張 駿

(金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京211169)

“十二五”期間江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)效率分析
——基于制造業(yè)數(shù)據(jù)

張 駿

(金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京211169)

選取“十二五”期間江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)作為研究對象，建立了一個基于投入產(chǎn)出角度的評價體系，采用 DEA—Malmquist方法對專利密集型產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行比較分析，以評價其投入要素規(guī)模與配置是否有效。指出江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率維持上升態(tài)勢，但要素配置效率與規(guī)模效率呈下降態(tài)勢，相對于非專利密集型產(chǎn)業(yè)來說，專利密集型產(chǎn)業(yè)效率整體表現(xiàn)較弱，且存在一定的不均衡現(xiàn)象。

江蘇省 DEA方法 專利密集型產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)效率 全要素生產(chǎn)率

0 引 言

在知識經(jīng)濟(jì)時代，“經(jīng)濟(jì)資源不再是資本、自然資源或勞動力”，而“是知識，現(xiàn)在是，而且將來也是”。[1]對知識資源的有效創(chuàng)造、運(yùn)用和配置是一國提升競爭力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的關(guān)鍵所在。“十二五”以來，江蘇省努力落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略，“十三五”更是將大力促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵抓手。而作為知識產(chǎn)權(quán)的 3種形式之一，專利一直被視作創(chuàng)新活動成效的重要表征。引入專利密集型產(chǎn)業(yè)的概念，關(guān)注“十二五”期間該產(chǎn)業(yè)效率的變化趨勢，以此作為梳理江蘇創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略成效的視角，在目前江蘇經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、尋求可持續(xù)發(fā)展的背景下具有重要意義。

1 專利密集型產(chǎn)業(yè)的界定

根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對產(chǎn)業(yè)要素密集性的界定，在相同產(chǎn)業(yè)規(guī)模下投入專利數(shù)相對較多的產(chǎn)業(yè)，即專利密集度較高的產(chǎn)業(yè)可被視作專利密集型產(chǎn)業(yè)。美國商務(wù)部發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)和美國經(jīng)濟(jì)：聚焦產(chǎn)業(yè)》將知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)描述為“這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生并使用大量知識產(chǎn)權(quán)，并在生產(chǎn)中特別依賴知識產(chǎn)權(quán)的密集性投入”。鑒于此，討論產(chǎn)業(yè)的專利密集度要涉及投入和產(chǎn)出規(guī)模兩個層面：即單位投入和單位產(chǎn)出中專利占比。判別指標(biāo)如公式(1)：

式中：Φi為第i個產(chǎn)業(yè)的專利密集度；Pi為第i個產(chǎn)業(yè)投入的專利數(shù)量；ISi為第i個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模(投入與產(chǎn)出規(guī)模)。若第i個產(chǎn)業(yè)的專利密集度大于全產(chǎn)業(yè)專利密集度，則該產(chǎn)業(yè)為專利密集型產(chǎn)業(yè)。

由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的不完善，本文與美國報(bào)告一樣選擇工業(yè)作為研究樣本，采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的全國數(shù)據(jù)，選用專利申請數(shù)度量各行業(yè)的專利數(shù)，主營業(yè)務(wù)成本與主營業(yè)務(wù)收入分別度量產(chǎn)業(yè)的投入與產(chǎn)出規(guī)模，以上指標(biāo)取 2011—2013年度數(shù)據(jù)平均值代入，兩類規(guī)模下的專利密集度均大于工業(yè)全產(chǎn)業(yè)水平的行業(yè)歸為專利密集型產(chǎn)業(yè)。依據(jù)該判定方法，在國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼(GB,4754—2011)41類工業(yè)行業(yè)中，認(rèn)定為專利密集型產(chǎn)業(yè)共12類。

2 江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)效率——基于 DEA方法的實(shí)證

2.1 分析方法說明與變量選取

產(chǎn)業(yè)效率評價是通過度量產(chǎn)出對投入的比例，以評價要素投入的成效。本文對江蘇省密集型產(chǎn)業(yè)效率的分析采用DEA方法，分為兩個階段，第一階段使用可以反映規(guī)模報(bào)酬變化的 BCC投入導(dǎo)向模型，采用截面數(shù)據(jù)，橫向?qū)Ρ雀鲗＠芗彤a(chǎn)業(yè)與非專利密集型產(chǎn)業(yè)效率；第二階段利用面板數(shù)據(jù)，采用DEA—Malmquist指數(shù)對各產(chǎn)業(yè)進(jìn)行縱向比較，考察各專利密集型產(chǎn)業(yè)各類效率的變化趨勢。兩階段所采用的分析軟件均為DEAP2.1。

