梅　燕

（雅礱江流域水電開發(fā)有限公司，四川 成都 610021）

水電站建設期主要工程物資及機電設備供應鏈風險管理研究

梅燕

（雅礱江流域水電開發(fā)有限公司，四川 成都 610021）

摘要：分析了水電站建設期主要工程物資及機電設備供應鏈的風險來源，并進行了風險管理規(guī)劃；通過對事例的研究，探討了如何通過風險矩陣方法，實現(xiàn)對風險的事前預防和事后處置的管理過程。

關(guān)鍵詞：水電站；供應鏈；風險管理

1概述

為了確保雅礱江梯級水電站項目建設的施工進度、工程質(zhì)量和投資控制，工程施工用主要原材料、永久機電設備由業(yè)主直接采購。目前，在西南地區(qū)水電大開發(fā)、區(qū)域性資源短缺、運輸通道制約、現(xiàn)場倉儲能力有限等嚴峻形勢下，為保障水電建設用資源的供應，我們不得不關(guān)注上游企業(yè)，對整個資源供應鏈進行管理和整合。大型水電項目在資源募集方面的競爭實際上就是供應鏈的競爭[1]。

在水電建設資源供應鏈中，業(yè)主是整個供應鏈的核心企業(yè)，通過對信息流、資金流、物流的控制，監(jiān)督管理從主要（關(guān)鍵）原材料，至最終產(chǎn)品，最后通過物流運至工地現(xiàn)場（或經(jīng)轉(zhuǎn)運站轉(zhuǎn)運）施工承包人的全過程，供應鏈涉及制造商、分包商、供應商、駐廠監(jiān)造、物流商、轉(zhuǎn)運站管理人、施工承包人等眾多企業(yè)或組織。供應鏈的結(jié)構(gòu)如圖1模型所示。

圖1水電建設資源供應鏈模型圖

供應鏈上的企業(yè)或組織環(huán)環(huán)相扣、彼此影響，一旦某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都會影響整個供應鏈的正常運轉(zhuǎn)。同時，各個企業(yè)或組織的合作組織管理模式，也為供應鏈的核心企業(yè)帶來種種風險，如上游生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)異常不能正常生產(chǎn)、信息響應不及時導致工地現(xiàn)場物資短缺等都將影響供應鏈的正常運轉(zhuǎn)。所以，供應鏈具有脆弱性。供應鏈的脆弱性（即風險）會對供應鏈的績效產(chǎn)生巨大的負面作用，因此，對供應鏈的風險應引起足夠的重視。

目前，對于供應鏈風險的定義還沒有統(tǒng)一。考慮到供應鏈風險的傳遞性，倪燕翎等[2]認為供應鏈風險是物資經(jīng)由供應鏈流經(jīng)眾多的生產(chǎn)流通企業(yè)到用戶，產(chǎn)生商流，物流，信息流，涉及到運輸、存儲、裝卸、搬運、包裝，流通加工，配送，信息處理等諸多過程，其中任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會造成供應鏈的風險，影響其正常運作。從供應鏈風險的突發(fā)性特征出發(fā)，胡金環(huán)、周啟蕾[3]認為供應鏈風險是指供應鏈企業(yè)在生產(chǎn)過程中，由于各種事先無法預測的不確定因素帶來的影響，使供應鏈企業(yè)實際收益與預期收益發(fā)生偏差。所以，供應鏈的風險具有以下兩個特征：（1）供應鏈風險的來源是由于不確定因素的存在；（2）供應鏈上任何一個企業(yè)或組織出現(xiàn)問題都會影響整個供應鏈的正常運作。

2供應鏈風險管理過程

供應鏈風險管理過程的研究起始于Lindroth于2001年提出的三維供應鏈風險初步分析框架，該框架包括供應鏈單元分析、供應鏈風險類型和供應鏈風險控制[4]。供應鏈分析單元即確定供應鏈結(jié)構(gòu)，選定分析對象后，確定企業(yè)面臨的風險，風險評估以及采取風險管理措施。

