崔惠敏 （華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館 廣東 廣州 510642）

高校圖書(shū)館聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)證分析*

崔惠敏 （華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館 廣東 廣州 510642）

高校圖書(shū)館聯(lián)盟的數(shù)字資源共享中主要存在6種知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)庫(kù)共享風(fēng)險(xiǎn)、文獻(xiàn)傳遞風(fēng)險(xiǎn)、館際互借風(fēng)險(xiǎn)、隨書(shū)光盤網(wǎng)絡(luò)下載風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)鏈接導(dǎo)航服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成員館中途退出風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)證研究表明，文獻(xiàn)傳遞風(fēng)險(xiǎn)的可能性最高，成員館中途退出風(fēng)險(xiǎn)的可能性最低；數(shù)據(jù)庫(kù)共享風(fēng)險(xiǎn)的后果最嚴(yán)重。因此，高校圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施，如建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制、將知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)做剛性規(guī)定、加強(qiáng)館員知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和用戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳等。

高校圖書(shū)館聯(lián)盟 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)管理

高校圖書(shū)館聯(lián)盟的目的是實(shí)現(xiàn)資源共享，資源共享是高校圖書(shū)館聯(lián)盟的基礎(chǔ)和前提。聯(lián)盟既能帶來(lái)巨大的資源收益，同時(shí)又可能造成風(fēng)險(xiǎn)，在高校圖書(shū)館聯(lián)盟的諸多風(fēng)險(xiǎn)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)得尤為突出［1］。其主要原因就是高校圖書(shū)館資源共享多指數(shù)字資源共享，在數(shù)字資源共享中存在諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)盟組織必須認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及表現(xiàn)形式，并且要能準(zhǔn)確、全面地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，只有這樣才能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，才能有針對(duì)性地選擇風(fēng)險(xiǎn)解決方案［2］。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的理論依據(jù)，可為風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定提供指導(dǎo)作用。筆者通過(guò)實(shí)證方法（問(wèn)卷調(diào)查、專家咨詢等），對(duì)高校圖書(shū)館聯(lián)盟過(guò)程中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行排查，識(shí)別出易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法，對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行定性和定量分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；綜合考慮對(duì)聯(lián)盟的危害程度，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以期將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，保證聯(lián)盟順暢運(yùn)行。

1 調(diào)查情況分析

1.1 調(diào)查樣本和方式

本次調(diào)查樣本分三大部分。第一部分為筆者通過(guò)2013 年CALIS（China Academic Library & Information System，中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)）全國(guó)農(nóng)學(xué)文獻(xiàn)信息交流會(huì)，有針對(duì)性地向全國(guó)20多所農(nóng)業(yè)高校圖書(shū)館館長(zhǎng)發(fā)放問(wèn)卷，共調(diào)查完成21所高校；第二部分為筆者利用全國(guó)CALIS技術(shù)聯(lián)盟組織的QQ群，有針對(duì)性地向985和211高校圖書(shū)館的專業(yè)技術(shù)人員發(fā)放電子問(wèn)卷，調(diào)查完成20所高校；第三部分為筆者通過(guò)廣州地區(qū)高校圖書(shū)館聯(lián)盟館，在聯(lián)盟館的會(huì)議或廣州高校圖書(shū)館借閱聯(lián)盟組織的QQ群中發(fā)放問(wèn)卷，調(diào)查完成7所高校。

1.2 調(diào)查內(nèi)容和形式

本次調(diào)查問(wèn)卷共30道題，問(wèn)卷內(nèi)容分三部分：第一部分為高校圖書(shū)館聯(lián)盟問(wèn)題，第二部分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，第三部分為高校圖書(shū)館聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等。問(wèn)卷的題型有單選題、多選題、排序題、問(wèn)答題4種。調(diào)查形式為問(wèn)卷調(diào)查和專家咨詢。本次問(wèn)卷調(diào)查利用專業(yè)統(tǒng)計(jì)分析軟件——問(wèn)卷星進(jìn)行數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析和匯總。

