農(nóng)村發(fā)展的制度分析框架——讀《制度、市場(chǎng)與中國(guó)農(nóng)村發(fā)展》

王楓萍

制度一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重要領(lǐng)域，從康芒斯對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)闡述，到以科斯和諾斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，制度分析在經(jīng)濟(jì)研究中始終處于主流地位。其實(shí)，制度研究在社會(huì)學(xué)的研究中，也有著悠久的傳統(tǒng)。從馬克思、恩格斯對(duì)人類社會(huì)制度變遷的論述，再到當(dāng)代社會(huì)中的新制度主義的出現(xiàn)，都反映了制度研究和制度分析之于社會(huì)研究而言，有著其重要性和獨(dú)具特色的解釋力。

一、制度視角下的農(nóng)村發(fā)展概述

目前，在關(guān)于中國(guó)農(nóng)村發(fā)展問題的制度性探討中，溫鐵軍認(rèn)為新中國(guó)成立以來的中國(guó)農(nóng)村發(fā)展是農(nóng)村政治經(jīng)濟(jì)制度變遷的過程，提出包括以土地為中心的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)和農(nóng)村基層經(jīng)濟(jì)主體建設(shè)在內(nèi)的農(nóng)村基本經(jīng)濟(jì)制度改革，以及配套的農(nóng)村政治體制改革[1]。張宏宇也關(guān)注了具體的農(nóng)地制度變遷，認(rèn)為制度變遷促進(jìn)了對(duì)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的改造，引發(fā)了農(nóng)業(yè)資源要素的流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的公共發(fā)展[2]。林毅夫較早提出農(nóng)村土地制度不完善、土地市場(chǎng)發(fā)育緩慢是造成“三農(nóng)”問題的根本癥結(jié)，主張通過建立健全法令法規(guī)的形式加快發(fā)育農(nóng)村土地市場(chǎng)[3]。陸學(xué)藝認(rèn)為，農(nóng)民問題是“三農(nóng)”問題的首要方面，農(nóng)村發(fā)展首先要解決農(nóng)民的發(fā)展，因此國(guó)家在制度設(shè)計(jì)和政策層面應(yīng)該多關(guān)注農(nóng)民。周其仁以農(nóng)村勞動(dòng)力的就業(yè)機(jī)會(huì)與能力為核心，認(rèn)為我國(guó)長(zhǎng)期奉行的工業(yè)化戰(zhàn)略及其與之匹配的城鄉(xiāng)二元體制導(dǎo)致各種資源與機(jī)會(huì)配置偏向城市而歧視鄉(xiāng)村，改變這種現(xiàn)狀的基本經(jīng)驗(yàn)是改變發(fā)展策略和改革經(jīng)濟(jì)體制[4]。

總體來看，相關(guān)研究中較多為問題取向的分析路徑，這些討論主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)出發(fā)，就農(nóng)村制度的某一方面分析農(nóng)村問題，而較少?gòu)慕?jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)及制度的整體視角來考察和探討中國(guó)農(nóng)村發(fā)展，尤其是農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展問題?；蛟S是基于此，陸益龍?jiān)陉P(guān)于中國(guó)農(nóng)村發(fā)展研究中，引入了制度分析的視角和方法。在《制度、市場(chǎng)與中國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)》一書中，陸益龍?jiān)噲D將“制度、市場(chǎng)”作為核心，以制度創(chuàng)新、市場(chǎng)發(fā)展為切入點(diǎn)，探討中國(guó)城鎮(zhèn)化推進(jìn)過程中農(nóng)村的現(xiàn)狀、困境和未來發(fā)展道路問題及其與制度之間的關(guān)系。

