張浩 雷有春

摘要：以H公司為研究對象，運用規(guī)范的案例研究方法，包括實地訪談、二手資料收集、數(shù)據(jù)編碼，得出了中小零售企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化的動因：①本地符合質(zhì)量標準的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商的數(shù)量少；②與上游供應(yīng)商的交易頻繁，交易費用高；③供應(yīng)商的違約風(fēng)險大；④本土連鎖超市規(guī)模大、分店集中。本研究可為中小型零售企業(yè)有效地管理農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈提供建議和參考。

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈；后向一體化；供應(yīng)商；質(zhì)量標準

中圖分類號：F304 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2015）14-3557-06

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.14.057

The Motivation Analysis of Backward Integration of the Agricultural Products Supply Chain for Small and Medium-sized Retail Enterprises ——A Case Study Based on H Companys Agricultural Products Supermarket Docking

ZHANG Hao，LEI You-chun

（College of Finance and Economics， Qinghai University， Xining 810016， China）

Abstract： Taking H company as research object， using the norminal case study method， including field interviews， secondary data collection and data coding，the motivation of backward integration of the agricultural products supply chain for Small and Medium-sized Retail Enterprises were presented. ①A small number of local agricultural products suppliers meet the quality standards；②Frequent deal with upstream suppliers and high transaction costs；③BIg default risk of the suppliers；④Large scale of local chain supermarket and concentrated distribution of subbranches. The study could provide advices and references for small and medium-sized retail enterprises to effectively manage agricultural products supply chain.

Key words： supply chain of agricultural products； backward integration； supplier； quality standards

為了解決農(nóng)產(chǎn)品流通問題，2008 年 12 月商務(wù)部、農(nóng)業(yè)部聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展農(nóng)超對接試點工作的通知》，對農(nóng)超對接試點工作進行部署。農(nóng)超對接成為我國農(nóng)產(chǎn)品流通的新興模式。這種模式能夠帶動當?shù)剞r(nóng)民專業(yè)合作社和其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織的正規(guī)化、規(guī)范化建設(shè)，提高農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)和質(zhì)量安全保障水平[1]。農(nóng)超對接的實質(zhì)是農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈節(jié)點的減少與鏈條的縮短，目前我國農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈組織模式主要有兩種。第一種“零售企業(yè)+合作社+基地”是指零售企業(yè)與農(nóng)民專業(yè)合作社等組織保持長期的合作關(guān)系，按照零售企業(yè)內(nèi)部的質(zhì)量標準，與其簽訂長期的采購協(xié)議。但是，由于現(xiàn)階段缺少足夠的符合零售企業(yè)供貨要求的農(nóng)民專業(yè)合作社，而且生鮮農(nóng)產(chǎn)品易腐的自然屬性決定了生鮮農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的各環(huán)節(jié)之間必須緊密銜接，要求產(chǎn)品的周轉(zhuǎn)周期盡可能短。因此，第二種自建基地模式應(yīng)運而生?！白越ɑ亍笔侵噶闶燮髽I(yè)向生產(chǎn)源頭延伸，雇傭管理團隊全程掌控農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程，更直接地“按需定產(chǎn)”。在這種模式中，零售企業(yè)將農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)與自有的零售環(huán)節(jié)納入到一個統(tǒng)一的實體來運營，形成縱向一體化的“超級企業(yè)”[2]，農(nóng)戶成為基地的雇員?；赝ㄟ^專業(yè)管理人員直接管理和監(jiān)督農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，為零售企業(yè)供應(yīng)符合數(shù)量要求和質(zhì)量標準的農(nóng)產(chǎn)品。

