□林欣

（暨南大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站，廣東 廣州510632）

北美自由貿(mào)易區(qū)二十年發(fā)展的回顧與展望

□林欣

（暨南大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站，廣東 廣州510632）

北美自貿(mào)區(qū)建立至今已有二十年的發(fā)展歷程，在其成立前成員國(guó)已經(jīng)開(kāi)始了市場(chǎng)開(kāi)放進(jìn)程，在貿(mào)易壁壘的移除和服務(wù)貿(mào)易自由化等方面對(duì)其他自貿(mào)區(qū)的發(fā)展帶來(lái)極大地影響。北美自貿(mào)區(qū)的建立對(duì)成員國(guó)的貿(mào)易發(fā)展和FDI起到積極作用，它能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)雙重效益，但對(duì)美、加經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響要比對(duì)墨西哥的小，而且對(duì)墨西哥的影響是非均衡性的。北美自貿(mào)區(qū)未來(lái)的發(fā)展很可能會(huì)受到TPP的極大影響，成員國(guó)的監(jiān)管合作會(huì)加強(qiáng)，區(qū)域一體化會(huì)繼續(xù)深化。這些對(duì)中國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)具有一定的啟示。

北美自貿(mào)區(qū)；貿(mào)易壁壘；一體化；監(jiān)管合作

美國(guó)是當(dāng)今建立自貿(mào)區(qū)最多的經(jīng)濟(jì)體之一。北美自貿(mào)區(qū)在美國(guó)各大區(qū)域貿(mào)易組織中具有重要的地位和作用。它擁有4.5億人口，生產(chǎn)17萬(wàn)億美元的商品和服務(wù)，包含兩個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，是世界上第一個(gè)由發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家組成的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)。北美自由貿(mào)易區(qū)于1994年1月1日正式建立，它為美國(guó)所建立的其他自貿(mào)區(qū)和多邊談判提供了標(biāo)準(zhǔn)，它影響美國(guó)有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入、原產(chǎn)地規(guī)則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)以及爭(zhēng)端解決等方面的談判。另外，該自貿(mào)區(qū)成員間的政治、經(jīng)濟(jì)情況的差異非常大，因此具有比較典型的研究和參考價(jià)值與意義。

目前，我國(guó)正在建立各種類(lèi)型的多邊和雙邊的自貿(mào)區(qū)。自貿(mào)區(qū)的建設(shè)可以加快我國(guó)對(duì)外開(kāi)放步伐，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，強(qiáng)化我國(guó)與有關(guān)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)貿(mào)關(guān)系，將會(huì)在更大范圍內(nèi)、更寬領(lǐng)域中和更高層次上參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。因此更需要了解其他自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和不足，對(duì)北美自貿(mào)區(qū)二十年發(fā)展的回顧和展望具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1　北美自貿(mào)區(qū)的進(jìn)程與自貿(mào)協(xié)定概覽

1.1自貿(mào)區(qū)建立前的市場(chǎng)開(kāi)放進(jìn)程

如果向前追溯的話(huà)，北美的經(jīng)濟(jì)一體化并不是始于北美自貿(mào)區(qū)的。早在1911年，美國(guó)就與加拿大簽署了互惠的貿(mào)易協(xié)定，最后由于加拿大人拒絕自由貿(mào)易以及總理被罷黜，繼而該協(xié)定終止。1965年，美國(guó)與加拿大簽署了《美加汽車(chē)產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)定》，開(kāi)啟了兩國(guó)在特定產(chǎn)業(yè)的自由貿(mào)易。具有里程碑意義的是1989年美加簽署的《美加自由貿(mào)易協(xié)定》，該協(xié)定是美國(guó)簽署的第一個(gè)具有重要經(jīng)濟(jì)意義的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，也是當(dāng)時(shí)全世界最綜合的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，它包括了幾個(gè)開(kāi)創(chuàng)性的條款，如減免關(guān)稅、提供服務(wù)業(yè)的國(guó)民待遇和金融服務(wù)貿(mào)易自由化、擴(kuò)大政府采購(gòu)市場(chǎng)至貿(mào)易協(xié)定國(guó)、提供兩國(guó)有約束性的機(jī)制來(lái)解決由協(xié)定引起的貿(mào)易爭(zhēng)端等。這些條款中的大部分都納入了后來(lái)的北美自由貿(mào)易協(xié)定之中。但是北美自貿(mào)協(xié)定還包括或特別豁免一些尚未在美加貿(mào)易協(xié)定中出現(xiàn)的條款，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化豁免、交通服務(wù)和投資、貿(mào)易救濟(jì)、軟木木材、農(nóng)產(chǎn)品供給管理等六項(xiàng)。