具體言之，該書研究的問題大致分為兩類：一是哪些制度因素制約著新時(shí)期農(nóng)村市場(chǎng)和“三農(nóng)”發(fā)展；二是怎樣的制度創(chuàng)新與制度安排將激勵(lì)和促進(jìn)農(nóng)村市場(chǎng)及農(nóng)村新發(fā)展[5]1。作為本書的重要特點(diǎn)，該著作在理論上將制度分析重新帶回社會(huì)學(xué)研究，強(qiáng)調(diào)影響農(nóng)村新時(shí)期發(fā)展的制度性因素。正如作者在第一章開篇所述：中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展水平的進(jìn)一步提高，需要制度創(chuàng)新推動(dòng)的農(nóng)村市場(chǎng)的發(fā)展。以此為基點(diǎn)，作者將制度創(chuàng)新和制度變遷視為中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的根本性選擇，并立足經(jīng)驗(yàn)研究提出農(nóng)民“闖市場(chǎng)”機(jī)制、“引導(dǎo)性制度變遷”理論、“后鄉(xiāng)土社會(huì)”理論等諸多創(chuàng)新性理論觀點(diǎn)。在研究方法方面，作者運(yùn)用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)和實(shí)證定量分析方法，突破了以往大多以村落民族志方法和一般農(nóng)村調(diào)研方法為主、以個(gè)案經(jīng)驗(yàn)和直覺經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的局限，實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)與面、質(zhì)與量的結(jié)合，使得從宏觀層面去理解和判斷城市化背景下中國(guó)村莊的未來成為可能[6]。

二、制度之于中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的重要性

首先，制度因具有自身演化的規(guī)律性及對(duì)社會(huì)發(fā)展的重要性而成為社會(huì)學(xué)研究的焦點(diǎn)。涂爾干在《社會(huì)學(xué)方法的準(zhǔn)則》中明確揭示了社會(huì)事實(shí)的本質(zhì)：社會(huì)事實(shí)實(shí)質(zhì)上是制約人們社會(huì)行動(dòng)的制度，即將社會(huì)學(xué)界定為研究制度的科學(xué)[7]。馬克思在其經(jīng)典著作中，以歷史唯物主義方法論為基礎(chǔ)研究了一系列制度問題，包括制度起源、制度變遷的動(dòng)力、制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)在聯(lián)系和制度創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)，以及制度變遷主體、制度發(fā)展過程和制度價(jià)值評(píng)價(jià)等[8]。在《制度、市場(chǎng)與中國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)》一書中，作者引入制度這個(gè)重要變量，從制度創(chuàng)新在降低交易費(fèi)用、發(fā)揮節(jié)約、促進(jìn)合作并提高效率中發(fā)揮的功能為切入點(diǎn)，將制度創(chuàng)新和制度變遷作為增加發(fā)展農(nóng)村要素市場(chǎng)、增加農(nóng)民收入、解決“過密型增長(zhǎng)”等困境的重要出路。

其次，現(xiàn)實(shí)問題的研究往往可以從歷史維度中獲得經(jīng)驗(yàn)性指導(dǎo)。米爾斯在討論社會(huì)學(xué)的想象力時(shí)十分重視社會(huì)學(xué)研究中對(duì)歷史的“真正的運(yùn)用”，他推崇歷史研究的動(dòng)態(tài)性和全面性，認(rèn)為為了認(rèn)識(shí)人類的多樣性，我們的研究要與歷史現(xiàn)實(shí)的層次、以及這一現(xiàn)實(shí)對(duì)個(gè)人的意義保持長(zhǎng)期、緊密的聯(lián)系。在論述制度對(duì)中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的重要性時(shí)，作者首先從正反兩面的歷史經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，指出改革開發(fā)之初農(nóng)村制度變革曾在激發(fā)農(nóng)民活力、提高農(nóng)村生產(chǎn)力中的歷史性作用。而路徑依賴則導(dǎo)致部分制度延續(xù)至今。這些制度安排則造成了長(zhǎng)期性的農(nóng)民增收困難、農(nóng)村發(fā)展滯后、城鄉(xiāng)關(guān)系失調(diào)等一系列問題。由于國(guó)家是社會(huì)制度的制定者，控制著社會(huì)中的主要資源和機(jī)會(huì)的配置權(quán)利。因此，解放和發(fā)展農(nóng)村社會(huì)生產(chǎn)力、提高農(nóng)民收入和生活水平等問題的解決更多地需要借助國(guó)家力量、通過制度創(chuàng)新和制度變遷解除阻礙農(nóng)村發(fā)展的各種制度性和結(jié)構(gòu)性因素。

