楊一帆，吳松江

（湖南農(nóng)業(yè)大學，湖南 長沙 410128）

關于工業(yè)企業(yè)分級分類監(jiān)管體系探析
——以湖南省岳陽市為例

楊一帆，吳松江

（湖南農(nóng)業(yè)大學，湖南 長沙 410128）

生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管是國際普遍認同高效的監(jiān)管體系，過去我國產(chǎn)品質量安全監(jiān)管方式主要是統(tǒng)一監(jiān)管，隨著企業(yè)數(shù)量的增加，各企業(yè)產(chǎn)品質量保障能力和信用程度不一，同時監(jiān)管人員有限，呈現(xiàn)出監(jiān)管難度越來越大，國家質檢總局便推行更科學更有效率的監(jiān)管體系——分級分類監(jiān)管體系。文中以湖南省分級分類監(jiān)管體系為例，從法律法規(guī)體系、制度運行機制、風險評價體系及動態(tài)調整等方面深入研究我國分級分類監(jiān)管體系，并對發(fā)展方向提出建議。

分級分類監(jiān)管；風險；產(chǎn)品質量安全

改革開放30年以來，我國基本確立了市場經(jīng)濟體系，各類生產(chǎn)企業(yè)迅速建立起來，政府從計劃經(jīng)濟的控制者轉向市場經(jīng)濟的監(jiān)管者，隨著越來越多的生產(chǎn)企業(yè)出現(xiàn)，行業(yè)分化逐漸細化，企業(yè)生產(chǎn)條件、技術基礎和管理水平不一，給政府的監(jiān)管提供了更大的難度和廣度。近年來，我國的產(chǎn)品質量受到質疑，多次發(fā)生大規(guī)模的食品安全事故，例如：三鹿奶粉事件，塑化劑事件等等，迫切需要我國形成更高效，更科學的產(chǎn)品監(jiān)管體系。放眼全世界，德國產(chǎn)品的高質量是眾所周知的，除了源于德國人謹慎、細心的民族性格外，德國高質量產(chǎn)品的產(chǎn)生也依賴于德國先進的產(chǎn)品質量管理體系——分級分類監(jiān)管體系。

國內(nèi)外對分級分類監(jiān)管都有不同程度的研究，如公共利益理論、風險管理理論和管制俘獲理論［1］等，都為分級分類監(jiān)管研究提供了理論基礎支持。王菁學者對食品生產(chǎn)企業(yè)質量安全分類監(jiān)管做了比較系統(tǒng)專業(yè)的分析，通過理論分析論證了分級分類監(jiān)管較之統(tǒng)一監(jiān)管能夠更有效地控制企業(yè)風險、資源投入更小而監(jiān)管效果更優(yōu)［2］。學者江書軍就特種設備使用單位安全分類監(jiān)管進行研究，構建監(jiān)管機構與使用單位博弈模型，提出了不同風險類別使用單位的監(jiān)管策略［3］。

1　湖南省實施生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管的基本情況

效仿德國先進的監(jiān)管體系，國家質檢總局于2012年提出推進我國分級分類監(jiān)管制度實施。分級分類監(jiān)管是指對企業(yè)依據(jù)質量保證能力實行分級、對產(chǎn)品依據(jù)產(chǎn)品安全風險程度實行分類，運用風險管理的原理，對不同企業(yè)進行差異化監(jiān)管的新型科學監(jiān)管模式。建立起國家、省、市各級企業(yè)信用數(shù)據(jù)平臺，發(fā)揮市場的基本經(jīng)濟規(guī)律，向消費者和下游企業(yè)提供企業(yè)產(chǎn)品質量標準化參考，對企業(yè)提高產(chǎn)品質量、提高企業(yè)信用等級起導向性作用。