墨西哥政府在上世紀(jì)80年代中期開(kāi)始改革進(jìn)程，對(duì)其經(jīng)濟(jì)實(shí)行自由化，在北美自貿(mào)協(xié)定談判開(kāi)始時(shí)，墨西哥已經(jīng)在其保護(hù)性貿(mào)易制度自由化方面取得顯著的進(jìn)展，這減少了談判的阻力。此后，墨西哥加入北美自貿(mào)區(qū)之前一直努力使其貿(mào)易自由化，包括逐步取消長(zhǎng)期依賴(lài)的進(jìn)口替代政策、外國(guó)投資的限制、依靠控制的匯率來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)增長(zhǎng)以及保護(hù)其免受?chē)?guó)外主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)等。［1］墨西哥從全世界最具保護(hù)性的經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)變?yōu)樽罹唛_(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體。墨西哥開(kāi)放的突破點(diǎn)在于上世紀(jì)80年代中期對(duì)其進(jìn)口替代政策的改革，繼而在1986年加入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，其貿(mào)易加權(quán)的平均關(guān)稅率降低至1989年的19%。①參見(jiàn)UnitedStatesInternationalTradeCommission（USITC），TheLikelyImpactontheUnitedStatesofaFreeTrade Agreement withMexico，Publication2353，F(xiàn)ebruary1991。但是，一些非貿(mào)易壁壘和有關(guān)投資的限制則在協(xié)定的談判中才得到一定的解決。自從墨西哥加入了北美自貿(mào)協(xié)定，便將該協(xié)定作為基礎(chǔ)模式來(lái)同其他國(guó)家簽訂自貿(mào)區(qū)協(xié)議。

就美國(guó)而言，北美自由貿(mào)易區(qū)的建立意味著美國(guó)可以向南方國(guó)家擴(kuò)大其出口市場(chǎng)，也是改善雙邊政治關(guān)系的機(jī)會(huì)，此外，還意味著對(duì)烏拉圭回合的多邊貿(mào)易談判僵局的突破和激勵(lì)，有著示范作用。②

1.2自貿(mào)協(xié)定的相關(guān)條款概覽

北美自貿(mào)協(xié)定正式簽署前，美加自由貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)實(shí)行，而且美國(guó)對(duì)大多數(shù)墨西哥的商品關(guān)稅率都較低。協(xié)定中一些重要的條款包括關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易自由化、原產(chǎn)地規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易、對(duì)外投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府購(gòu)買(mǎi)和爭(zhēng)端解決，而勞工和環(huán)境條款則被安排在單邊協(xié)定中。

有關(guān)貿(mào)易壁壘的移除。協(xié)定中關(guān)于市場(chǎng)開(kāi)放條款逐步消除所有關(guān)稅和大多數(shù)非關(guān)稅壁壘，主要針對(duì)自貿(mào)區(qū)生產(chǎn)和貿(mào)易的商品，而且在協(xié)定生效的十五年內(nèi)實(shí)行。因?yàn)樵缙诿绹?guó)和加拿大都已經(jīng)簽署了自貿(mào)協(xié)定，所以北美自貿(mào)協(xié)定的這些措施對(duì)墨西哥影響頗大。北美自貿(mào)協(xié)定生效時(shí)，美國(guó)從墨西哥進(jìn)口的約40%是免稅的，其余面臨高達(dá)35%的關(guān)稅，以貿(mào)易加權(quán)平均率算約7%。墨西哥對(duì)美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易加權(quán)關(guān)稅平均為11%左右。另外，影響美、墨貿(mào)易的還有兩國(guó)的植物檢疫規(guī)則、墨西哥進(jìn)口許可證要求和美國(guó)銷(xiāo)售訂單等。在紡織品、服裝、汽車(chē)和農(nóng)業(yè)等方面還有一些顯著的變化，即逐步消除對(duì)這些重點(diǎn)行業(yè)的貿(mào)易壁壘。

服務(wù)貿(mào)易自由化和其他一些條款。北美自貿(mào)協(xié)定的服務(wù)貿(mào)易條款是在成員國(guó)中設(shè)立了一套基本規(guī)則和義務(wù)。協(xié)定在原有的美加自貿(mào)協(xié)定和烏拉圭回合基礎(chǔ)上，加入了國(guó)際認(rèn)同的一些政府服務(wù)貿(mào)易管制的原則。然而，對(duì)其成員國(guó)存在一定的排除和保留，這些措施包括美國(guó)的海運(yùn)業(yè)、加拿大的電影和出版業(yè)，以及墨西哥的石油和天然氣鉆探業(yè)。③雖然協(xié)定對(duì)墨西哥某些服務(wù)部門(mén)實(shí)施自由化，特別是金融服務(wù)業(yè)，從而改變了其銀行業(yè)開(kāi)放，但其他服務(wù)部門(mén)則幾乎沒(méi)有影響。另外，除了減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘這些市場(chǎng)開(kāi)放措施外，北美自貿(mào)協(xié)定還包含一些其他條款，如對(duì)外投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、爭(zhēng)端解決程序和政府采購(gòu)等。