最后，制度作為一種生產(chǎn)關(guān)系，能夠?qū)ι鐣?huì)發(fā)展起到重要的促進(jìn)或抑制作用。在剖析阻礙農(nóng)村發(fā)展的制度因素中，作者認(rèn)為現(xiàn)有的城鄉(xiāng)二元體制和土地制度是嚴(yán)重制約農(nóng)村發(fā)展的重要因素。作者通過實(shí)證研究驗(yàn)證了戶籍制度仍對(duì)中國(guó)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)和社會(huì)流動(dòng)機(jī)制具有顯著影響：一方面，中國(guó)社會(huì)的戶口等級(jí)制和社會(huì)空間等級(jí)制差別現(xiàn)象的存在反映了資源在城鄉(xiāng)之間、不同等級(jí)城市之間的不均衡配置，也反映了戶口依然是獲得重要資源的依據(jù)，以及戶籍制度安排構(gòu)成了相對(duì)封閉的階層結(jié)構(gòu)[5]73；另一方面，個(gè)人和家庭戶口因素對(duì)個(gè)人職業(yè)和地位流動(dòng)性及晉升機(jī)會(huì)獲得有著結(jié)構(gòu)性影響。

三、制度創(chuàng)新之于農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展的意義

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度安排通過為人們的行為提供選擇集來激勵(lì)或約束人們的行為，因而制度差異導(dǎo)致效率的差異。制度雖然并非是萬能的，但是在我國(guó)市場(chǎng)化改革中，我們最缺乏的是具有激勵(lì)功能和約束功能的制度[9]5-6。作為一種制度安排或機(jī)制，市場(chǎng)在資源配置中的重要地位使其成為激活農(nóng)村生產(chǎn)要素、帶動(dòng)農(nóng)村發(fā)展的關(guān)鍵因素。

首先，作者認(rèn)為中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的關(guān)鍵在于農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展。農(nóng)村現(xiàn)代市場(chǎng)體系的成長(zhǎng)和壯大是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展獲得不竭動(dòng)力的源泉，是農(nóng)村社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)注重經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間的關(guān)系，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為一個(gè)開放并受到各種社會(huì)條件影響的系統(tǒng)。同樣，農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展不只是市場(chǎng)問題，也涉及國(guó)家與農(nóng)村關(guān)系問題。農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展要求土地、勞動(dòng)力、資本等市場(chǎng)要素的充分釋放和自由，而農(nóng)村市場(chǎng)的形成、發(fā)展以及市場(chǎng)秩序的維護(hù)難以單憑農(nóng)村自發(fā)完成，這就需要國(guó)家通過加快立法和相關(guān)法律規(guī)定推進(jìn)制度創(chuàng)新和制度變遷，滿足農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展所需的條件。

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)管理體制將農(nóng)村勞動(dòng)力牢牢束縛在土地上，農(nóng)民無法掌握應(yīng)有的主體地位。在人口壓力產(chǎn)生勞動(dòng)力剩余的情況下，農(nóng)戶只能在“生存理性”的驅(qū)使下，將新增勞動(dòng)力投入于有限的土地耕作中。這導(dǎo)致中國(guó)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期維持在以“邊際報(bào)酬遞減”為基本特征的農(nóng)業(yè)“過密化”水平，阻礙了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)向更高生產(chǎn)力的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展。約翰遜曾準(zhǔn)確地指出：確保農(nóng)民充分分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的途徑只有一個(gè)，那就是改善要素市場(chǎng)的運(yùn)作。這點(diǎn)在中國(guó)尤其重要，因?yàn)槊恳环N主要的生產(chǎn)要素的市場(chǎng)(勞動(dòng)、土地和資本或信貸)在中國(guó)都依然受到很大的約束，存在很多缺陷。中國(guó)未來要素市場(chǎng)表現(xiàn)如何，將在很大程度上影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效和農(nóng)民收入的提高[10]8。

其次，作者通過實(shí)證研究與理論探索總結(jié)出市場(chǎng)和制度創(chuàng)新是農(nóng)村進(jìn)一步發(fā)展的新動(dòng)力這一規(guī)律。那么現(xiàn)實(shí)問題是如何去進(jìn)行制度創(chuàng)新、推進(jìn)農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展以及制度創(chuàng)新和市場(chǎng)發(fā)展靠什么力量去推動(dòng)。針對(duì)這一問題，作者立足于國(guó)家與社會(huì)的雙向互動(dòng)關(guān)系，創(chuàng)造性地提出，新時(shí)期農(nóng)村市場(chǎng)需要通過一種引導(dǎo)性制度變遷的力量推動(dòng)其發(fā)展。引導(dǎo)性制度變遷理論是對(duì)誘致性制度變遷理論的進(jìn)一步深化和推進(jìn)，是結(jié)合本土實(shí)踐、對(duì)中國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展所需的制度變遷提供的一種新視角。