1.1法律法規(guī)體系

1993年頒布的《中華人民共和國產(chǎn)品質量法》是我國產(chǎn)品質量安全法律體系的基礎，為政府對企業(yè)產(chǎn)品質量的監(jiān)督提供了法律依據(jù)，規(guī)定了生產(chǎn)者、銷售者對產(chǎn)品質量應負的責任和義務。之后相繼頒布《農(nóng)產(chǎn)品質量安全法》和《食品安全法》針對不同行業(yè)對《產(chǎn)品質量法》進行補充和深化。我國生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管制度除了依據(jù)《產(chǎn)品質量法》及相關法律外，還根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》和《中華人民共和國認證認可條例》，這兩部法規(guī)明確了生產(chǎn)許可證及其他國家認可證件的管理辦法，為企業(yè)分級提供了有效的指標支持。國家質檢總局于2012年頒布了《工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品質量分類監(jiān)管試行辦法》（國家質檢總局2012年第74號公告）。湖南省質監(jiān)局根據(jù)國家頒布的相關法律法規(guī)和《湖南省產(chǎn)品質量監(jiān)督檢查辦法》，制定了《湖南省重點工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管試行辦法》。

圖1　湖南省生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管制度法律法規(guī)體系

1.2制度的運行機制

湖南省正在推進建立以風險為基礎的生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管機制，將監(jiān)管模式由以前的“統(tǒng)一監(jiān)管”向更科學更高效的“分級分類監(jiān)管”轉變，改變原來抽檢頻次隨意性大，監(jiān)管效率低下的問題，對質量保證能力較低的企業(yè)生產(chǎn)的高風險產(chǎn)品重點監(jiān)管，加大監(jiān)管力度，對質量保證能力較高，風險控制能力較強的企業(yè)給予適當?shù)男湃巍Ｒ云髽I(yè)自我監(jiān)測為主，從而鼓勵企業(yè)提高風險管理能力，最終達到提高中國市場上產(chǎn)品質量的監(jiān)管目標。

生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管制度按照以下3個步驟進行實施，第1步收集企業(yè)基本信息，調查企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的風險等級、企業(yè)質量管理能力，第2步根據(jù)生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管評價細則確定企業(yè)風險等級，第3步是根據(jù)企業(yè)質量保證能力和產(chǎn)品安全風險程度確定監(jiān)管模式。［4］見圖2。

圖2　分級分類監(jiān)管運行模式

1.3具體操作

分級分類監(jiān)管對象是指所有實行生產(chǎn)許可和3C認證的產(chǎn)品。管理模式為以省級為單位，省、市、縣三級分別負責不同重點，省級負責建立分級分類監(jiān)管信息平臺，將全省所有實施分類監(jiān)管（實行生產(chǎn)許可和認證的企業(yè)）的企業(yè)納入其中并進行風險分析和風險預警；市級負責收集、歸納全市企業(yè)（實行生產(chǎn)許可和認證的企業(yè)）信息，并確定企業(yè)信用等級；縣級負責收集、歸納全縣企業(yè)（實行生產(chǎn)許可和認證的企業(yè)）信息，并負責轄區(qū)內(nèi)重點工業(yè)企業(yè)定等分級的層級申報工作。監(jiān)管方式根據(jù)《工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品質量分類監(jiān)管試行辦法》第十七條規(guī)定：對企業(yè)產(chǎn)品質量安全監(jiān)督采取重點監(jiān)督抽查、定期監(jiān)督檢查、日常巡查、執(zhí)法檢查、申訴核查、跟蹤回訪的方式進行。運用科學分類的方法，確定了“兩維度、三類別、四分級、四監(jiān)管”的基本原則?！皟删S度”，就是指對企業(yè)依據(jù)質量保證能力實行分級、對產(chǎn)品依據(jù)產(chǎn)品安全風險程度實行分類?！叭悇e”，就是指對重點工業(yè)產(chǎn)品完全按照產(chǎn)品質量安全風險的高低，依據(jù)對產(chǎn)品人身和社會的危害程度，分為高風險、較高風險、一般風險三類?！八姆旨墶?，就是指對應三類風險將企業(yè)分為AA、A、B、C四級。AA級企業(yè)是指履行產(chǎn)品質量主體責任的保障能力強和實現(xiàn)程度好的優(yōu)秀自律企業(yè)，能夠認真遵守法律法規(guī)，有效運行質量管理體系，積極承擔質量安全責任，保持產(chǎn)品質量持續(xù)穩(wěn)定合格；A級企業(yè)是指履行產(chǎn)品質量主體責任的保障能力較強和實現(xiàn)程度較好的良好自律企業(yè)；B級企業(yè)是指具有基本的履行產(chǎn)品質量保障能力的企業(yè)，產(chǎn)品質量基本保持穩(wěn)定，無經(jīng)查實的媒體曝光和消費者反映強烈的產(chǎn)品質量問題；C級企業(yè)是指履行產(chǎn)品質量主體責任保障能力較差的企業(yè)，或存在拒絕產(chǎn)品質量監(jiān)督抽查行為，或存在產(chǎn)品質量行政處罰記錄，或存在經(jīng)查實的媒體曝光及消費者反映強烈的產(chǎn)品質量問題。［5］“四監(jiān)管”，就是指將整個重點工業(yè)產(chǎn)品監(jiān)管模式分為信用監(jiān)管、責任監(jiān)管、常態(tài)監(jiān)管和加嚴監(jiān)管四種。企業(yè)分級、產(chǎn)品分類、監(jiān)管分等對應關系見表1。