1.3 調(diào)查對(duì)象的基本情況

筆者共調(diào)查了48所高校，其中，重點(diǎn)高校30所，普通高校18所。職務(wù)在副館長(zhǎng)以上的有15人，部主任為17人；職稱在副高級(jí)以上的有25人，中級(jí)職稱為23人。筆者在調(diào)查過(guò)程中選擇的調(diào)查對(duì)象具有一定的針對(duì)性：第一部分選擇館長(zhǎng)，因?yàn)樵诟咝D書(shū)館聯(lián)盟服務(wù)過(guò)程中，館長(zhǎng)了解聯(lián)盟組織的規(guī)則和相關(guān)情況，對(duì)高校圖書(shū)館聯(lián)盟過(guò)程中存在的問(wèn)題有準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，在定性分析中具有權(quán)威性；第二部分選擇重點(diǎn)高校圖書(shū)館的專業(yè)技術(shù)人員，這是因?yàn)橹攸c(diǎn)高校圖書(shū)館資源雄厚、參與聯(lián)盟共享活動(dòng)較多（在本次調(diào)查中有69%的高校圖書(shū)館參加3個(gè)以上的聯(lián)盟組織），館員業(yè)務(wù)水平較高，實(shí)現(xiàn)資源共享的具體業(yè)務(wù)是由他們實(shí)際操作、完成的，對(duì)易發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)案例較為了解，能夠保證定量分析中數(shù)據(jù)采集的精準(zhǔn)性；第三部分選擇地區(qū)高校圖書(shū)館聯(lián)盟組織進(jìn)行調(diào)研，使數(shù)據(jù)更翔實(shí)、可靠，具有說(shuō)服力。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要找出風(fēng)險(xiǎn)源。要找出高校圖書(shū)館聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)源，就要從高校圖書(shū)館聯(lián)盟的特性——資源共享入手，圍繞資源共享服務(wù)過(guò)程，識(shí)別出易發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)事件。高校圖書(shū)館聯(lián)盟資源共享服務(wù)主要包括館際互借、文獻(xiàn)傳遞、數(shù)據(jù)庫(kù)共享、隨書(shū)光盤網(wǎng)絡(luò)下載、網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)在線咨詢、網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)航鏈接、用戶教育等，這些服務(wù)過(guò)程均涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。本次調(diào)查問(wèn)卷涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式、發(fā)生概率、危害程度等問(wèn)題，筆者現(xiàn)將專家咨詢及問(wèn)卷分析得到的風(fēng)險(xiǎn)事件總結(jié)如下。

2.1 數(shù)據(jù)庫(kù)共享風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)據(jù)庫(kù)資源共享是高校圖書(shū)館聯(lián)盟資源共享的主要方式，聯(lián)盟組織與供應(yīng)商簽訂合同，購(gòu)買數(shù)據(jù)庫(kù)的使用范圍應(yīng)確定在本聯(lián)盟成員館局域網(wǎng)之內(nèi)，不得為非授權(quán)單位提供服務(wù)。數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)合同中一般都限制了電子版文獻(xiàn)的傳遞規(guī)定，任何情況下成員館都不可以將電子文檔以數(shù)字化格式傳輸給非成員館或其他單位和個(gè)人。成員館不得將數(shù)據(jù)庫(kù)非法復(fù)制、解密修改，不得刪除、隱藏或修改數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)商在數(shù)據(jù)內(nèi)容中加入的版權(quán)聲明、權(quán)利管理信息等［3］。

2.2 文獻(xiàn)傳遞風(fēng)險(xiǎn)