已有學(xué)者對企業(yè)實施縱向一體化的動因開展了大量研究[3-6]?，F(xiàn)有研究表明，企業(yè)實施縱向一體化的動因有減輕稅賦[7]、規(guī)避管制[8]、節(jié)約交易成本[9]、獲取信息[10]、獲取競爭優(yōu)勢[11]、提高企業(yè)績效[12]等。劉洋[13]從產(chǎn)業(yè)組織理論的視角分析組織實施縱向一體化的動因有：增強壟斷力、產(chǎn)品生命周期、規(guī)模經(jīng)濟等。Arrow[14]和Carlton[15]分別從供給與信息不確定性和轉(zhuǎn)移風(fēng)險的角度分析了縱向一體化的動因。徐斌[16]通過假定需求不確定、信息不對稱與縱向一體化之間的關(guān)系，建立博弈模型分析縱向一體化的動因。結(jié)果表明：存在信息不對稱時，縱向一體化對一體化雙方均有利，且缺乏信息的企業(yè)一體化意愿更為強烈。部分學(xué)者認為企業(yè)是否實施供應(yīng)鏈縱向一體化需要多種因素之間的權(quán)衡。如Collis等[17]提到在有限的范圍內(nèi)縱向一體化可以使組織增加收益，超出一定的復(fù)雜限度，一體化的管理成本就會增加，組織收益反而會減少。王宗勝[18]借助于制度經(jīng)濟學(xué)的觀點進行分析，認為交易費用和組織費用之間的權(quán)衡是企業(yè)實施縱向一體化的關(guān)鍵。方世敏等[19]考慮到當市場交換的成本超過了它帶來的收益時，企業(yè)應(yīng)該實施縱向一體化，提高組織內(nèi)部能力。杜建耀[20]研究發(fā)現(xiàn)縱向一體化是用組織內(nèi)部協(xié)調(diào)代替市場交易協(xié)調(diào)的一種典型方式。縱向一體化是否發(fā)生，發(fā)生到什么程度，取決于實現(xiàn)縱向一體化前后的成本收益比較。節(jié)約交易費用是促進縱向一體化的因素；管理費用的增加，則是限制縱向一體化的因素。由此可見，企業(yè)是否實施供應(yīng)鏈后向一體化需要多方面的權(quán)衡，而后向一體化戰(zhàn)略實施過程也受到多種因素影響。

綜上所述，已有研究采用不同方法、從不同角度探討了縱向一體化的動因。但由于實際中缺乏相關(guān)典型案例，目前對中小零售企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化的研究還很薄弱。本文基于H公司農(nóng)超對接的案例，探討中小型零售企業(yè)實施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化背后的驅(qū)動因素，旨在為順利實施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化提供科學(xué)依據(jù)。

1 研究方法及研究過程

1.1 案例選擇

研究選擇的案例企業(yè)——青海H超市有限公司（簡稱H公司），是一家本地化的中小型綜合連鎖超市。2010年3月，H公司初步實施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化，成立青海省首個由超市直接投資建設(shè)的農(nóng)超對接種植基地——青海H農(nóng)業(yè)種植有限公司（簡稱H基地）。H基地位于西寧市城北區(qū)大堡子鎮(zhèn)，由H公司出資組建，主要從事蔬菜種植、收儲、保鮮和配送等經(jīng)營業(yè)務(wù)。選擇H公司作為案例研究對象，有以下兩點原因：①符合單案例研究的理論抽樣與構(gòu)建要求。H公司作為中小型零售企業(yè)是青海省西寧市首個實施“自建基地”的代表性企業(yè)，在過去幾年的經(jīng)營過程中積累了豐富的實踐經(jīng)驗。雖然這種模式可能不帶有普遍性，但“它往往提供了在極其稀少或極端的情況下探究一種重要研究現(xiàn)象的機遇”[21]。②符合便于調(diào)研和持續(xù)跟進的要求。研究人員在青海，利用地緣、學(xué)緣等有利條件，與H公司持續(xù)保持著正式和非正式的交流，自2010年以來開始積累H公司的案例資料，對H公司實施農(nóng)超對接有著較為全面深入的了解，這可以方便地接觸案例企業(yè)并收集數(shù)據(jù)資料，也有助于確保研究的信度，增強研究結(jié)論的說服力。