傳統(tǒng)的強(qiáng)制性制度變遷是由外力強(qiáng)制、自上而下、由國(guó)家或中央政府這一中心推動(dòng)的制度創(chuàng)新與制度變遷。誘導(dǎo)性制度變遷是一種系統(tǒng)內(nèi)生的、自下而上、由無中心力量推動(dòng)的制度創(chuàng)新與制度變遷[5]123。在這兩種互為對(duì)立的觀點(diǎn)中，嚴(yán)重割裂了對(duì)制度認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一性，削弱了制度研究的科學(xué)性和解釋力，使其只能在理論上成立而無法有效地指導(dǎo)實(shí)踐的展開。作者綜合歷史經(jīng)驗(yàn)、新制度主義理論以及現(xiàn)實(shí)困境和實(shí)踐需求，從個(gè)體與社會(huì)的互構(gòu)公變關(guān)系出發(fā)，用“制度二重性”取代制度“二元性”，將制度的主觀面和客觀面有機(jī)結(jié)合而創(chuàng)新性地提出引導(dǎo)性制度變遷理論，以求科學(xué)地認(rèn)識(shí)本土語境中的制度創(chuàng)新和制度變遷。

四、農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展的制度困境

關(guān)于國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系論述中，弗雷格斯坦強(qiáng)調(diào)國(guó)家在市場(chǎng)建設(shè)中的基礎(chǔ)性作用，將作為經(jīng)濟(jì)范疇的市場(chǎng)視作國(guó)家建設(shè)的組成部分，認(rèn)為市場(chǎng)的形成和發(fā)展都是國(guó)家建構(gòu)的結(jié)果[11]。該主張認(rèn)為，市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)、交換規(guī)則和控制觀等制度安排有著強(qiáng)烈的訴求，而這些制度安排總離不開政府的力量，因此政府在市場(chǎng)形成、穩(wěn)定、發(fā)展和轉(zhuǎn)型中是一個(gè)永遠(yuǎn)在場(chǎng)的行動(dòng)者。

對(duì)于中國(guó)農(nóng)村發(fā)展而言，其核心是農(nóng)村市場(chǎng)的發(fā)展，農(nóng)村市場(chǎng)能否得到發(fā)展與政治、文化之間有著重要關(guān)聯(lián)。在此，作者從制度分析入手來考察農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展問題暗含了這樣一個(gè)理論假設(shè)：市場(chǎng)并非自動(dòng)產(chǎn)生、形成，而是與國(guó)家建設(shè)和國(guó)家政治(制度)密切相關(guān)的，正如弗雷格斯坦所言：再怎樣高估政府對(duì)于現(xiàn)代市場(chǎng)的重要性也不為過。這種判斷尤其適用于處于劣勢(shì)地位的中國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)。

作者通過經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展中主要存在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力闖市場(chǎng)的不確定性和不成熟性、鄉(xiāng)村社會(huì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型有限性、家庭小農(nóng)經(jīng)營(yíng)對(duì)收入的較低影響性、鄉(xiāng)村集市低端性、“三農(nóng)”創(chuàng)業(yè)人才培育和成長(zhǎng)的不足等諸多挑戰(zhàn)。導(dǎo)致這些農(nóng)村市場(chǎng)化建設(shè)滯后性的原因并非為簡(jiǎn)單的農(nóng)民自身情況，而是由多種制度性和結(jié)構(gòu)性因素決定的。因此，為了解決農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展問題就需要通過制度創(chuàng)新，從根本上提高農(nóng)民參與市場(chǎng)行為的能力，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村由依附性發(fā)展向內(nèi)生性發(fā)展的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)農(nóng)民增收、推動(dòng)農(nóng)村發(fā)展。