文獻(xiàn)傳遞是高校圖書(shū)館聯(lián)盟的基本功能之一，在現(xiàn)今網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，傳遞的文獻(xiàn)一般為數(shù)字化的電子資源。高校圖書(shū)館聯(lián)盟傳遞文獻(xiàn)時(shí)，為用戶提供的文獻(xiàn)資料為副本，而這種原件的被復(fù)制與網(wǎng)絡(luò)傳播均可造成侵權(quán)。文獻(xiàn)傳遞服務(wù)應(yīng)控制在合理使用范圍內(nèi)。對(duì)于“合理使用”，高校圖書(shū)館應(yīng)從傳遞的目的、數(shù)量和文獻(xiàn)類型等方面進(jìn)行控制。文獻(xiàn)傳遞的目的是為學(xué)習(xí)及研究使用，而不是商業(yè)營(yíng)利及其他用途；傳遞數(shù)量應(yīng)該控制在5～10篇；傳遞的文獻(xiàn)類型是電子文獻(xiàn)，而不能是計(jì)算機(jī)軟件、音像制品。高校圖書(shū)館聯(lián)盟的文獻(xiàn)傳遞針對(duì)一般電子圖書(shū)的規(guī)定為：每本圖書(shū)單次咨詢不超過(guò)50頁(yè)，同一圖書(shū)每周的咨詢量不超過(guò)全書(shū)的20%，如果20天內(nèi)一本書(shū)的咨詢量已滿80%，已咨詢鏈接就會(huì)失效，用戶需重新申請(qǐng)等［4］。

2.3 館際互借風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1 學(xué)位論文風(fēng)險(xiǎn)

高校圖書(shū)館收藏的碩士、博士學(xué)位論文通常情況下是未經(jīng)公開(kāi)發(fā)表的，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。高校圖書(shū)館在未經(jīng)作者授權(quán)許可下，擅自對(duì)此類文獻(xiàn)進(jìn)行館際互借，就可能構(gòu)成侵權(quán)行為，其在借閱過(guò)程中應(yīng)控制在合理使用的范圍內(nèi)。一般各高校圖書(shū)館有個(gè)不成文的規(guī)定，即用戶可以查看學(xué)位論文的目錄及前15頁(yè)或論文的三分之一部分。

2.3.2 自建數(shù)據(jù)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)

高校圖書(shū)館自建數(shù)據(jù)庫(kù)或特色資源數(shù)據(jù)庫(kù)存在自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，如自行開(kāi)發(fā)的軟件、多媒體作品、網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)等。自建數(shù)據(jù)庫(kù)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題主要指建設(shè)中采用作品所擁有的著作權(quán)與高校圖書(shū)館創(chuàng)建者所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，自建數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)字資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)包括侵犯作品的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)［2］。高校圖書(shū)館在自建數(shù)據(jù)庫(kù)的資源導(dǎo)航中利用深度鏈接、直接抓取網(wǎng)上的原文及超鏈接等也存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 隨書(shū)光盤網(wǎng)絡(luò)下載風(fēng)險(xiǎn)

隨書(shū)光盤也是高校圖書(shū)館聯(lián)盟的共享資源之一。隨書(shū)光盤為音像制品，高校圖書(shū)館聯(lián)盟加強(qiáng)對(duì)隨書(shū)光盤著作權(quán)的保護(hù)應(yīng)采取購(gòu)買正版光盤、加工時(shí)注意保持光盤的完整、通過(guò)技術(shù)措施合理使用、不可批量下載等措施。例如，廣州地區(qū)高校圖書(shū)館聯(lián)盟隨書(shū)光盤資源共享服務(wù)平臺(tái)采用的是聯(lián)盟成員館與廣州圖聯(lián)公司簽署的非書(shū)資料云數(shù)據(jù)中心共享平臺(tái)。各成員館光盤由廣州圖聯(lián)公司統(tǒng)一上傳到隨書(shū)光盤云數(shù)據(jù)中心共享平臺(tái)上，供各成員館用戶瀏覽、收聽(tīng)、點(diǎn)播及下載。一般情況下，用戶的3種行為被視為“惡意下載”：完整下載電子圖書(shū)或整卷，整期下載期刊論文；使用智能下載工具；短時(shí)間內(nèi)大批量集中下載同一數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)［5］。