有關(guān)勞工和環(huán)境的附加協(xié)定。北美自貿(mào)協(xié)定文本中并沒(méi)有包括勞工或環(huán)境的規(guī)定。時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的克林頓為解決勞動(dòng)力和環(huán)境問(wèn)題而在正式協(xié)議中做出努力。北美自貿(mào)協(xié)定對(duì)包括有關(guān)單方協(xié)議簽署，授權(quán)美國(guó)參加北美自貿(mào)協(xié)定中的勞工和環(huán)境委員會(huì)和為這些活動(dòng)撥款的一些規(guī)定實(shí)施立法。北美勞務(wù)合作協(xié)定（NAALC）和北美環(huán)境合作協(xié)定（NAAEC）于1994年1 月1日，與北美自由貿(mào)易協(xié)定在同一天生效。北美自貿(mào)協(xié)定的實(shí)施還包括兩個(gè)調(diào)整援助計(jì)劃，即旨在緩解與貿(mào)易有關(guān)的勞工問(wèn)題：北美自由貿(mào)易協(xié)定過(guò)渡性調(diào)整援助計(jì)劃（NAFTA-TAA）和美國(guó)社區(qū)調(diào)整和投資計(jì)劃（USCAIP）。這些努力對(duì)跨越國(guó)界的環(huán)境和勞工問(wèn)題做出了示范，并為建立新型北美自貿(mào)協(xié)定伙伴間關(guān)系奠定基礎(chǔ)。

除了這些協(xié)定和計(jì)劃，美國(guó)和墨西哥簽訂了雙邊協(xié)議，解決北美自貿(mào)協(xié)定的邊境環(huán)境合作。在這個(gè)協(xié)議中，美、墨兩國(guó)政府致力于在沿美、墨邊境開(kāi)發(fā)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，旨在解決有關(guān)邊境的環(huán)境退化問(wèn)題。該協(xié)議建立了兩個(gè)組織來(lái)解決這些問(wèn)題：位于墨西哥華雷斯的邊境環(huán)境合作委員會(huì)（BECC）和位于德克薩斯州的北美發(fā)展銀行（NAD Bank）。

2　北美自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易和投資發(fā)展

大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為盡管存在短期的調(diào)整成本，但貿(mào)易自由化可以促進(jìn)整體貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和效率。北美自貿(mào)區(qū)之所以不同尋常，原因在于它是第一個(gè)包含兩個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和一個(gè)低收入發(fā)展中國(guó)家的自貿(mào)區(qū)，正因如此，協(xié)定受到美國(guó)各方的密切關(guān)注。有支持者也有反對(duì)的聲音，前者認(rèn)為可以創(chuàng)造就業(yè)崗位并減少墨和美、加的收入差距，而后者認(rèn)為會(huì)導(dǎo)致美、加企業(yè)為降低成本而將企業(yè)搬遷到墨西哥。對(duì)貿(mào)易協(xié)定做出全面的定量估計(jì)需要大量的數(shù)據(jù)以及經(jīng)濟(jì)模型相關(guān)的理論和實(shí)踐支撐，這一任務(wù)非常艱巨。不過(guò)，大量的研究從不同的方面表明，北美自貿(mào)協(xié)定取得了許多預(yù)期的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)成就，可以促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和效率，但有贏者和輸者的調(diào)整。另外，我們不能將貿(mào)易的調(diào)整完全歸結(jié)于北美自貿(mào)協(xié)定的簽署，貿(mào)易也受到其他因素的影響，如貿(mào)易協(xié)定成員國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)調(diào)整也會(huì)影響貿(mào)易趨勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。下面就三個(gè)主要方面來(lái)分析協(xié)定的影響。

2.1商品貿(mào)易發(fā)展

自協(xié)定生效后，美國(guó)同加、墨的貿(mào)易量增加了兩倍多，其增長(zhǎng)速度超過(guò)同其他國(guó)家和地區(qū)的。2011年，自貿(mào)區(qū)成員國(guó)三方貿(mào)易總量達(dá)到1萬(wàn)億美元，美、墨之間的貿(mào)易占地區(qū)貿(mào)易增長(zhǎng)的49%。①參見(jiàn)Mexico'sMinistryoftheEconomy，NAFTAWorks，AMonthlyNewsletteronNAFTAandRelatedIssues，April2012。2012年，加拿大是美國(guó)的第一大出口市場(chǎng)，而墨西哥排名第二，這兩個(gè)國(guó)家在2012年占美國(guó)出口總額的32%。在進(jìn)口方面，作為美國(guó)進(jìn)口供應(yīng)商，2012年加拿大和墨西哥分別排在第二和第三位。這兩個(gè)國(guó)家占美國(guó)進(jìn)口的26%。②