選擇單一案例有3個理由：一是單一案例研究是多案例研究的開端，也是構(gòu)建理論的探索性研究，有時單獨一個案例可以用作確認或挑戰(zhàn)一個理論，也可以用作提出一個獨特的或極端的理論[22]；二是單一案例研究能更加深入地進行案例調(diào)研和分析，更容易把“是什么”和“怎么樣”的問題說清楚；三是在案例篩選過程中發(fā)現(xiàn)目前實施“自建基地”模式的企業(yè)還很少，符合條件又便于獲取數(shù)據(jù)資料的就更是難得，這種不常見的現(xiàn)象適合或只能進行單一案例研究[23]。

1.2 數(shù)據(jù)來源

在數(shù)據(jù)收集過程中，遵循案例研究數(shù)據(jù)采集的規(guī)范步驟和方法，數(shù)據(jù)來源包括：①研究小組對H公司高管（副總經(jīng)理和生鮮部主任）、H基地管理人員共5位管理者進行了多對一或多對多的訪談，每次訪談時間平均為45 min。同時，在H基地選擇了8位種植人員進行了一對一的開放式訪談，每位訪談15 min左右。本文涉及的訪談對象、訪談時間、訪談內(nèi)容、樣本描述等情況如表1所示。②實際觀察。研究小組在H公司內(nèi)觀察農(nóng)超對接貨架的農(nóng)產(chǎn)品銷售情況，以及消費者選購農(nóng)產(chǎn)品的過程；在H基地觀察蔬菜檢測中心種植過程以及技術(shù)指導(dǎo)員對種植人員的技術(shù)指導(dǎo)工作。③檔案文件。檔案文件主要包括：H公司從實施農(nóng)超對接以來在各種媒體上發(fā)表過的有關(guān)農(nóng)超對接的文章或報道；從H公司網(wǎng)站和公司內(nèi)部獲得的數(shù)據(jù)資料（實施農(nóng)超對接相關(guān)的文件、材料）；網(wǎng)絡(luò)中消費者對H公司實施農(nóng)超對接的評論及看法。不同來源的數(shù)據(jù)資料形成了三角驗證，為案例研究提供更準確的數(shù)據(jù)，提高了案例研究的信度。此外，針對H公司內(nèi)的消費者進行了問卷調(diào)查，旨在分析消費者對農(nóng)超對接的認知度和對超市內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的評價。

1.3 數(shù)據(jù)分析

分別對深度訪談、檔案文件和實際觀察三方面的數(shù)據(jù)進行編號，其中對6類深度訪談?wù)咭来畏謩e編號為I1—I6；從文件檔案得到的其他資料依公司文件、新聞報道、期刊雜志等被分別標號為A1—A3；由實際觀察歸納的文本被標號為O，消費者調(diào)查數(shù)據(jù)被標號為Q。然后，針對重點研究的問題，對已編號的文本資料進行提煉，找出與研究主題相關(guān)的語句，一一列在表格上，進行具體而詳細的分析，最終得到研究發(fā)現(xiàn)。

2 基本發(fā)現(xiàn)

隨著消費者收入水平的提升，為了滿足消費者更高層次的需求，果蔬類農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者更加傾向于提升產(chǎn)品質(zhì)量，因此無公害、綠色、有機食品快速發(fā)展。有學(xué)者認為實施后向一體化能夠改善或保障產(chǎn)品質(zhì)量[24-26]。Hanf等[27]研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)越來越意識到產(chǎn)品質(zhì)量的重要性，但是消費者對產(chǎn)品質(zhì)量的不滿意度越來越高，而縱向一體化通常被用來解決這一類的市場失靈。根據(jù)王瑜[28]的描述，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)市場競爭越激烈、市場需求波動越大，提升食品安全水平的動力就越強，進而對緊密型縱向一體化模式的要求就越強烈。我們的數(shù)據(jù)也提供了這樣一個事實，當消費者對超市內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的要求越高，而供應(yīng)商提供的農(nóng)產(chǎn)品無法滿足超市規(guī)定的質(zhì)量標準時，超市更有意愿實施后向一體化，通過對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的全程監(jiān)督和管理來生產(chǎn)符合質(zhì)量標準的農(nóng)產(chǎn)品。由此提出如下命題：

命題1 本地符合質(zhì)量標準的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商越少，零售企業(yè)越傾向于實施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化。