2.5 網(wǎng)絡(luò)鏈接導(dǎo)航服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

高校圖書(shū)館聯(lián)盟成員館在知識(shí)導(dǎo)航服務(wù)中，實(shí)際承擔(dān)著網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)提供者和網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)提供者兩種職能，鏈接是實(shí)現(xiàn)其職能的主要手段之一。鏈接技術(shù)本身不構(gòu)成侵權(quán)，但如果鏈接方式不當(dāng)，可能會(huì)構(gòu)成侵權(quán)行為。鏈接一般有兩種方式，一是普通鏈接又稱外鏈接，它以文本形式鏈接，鏈接的對(duì)象是網(wǎng)站首頁(yè)，用戶可快捷找到所需的網(wǎng)站（如專題網(wǎng)站或數(shù)據(jù)庫(kù)），通過(guò)點(diǎn)擊的方式層層進(jìn)入，明確知道鏈接對(duì)方的完整信息。二是內(nèi)鏈接或深度鏈接，是指繞過(guò)被鏈接網(wǎng)站的主頁(yè)，直接將其分頁(yè)內(nèi)容合并至原來(lái)網(wǎng)頁(yè)，用戶可在不知道信息源的情況下，直接看到被鏈接的信息，但是這種深度鏈接已侵犯了他人作品的傳播權(quán)［6］。造成深度鏈接知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的原因有二：一是深度鏈接為超文本鏈接，特別是在框鏈中，其改變了被鏈接內(nèi)容的觀看狀態(tài)和效果，可能侵犯作者的修改權(quán)和保護(hù)作品完整性的權(quán)利；二是這種深度鏈接的直接抓取侵犯了商標(biāo)權(quán)，其由不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)而引發(fā)。

2.6 成員館中途退出風(fēng)險(xiǎn)

本次問(wèn)卷設(shè)有“本館加入聯(lián)盟的目的”一題，在這一問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)結(jié)果中，共享其他高校圖書(shū)館優(yōu)勢(shì)資源的占98%；滿足本館資源需求的多樣化、提升服務(wù)質(zhì)量的比例為89%；緩解本館經(jīng)費(fèi)壓力的占84%；希望本館資源與其他高校圖書(shū)館共享的占75%。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果中可以看出，各成員館都希望自身的利益最大化。高校圖書(shū)館聯(lián)盟處于動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程，各成員館在聯(lián)盟合作過(guò)程中不斷投入有形資產(chǎn)和知識(shí)資源，這就存在投入與產(chǎn)出的關(guān)系。成員館會(huì)因?yàn)槔娣峙洳还?、沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或其他原因而退出聯(lián)盟，從而帶走已經(jīng)使用或正在使用的聯(lián)盟信息資源，這些信息資源既存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題，也存在履行合同的職責(zé)范圍問(wèn)題，一旦發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)盟就有連帶責(zé)任。因此，高校圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)在聯(lián)盟契約中規(guī)定中途退出所承擔(dān)的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)比例。

3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估

3.1 概念

風(fēng)險(xiǎn)矩陣是一種通過(guò)定義后果和可能性的范圍，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行展示和排序的工具，即從風(fēng)險(xiǎn)后果及其發(fā)生的可能性兩個(gè)維度來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)并揭示風(fēng)險(xiǎn)的重要性，其分析方法包括有定性、定量及半定量分析。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是以后果及其可能性的結(jié)合來(lái)表示的某一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小或等級(jí)。目前，最常用的描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法為用“乘”來(lái)表示后果及其可能性的結(jié)合［7］。

3.2 實(shí)證分析

（1） 本文的后果描述具體如表1所示。

（2）本文的可能性（概率）描述具體如表2所示。

（3）本文的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述具體如表3所示。

3.3 實(shí)證結(jié)果

表1 后果描述

表2 可能性描述

表3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述

表4 無(wú)量綱定量評(píng)估

本次調(diào)查問(wèn)卷中設(shè)有上述6方面風(fēng)險(xiǎn)事件造成后果（C）和發(fā)生可能性（L）的問(wèn)題，筆者利用問(wèn)卷星對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的平均綜合得分排序如表4所示。

3.3.1 結(jié)果

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，6種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的排序?yàn)椋涸膫鬟f〉數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)〉館際互借〉隨書(shū)光盤網(wǎng)絡(luò)下載〉網(wǎng)絡(luò)鏈接導(dǎo)航服務(wù)〉成員館中途退出。筆者通過(guò)咨詢專家驗(yàn)證了這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果中也可以看出6種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的排序：數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)〉原文傳遞〉館際互借〉成員館中途退出〉隨書(shū)光盤網(wǎng)絡(luò)下載〉網(wǎng)絡(luò)鏈接導(dǎo)航服務(wù)。筆者通過(guò)咨詢專家，發(fā)現(xiàn)在高校圖書(shū)館聯(lián)盟的實(shí)際運(yùn)行中，數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)最大，其次則是成員館中途退出，這與統(tǒng)計(jì)結(jié)果存在差異。