本文選取的投入、產(chǎn)出變量指標(biāo)匯總?cè)绫?所示：

表1 指標(biāo)匯總表Tab.1 List of indexes

2.2 實(shí)證結(jié)果

第一階段的橫向?qū)Ρ确治?，根?jù)目前江蘇省統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的披露情況，以及各行業(yè)指標(biāo)截面數(shù)據(jù)的選取，本文采用2011—2013年度平均值進(jìn)行實(shí)證，結(jié)果如表2所示：

表2 “十二五”期間江蘇省制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)效率分析(橫向?qū)Ρ?①由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)欠缺，本表對專利密集型產(chǎn)業(yè)的實(shí)證將“金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)”排除在外，下同。Tab.2 Analysis of manufacturing industrial efficiencies in Jiangsu Province during the 12th Five-year Period(horizontal analysis)①

第二階段的縱向分析采用Malmquist條件下DEA產(chǎn)出導(dǎo)向模型，以2010—2013年度面板數(shù)據(jù)為依據(jù)，考察專利密集型產(chǎn)業(yè)效率的動態(tài)變化態(tài)勢，各指標(biāo)年平均變化率如表3所示：

表3 “十二五”期間江蘇省制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)效率Malmquist指標(biāo)分解(縱向?qū)Ρ?Tab.3 Malmquist index decomposition of manufacturing industrial efficiencies in Jiangsu Province during the 12th Five-year Period(vertical analysis)

2.3 實(shí)證結(jié)果分析——江蘇專利密集型產(chǎn)業(yè)效率特點(diǎn)分析

根據(jù)兩個階段實(shí)證結(jié)果，總結(jié)出“十二五”江蘇省專利密集型產(chǎn)業(yè)效率的如下幾個特點(diǎn)：①產(chǎn)業(yè)全要素效率普遍呈上升趨勢。表3分析結(jié)果顯示，自2010年以來，除“文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)”以外，其余專利密集型產(chǎn)業(yè)的“全要素生產(chǎn)率指數(shù)”均表現(xiàn)出不同程度的提高，但增長幅度差距較大，其中“醫(yī)藥制造業(yè)”提升幅度最大(年均12.1%,)，“通用設(shè)備制造業(yè)”提升幅度最小(年均 1%,)，其他各產(chǎn)業(yè)居于兩者之間，“文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)”則出現(xiàn)了小幅的降低。②產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率整體呈下降趨勢。根據(jù)表 3數(shù)據(jù)，“全要素生產(chǎn)率指數(shù)”的提高主要依賴于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改善，而同一時期各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率卻呈現(xiàn)下降態(tài)勢，拖累了產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升?！凹夹g(shù)效率指數(shù)”可以分解為“純技術(shù)效率指數(shù)”和“規(guī)模效率指數(shù)”，前者反映要素配置效率的變化情況，而后者反映規(guī)模效率的變化情況。從表 3中兩項(xiàng)指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)來看，除個別行業(yè)外，各產(chǎn)業(yè)的要素配置效率和規(guī)模效率均未實(shí)現(xiàn)提升，甚至有一定幅度下降(各產(chǎn)業(yè)兩項(xiàng)指標(biāo)的分析結(jié)果均等于或小于 1.000)。③各產(chǎn)業(yè)效率表現(xiàn)不平衡。表 2分析結(jié)果顯示，“十二五”期間，專利密集型產(chǎn)業(yè)中“醫(yī)藥制造業(yè)”、“電氣機(jī)械和器材制造業(yè)”、“計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)”產(chǎn)業(yè)效率綜合表現(xiàn)較好，與之比對，其他產(chǎn)業(yè) DEA結(jié)果均存在不同程度的無效，表現(xiàn)為要素配置無效(純技術(shù)效率小于 1)或規(guī)模無效(規(guī)模效率小于 1)。根據(jù)各產(chǎn)業(yè)兩項(xiàng)指標(biāo)的表現(xiàn)，江蘇專利密集型產(chǎn)業(yè)可分為4類(見表4)。④大部分產(chǎn)業(yè)規(guī)模大而適當(dāng)?！笆濉币詠?，江蘇省制造業(yè)的要素投入規(guī)模日益擴(kuò)大，但如表 3所示，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，專利密集型或非專利密集型制造業(yè)規(guī)模效率水平均表現(xiàn)出不同程度的下降，①表3規(guī)模效率指數(shù)：專利密集型制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)為0.980，非專利密集型制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)為0.995，均小于1。結(jié)合表 2相關(guān)數(shù)據(jù)，專利密集型制造業(yè)的規(guī)模無效程度要高于非專利密集型制造業(yè)，②表 2規(guī)模效率: 專利密集型制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)為 0.894，非專利密集型制造業(yè)全產(chǎn)業(yè)為0.985。且大部分規(guī)模無效的產(chǎn)業(yè)位于規(guī)模報(bào)酬遞減區(qū)間(drs)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模若進(jìn)一步擴(kuò)大將會對產(chǎn)業(yè)綜合效率的提升造成不利的影響。因此，改善產(chǎn)業(yè)綜合效率要重點(diǎn)關(guān)注要素配置效率的提升，避免片面去追求產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。