近年來隨著農(nóng)產(chǎn)品消費渠道的轉(zhuǎn)變，更多的城鎮(zhèn)消費者傾向于到超市購買[29]。與農(nóng)貿(mào)市場等多對多模式相比，超市一對多模式最大的優(yōu)勢在于更有能力實施嚴格的質(zhì)量控制；另一方面農(nóng)產(chǎn)品銷售增加了超市的客流量，帶動了超市其他商品的銷售。因此，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，滿足消費者的健康需求，增加消費者對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的信心對超市至關(guān)重要。青海是高海拔地區(qū)，晝夜溫差大，夏季大田可種植部分應(yīng)季蔬菜，但由于設(shè)施蔬菜種植發(fā)展滯后，反季節(jié)蔬菜供應(yīng)存在較大缺口，目前市場上很大一部分果蔬需要依靠外地調(diào)運。

農(nóng)超對接初期，H公司和西寧市大通縣F農(nóng)民專業(yè)合作社進行了合作，對接產(chǎn)品主要以應(yīng)季蔬菜為主，大部分是生長周期短的葉菜類。而且對接以合作社為主，合作社自主決定每日供應(yīng)超市的蔬菜種類和數(shù)量，缺乏與超市之間的交流，對于農(nóng)超對接的蔬菜質(zhì)量標準，雙方?jīng)]有達成共識。H公司周邊地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展程度較低，從2008年開始到2011年11月，僅注冊了350家，合作社的數(shù)量與質(zhì)量都與東中部地區(qū)存在較大差距。而且本地的合作社沒有強烈的意愿和足夠的資金去改善生產(chǎn)、加工條件，從而使得農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)難以達到超市標準。

H公司作為青海本土企業(yè)，難以在本地找到符合標準的農(nóng)民專業(yè)合作社與超市對接，因此為了有效地保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，提供符合質(zhì)量標準的農(nóng)產(chǎn)品，H公司決定實施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化戰(zhàn)略——建立H基地?；匾揽砍械馁Y金，通過土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)形式和當?shù)卮迕窈炗啚槠?5年的土地流轉(zhuǎn)合同，從而獲得對土地的經(jīng)營使用權(quán)。目前基地建設(shè)了高標準蔬菜種植深冬溫室250棟（包括標準化育苗溫室4棟）；建設(shè)蔬菜保鮮庫1座，達到年保鮮貯藏及加工銷售鮮菜能力5 000 t；同時，建設(shè)配套的蔬菜檢測、加工（分撿、清洗及包裝等）、配送中心等設(shè)施。對于當?shù)剞r(nóng)民采取合同聘用形式，把農(nóng)民作為員工進行管理。聘用專業(yè)技術(shù)人員對農(nóng)民進行培訓(xùn)、指導(dǎo)。農(nóng)產(chǎn)品種植過程中，首先從育苗、栽苗、管理到采摘都有專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)員進行一對一指導(dǎo)，農(nóng)產(chǎn)品生長期間，種植人員根據(jù)不同農(nóng)藥的殘留期，嚴格控制農(nóng)藥噴灑時間和次數(shù)，質(zhì)量安全員詳細記錄農(nóng)藥化肥噴灑時間。其次，成熟的農(nóng)產(chǎn)品在采摘之前都要在基地蔬菜農(nóng)藥殘留檢測中心進行農(nóng)藥殘留抽樣檢測。最后，超市在上架之前，對所有農(nóng)產(chǎn)品進行第二次農(nóng)藥殘留抽樣檢測。此外，H基地已注冊商標，由基地統(tǒng)一包裝、配送的農(nóng)產(chǎn)品都標有該商標。由基地種植的小乳瓜、紫白菜、菜瓜、香芹、黃瓜等已經(jīng)獲得了國家無公害產(chǎn)品認證。H基地實施規(guī)范化、科學(xué)化的種植生產(chǎn)，嚴格控制蔬菜質(zhì)量安全，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量從田間到餐桌的全程控制。因此，當中小零售企業(yè)在本地難以找到符合質(zhì)量標準的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商時，自建基地的后向一體化模式成為超市保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的一種自然選擇。