迄今為止，美國(guó)是墨西哥商品貿(mào)易的最主要的合作伙伴。自貿(mào)協(xié)定生效后，美國(guó)對(duì)墨出口迅速增加，從1993年的416億美元增加至2012年的2 163億美元，同比增長(zhǎng)420%。另一方面，美國(guó)從墨西哥進(jìn)口從1993年的399億美元增加至2012年的2 777億美元，同比增長(zhǎng)596%。具體可見(jiàn)表1。

墨西哥嚴(yán)重依賴(lài)美國(guó)作為其出口市場(chǎng)，而且這種情形多年未減。墨西哥對(duì)美國(guó)出口總額占比從1993年的83%下降到2011年的79%。而從2003年，中國(guó)超越墨西哥為美國(guó)的第二大進(jìn)口供應(yīng)商。從1993年到2011年，美國(guó)占墨西哥進(jìn)口總額由69%下降至50%。中國(guó)是墨西哥的第二大進(jìn)口來(lái)源地。

美國(guó)是加拿大商品的頭號(hào)買(mǎi)主，也是加拿大的進(jìn)口供應(yīng)商，美、加互為重要的貿(mào)易伙伴。加拿大向美國(guó)的出口份額從20世紀(jì)80年代就穩(wěn)步上升，從1980年的60.6%小幅增加到1989的70.7%，在2002年累計(jì)達(dá)到87.7%。然而，美、加貿(mào)易各自的相對(duì)重要性存在下降的趨勢(shì)。自2002年以來(lái)，這一比例已穩(wěn)步降低至73.7%。自2007年開(kāi)始，中國(guó)已經(jīng)取代加拿大成為美國(guó)最大的進(jìn)口供應(yīng)商。

表1：美國(guó)與NAFTA成員國(guó)的商品貿(mào)易（單位：10億美元）

2.2服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展

北美自貿(mào)區(qū)給美國(guó)服務(wù)業(yè)帶來(lái)巨大的好處，拉動(dòng)了75%的美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和80%的私人部門(mén)就業(yè)。美國(guó)是迄今世界上最大的服務(wù)貿(mào)易出口國(guó)，在2011年已經(jīng)超過(guò)6 000億美元。美國(guó)也是許多成功的服務(wù)業(yè)企業(yè)的母國(guó)，如銀行業(yè)、能源服務(wù)、快遞業(yè)、信息技術(shù)、保險(xiǎn)和電信等。由于北美自由貿(mào)易區(qū)所提供的新的市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)和更加明晰的貿(mào)易規(guī)則，美國(guó)對(duì)加拿大和墨西哥的服務(wù)貿(mào)易出口總值從1993年的274億美元增加到2011年的820億美元，而美國(guó)從加拿大和墨西哥的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總值也擴(kuò)大，從1993年的165億美元增加到2011年的420億美元，但美國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的增長(zhǎng)率大于服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口的增長(zhǎng)率。另外，美國(guó)與加拿大的服務(wù)貿(mào)易量的增速要大于與墨西哥的。而與商品貿(mào)易增速相比，則有所滯后，這一點(diǎn)對(duì)墨西哥而言更是如此。具體可參見(jiàn)表2?？傮w而言，北美自貿(mào)區(qū)消除了加拿大和墨西哥大多數(shù)服務(wù)業(yè)的貿(mào)易壁壘，其中許多與北美自貿(mào)區(qū)建立前美國(guó)所參與的行業(yè)非常接近，所以對(duì)美國(guó)和加拿大更有利，尤其是美國(guó)。

表2：NAFTA下美國(guó)和加拿大、墨西哥的貿(mào)易量　單位：百萬(wàn)美元

2.3對(duì)直接投資（FDI）的影響

外國(guó)直接投資（FDI）一直是多年來(lái)美、墨之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要組成部分，尤其是在北美自貿(mào)協(xié)定正式實(shí)行后。協(xié)定正式生效后雙向投資快速增長(zhǎng)。美國(guó)是墨西哥FDI的最大來(lái)源。美國(guó)在墨西哥的FDI總量由1993年的152億美元增加到2011年的914億美元，增加了5倍多。隨著最近幾年經(jīng)濟(jì)增速放緩，尤其是2008年的國(guó)際金融危機(jī)等因素，投資的增速也有所降低。墨西哥對(duì)美國(guó)的FDI，雖然遠(yuǎn)低于美國(guó)對(duì)墨西哥的，但也迅速增長(zhǎng)，從1993年的12億美元增加到2011年的138億美元。在20世紀(jì)80年代和90年代初墨西哥的單邊貿(mào)易和投資自由化措施，促進(jìn)了美國(guó)在墨西哥FDI的增加，另外，北美自貿(mào)協(xié)定的規(guī)定也有助于穩(wěn)定墨西哥的改革并提高投資者的信心。在墨西哥的FDI中近一半的投資在制造業(yè)。