Cranfield[5]在Lindroth的基礎(chǔ)上于2002年提出了一個四階段的供應鏈風險管理框架，見圖2。供應鏈風險管理過程分為：供應鏈風險范圍和構(gòu)成要素描述、供應鏈脆弱性和風險識別、供應鏈風險評價、供應鏈風險管理。該風險管理框架符合一般管理邏輯，是傳統(tǒng)風險管理理論在供應鏈管理專業(yè)領(lǐng)域的具體應用，因此在供應鏈管理專業(yè)領(lǐng)域中得到了廣泛的運用。以業(yè)主為核心企業(yè)的水電建設資源供應鏈可參照該框架來進行風險管理。

圖2Cranfield供應鏈風險管理四階段模型

2.1水電建設資源供應鏈構(gòu)成要素描述

供應鏈構(gòu)成要素的詳細描述是供應鏈風險管理的第一步，詳細的要素描述有助于明確風險管理的范圍，是實施風險管理的基礎(chǔ)條件。

2.2水電建設資源供應鏈風險識別

供應鏈風險識別就是找出影響供應鏈正常運轉(zhuǎn)的主要風險，是最重要的一步。

趙紅、呂芳[6]從合作的角度出發(fā)分析供應鏈風險，將供應鏈的風險分為關(guān)系風險和績效風險，關(guān)系風險主要指供應鏈企業(yè)間缺乏必要的溝通造成相互信任的缺乏而產(chǎn)生的風險，績效風險則指與合作情況無關(guān)的所有能夠?qū)е鹿溦w失敗或損失增加的危險。馬士華[7]將供應鏈風險總結(jié)為內(nèi)生風險和外生風險兩大類，內(nèi)生風險產(chǎn)生于道德風險、信息扭曲和個體理性，而外生風險主要來源于政治、經(jīng)濟、法律和技術(shù)等方面。

本文從供應鏈內(nèi)部運作（或稱自身運作風險）和外界環(huán)境兩個方面進行供應鏈的風險識別。

2.2.1供應鏈內(nèi)部風險

供應鏈是一個由許多獨立的企業(yè)主體所組成環(huán)環(huán)相扣的系統(tǒng)，這種結(jié)構(gòu)的特性本身決定了不確定性的存在。供應鏈內(nèi)部風險主要來自組成供應鏈系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié)。

水電站建設期主要工程物質(zhì)供應鏈的內(nèi)部風險，主要來源于對工程物資在既定時間內(nèi)保質(zhì)保量地運抵工地現(xiàn)場產(chǎn)生消極影響的因素。工程物質(zhì)供應鏈的內(nèi)部風險主要來源于供應鏈系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié)，主要有：需求計劃不準確或不及時導致的需求風險、供應商風險、物流風險、轉(zhuǎn)運站管理風險、領(lǐng)用風險、現(xiàn)場庫存風險、現(xiàn)場質(zhì)量異常風險等。水電站建設期主要工程物質(zhì)供應鏈的內(nèi)部風險初步識別（見表1）的風險描述。

水電站建設期機電設備供應鏈的內(nèi)部風險主要來源于：（1）設備制造過程中對質(zhì)量、進度、投資控制等產(chǎn)生消極影響的因素；（2）物流環(huán)節(jié)出現(xiàn)的異常風險；（3）現(xiàn)場安裝風險。其中：制造質(zhì)量影響因素主要有設計不合理、原材料質(zhì)量、外協(xié)外購部件質(zhì)量、組裝質(zhì)量等；制造進度影響因素主要有主要原材料或外協(xié)外購部件采購不及時、未按照計劃進度組織生產(chǎn)、部件質(zhì)量事故；制造投資影響因素主要有原材料價格漲幅巨大。水電站建設期機電設備供應鏈內(nèi)部風險初步識別（見表2）的風險描述。