Perry[30]和Williamson[31]從三個維度來衡量交易內(nèi)部管理的有效性，分別為資產(chǎn)專用性、不確定性、頻率。當交易頻繁發(fā)生，而且需要較高的交易專用投資時，機會行為就會發(fā)生，導(dǎo)致交易成本升高，市場交換就會被更有效的縱向一體化代替。企業(yè)通過縱向一體化行為可以使原來市場中的交易關(guān)系轉(zhuǎn)變成企業(yè)組織內(nèi)部的管理關(guān)系，進而降低交易費用。陳銘濤等[32]認為企業(yè)后向整合度與生產(chǎn)成本負相關(guān)，與資產(chǎn)專用性程度、盈利能力、交易費用及管理費用正相關(guān)。由此得出如下命題：

命題2 與上游供應(yīng)商的交易越頻繁，交易費用越高，實施后向一體化的可能性越大。

Williamson[33]從資產(chǎn)專用性、交易不確定性和交易頻率三個維度刻畫交易，當不確定性、機會主義與專用性投資三者結(jié)合起來會嚴重阻礙市場交易，資產(chǎn)專用性越高、交易頻率越高以及不確定性越強，企業(yè)縱向一體化的可能性越大。所謂交易成本，就是與生產(chǎn)成本相對應(yīng)的，在交易發(fā)生之前、之中、之后所產(chǎn)生的成本，包括違約成本、搜尋成本、議價成本等。一方面由于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的自然風(fēng)險和交易的市場風(fēng)險等不確定性、農(nóng)產(chǎn)品集中收獲的季節(jié)性以及專用性投資的存在，使得超市將業(yè)務(wù)范圍逐步拓展到儲藏、加工、運輸、銷售等環(huán)節(jié)，降低交易費用。另一方面農(nóng)產(chǎn)品具有易腐特點，在供應(yīng)鏈中環(huán)節(jié)越多、時間越長所造成的腐爛損失越大，會進一步增加農(nóng)產(chǎn)品的交易成本。而供應(yīng)鏈后向一體化是減少農(nóng)產(chǎn)品損耗的客觀要求。

H公司實施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化，主要通過以下幾個方面降低交易費用：①蔬菜配送中心減少交易次數(shù)，提高交易效率。H基地建設(shè)了配套的蔬菜檢測、加工（分揀、清洗及包裝等）、配送中心，分散重復(fù)的交易都集中在配送中心統(tǒng)一完成，使各分店與供應(yīng)商之間復(fù)雜的外部關(guān)系變?yōu)槌袃?nèi)各部門之間的業(yè)務(wù)關(guān)系。減少了交易次數(shù)，提高了交易效率，“內(nèi)化”了交易活動，降低了交易費用。一般而言，規(guī)模越大，配送中心的作用越顯著。②統(tǒng)一采購節(jié)約了采購費用。配送中心將各門店的訂貨計劃匯總，統(tǒng)一向各分店供貨。配送中心的建立減少了超市在搜尋、談判、簽約等方面的交易費用。③節(jié)約保管費用。H基地建設(shè)了蔬菜保鮮庫，達到年保鮮貯藏及加工銷售鮮菜能力5 000 t，保鮮庫將各門店的庫存功能集中，合理安排庫存結(jié)構(gòu)和庫存時間，減少保管費用。④節(jié)約運輸費用。H基地經(jīng)理認為基地的選址充分考慮到了運輸距離，H基地位于西寧市郊區(qū)，離H公司相對比較近，基地到超市最近的門店距離12.5 km，基地有專門的配送車將配送中心的農(nóng)產(chǎn)品高效、安全地向市區(qū)運送，大大減少了農(nóng)產(chǎn)品在運輸過程中的損耗?；嘏渌椭行膶⒏鏖T店所需商品統(tǒng)一調(diào)配，一次性地送到門店，使運輸過程簡化，運輸次數(shù)減少，降低了運輸費用和人工費用。

