權(quán)威，不再是法律之治，而是人治。

民眾按照法律辦，重要的還是官方要按照法律判。它包括兩個(gè)部分，執(zhí)法者依照法律嚴(yán)格執(zhí)法，司法者按照法律依法裁判。可以看出，法律的要求類似于“許諾”，告訴人們你做什么會(huì)有什么樣的后果；人們遵守法律是出于對(duì)法律系統(tǒng)和國(guó)家權(quán)力的“信賴”；這時(shí)，官員執(zhí)行法律時(shí)要做到前后一致，法律說(shuō)到的，借助官員手中的權(quán)力要做到，不會(huì)于法無(wú)據(jù)平白施加各種義務(wù)；否則官方行為就類似于“誘騙”，之前告訴你這么做沒(méi)事，之后卻處罰你。那么法治將不再是“誠(chéng)實(shí)”的，違背了當(dāng)初的“承諾”。法治就是要求官方“誠(chéng)實(shí)守信”，借助其手實(shí)現(xiàn)當(dāng)初的“承諾”。

所以，法律具有兩面性，一方面要求民眾守法，同時(shí)要求官員按照同一條法律裁斷。因此，法治本質(zhì)上是“治官”而非“治民”，法治之要義在于官員守法，核心在于要求政府和官員恪守法律、嚴(yán)格按照法律行使職權(quán)，沒(méi)有超越法律的特權(quán)。傳統(tǒng)的人治，雖有法律存在，但為“治民”之法，要求百姓守法，但官員高于律法，不僅自己犯法可能逃脫制裁，而且普通人誰(shuí)人伏法、誰(shuí)人無(wú)罪，同樣犯罪的人處以何種處罰，都取決于其意志，而非普遍性的法律。法治，正相反，體現(xiàn)了任何人違法都必需要受到懲罰的普遍性、必然性和不可避免性，要求無(wú)論親疏，違法必究。這種必然性甚至比懲罰的嚴(yán)厲性更具威懾力。

法治的價(jià)值在于防止權(quán)力專斷并保障公民自主

我們不應(yīng)把法治和民主、人權(quán)、秩序等制度性價(jià)值混為一談，法治應(yīng)當(dāng)有自身獨(dú)特的價(jià)值，也就有了自己的限度。法治提供的這種確定性實(shí)際上具有的是一種消極價(jià)值。

首先，法治防止權(quán)力的專斷。法治要求法律權(quán)威至上，進(jìn)而提供一種可確定性，其要義在于公權(quán)力守法。這實(shí)際上讓權(quán)力行使有章可循，要求按規(guī)則運(yùn)轉(zhuǎn)，為其設(shè)置了邊界、提出了要求、作出了限制，不再隨意、專斷，套上了制度的枷鎖。法治的價(jià)值就在于防止權(quán)力的專斷。

其次，法治能保障公民自主。這一消極價(jià)值具有一定積極意義。法治要求公權(quán)力守法所提供的確定性，使公民能夠根據(jù)法律的要求判斷何為合法、何為非法，進(jìn)而能夠合理規(guī)劃和安排自己的生活，在法律允許的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)個(gè)人自主，不會(huì)擔(dān)心公權(quán)力的隨意侵犯和追懲。

綜上，我們可以總結(jié)法治概念的幾個(gè)要點(diǎn)：其基本含義為法律的統(tǒng)治，法律具有至上權(quán)威，具有制度剛性；法治的目標(biāo)是提供一種生活的確定性和可預(yù)期性；法治的對(duì)象是公權(quán)力、政府和統(tǒng)治者，其要義在于“官員（政府）守法”，實(shí)現(xiàn)公民守法預(yù)期；這時(shí)，法治的德性體現(xiàn)在用事先明確普遍的規(guī)則對(duì)于專斷權(quán)力進(jìn)行限制，保障公民自主。因此，法治對(duì)于現(xiàn)代法律人而言，更接近“合法性”的概念，首先表達(dá)的一種官員嚴(yán)格恪守法律的“形式主義法治觀”。

（作者單位系中央黨校政法教研部）