五、中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的多元化道路

當(dāng)前，中國(guó)農(nóng)村發(fā)展正處于急劇的社會(huì)轉(zhuǎn)型階段，面臨既要擺脫發(fā)展的瓶頸效應(yīng)、實(shí)現(xiàn)農(nóng)民穩(wěn)步增收的內(nèi)在需求，又要積極融入現(xiàn)代化、促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展的問題。面對(duì)這雙重任務(wù)，中國(guó)農(nóng)村未來發(fā)展之路是通向孟德拉斯式“農(nóng)民的終結(jié)”，或走向全面城鎮(zhèn)化，還是逐步推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)？不同的傾向及對(duì)未來發(fā)展的認(rèn)識(shí)構(gòu)成了關(guān)于農(nóng)村發(fā)展的道路之爭(zhēng)。

孟德拉斯以歐洲現(xiàn)代社會(huì)變遷背景為基礎(chǔ)提出了“農(nóng)民的終結(jié)”論斷，認(rèn)為現(xiàn)代化將使小農(nóng)及其生產(chǎn)方式走向消失。國(guó)內(nèi)也有學(xué)者提出了類似的論點(diǎn)，這些觀點(diǎn)主要有“村落終結(jié)論”“農(nóng)村過疏論”和“農(nóng)村空心論”[12]。與這些觀點(diǎn)不同，作者根據(jù)中國(guó)村莊的自然條件和社會(huì)狀況得出村莊不會(huì)終結(jié)的結(jié)論。作者認(rèn)為大量村莊的多樣性形式發(fā)展并不會(huì)必然導(dǎo)致村莊的終結(jié)和小農(nóng)生產(chǎn)的終結(jié)，城市化與農(nóng)村新發(fā)展將并行前進(jìn)。

同時(shí)，作者還對(duì)中國(guó)農(nóng)村未來發(fā)展道路問題做出探索，認(rèn)為應(yīng)該按照新時(shí)期中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要走多元城鎮(zhèn)化道路：鄉(xiāng)村生活方式城市化、鄉(xiāng)村集鎮(zhèn)化和城鄉(xiāng)一體化。這種前瞻性的思考研究既跳出非此即彼、單一方向和單一道路的陷阱，走出了集體經(jīng)濟(jì)與個(gè)人經(jīng)濟(jì)、形式主義與實(shí)質(zhì)主義等二元論的爭(zhēng)論，也反對(duì)“第三條道路”的折衷觀點(diǎn)，因而更具有本土性特征和現(xiàn)實(shí)性意義。

總之，作者通過城鄉(xiāng)二元體制、農(nóng)村土地制度與中國(guó)農(nóng)村、農(nóng)民的關(guān)系研究，指出破解當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村發(fā)展難題的核心在于制度創(chuàng)新和制度變遷。作者從中國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情出發(fā)，認(rèn)為國(guó)家與社會(huì)、國(guó)家與農(nóng)村的關(guān)系具有本土性特征，推進(jìn)農(nóng)村市場(chǎng)發(fā)展，引導(dǎo)制度變遷機(jī)制讓各級(jí)政府通過具體的政策實(shí)踐和創(chuàng)新策略來影響社會(huì)成員的行動(dòng)結(jié)構(gòu)，有利于國(guó)家和市場(chǎng)機(jī)制在農(nóng)村社會(huì)發(fā)展中能形成良性的合力作用。更為重要的是，作者主張中國(guó)農(nóng)村發(fā)展道路的多樣性，或多元農(nóng)村發(fā)展道路的觀點(diǎn)，這是作者多年從事農(nóng)村社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)非常重要的貢獻(xiàn)，這一理論觀點(diǎn)既體現(xiàn)了作者對(duì)農(nóng)村發(fā)展主體性的尊重，同時(shí)對(duì)農(nóng)村建設(shè)與發(fā)展實(shí)踐也有重要啟示：即農(nóng)村發(fā)展要尊重農(nóng)村主體的自主選擇，避免強(qiáng)制推行統(tǒng)一的模式。

(作者系中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系博士研究生；郵編：100872。)

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[11]符平. 邁向市場(chǎng)社會(huì)學(xué)的綜合范式. 社會(huì)學(xué)研究，2010(2)

[12]陸益龍. 村莊會(huì)終結(jié)嗎？. 學(xué)習(xí)與探索，2013(1)

(責(zé)任編輯：常英)