美、加之間的雙向投資在自由貿(mào)易時(shí)期增速顯著，無(wú)論是投資總量還是流量。美國(guó)是加拿大最大的投資方，2011年流入加拿大的FDI存量達(dá)到3 189億美元，而在1993年總量才699億美元。從1988年開(kāi)始，平均年增長(zhǎng)率為17.3%，遠(yuǎn)超過(guò)同時(shí)期名義GDP的增長(zhǎng)率。在自貿(mào)協(xié)定簽署前的五年，美國(guó)流入加拿大的FDI年平均為32.8億美元，在加入自貿(mào)協(xié)定的前六年降為年平均17億美元，主要由于在加拿大的美國(guó)分公司撤資而導(dǎo)致。然而，從1995年到2011年，F(xiàn)DI流量顯著增加為年平均139億美元。美國(guó)流入加拿大的FDI目前相當(dāng)于加拿大GDP的19%，而在自貿(mào)協(xié)定簽署前，這一數(shù)字為1%。加拿大并不是美國(guó)最大的投資方，而美國(guó)是加拿大最大的投資目的地。在2011年，大約40.3%的加拿大FDI是流向美國(guó)的，在自貿(mào)協(xié)定簽署前的五年，加拿大流向美國(guó)的FDI年均為23億美元，但從1995年到2011年，增加為年均97億美元。具體可參見(jiàn)表3。

表3：美國(guó)與NAFTA成員國(guó)的FDI頭寸　（單位：百萬(wàn)美元）

3　北美自貿(mào)協(xié)定對(duì)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響

北美自由貿(mào)易協(xié)定簽訂初期對(duì)美國(guó)的影響相對(duì)較小，主要因?yàn)閰f(xié)定生效時(shí)美國(guó)同墨、加兩國(guó)的總貿(mào)易額僅相當(dāng)于其GDP的5%不到。許多美、墨貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與美國(guó)經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，因而很難將協(xié)定帶來(lái)的影響的定量測(cè)算與其他因素分開(kāi)，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)關(guān)于協(xié)定的研究也指出了這點(diǎn)。但在其2003年的一份研究報(bào)告中指出，該協(xié)定的完全實(shí)施可以拉動(dòng)美國(guó)GDP的0.1%—0.5%的增長(zhǎng)。①參見(jiàn)USITC，The Impact ofTrade Agreements：Effect ofthe TokyoRound，U.S.-Israel FTA，U.S.-Canada FTA，NAFTA，and the UruguayRoundontheU.S.Economy，Publication3621，August2003?？傮w而言，北美自貿(mào)協(xié)定有利于美國(guó)的制造業(yè)，尤其是美國(guó)的汽車(chē)業(yè)，通過(guò)供應(yīng)鏈的發(fā)展更具全球競(jìng)爭(zhēng)性。美、墨貿(mào)易增長(zhǎng)的大部分可以歸結(jié)于制造業(yè)的專(zhuān)業(yè)化和裝配工廠(chǎng)重定向所獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。特定部門(mén)關(guān)稅的減少不僅會(huì)影響該部門(mén)，還會(huì)影響從該部門(mén)作為中間產(chǎn)品的行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格，而對(duì)這些投入產(chǎn)出之間的忽視會(huì)導(dǎo)致低估潛在的貿(mào)易收益。［2］另一方面，隨著貿(mào)易量的擴(kuò)大，協(xié)定的成員國(guó)也出現(xiàn)了垂直供應(yīng)關(guān)系，特別是美、墨邊境。在美國(guó)生產(chǎn)投入的中間品，并出口到墨西哥，制成品再出口到美國(guó)，這樣的模式奠定了邊境作為重要的生產(chǎn)基地的基礎(chǔ)。美國(guó)的汽車(chē)、電子、電器、機(jī)械等都依賴(lài)于墨西哥制造商的幫助。美國(guó)從墨西哥進(jìn)口的40%以及從加拿大進(jìn)口的25%的貨物原產(chǎn)地是美國(guó)。相比之下，美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口的只有4%的原產(chǎn)地是美國(guó)的。②Christopher E.Wilson，WorkingTogether：Economic Ties Between the United States and Mexico，WoodrowWilson International CenterforScholars，November2011，P1-5。