杜建耀[20]提到實行縱向一體化可以在不確定的市場交易中獲取較確定的投入要素供給。為了保證供貨的及時性，企業(yè)傾向于實行后向一體化，生產(chǎn)自己需要的投入品。于干千等[34]研究了餐飲企業(yè)，發(fā)現(xiàn)實施后向一體化可以增強企業(yè)生產(chǎn)和銷售的穩(wěn)定性。通過實施后向一體化，餐飲企業(yè)可以確保企業(yè)原材料的穩(wěn)定供給和產(chǎn)品的銷售，即使是在原材料供應(yīng)緊缺時企業(yè)也能得到充足的供應(yīng)，在需求降低時仍能有一個產(chǎn)品的輸出渠道。因此，后向一體化可在一定程度上減少企業(yè)交易過程中的不確定性，增強企業(yè)生產(chǎn)和銷售的穩(wěn)定性。由此有以下命題：

命題3 供應(yīng)商違約風(fēng)險越大，零售企業(yè)越傾向于實施縱向一體化。

農(nóng)產(chǎn)品市場需求不穩(wěn)定，供應(yīng)商對風(fēng)險性環(huán)境所做出的反應(yīng)是提高產(chǎn)品價格，特別是需要緊急供貨時，供應(yīng)商會額外提高價格。外部供應(yīng)商的加價行為也對需求方實行縱向一體化形成強烈的刺激。方世敏等[19]認為通過縱向一體化，企業(yè)可以確保投入品的穩(wěn)定供給或產(chǎn)品的方便銷售。而且一體化能保證的產(chǎn)量以下游需求單位所能吸收的需求量為限。因此，一體化戰(zhàn)略可在一定程度上減少企業(yè)隨意終止交易的不確定性，增強企業(yè)生產(chǎn)和銷售的穩(wěn)定性。

基地建立以后，H公司的大部分農(nóng)產(chǎn)品由基地的配送中心統(tǒng)一配送，超市和基地之間保持緊密的信息交流。當超市需求增大時，基地可以調(diào)運庫存或者通過從本地批發(fā)市場統(tǒng)一采購來滿足超市需求；而當超市需求減少時，基地可以將過剩的產(chǎn)量儲存起來，緩解銷售壓力。種植基地的建立使得超市在農(nóng)產(chǎn)品采購方面取得了很大的主動權(quán)，應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品價格波動時游刃有余。

DEN Ouden等[35]指出企業(yè)實施縱向一體化過程中會存在產(chǎn)量過?；蛐枨筮^剩，在市場上銷售過剩產(chǎn)出，對縱向一體化企業(yè)來說都比較困難，因為企業(yè)需要將產(chǎn)出銷售給競爭對手。農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化的初期，無法準確預(yù)測農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出和市場需求時，基地將面臨很大的銷售壓力，充足的銷售渠道是建立種植基地的必要條件。本土連鎖超市規(guī)模越大，超市才越有能力承受巨大的銷售壓力，另一方面各個連鎖店大規(guī)模的需求量才能給基地種植帶來規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本。由此可得出：

命題4 本土連鎖超市規(guī)模越大、分店越集中，實施后向一體化的可能性越大。

企業(yè)實施后向一體化和規(guī)模經(jīng)濟密切相關(guān)，尤其是農(nóng)產(chǎn)品零售企業(yè)實施后向一體化自建基地需要考慮兩個問題。第一，自建基地是否能夠通過規(guī)模經(jīng)濟降低成本？這就需要基地保證一定的生產(chǎn)量；第二，如果通過擴大生產(chǎn)量來實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，那么生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品是否有充足的銷售渠道進行銷售。H基地占地面積27 hm2，2013年已建成冬暖式日光節(jié)能溫室130棟，每棟大約90 m2，其中50棟由H種植基地雇傭8戶種植人員種植蔬菜?；胤N植的蔬菜一部分在H公司進行銷售，另外H基地和華潤萬家、王府井超市長期合作，在華潤萬家超市和王府井超市內(nèi)設(shè)有統(tǒng)一的銷售專柜，由H公司的銷售人員負責(zé)銷售，支付華潤萬家和王府井超市固定的攤位費?；剡€和華聯(lián)超市有短期合作，華聯(lián)超市親自來種植基地挑選和采摘需要的農(nóng)產(chǎn)品。H公司已有2家連鎖店，分公司1家。兩家連鎖店的農(nóng)產(chǎn)品都由H基地統(tǒng)一供應(yīng)。目前H公司正在西寧市附近的各州縣興建超市分店，這一擴張戰(zhàn)略在很大程度上能夠緩解基地農(nóng)產(chǎn)品的銷售壓力。分店開始運營后由H基地統(tǒng)一供應(yīng)和配送農(nóng)產(chǎn)品，這樣一方面基地可以在農(nóng)產(chǎn)品種類和數(shù)量上保持一定的規(guī)模，通過實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟降低生產(chǎn)成本；另一方面基地規(guī)模種植的農(nóng)產(chǎn)品可以自產(chǎn)自銷，也在很大程度上降低了基地農(nóng)產(chǎn)品供過于求的風(fēng)險，從而緩解H公司的銷售壓力。