3.3.2 矩陣

筆者以風(fēng)險(xiǎn)的后果作為矩陣的列，風(fēng)險(xiǎn)的可能性作為矩陣的行，繪制了高校圖書(shū)館聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)半定性風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見(jiàn)表5）。

從風(fēng)險(xiǎn)矩陣中可以得出，隨書(shū)光盤網(wǎng)絡(luò)下載風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)鏈接導(dǎo)航服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、成員館中途退出風(fēng)險(xiǎn)屬I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，在可以接受的范圍內(nèi)，高校圖書(shū)館聯(lián)盟在運(yùn)行過(guò)程中保持監(jiān)控即可；原文傳遞風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)、特種文獻(xiàn)館際互借風(fēng)險(xiǎn)屬II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，屬可以容忍范圍，聯(lián)盟應(yīng)針對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)盡快適度增強(qiáng)防控措施。通常情況下，III級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)盟應(yīng)立即采取措施，避免風(fēng)險(xiǎn)影響范圍進(jìn)一步擴(kuò)大；III級(jí)以下屬于中低風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)盟可根據(jù)組織具體情況而定。

表5 半定性風(fēng)險(xiǎn)矩陣

4 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施

筆者通過(guò)上述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出了高校圖書(shū)館聯(lián)盟中易發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，結(jié)合調(diào)查問(wèn)卷中的問(wèn)題分析，高校圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)制訂出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，進(jìn)而完善相關(guān)制度、具體細(xì)化的預(yù)控方法，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低或是以最小的成本獲取最大安全保障，最大限度地滿足用戶對(duì)信息資源的需求。

4.1 建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

本次問(wèn)卷設(shè)計(jì)了“影響高校圖書(shū)館聯(lián)盟正常運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)由高到低”的排序題，問(wèn)卷星對(duì)調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計(jì)為：制度不健全〉資金風(fēng)險(xiǎn)〉知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)〉利益不平衡風(fēng)險(xiǎn)〉合作的誠(chéng)信因素〉服務(wù)質(zhì)量連帶風(fēng)險(xiǎn)。可見(jiàn)，健全的制度是高校圖書(shū)館聯(lián)盟規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)在高校圖書(shū)館聯(lián)盟組織制度的分層下進(jìn)一步細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，具體措施為：①明確聯(lián)盟成員各館的責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)，實(shí)施責(zé)、權(quán)、利、險(xiǎn)對(duì)等原則；②合同中約定相互保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則；③明確規(guī)定出現(xiàn)不正當(dāng)獲取信息與技術(shù)時(shí)糾紛的補(bǔ)償方式［8］；④盡可能考慮未來(lái)可能出現(xiàn)的各種情況，并在合同中作詳盡的說(shuō)明。

4.2 建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制

本次問(wèn)卷設(shè)計(jì)了“聯(lián)盟組織是否定期檢查各成員館的合作行為并糾正不規(guī)范行為”一題，調(diào)查結(jié)果顯示，回答“定期”的比例為9%，“有時(shí)”的比例為51%，“沒(méi)有”的比例為33%，“不知道”的比例為7%。從調(diào)查數(shù)據(jù)看，高校圖書(shū)館聯(lián)盟的監(jiān)管力度不夠，因此其應(yīng)落實(shí)好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理。為了保障聯(lián)盟服務(wù)的正常運(yùn)行，聯(lián)盟組織應(yīng)定期檢查各成員館的合作行為，重點(diǎn)檢查易產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的服務(wù)，及時(shí)糾正不規(guī)范行為，并將違規(guī)事件向其他成員館通報(bào)。