北美自貿(mào)協(xié)定能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)雙重效益，但其對(duì)墨西哥的影響并不是均衡的。其對(duì)墨西哥的生產(chǎn)率具有積極的影響，2011年世界銀行的研究發(fā)現(xiàn)，協(xié)定實(shí)施后，貿(mào)易一體化促進(jìn)墨西哥工廠(chǎng)的生產(chǎn)率，對(duì)墨西哥的經(jīng)濟(jì)影響是正面的。［3］還有研究指出，協(xié)定有助于墨西哥制造商更快地適應(yīng)美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)就業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量可能有正面影響，可以減少宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，不過(guò)增強(qiáng)了三個(gè)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)周期的同步性，加劇了墨西哥經(jīng)濟(jì)部門(mén)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的敏感性。［4］其中，協(xié)定的較具爭(zhēng)議性的方面是關(guān)系到墨西哥的農(nóng)業(yè)部門(mén)，相對(duì)其他經(jīng)濟(jì)部門(mén)，協(xié)定導(dǎo)致該部門(mén)更多的工人失業(yè)，許多批評(píng)者認(rèn)為玉米行業(yè)更嚴(yán)重，直接原因在于墨西哥從美國(guó)進(jìn)口更多的低價(jià)農(nóng)產(chǎn)品，而墨西哥自身的農(nóng)業(yè)改革和私有化也導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇。而且，墨西哥對(duì)農(nóng)業(yè)部門(mén)的改革也會(huì)影響，所以很難將農(nóng)業(yè)部門(mén)所受的影響完全歸因于協(xié)定的實(shí)施。［5］但是，有關(guān)協(xié)定縮減墨西哥和美、加之間的收入差距存在爭(zhēng)議。協(xié)定并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)縮小墨西哥和美、加發(fā)展差距的承諾，部分原因在于缺乏更深層面的區(qū)域一體化和合作，還因?yàn)楦鲊?guó)國(guó)內(nèi)的政策以及潛在的地理和人口現(xiàn)實(shí)使得收入差距拉大。［6］世界銀行的研究表明，協(xié)定給墨西哥帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益并不能夠幫助縮小美、墨的經(jīng)濟(jì)差距，收入趨同受制于其他一些因素，如國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力、勞動(dòng)力的技能等。

而協(xié)定對(duì)加拿大的影響并沒(méi)有墨西哥那么大。從加拿大的角度來(lái)看，協(xié)定并沒(méi)有像原先加拿大人擔(dān)心的那樣會(huì)改變加拿大對(duì)水和能源資源的控制。自由貿(mào)易有助于加拿大的發(fā)展，使得加拿大更加開(kāi)放，成為貿(mào)易大國(guó)，改變了其原先在貿(mào)易上的劣勢(shì)。

4　結(jié)語(yǔ)與未來(lái)展望

北美自貿(mào)協(xié)定促進(jìn)了北美的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易關(guān)系，改善了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。但隨著全世界簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)體越來(lái)越多，尤其是正在進(jìn)行的TPP自由貿(mào)易談判的深入，政策制定者需要考慮諸如北美自由貿(mào)易區(qū)是否失去了存在的必要。不過(guò)，無(wú)論協(xié)定的支持者還是批評(píng)者都一致認(rèn)為應(yīng)該完善協(xié)定中尚未做到的，著眼于北美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的未來(lái)發(fā)展，加大政策的協(xié)調(diào)性以保護(hù)環(huán)境和工人的權(quán)利，促進(jìn)雙邊和多邊的研發(fā)，以提高北美產(chǎn)業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力，投資于更多的邊界基礎(chǔ)設(shè)施，減少區(qū)域內(nèi)的收入差距等?？傮w來(lái)看，北美自貿(mào)區(qū)未來(lái)的發(fā)展可能會(huì)涉及三個(gè)方面。