2.2.2供應鏈外部風險

供應鏈外部風險是指處于供應鏈系統(tǒng)外部的對供應鏈產(chǎn)生消極影響的風險。供應鏈的外部環(huán)境風險一般包括自然環(huán)境風險和社會環(huán)境風險。自然環(huán)境風險主要指由自然環(huán)境因素如水災、火災、地震、道路塌方等各種不可抵抗的原因所造成的損失，這些風險的發(fā)生及其結(jié)果一般都是無法主動控制的。社會環(huán)境風險主要指由自然環(huán)境因素如生產(chǎn)企業(yè)停水、停電、設備故障、勞資糾紛或改制引起的異常停工，以及安全事故等各種原因所造成的損失。供應鏈外部風險是多方面且不確定的，一旦出現(xiàn)不可預料的不利因素，就會影響到供應鏈的正常運轉(zhuǎn)。

2.3風險評價

評價的內(nèi)容是主要風險源發(fā)生的頻率及損失的大小。風險分析與評估的方法有定性、定量及兩者結(jié)合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法(AHP)[8]和專家評分法(DELPHI)[9]等。而定量的方法較多，例如，決策樹[10]就是把影響項目風險的有關(guān)因素，繪制出一個從左至右展開的樹狀圖，使項目的管理者有步驟、有層次地進行決策；模擬法[11]是一種通過模仿項目實際運行情況，通過多次改變參數(shù)模擬項目風險，得到模擬結(jié)果的統(tǒng)計分布，并以此作為項目風險估算的結(jié)果的方法；而敏感性分析[12]是針對不確定性因素對項目最終經(jīng)濟效果指標的影響及其影響程度的分析。

在對項目風險評估的過程中，本文建議采用風險矩陣方法，該方法的具體內(nèi)容見本文第3部分的介紹。

2.4供應鏈風險管理研究

在全面分析評價風險因素的基礎(chǔ)上，制定有效的管理方案是風險管理工作成敗之關(guān)鍵，它直接決定管理的效率和效果。供應鏈風險管理包括：（1）制定供應鏈風險管理對策；（2）實施并監(jiān)控供應鏈風險控制，確定風險是否消除；（3）積極監(jiān)測、識別新的風險，對新識別風險實施風險過程管理。

根據(jù)已識別出的水電站建設期機電設備和主要工程物質(zhì)供應鏈風險，制定初步的供應鏈風險管理對策，見表1～表2的風險管理規(guī)劃。

表1 水電站建設期主要工程物質(zhì)供應鏈風險管理規(guī)劃

3風險矩陣方法在供應鏈風險管理中的運用研究

風險矩陣方法(riskmatrix)是美國空軍電子系統(tǒng)中心（ElectronicSystemCenter）的采辦工程小組于1995年4月提出的一種基于采辦全壽命周期的風險評估和管理方法。它能夠?qū)Σ赊k管理過程中風險（風險集）重要性進行識別，還能夠進一步對采辦風險（風險集）潛在影響進行評估，為風險管理決策提供科學依據(jù)[13]。

運用風險矩陣來評估供應鏈的風險，可以將風險清晰、直觀地顯示出來，識別出哪一種風險是對供應鏈影響最為關(guān)鍵的風險，同時風險矩陣還可以對供應鏈的整體風險給出綜合評價。風險矩陣的方法體系主要由風險矩陣設計、風險等級的確定、風險因素重要性排序、指標重要性權(quán)重的確定、總體風險水平評價五部分所構(gòu)成。

表2水電站建設期機電設備供應鏈風險管理規(guī)劃

3.1風險矩陣方法的風險管理過程

（1）識別風險。將已識別出的風險填入風險管理表的前兩列，風險管理表樣式見表3。

表3風險管理表

（2）確定風險影響等級。對照風險影響等級定義，確定已識別風險的風險影響等級，將確定的風險影響等級填入表3的第三列。風險影響等級定義見表4。

表4風險影響等級的定義

（3）確定風險概率。根據(jù)風險發(fā)生的可能程度，評估風險概率并填入表3的第四列。風險發(fā)生概率的定義見表5。

表5風險發(fā)生概率的定義

（4）確定風險級別。對照風險級別對照表，確定風險級別并填入表3的第五列。風險級別對照表見表6。

表6風險級別對照表

（5）對于復雜的風險評估（幾十項風險）中，處于高、中、低風險級別的項很多時，此時可以對風險項進行Borde排序，可更直觀地展示同級風險的重要程度。Borde序值計算方法詳見文獻[13]～[15]。