表4 江蘇省專利密集型制造業(yè)類別細(xì)分(依據(jù)效率表現(xiàn))Tab.4 Categories of patent-intensive manufacturing in Jiangsu Province(based on efficiency)

3 討論與對策

隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的戰(zhàn)略思路將繼續(xù)主導(dǎo)江蘇省的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型?！笆濉逼陂g江蘇省制造業(yè)的絕對規(guī)模仍在持續(xù)擴(kuò)大，在技術(shù)進(jìn)步的帶動下全要素生產(chǎn)率也有所提高，但產(chǎn)業(yè)整體上已處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的要素配置效率、規(guī)模效率均有一定程度的下降，規(guī)模擴(kuò)大帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)已不能有效地為產(chǎn)業(yè)效率提供積極貢獻(xiàn)，相反帶來的管理成本和要素配置的失效已成為產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)一步提升的制約。在制造業(yè)中，擁有并大量使用專利要素參與生產(chǎn)的專利密集型產(chǎn)業(yè)各項(xiàng)效率指標(biāo)在“十二五”期間的表現(xiàn)，相較于非專利密集型產(chǎn)業(yè)來說，處于相對落后地位，說明專利要素轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果的有效性方面是相對不足的，而該產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各細(xì)分行業(yè)的效率表現(xiàn)具有一定的不均衡性。

鑒于以上分析結(jié)論，相關(guān)政策建議如下：①淡化對產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的追求，關(guān)注產(chǎn)業(yè)效率的提升，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。在提高制造業(yè)效率的同時，引導(dǎo)、加快第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以抵消因制造業(yè)吸納要素能力下降所帶來的負(fù)面影響，降低經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的代價。②提高專利密集型產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)化效率，進(jìn)一步加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。進(jìn)一步引導(dǎo)企業(yè)在增加專利的研發(fā)與投入的同時關(guān)注自身的專利轉(zhuǎn)化效率，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，規(guī)范市場競爭環(huán)境，使重視知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)的企業(yè)利益得到應(yīng)有的保護(hù)。

［1］ Economics and Statistics Administration and United States Patent and Trade-mark Office. Intellectual Property and the US Economy：Industries in Focus[R]. 2012.

［2］ European Patent Office and the Office for Harmonization in the Internal Market. Intellectual property rights intensive industries：contribution to economic performance[R]. 2013.

［3］ 孫瑋，陳燕，孫全亮. 中國制造業(yè)專利密度的行業(yè)分布特征及影響因素分析[J]. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2015(4)：95-104.

［4］ 蒂莫西·J·科埃利，拉奧·D·S·普拉薩德，奧唐納爾·J·O，等. 效率與生產(chǎn)率分析引論[M]. 2版.北京：中國人民大學(xué)出版社，2008.

The Efficiency of Patent-Intensive Industries in Jiangsu Province during the Twelfth Five-Year Period：A Study Based on Manufacturing Data

ZHANG Jun
(School of Business，Jinling Institute of Technology，Nanjing 211169，Jiangsu Province，China)

This article selects patent-intensive industries in Jiangsu Province as the research object，and analyzes the efficiency of those industries based on DEA-Malmquist method. Furthermore，to determine whether the scale of resources and configuration is valid．The results show that total factor productivity of patent-intensive industries in Jiangsu maintains the upward trend during the twelfth five-year period，but the allocative efficiency and scale efficiency show a downward trend．The overall efficiency of patent-intensive industries is worse than non-intensive industries.

Jiangsu Province；DEA method；patent-intensive industries；industrial efficiency；TFP

F224.7

A

1006-8945(2015)11-0059-03

國家知識產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)項(xiàng)目《知識產(chǎn)權(quán)支撐創(chuàng)新驅(qū)動的機(jī)制、路徑與對策研究》(項(xiàng)目編號：SS15-A-02)；江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究基金項(xiàng)目《江蘇省提升知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)競爭力的政策思路研究》(項(xiàng)目編號：2014SJD211)；江蘇省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目《江蘇省知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)業(yè)培育模式與對策研究》(項(xiàng)目編號：BR2015001)；江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究基金項(xiàng)目《江蘇省制造業(yè)比較優(yōu)勢重塑的對策研究》(項(xiàng)目編號：2015SJD213)。

2015-10-08