殷阿娜　王厚雙

摘 要 在對開放型經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵界定基礎(chǔ)上，構(gòu)建了中國開放型經(jīng)濟(jì)績效評估綜合指標(biāo)體系并對1985～2012年中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效進(jìn)行了實證評估，評估結(jié)果表明：中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效已形成了顯著的倒U型曲線趨勢特征，自2007年后呈現(xiàn)持續(xù)下降態(tài)勢。進(jìn)而文章從外部因素和內(nèi)部因素兩方面對近年來中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效下降的主要原因進(jìn)行了剖析并提出了相應(yīng)對策與建議。

關(guān)鍵詞 開放型經(jīng)濟(jì)；績效；評估；中國

[中圖分類號]F120.4 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號]1673-0461（2015）08-0001-04

一、引 言

將開放經(jīng)濟(jì)作為一個專門范疇來研究最初始于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家。開放經(jīng)濟(jì)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中只有一個英文單詞：“open economy”，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為開放經(jīng)濟(jì)即為生產(chǎn)要素自由流動的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，開放經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容是國際貿(mào)易和國際金融。因此，對于開放型經(jīng)濟(jì)的研究，西方學(xué)者多年來一直致力于構(gòu)建衡量貿(mào)易開放度和資本開放度指標(biāo)的設(shè)計上，并且以此來判斷一國或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展開放程度如何，是否是開放型經(jīng)濟(jì)等。

中國學(xué)者們也從多個角度對開放經(jīng)濟(jì)的概念進(jìn)行了界定，但受經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的影響，我國學(xué)者對開放型經(jīng)濟(jì)并沒有形成統(tǒng)一規(guī)范的概念，并且對開放型經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵研究和實證評價研究也存在著一定的脫節(jié)現(xiàn)象。20世紀(jì)90年代之前，中國學(xué)者對于開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價方面的研究也主要致力于在學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對開放經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識基礎(chǔ)上研究來研究貿(mào)易開放度和資本開放度。90年代之后，中國學(xué)者對開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展評價研究逐漸豐富起來，致力于構(gòu)建綜合指標(biāo)體系來反映我國的開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。例如中國北京市統(tǒng)計局（1992）[1]構(gòu)建了共計14個具體指標(biāo)的綜合指標(biāo)體系來反映中國的外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。周長城、謝穎（2008）[2]梳理了國際經(jīng)濟(jì)社會綜合指標(biāo)體系的發(fā)展趨勢，提出了在新的發(fā)展觀下，衡量中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)體系應(yīng)該從更高的視野角度去設(shè)置，這樣才具有能進(jìn)行廣泛比較和分析的意義。劉曉玲（2013）[3]構(gòu)建了反映開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益的評價指標(biāo)體系，基本是基于開放型經(jīng)濟(jì)狹義內(nèi)涵上的評價指標(biāo)的設(shè)計。王曉亮、王英（2013）[4]構(gòu)建了共計24個具體指標(biāo)的區(qū)域開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評價指標(biāo)體系并對我國7個省市進(jìn)行了評價。

通過對國內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理不難發(fā)現(xiàn)：長期基于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對開放經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識影響下，對一國或區(qū)域開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展評價方面，國內(nèi)外研究一直難以擺脫對開放程度評價的研究層面上，而忽視了更重要的開放體制給一國或區(qū)域所帶來的發(fā)展效益和發(fā)展質(zhì)量上。

本研究認(rèn)為，隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，開放型經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵更重要的是應(yīng)該反映開放的動態(tài)性和持續(xù)性，世界上沒有一個國家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展從一開始就是全面開放的，未來也不會存在一國或區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的完全開放，除非這一超級大國在各行各業(yè)都具備世界經(jīng)濟(jì)中的絕對優(yōu)勢。因此，本論文認(rèn)為開放型經(jīng)濟(jì)應(yīng)該滿足以下4個基本特征：①開放型經(jīng)濟(jì)是與封閉型經(jīng)濟(jì)相對應(yīng)的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，兩者之間有質(zhì)的差別；②在開放型經(jīng)濟(jì)中，商品、資本、勞務(wù)、技術(shù)等要素可以較自由跨界流動，其流動性呈現(xiàn)不斷增強(qiáng)，最終趨于和直至達(dá)到完全無限制；③參與國際分工，在全球范圍內(nèi)配置優(yōu)化資源，生產(chǎn)效率不斷提高；④政府基本按照市場經(jīng)濟(jì)的機(jī)制和規(guī)則進(jìn)行管理活動，政府職能和市場機(jī)制不斷協(xié)調(diào)。據(jù)此判斷，我國自改革開放以來一直都是致力于發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，且開放程度逐步上升，未來進(jìn)一步開放的趨勢非常顯著，因此，我國的宏觀經(jīng)濟(jì)即為開放型經(jīng)濟(jì)。在此基礎(chǔ)上，本論文實證研究了中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展30余年的發(fā)展績效軌跡，為“構(gòu)建中國開放型經(jīng)濟(jì)新體制”提供了理論與實證分析。