表1　分級分類分等對應關系表

（1）信用監(jiān)管模式是指對列入較高風險的AA級企業(yè)和列入一般風險的AA、A級企業(yè)實施的例行監(jiān)督檢查。主要監(jiān)督檢查企業(yè)落實自我承諾情況，日常巡查、監(jiān)督抽查的頻次為每年1次。

（2）責任監(jiān)管模式是指對列入高風險的AA級企業(yè)、列入較高風險的A級企業(yè)、列入一般風險的B級企業(yè)實施的監(jiān)督檢查和監(jiān)督抽查，日常巡查的頻次為每年2次重點監(jiān)督抽查（或定期監(jiān)督檢查）頻次確定為每年1次；執(zhí)法檢查的頻次為每年1次。

（3）常態(tài)監(jiān)管模式是指對列入高風險的A級企業(yè)、列入較高風險的B級企業(yè)和列入一般風險類別產(chǎn)品的C級企業(yè)實施的日常監(jiān)督檢查，并對其生產(chǎn)的產(chǎn)品適當加大監(jiān)督抽查頻次，日常巡查的頻次為每年4次；重點監(jiān)督抽查（或定期監(jiān)督檢查）頻次確定為每年2次；執(zhí)法檢查的頻次為每年2次；每年進行1次跟蹤回訪。

（4）加嚴監(jiān)管模式是指對列入高風險的B、C級企業(yè)和列入較高風險的C級企業(yè)實施的嚴格監(jiān)督檢查，并對其生產(chǎn)的產(chǎn)品加大監(jiān)督抽查頻次，日常巡查的頻次為每年6次；重點監(jiān)督抽查（或定期監(jiān)督檢查）的頻次為每年2-4次；執(zhí)法檢查的頻次為每年4次；每年進行2次跟蹤回訪［5］。

1.4動態(tài)調整機制

對企業(yè)的評級并不是靜止的，一成不變的，為了適應企業(yè)的不停發(fā)展，相對應的對企業(yè)的監(jiān)管實行有規(guī)則的動態(tài)調整，對于安全質量風險控制能力強的企業(yè)進行鼓勵性升級，對于嚴重違反相關規(guī)定的企業(yè)進行懲罰性降級，從而達到促使企業(yè)提高風險控制能力的目的。

對于企業(yè)質量安全保障和控制能力達到上一級監(jiān)督管理等級要求的或者度監(jiān)督抽查無不合格記錄，符合國家法律法規(guī)有關規(guī)定的，當?shù)刭|量技術監(jiān)督部門可以逐級上調企業(yè)監(jiān)督管理等級，并公示，予以鼓勵。