與大型連鎖超市如王府井、華聯(lián)相比，中小型本土連鎖超市的擴張范圍相對比較集中。大型連鎖超市一般分布在全國大中城市，如果自建基地統(tǒng)一向全國各地的分店供應(yīng)和配送農(nóng)產(chǎn)品，會大大增加運輸成本和損耗成本，因此這些超市一般都選擇與本地郊區(qū)的合作社合作。而像H公司這樣的本地連鎖超市，分店一般都集聚在本省內(nèi)，分布相對集中，分店之間距離相對比較近，運輸方便，這在很大程度上便于超市自建基地統(tǒng)一供應(yīng)和配送農(nóng)產(chǎn)品。因此，比起小規(guī)模便利店或者分布在全國各地的大型連鎖超市，本地連鎖超市的規(guī)模越大，分布越集中，超市越有必要實施后向一體化。

3 結(jié)論與討論

研究提出了中小零售企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化動因的相關(guān)命題。在與農(nóng)民專業(yè)合作社合作過程中，超市發(fā)現(xiàn)合作社由分散農(nóng)戶組成，種植規(guī)模小，無法達到標準化作業(yè)，不能提供滿足超市質(zhì)量標準的農(nóng)產(chǎn)品，因此超市決定實施縱向一體化，自建基地，全程指導(dǎo)、監(jiān)督和管理農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程，為超市提供符合質(zhì)量標準、滿足消費者需求的農(nóng)產(chǎn)品，保障超市農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全（命題1）。超市實施后向一體化，建立自己的種植基地后，在很大程度上可以節(jié)約供應(yīng)商搜尋成本、運輸成本、農(nóng)產(chǎn)品損耗成本，而且將之前的大部分市場交易轉(zhuǎn)化為內(nèi)部交易，降低了交易成本，這也是基地實施后向一體化的動因之一（命題2）。H公司周邊地區(qū)農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展程度低，也沒有大規(guī)模龍頭企業(yè)，缺乏充足穩(wěn)定的供貨渠道，使得超市失去了主導(dǎo)優(yōu)勢。因此超市實施后向一體化可以在很大程度上保證超市農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)，降低風(fēng)險（命題3）。超市自建種植基地，初期由于缺乏經(jīng)驗，不能有效地預(yù)測需求和供給，可能會面臨較大的銷售壓力，因此本土連鎖超市的規(guī)模越大，基地越能夠有效地實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本；反過來，超市也越有能力為基地的產(chǎn)出提供銷售渠道（命題4）。

采用單案例研究方法，選擇符合要求的典型案例，可以滿足探索性理論研究的要求。如果未來能進一步跟蹤、搜集更多案例，則有利于開展對照和比較研究，有利于進一步增強研究命題的信度、效度和普適性。未來的研究可以綜合不同地區(qū)、不同規(guī)模等多種類型的案例，采用多案例研究方法，通過多案例之間的對照和比較研究中小型企業(yè)實施后向一體化的共同特征和特性，通過多案例進一步深入研究本文提出的理論命題，為更多的中小零售企業(yè)順利實施農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈后向一體化提供科學(xué)依據(jù)。

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