（6）制定風險管理對策，將指定的風險管理對策填入表3的第六列。

（7）實施風險監(jiān)控管理，實時以“正在進行”、“已完成”標注被監(jiān)控風險的狀態(tài)，或以不同顏色標識，將被監(jiān)控風險的狀態(tài)填入表3的第七列。

3.2風險矩陣在水電站建設期機電設備供應鏈風險

管理中的應用研究

考慮到采用供應鏈風險管理四階段模型的方法，實施水電站建設期機電設備和主要工程物資供應鏈風險管理，本文將風險矩陣方法調(diào)整為以下八個步驟：供應鏈模型描述、識別風險、確定風險影響等級、確定風險概率、確定風險級別、制定風險管理對策、實施風險監(jiān)控管理、識別并管理新的風險。

下面以錦屏一級水電站左岸導流洞啟閉機為例，探討運用風險矩陣的方法研究供應鏈的風險管理問題。

（1）供應鏈模型描述。2007年初錦屏建設管理局提出設備采購需求，由公司機電物資管理部組織采購。供應鏈組成為：設備制造商（供應源）、公司機電物資管理部、錦屏建設管理局（需求源）等，供應鏈特點：供應鏈結(jié)構(gòu)簡單。

（2）識別風險。進行供應鏈風險初步識別，必要時，需要采用專家分析或頭腦風暴等方法對某合同設備的供應鏈風險進行識別。初步識別出的風險見表7的第2列。

（3）確定風險影響等級。按照對目標的影響程度進行風險等級確定，見表7的第3列。

表7錦屏一級水電站左岸導流洞啟閉機供應鏈風險級別

（4）確定風險發(fā)生的概率。風險發(fā)生的概率分析見表7的第4列。

（5）確定風險級別。參照風險級別對照表，確定風險級別見表7的第5列。

（6）制定風險管理對策。制定初步的風險管理（見表8）。

表8錦屏一級水電站左岸導流洞啟閉機供應鏈風險管理對策

（7）監(jiān)控風險管理。在合同執(zhí)行期，以“正在進行”、“已完成”標注被監(jiān)控風險的狀態(tài)。

（8）識別并管理新的風險。在上述合同執(zhí)行期間，其它渠道透露該制造廠由于擔保責任，主要資金賬戶被凍結(jié)，流動資金壓力巨大。此時，及時更新風險管理記錄，更新的記錄見表9。

表9 錦屏一級水電站左岸導流洞啟閉機供應鏈風險管理的新增記錄

4綜述

本文探討了水電站建設期資源供應鏈風險的管理過程，同時，初步提出了風險矩陣方法在水電站建設期資源供應鏈風險管理中的運用。通過供應鏈風險管理，即可做到風險的事前預警預防，又可監(jiān)督風險出現(xiàn)后的處置過程，風險管理應成為保障供應鏈正常運轉(zhuǎn)的必要工具。

供應鏈的風險管理是一個動態(tài)的管理過程，組織過程資產(chǎn)在動態(tài)的管理中會不斷地豐富和積累。同時，供應鏈風險識別與風險對策研究是一個巨大的研究課題，需要大量的實證研究來不斷地完善。

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中圖分類號：TV512

文獻標識碼：B

文章編號：1672-5387（2015）04-0066-05

DOI：10.13599/j.cnki.11-5130.2015.04.020

收稿日期：2013-10-21

作者簡介：梅燕（1974-），男，高級工程師，從事水電站金屬結(jié)構(gòu)技術(shù)管理工作。