對于有以下情形的違反相關質量法律法規(guī)規(guī)定，受到行政處罰的；日常巡查多個項目不符合規(guī)定，企業(yè)質量保證能力存在嚴重確實和隱患的；監(jiān)督抽查出現(xiàn)嚴重不合格或拒絕執(zhí)法檢查和監(jiān)督抽查的；發(fā)生經(jīng)查實的消費者反響強烈或新聞媒體曝光的產(chǎn)品質量問題的；有其他嚴重質量安全違法行為或出現(xiàn)其他應當降級處理情況的。當?shù)刭|監(jiān)部門應當下調企業(yè)監(jiān)管等級，等級下調無須逐級進行，以示懲罰。

對于有以下嚴重情節(jié)的未經(jīng)生產(chǎn)許可生產(chǎn)發(fā)證產(chǎn)品的，如未經(jīng)認證，生產(chǎn)并銷售列入強制性認證產(chǎn)品目錄產(chǎn)品：產(chǎn)品因質量安全問題被媒體曝光經(jīng)核實屬于企業(yè)完全責任；發(fā)生重大質量安全事故；產(chǎn)品質量兩年內(nèi)省級以上監(jiān)督抽查不合格；無特殊原因拒絕監(jiān)督檢查和質量抽查的。不需進行分級評價，直接降為C級。對于這些較為嚴重，影響惡劣，給予直接降至最低級懲罰，以儆效尤。

2　企業(yè)風險體系分析

2.1企業(yè)風險評價體系

湖南省生產(chǎn)企業(yè)分級的劃分，主要依據(jù)兩大要素和19個定性指標，兩大要素分別是產(chǎn)品質量主體責任能力和實現(xiàn)程度，19個指標分別是核查工商營業(yè)執(zhí)照、許可認證資質、生產(chǎn)標準建立、質量體系文件、計量器具檢定、進廠出廠檢驗、技術人員培訓、主體責任履行、質量管理臺賬、消費維權措施、召回制度執(zhí)行、產(chǎn)品標注標識、生產(chǎn)設備工藝、行政處罰記錄、近年監(jiān)管情況、行業(yè)規(guī)模地位、質量獎勵榮譽、質量抽查情況和風險隱患排查情況，每個指標的評定采用定性方法，由“發(fā)現(xiàn)問題/未發(fā)現(xiàn)問題”和“符合/不符合”兩個評分標準組成。

根據(jù)履行產(chǎn)品質量主體責任能力和實現(xiàn)程度對企業(yè)分級分類監(jiān)管等級進行評定，情況見表2。

表2　企業(yè)分級分類監(jiān)管等級評定情況

2.2指標體系實證分析

從岳陽市質監(jiān)局得到岳陽市153家企業(yè)分級分類監(jiān)管《重點工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管評價細則》調查報告，對數(shù)據(jù)進行分析，將未發(fā)現(xiàn)問題（符合）賦值為1，發(fā)現(xiàn)問題（不符合）賦值為0，AA級企業(yè)賦值為1，A級企業(yè)賦值為2，B級企業(yè)賦值為3，C級企業(yè)賦值為4。

并運用spss對其進行單因素方法分析，將每個指標于企業(yè)等級做相關性分析，得到以下結果見表3。

表3　單因素ANOVAL分析

根據(jù)方差分析結果，可以看出19個指標中有3個指標的顯著性＞0.05，表示指標與結果相關性不大，工商營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)標準建立、生產(chǎn)設備工藝這三個指標對工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)評級影響不顯著。

3　湖南省生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管現(xiàn)狀和發(fā)展方向

3.1對湖南省重點生產(chǎn)企業(yè)進行全面調查評級

2012年10月起，湖南省質監(jiān)局啟動了重點工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管工作，對全省各個地市重點工業(yè)企業(yè)的情況進行了調查分析，根據(jù)《重點工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管評價細則》對企業(yè)進行評級。在全省約5萬家工業(yè)企業(yè)中，湖南省質監(jiān)局確定全省1683家實行生產(chǎn)許可和1015家納入強制性認證的企業(yè)為首批分類監(jiān)管對象，全面核查其產(chǎn)品風險程度和質量保障能力。全省申報AA類企業(yè)99家，自行確定A類企業(yè)1297家、B類企業(yè)371家、C類企業(yè)2211家。