4.3 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)做剛性規(guī)定

高校圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)根據(jù)資源共享過(guò)程中易發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的6方面表現(xiàn)形式，制訂出具體的剛性規(guī)定。例如，成員館對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的使用，應(yīng)以合同優(yōu)先、分布版權(quán)公告限定使用范圍；館際互借與文獻(xiàn)傳遞應(yīng)控制在合理使用的范圍內(nèi)并且明確范圍；網(wǎng)絡(luò)光盤的使用應(yīng)保證光盤內(nèi)容的完整性，明確規(guī)定用戶下載的次數(shù)，等等。只有這樣，各成員館才能依規(guī)辦事，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

4.4 加強(qiáng)館員知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和用戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳

本次問(wèn)卷設(shè)計(jì)了“本館館員知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)情況”一題，統(tǒng)計(jì)結(jié)果為，回答“全部人員培訓(xùn)過(guò)”的占9%；“部分人員培訓(xùn)過(guò)”的占69%；“館長(zhǎng)培訓(xùn)過(guò)”的占3%。從調(diào)查數(shù)據(jù)看，各館對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是比較重視的，但實(shí)際解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的能力一般。這說(shuō)明，高校圖書(shū)館聯(lián)盟只做了知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的廣泛宣傳，并沒(méi)有針對(duì)聯(lián)盟中易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的防范措施的宣傳和培訓(xùn)。高校圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)加強(qiáng)圖書(shū)館對(duì)用戶進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳，規(guī)范用戶使用共享資源的行為，還應(yīng)對(duì)用戶易發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的行為予以提示，使其遵守高校圖書(shū)館聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定。

［1］袁 靜， 焦玉英. 我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證調(diào)查與分析［J］.中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)， 2011（11）:48-56.

［2］張文德， 李 嬋. 數(shù)字圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究［J］. 情報(bào)雜志， 2011（3）:39-44.

［3］袁 靜. 圖書(shū)館聯(lián)盟資源共享與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平衡機(jī)制建構(gòu)［J］. 圖書(shū)館理論與實(shí)踐， 2011（12）:8-11.

［4］廣州地區(qū)高校圖書(shū)館聯(lián)盟資源共享平臺(tái). 聯(lián)盟平臺(tái)文獻(xiàn)傳遞相關(guān)規(guī)則［EB/OL］. ［2014-09-01］. http://www.th.superlib.net.

［5］陳傳夫， 王云娣. 圖書(shū)館用戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略［J］. 圖書(shū)館論壇， 2008（6）:16-20.

［6］韋楠華， 吳 高. 數(shù)字圖書(shū)館網(wǎng)絡(luò)鏈接侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究［J］.圖書(shū)館雜志， 2011（2）:52-56.

［7］李素鵬. 風(fēng)險(xiǎn)矩陣在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用:詳解風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法［M］. 北京:人民郵電出版社， 2013:2.

［8］孔繁超， 周奇志. 圖書(shū)館聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范體系建構(gòu)［J］.圖書(shū)館建設(shè)， 2009（1）:8-11.

Empirical Analysis on the Risk Assessment of the Intellectual Property in the University Library Consortium

There are six intellectual property risks about the sharing of digital resources in the university library consortium， such as the database sharing risk， the literature delivery risk， the interlibrary loan risk， the network download risk of the CD attached books， the navigation service risk of the network link and the risk that the member library drops out half way. The empirical study shows that the highest possibility is the literature delivery risk， while the risk that the member library drops out half way is the lowest possibility and the serious effect could be caused by the database sharing risk in the university library consortium. Thus， the university library consortium should adopt risk management measures， such as establishing perfect intellectual property system and the risk surpervision system，using rigidity intellectual property system； strengthening the intellectual property training for librarians and the intellectual property propaganda for users， and so on.

University library consortium； Intellectual property； Risk identification； Risk assessment； Risk management

G258.6； D923.4

B

崔惠敏 女，1963年生，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館流通部主任，副研究館員，已發(fā)表論文20余篇。

2014-10-14 ］

*本文系2013年度廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)項(xiàng)目“高校圖書(shū)館聯(lián)盟中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范研究”的成果之一，項(xiàng)目編號(hào)：CDIP2013-G09。