首先是會(huì)受到TPP的影響。美國(guó)所推行的TPP不僅包括北美自貿(mào)協(xié)定的成員國(guó)，更有成為協(xié)定擴(kuò)充版的趨勢(shì)，北美自貿(mào)協(xié)定會(huì)受TPP的內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)方式的影響。TPP的合作伙伴成員希望該協(xié)議具有綜合性和高標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)法消除有關(guān)貨物、服務(wù)、農(nóng)業(yè)貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，并為一系列的問(wèn)題設(shè)立規(guī)則，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)，外國(guó)直接投資和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等。而美國(guó)表示其只是與尚未建立FTA的TPP伙伴談判雙邊市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題，美國(guó)也一直尋求超越當(dāng)前FTA中所提出的規(guī)則。這已經(jīng)成為會(huì)談爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，也可能成為墨、加的問(wèn)題。今年是北美自由貿(mào)易協(xié)定簽署20周年，而此前關(guān)于該協(xié)定“已經(jīng)過(guò)時(shí)、要求重新修訂”的呼聲也不斷高漲。但在2014年2月召開(kāi)的第七屆北美領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上，三國(guó)均表示不會(huì)重新開(kāi)放對(duì)北美自貿(mào)協(xié)定的修訂，對(duì)于那些20年前該協(xié)定未能涵蓋到的內(nèi)容，將考慮通過(guò)TPP來(lái)協(xié)商納入。所以，TPP對(duì)北美自貿(mào)協(xié)定的影響有以下幾個(gè)方面：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資、服務(wù)貿(mào)易、政府采購(gòu)、勞工和環(huán)境條款。如果TPP達(dá)成的話(huà)，墨加兩國(guó)將不得不遵循更嚴(yán)格和更強(qiáng)制實(shí)行的勞工和環(huán)境條款，更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，以及一些在北美自貿(mào)協(xié)定中尚未詳細(xì)討論的細(xì)節(jié)，如國(guó)有企業(yè)的相關(guān)行為。

其次是加強(qiáng)成員國(guó)的監(jiān)管合作。對(duì)于美國(guó)的政策制定者而言，他們考慮的問(wèn)題是如何改善與墨、加兩國(guó)在貿(mào)易、交通、競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的合作。自2005年后，這三國(guó)通過(guò)各種努力在這些問(wèn)題上增進(jìn)合作，最具代表的是三方參與的北美領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)。實(shí)際上，2005年召開(kāi)的第一屆北美領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)之后，三國(guó)就同意通過(guò)北美安全和繁榮聯(lián)盟 （SPP）加強(qiáng)監(jiān)管合作，旨在通過(guò)監(jiān)管合作增進(jìn)三國(guó)的繁榮，但該機(jī)制并不具有法律約束的承諾或責(zé)任。早期的SPP的倡議也演變成了奧巴馬政府所提出的有關(guān)監(jiān)管合作的嘗試，包括一些雙邊努力。例如，2012年3月，三國(guó)的國(guó)防部長(zhǎng)在加拿大渥太華會(huì)見(jiàn)，參加首屆“北美國(guó)防部長(zhǎng)的三邊會(huì)議”，就國(guó)家安全問(wèn)題加強(qiáng)合作。所以，北美自貿(mào)協(xié)定中尚未涵蓋和修改的一部分經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面的將納入TPP，而其他方面將逐步納入SPP機(jī)制，可以將SPP看成是北美自貿(mào)協(xié)定協(xié)定的“超級(jí)走廊”。

最后是繼續(xù)深化區(qū)域一體化。其一，全世界的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定簽署的數(shù)量日益增長(zhǎng)，而且南美洲與除北美三國(guó)外的其他國(guó)家合作，會(huì)使得北美自貿(mào)協(xié)定的伙伴國(guó)的貿(mào)易政策改變，尤其是給未來(lái)的TPP有關(guān)貿(mào)易政策產(chǎn)生影響。如果從貿(mào)易政策方面來(lái)看，北美三國(guó)更深入的貿(mào)易和投資關(guān)系將對(duì)公司治理、勞工權(quán)利、環(huán)境保護(hù)等帶來(lái)積極影響。另外，中間產(chǎn)品貿(mào)易和供應(yīng)鏈對(duì)北美自貿(mào)協(xié)定成員國(guó)非常重要，三國(guó)未來(lái)將會(huì)在這兩個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行密切合作，對(duì)邊境基礎(chǔ)設(shè)施的改善進(jìn)行投資。其二，為了使北美的產(chǎn)業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)力，以及美國(guó)的“重新工業(yè)化”戰(zhàn)略，美國(guó)會(huì)重新考慮與墨、加當(dāng)前的貿(mào)易關(guān)系，即會(huì)在北美自貿(mào)協(xié)定的基礎(chǔ)上拓寬北美一體化和合作。例如，有學(xué)者提出成立北美投資基金以幫助縮小墨西哥和美加的收入差距，這一基金由世界銀行管理，主要用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和教育。［7］不過(guò)，深化一體化的政策在短期內(nèi)則很難實(shí)施，尤其是對(duì)美國(guó)而言更是如此，但由于會(huì)涉及北美三國(guó)未來(lái)的共同利益，這些政策會(huì)是北美自貿(mào)協(xié)定未來(lái)需要認(rèn)真考慮的選擇之一。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入，由于WTO多邊談判的僵局，世界主要經(jīng)濟(jì)體尋求通過(guò)自貿(mào)區(qū)建設(shè)來(lái)深化合作，以便在全球競(jìng)爭(zhēng)中贏得更主動(dòng)的地位。中國(guó)也正在加快實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，實(shí)行更加積極主動(dòng)的對(duì)外開(kāi)放。根據(jù)中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)的數(shù)據(jù)，中國(guó)已經(jīng)簽署協(xié)議的自貿(mào)區(qū)有10個(gè)，正在談判的自貿(mào)區(qū)有6個(gè)，正在研究的自貿(mào)區(qū)有2個(gè)，而這一快速發(fā)展趨勢(shì)還將持續(xù)。北美自由貿(mào)易區(qū)二十年的發(fā)展歷程對(duì)中國(guó)具有一定的啟示。北美自貿(mào)區(qū)的三個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)成果、行為方式以及合作關(guān)系的建立和運(yùn)行為中國(guó)同其他國(guó)家和地區(qū)建立自貿(mào)區(qū)，以及如何應(yīng)對(duì)美國(guó)主導(dǎo)的TPP等問(wèn)題提供了新的參考視角。