3.2湖南省分級分類監(jiān)管取得的成效

在推薦分級分類監(jiān)管工作的實踐中，湖南省開展現(xiàn)場核查以來，全系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質量風險源21個，化解具體風險點718個，指導企業(yè)解決風險問題833個，督促企業(yè)組建實驗室117個，建立和完善標準218個，開展委托檢驗業(yè)務1072起，檢定計量器具4780余臺件，培訓質量管理、技術檢驗人員891人次，添置必備檢測設備3970余臺。用事實證明了分級分類監(jiān)管的科學合理性，據(jù)了解全省產(chǎn)品質量也穩(wěn)步提升，2013年重點工業(yè)產(chǎn)品監(jiān)督抽查實物質量合格率達到91.2%，比全國抽查平均水平高出0.5個百分點。［6］

3.3分級分類監(jiān)管發(fā)展方向

我國的分級分類監(jiān)管體系尚在起步階段，還有很多不足，還有待發(fā)展和完善。相比德國分級分類監(jiān)管體系，湖南省體系中的指標權重較為單一，指標分成不夠明顯，對風險的考評體系不夠全面，在風險管理方面還需要進一步深入研究。對于檢查的方式較多且繁雜，檢查頻次不能夠直觀具體，增加操作難度。產(chǎn)品質量信息平臺應當加快速度建立和公開，增加監(jiān)管的透明性和公開性，能夠讓人民監(jiān)督，并在一定程度上起到宣傳的作用，提高公眾認識度，從而使分級分類監(jiān)管體系發(fā)揮起指導政府采購和民眾消費的作用，通過市場規(guī)律引導企業(yè)提高自身產(chǎn)品質量保障能力，最大程度地減少產(chǎn)品質量安全事故，提高整體產(chǎn)品質量。

［1］林德爾·G·霍爾庫姆.公共經(jīng)濟學［M］.中國人民大學出版社2012：108.

［2］王菁.食品生產(chǎn)企業(yè)質量安全分類監(jiān)管研究［D］.華中農(nóng)業(yè)大學，2013，12：120.

［3］ 江書軍. 基于風險的特種設備使用單位安全分類監(jiān)管研究［D］.中國礦業(yè)大學，2013，4：1-3.

［4］李強，劉文，戴岳，劉鵬，段敏.德國食品企業(yè)風險分級分類監(jiān)管制度［J］.食品與發(fā)酵工業(yè). 2014（11）：121-125.

［5］工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品質量分類監(jiān)管試行辦法［D］.中華人民共和國國務院公報，2012.6：7-8.

［6］湖南省質量技術監(jiān)督局，中國質量報：湖南開展重點工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分級分類監(jiān)管工作成效顯現(xiàn) ［OL］.

Analysis on the Supervision System of the Classification of Industrial Enterprises——Taking Yueyang City in Hunan Province as Exam ple

YANG Yi-Fan， WU Song-Jiang
（ Hunan Agricultural University， Changsha410128， Hunan ， China）

Classification and supervision of production enterprises is a highly effective supervision system in the world. In the past， China's product quality and safety supervision mode is the unified supervision. With the increase in the number of enterprises， product quality assurance ability and credit degree of each enterprise is different. At the same time， the supervision of personnel is lim ited， the supervision is becoming more and more difficult. Therefore， the National Bureau of Quality Inspection carries out supervision system of the more scientific and more efficient system， the classification and supervision system. In this paper， we study the classification system of our country from the aspects of laws and regulations， operating mechanism， risk assessment system and dynamic adjustment of the classification system of Hunan province.

Classified supervision； Risk； Product quality safety

2015-09-22

楊一帆，女，湖南農(nóng)業(yè)大學，2014級公共管理研究生

吳松江，男，湖南農(nóng)業(yè)大學，行政管理系主任，副教授，碩士生導師