二、中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效綜合指標(biāo)體系的構(gòu)建

從開放型經(jīng)濟(jì)的廣義內(nèi)涵出發(fā)，遵循全面性與突出重點相結(jié)合、科學(xué)性與可操作性相結(jié)合、動態(tài)性與穩(wěn)定性相結(jié)合、整體性與獨立性相結(jié)合、一般性與可比性相結(jié)合的原則，構(gòu)建了中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效評估指標(biāo)體系，該體系包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益、社會發(fā)展效益和資源環(huán)境效益3個層面。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效益反映經(jīng)濟(jì)開放的國家體制所帶來的經(jīng)濟(jì)增長成效；社會發(fā)展效益反映經(jīng)濟(jì)開放的國家體制所帶來的社會進(jìn)步；資源環(huán)境效益反映經(jīng)濟(jì)開放的國家體制伴隨著經(jīng)濟(jì)增長所帶來的資源承載和環(huán)境壓力。該指標(biāo)體系下設(shè)共37個具體指標(biāo)，如表1所示。指標(biāo)設(shè)置重在考察中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成績和效率，在發(fā)展規(guī)?；A(chǔ)上更加重視發(fā)展質(zhì)量的提升，本論文不考慮無法定量化的政策制度因素相關(guān)的指標(biāo)。指標(biāo)的選取在前人研究基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)專家意見，力求使開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效評估指標(biāo)體系能夠切實發(fā)揮科學(xué)評價、經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、決策導(dǎo)向的重要作用。

三、實證研究

（一）研究方法

主成分分析法（principal components analysis）是由Hotelling于1933年首先提出的。主成分分析法通過一種降維處理技術(shù)，將多個變量化為保留絕大多數(shù)原始信息的幾個獨立主成分，對于多指標(biāo)綜合評價具有消除相關(guān)影響、客觀定權(quán)和合理評價的優(yōu)勢。主成分分析法的基本步驟：①對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；②對標(biāo)準(zhǔn)化陣求相關(guān)系數(shù)矩陣；③求解相關(guān)矩陣的特征方程，取得特征根與特征向量；④確定主成分；⑤運用主成分進(jìn)行綜合評價。

（二）數(shù)據(jù)采集及預(yù)處理

根據(jù)中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效綜合評估指標(biāo)體系，選取研究區(qū)間為1985～2012年，采集以上37項指標(biāo)共28年的相關(guān)數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易統(tǒng)計年鑒》、《中國外資統(tǒng)計》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》，人均耕地面積數(shù)據(jù)來源于世界銀行網(wǎng)站聯(lián)合國糧農(nóng)組織提供的數(shù)據(jù)。指標(biāo)體系中9個逆向指標(biāo)（城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數(shù)、農(nóng)村居民家庭恩格爾系數(shù)、城鄉(xiāng)居民人均純收入之比、城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入差距、65歲以上人口所占比重、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)固體廢物排放量）通過取負(fù)值進(jìn)行了正向化處理，GDP、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入以及農(nóng)村居民人均純收入均按1978年可比價計算。各指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化采用了Spss 軟件自帶的Z-score標(biāo)準(zhǔn)化方法。endprint

（三）實證結(jié)果分析

運用主成分分析法對中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展總績效進(jìn)行實證研究，得出1985～2012年中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展總績效得分如表2所示，繪制中國開放型經(jīng)濟(jì)總績效得分圖并擬合趨勢線如圖1所示，擬合三次曲線的擬合優(yōu)度最高（R2=0.8758）。