通過(guò)對(duì)北美自由貿(mào)易區(qū)二十年發(fā)展的回顧和展望，中國(guó)未來(lái)的自貿(mào)區(qū)建設(shè)可以參考的經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾方面。

首先，未來(lái)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)需要考慮TPP所帶來(lái)的潛在影響。中國(guó)未來(lái)所談判的自貿(mào)區(qū)不能只考慮雙邊的貿(mào)易發(fā)展，如果TPP談判成功，會(huì)對(duì)自貿(mào)區(qū)未來(lái)發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面影響有多大。這也是自貿(mào)區(qū)發(fā)展的可持續(xù)性問(wèn)題，包括相關(guān)的條款等。例如，東盟十國(guó)所牽頭的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系》（RCEP），中國(guó)需要權(quán)衡其和TPP、以及中日韓自貿(mào)區(qū)的潛在利益。

其次，自貿(mào)區(qū)的建設(shè)需要有良好的制度建設(shè)，包括組織機(jī)構(gòu)、協(xié)調(diào)機(jī)制、爭(zhēng)端解決機(jī)制和監(jiān)管合作等。北美自貿(mào)區(qū)簽訂初期就擱置了一些領(lǐng)域，這對(duì)今后的發(fā)展帶來(lái)不利影響，也不能光看重經(jīng)濟(jì)合作而忽視政治層面的信任和合作，一旦出現(xiàn)國(guó)家間的摩擦和糾紛時(shí)，勢(shì)必極大地影響經(jīng)濟(jì)合作，使得自貿(mào)區(qū)的措施難以實(shí)行。

最后，自貿(mào)區(qū)的建設(shè)需要考慮經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性，對(duì)于農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品方面尤其需要重視。經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)性在于錯(cuò)位發(fā)展和發(fā)揮貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要，對(duì)自貿(mào)區(qū)的可持續(xù)發(fā)展也十分重要，而農(nóng)產(chǎn)品的重要性在于WTO至今尚無(wú)法就其達(dá)成一致，可見(jiàn)通過(guò)談判解決的難度相當(dāng)大，農(nóng)產(chǎn)品涉及到國(guó)家安全，對(duì)于中國(guó)更是如此。

［1］范斯聰.北美自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展過(guò)程及其政治解讀［J］.江漢論壇，2013，（12）:38.

［2］Lorenzo Caliendo and Fernando Parro，Estimates of the Trade and Welfare Effects of NAFTA，National Bureau of Economic Research working paper，w18508，2012，P1-5..

［3］RafaelE.deHoyosandLeonardoIacovone，Economic Performance under NAFTA，The World Bank Development Research Group，2011，P25.

［4］Daniel Lederman，William F.Maloney and Luis Serven，Lessons from NAFTA for Latin America and the Caribbean，The World Bank，2005.

［5］RobertA.BleckerandGerardoEsquivel，NAFTA，Trade，and Development［J］，CESifo Forum 4，2010，P18.

［6］Robert E.Scott，Carlos Salas，Bruce Campbell andJeffFaux，RevisitingNAFTA:StillNot Working for North America’s Workers，Economic Policy Institute，Briefing Paper No.173，2006，P43.

［7］Robert A.Pastor，The North American Idea:A VisionofaContinentalFuture［M］，Oxford University Press，2011，P169-171.

責(zé)任編輯王友海

編號(hào)］10.14180/j.cnki.1004-0544.2015.09.033

F114.4

A

1004-0544（2015）09-0182-07

廣州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（14G27）；廣東省高等學(xué)校優(yōu)秀青年教師培養(yǎng)計(jì)劃項(xiàng)目（Yq2014112）。

林欣（1981-），男，安徽馬鞍山人，暨南大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站研究人員，廣東技術(shù)師范學(xué)院經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授。