可以看出，中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展總績效基本經(jīng)歷了3個發(fā)展階段：第一階段（1985～1996年），中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效呈現(xiàn)低速震蕩前行的特征，位于倒U型曲線上升階段的中低部。在這一階段，中國從完全的封閉型經(jīng)濟(jì)打開了對外單邊開放的窗口，從沿海開放向內(nèi)陸延伸，初步形成了全方位的對外開放格局，由于開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)弱、單邊性、探索性的發(fā)展特點，因此，這一階段中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效呈現(xiàn)出了低速、震蕩、前行的發(fā)展特征。第二階段（1997～2006年），中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效呈現(xiàn)高速、穩(wěn)定、增長的特征，這一階段中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效得分值由1997年的-0.49增長到2006年的1.22，績效得分翻了2倍有余，績效年平均增長率高達(dá)66%。這一階段，隨著1997年香港回歸和2002年中國加入世界貿(mào)易組織，中國開放型經(jīng)濟(jì)在國際經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定大環(huán)境下飛速增長，2006年中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效得分達(dá)到歷史最大值，這一階段處于倒U型趨勢線快速上升到頂部的階段。第三階段（2007年至今），中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效呈現(xiàn)不穩(wěn)定的下降趨勢特征，除2010年績效得分上升外其他年份均出現(xiàn)了績效下降，下降速度在2007年、2008年和2011年均高達(dá)28%以上，2012年下降速度有所減緩，為3.7%。2007年美國次貸危機(jī)加劇并于2008年底全面爆發(fā)所引起的全球性金融危機(jī)對近年來國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成了巨大影響，國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展低迷，加之我國國內(nèi)近年來結(jié)構(gòu)性矛盾日益突出等因素影響，中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效呈現(xiàn)出了不穩(wěn)定的下降趨勢特征，形成了明顯的倒U型曲線下降趨勢發(fā)展特征，表明目前中國開放型經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

四、近年來中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效下降的主要原因分析

通過以上對中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效的實證評估，得出自2007年以來中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效出現(xiàn)了持續(xù)下降的趨勢，深入剖析發(fā)展績效下降的主要原因，既有外部因素也有內(nèi)部因素。

（一）外部因素

浮現(xiàn)于2007年，全面爆發(fā)于2008年底的美國次貸危機(jī)所引發(fā)的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)及其后期效應(yīng)是造成我國開放型經(jīng)濟(jì)自2007年以來發(fā)展績效出現(xiàn)持續(xù)下降的重要原因。一是金融危機(jī)后，世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，歐債危機(jī)也持續(xù)蔓延，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增速大幅下滑，全球需求持續(xù)萎縮，貿(mào)易保護(hù)主義不斷升溫，對我國長期以來以出口和外資拉動經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式造成了巨大的沖擊。我國外貿(mào)增長速度2007年為26%，2009年一度出現(xiàn)較大的負(fù)增長，2012年也僅為7.9%；外資增長速度自2007年后下降趨勢較為明顯，2009和2012年均出現(xiàn)了負(fù)增長，分別為-2.6%和-3.7%；我國外貿(mào)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度和外資對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度自2007年后均出現(xiàn)了大幅下降，分別從2007年的18%和31%下降至2012年的-2.1%和25%，分別下降了20個百分點和6個百分點。二是近年來，全球經(jīng)濟(jì)“再平衡”和發(fā)達(dá)國家“再工業(yè)化” 進(jìn)一步加劇了我國的制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題，制造業(yè)面臨的國際競爭更趨激烈，進(jìn)一步抑制了我國的外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。三是2008年后，全球氣候變化談判持續(xù)升溫，發(fā)達(dá)國家力推制定全球氣候變化的規(guī)則，制定了越來越多的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為貿(mào)易保護(hù)披上了合法的外衣，對我國以及其他新興經(jīng)濟(jì)體的工業(yè)化進(jìn)程造成了全新的環(huán)境約束，以高碳排放為特征的中國制造業(yè)還未實現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)型已面臨越來越多的國際競爭壓力。

（二）內(nèi)部因素

一方面，近年來我國結(jié)構(gòu)性矛盾日益突出。主要表現(xiàn)在：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，第三產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率較低、國際競爭力弱，在當(dāng)今國際服務(wù)貿(mào)易引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)快速增長的潮流中，我國落后的服務(wù)貿(mào)易已成為制約我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步升級的一大瓶頸；生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)中，我國近年來勞動力、土地等生產(chǎn)要素成本呈現(xiàn)不斷上升趨勢，導(dǎo)致制造業(yè)生產(chǎn)成本上升，同時也削弱了吸引外商投資的優(yōu)勢，并且中國技術(shù)的自主創(chuàng)新仍處于發(fā)育成長階段，且受制于引進(jìn)技術(shù)的瓶頸和技術(shù)創(chuàng)新能力的限制，使技術(shù)創(chuàng)新拉動經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)短期內(nèi)難以提高；投資和消費結(jié)構(gòu)中，我國向來重投資、輕消費，違背了經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身的規(guī)律，投資和消費結(jié)構(gòu)的不協(xié)調(diào)造成了我國目前難以發(fā)揮內(nèi)需拉動經(jīng)濟(jì)增長的作用；城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)中，我國城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問題依然存在，城鄉(xiāng)差距持續(xù)拉大，民生問題日益凸顯，并且因地區(qū)差異而更顯錯綜復(fù)雜。另一方面，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，我國資源與環(huán)境壓力增大，資源約束和環(huán)境壓力已日益成為制約我國開放型經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要因素。根據(jù)《2012中國礦產(chǎn)資源報告》中統(tǒng)計，中國每年大量從國外進(jìn)口石油、鐵、銅等大宗礦產(chǎn)資源，其對外貿(mào)易依存度已處于高位，2011年主要礦產(chǎn)對外依存度為：石油56.7%，鐵礦石56.4%，銅71.4%，鋁61.5%，鉀肥51.5%。從能源供求狀況來看，中國從1992年開始其能源消費量超過能源生產(chǎn)量，且缺口呈現(xiàn)不斷拉大的態(tài)勢，2012年，中國能源供需缺口高達(dá)29 884萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。近年來，我國環(huán)境問題也日益突出，30余年粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式使我國環(huán)境透支嚴(yán)重。2013年以來，我國從東北到西北，從華北到中部甚至黃淮、江南地區(qū)，都出現(xiàn)了大范圍的霧霾和污染天，據(jù)統(tǒng)計，我國工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢物排放量2012年分別比1985年增長了7.9倍和5.3倍，環(huán)境問題已對我國的開放型經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

五、提高中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效的幾點建議

目前，為了轉(zhuǎn)變中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效倒U型下降趨勢線軌跡，中國開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級勢在必行，為了切實提高中國未來開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效，促進(jìn)中國開放型經(jīng)濟(jì)健康、持續(xù)、快速發(fā)展，從對外策略和對內(nèi)策略兩方面提出了以下幾點建議。endprint

對外策略上，一是為了應(yīng)對美國重返亞太戰(zhàn)略以及TPP協(xié)議，我國應(yīng)大力推動亞太經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程并加快推進(jìn)其他區(qū)域、次區(qū)域合作，努力通過深入發(fā)展對外合作來尋求資源與拓展市場，這是中國開放型經(jīng)濟(jì)新時期的重要戰(zhàn)略；二是借助金磚國家開發(fā)銀行，拓展我國商業(yè)銀行國際業(yè)務(wù)，通過向金磚國家企業(yè)進(jìn)行放貸，推動人民幣逐步國際化，同時通過金磚國家的經(jīng)濟(jì)需求來消化我國制造業(yè)的產(chǎn)能過剩，進(jìn)而拉動我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；三是國際金融危機(jī)改變了世界經(jīng)濟(jì)格局，20國集團(tuán)取代8國集團(tuán)已成為大國經(jīng)濟(jì)政策交流對話與協(xié)調(diào)的新平臺，中國在全球治理變革中應(yīng)發(fā)揮重要作用，從而努力改變發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)全球規(guī)則制定的局面。

對內(nèi)策略上，一是大力發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新，通過技術(shù)創(chuàng)新來降低生產(chǎn)成本，抵消由于近年來我國勞動力、土地等生產(chǎn)要素成本不斷上升所帶來的經(jīng)濟(jì)影響，未來中國經(jīng)濟(jì)只有通過技術(shù)創(chuàng)新才能永葆活力；二是深入進(jìn)行分配體制改革，通過分配體制改革縮小貧富差距，培育消費能力，發(fā)揮內(nèi)需拉動經(jīng)濟(jì)增長的作用；三是創(chuàng)新資源與環(huán)境發(fā)展戰(zhàn)略，重點通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理利用資源和環(huán)境的市場機(jī)制和治理體制，引導(dǎo)居民調(diào)整生活消費方式等來提高資源利用效率、平衡資源供求和減少環(huán)境污染。

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Abstract：Based on the definition of open economy connotation，the article made an empirical evaluation of the performance of China's open economic development during the years of 1985-2012. The results show that China's open economic development performance has obviously formed characteristics of an inverted u-shape curve，and presented a tendency of sustainable descending since 2007. The article also further carried on a thorough analysis on the main reason for this performance declining from two perspectives of external factors and internal factors and proposed corresponding countermeasures and suggestions.

Key words：open economy；performance；assessment；China

（責(zé)任編輯：張積慧）endprint