張笛 魏道升

摘要：由于建設(shè)工程領(lǐng)域投資的長(zhǎng)期復(fù)雜性特點(diǎn)，加上我國(guó)建筑市場(chǎng)法律體系還不健全，工程實(shí)施過程中建設(shè)單位和施工單位往往在工程索賠這一事項(xiàng)上存在很多利益沖突和糾紛，雙方往往都僅從自身最大利益出發(fā)，施工單位盡量想獲取充分的工程索賠款，而建設(shè)單位出于成本考慮會(huì)傾向把索賠額度降到最低，在這個(gè)過程中，建設(shè)單位和施工單位會(huì)進(jìn)行一系列的討價(jià)還價(jià)的博弈，因而引入博弈的思想和模型，能在一定程度上處理和調(diào)解建設(shè)單位和施工單位之間的工程索賠糾紛。

關(guān)鍵字：工程索賠 博弈 建設(shè)單位 施工單位

1、索賠概念和成因分析

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。

由于建筑工程具有投資大、時(shí)間長(zhǎng)、技術(shù)性復(fù)雜等特點(diǎn)，在技術(shù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境等因素的影響下，建設(shè)單位跟施工單位都面臨著一些不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)。而實(shí)際過程中，建筑工程承包和施工的風(fēng)險(xiǎn)主要由施工單位來承擔(dān)，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)損失，施工單位采用工程索賠來維護(hù)自身利益已成為建筑市場(chǎng)上的一種普遍現(xiàn)象。然而我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未健全，在建筑工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，建設(shè)單位不讓索賠或不能處理好索賠，施工單位不敢或不懂索賠的現(xiàn)象普遍存在。面對(duì)這種情況，在建筑市場(chǎng)的管理中，應(yīng)大力提高建設(shè)單位和施工單位對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)建立有效的工程索賠機(jī)制，從而維護(hù)好建筑工程各參與主體的利益。下文將引入博弈論的模型，來分析研究建設(shè)單位與施工單位在工程索賠過程中的策略行為。

2、完全信息動(dòng)態(tài)博弈

完全信息動(dòng)態(tài)博弈指的是各博弈方先后行動(dòng)，后行動(dòng)者知道先行動(dòng)者的具體行動(dòng)是什么且各博弈方對(duì)博弈中各種策略組合情況下所有參與人相應(yīng)的得益都完全了解的博弈。

完全信息動(dòng)態(tài)博弈的策略特征：

博弈方?jīng)Q策的內(nèi)容也是決定博弈結(jié)果的關(guān)鍵，不是博弈方在單個(gè)階段的行為，而是各博弈方在整個(gè)博弈中輪到選擇的每個(gè)階段，針對(duì)前面階段的各種情況作出的相應(yīng)選擇和行為的完整計(jì)劃，以及由不同博弈方的這種計(jì)劃所構(gòu)成的組合。這種計(jì)劃就是博弈方的策略。

完全信息動(dòng)態(tài)博弈的表現(xiàn)形式主要為博弈樹（決策樹）

博弈樹特征

（1）結(jié)：結(jié)包括決策結(jié)和終點(diǎn)結(jié)。

（2）枝：博弈樹上，枝是從一個(gè)決策結(jié)到其直接后續(xù)結(jié)的連線，每一個(gè)枝代表參與人的一個(gè)行動(dòng)選擇。在每一個(gè)枝旁標(biāo)注該具體行動(dòng)的代號(hào)。一般地，每個(gè)決策結(jié)下有多個(gè)枝，給出每次行動(dòng)時(shí)參與人的行動(dòng)空間，即此時(shí) 有哪些行動(dòng)可供選擇。

（3）信息集：將博弈樹中某一決策者在某一行動(dòng)階段具有相同信息的所有決策結(jié)稱為一個(gè)信息集。

3、建設(shè)單位與施工單位在工程索賠中的動(dòng)態(tài)博弈

建設(shè)單位與施工單位進(jìn)行工程索賠與反索賠的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的博弈過程，一般情況下，施工單位因?yàn)閬碜苑亲陨碓蛩斐傻娘L(fēng)險(xiǎn)損失，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，得到一定的工期和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，先向建設(shè)單位提出工程索賠要求，接著建設(shè)單位在綜合考慮各方面因素后，考慮是否同意施工單位的索賠要求，與施工單位進(jìn)行商議談判，調(diào)解和施工單位的利益關(guān)系以避免利益沖突的進(jìn)一步升級(jí)。若建設(shè)單位不同意施工單位的索賠，施工單位除了忍讓接受，也可以提出訴訟，這一系列的策略行為都是在對(duì)方已經(jīng)做出策略選擇后，針對(duì)對(duì)方的行為，自己再做出相應(yīng)決策的有先后行動(dòng)之分的序列行為。假設(shè)建設(shè)單位和施工單位對(duì)待不確定風(fēng)險(xiǎn)因素的態(tài)度是一樣的，雙方在對(duì)索賠事件的認(rèn)定上的信息是完全對(duì)稱的，雙方的策略行為是一個(gè)先后行動(dòng)的序列決策行為，這是符合完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型的。

（1）參與人：建設(shè)單位，施工單位

（2）行動(dòng)：施工單位在面臨風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)有提出索賠要求和不提出索賠的策略選擇；當(dāng)施工單位提出索賠后，建設(shè)單位有拒絕索賠要求和對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)解的策略選擇；當(dāng)建設(shè)單位拒絕索賠后，施工單位可以選擇接受，也可以提出訴訟，針對(duì)建設(shè)單位的調(diào)解結(jié)果，施工單位同樣可以選擇接受或者提出訴訴訟。

（1）支付：設(shè)施工單位的索賠額為M，建設(shè)單位與施工單位對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)解時(shí)的貼現(xiàn)系數(shù)為θ（θ=r/1+r，r為當(dāng)期市場(chǎng)利率），P為施工單位贏得訴訟的概率。在進(jìn)行調(diào)解時(shí)，施工單位參與調(diào)解的機(jī)會(huì)成本為C1，建設(shè)單位進(jìn)行調(diào)解的機(jī)會(huì)成本為C2，在進(jìn)行訴訟時(shí)，施工單位用于訴訟的成本為S1，建設(shè)單位用于訴訟的成本為S2。所以施工單位在建設(shè)單位拒絕索賠的前提下贏得訴訟的支付為（M-S1），輸?shù)粼V訟的支付為-S1；建設(shè)單位在拒絕索賠贏得訴訟的支付為-S2，輸?shù)粼V訟的支付收益為（-M-S2）。施工單位在建設(shè)單位調(diào)解索賠事件后不接受調(diào)解結(jié)果贏得訴訟的支付為（M-C1-S1），輸?shù)粼V訟的支付為（-C1-S1）。同樣建設(shè)單位贏得訴訟的支付為（-C2-S2），輸?shù)粼V訟的支付為（-M-C2-S2）。若施工單位接受索賠調(diào)解，其支付為（θ*M-C1），建設(shè)單位支付為（-θ*M-C2）。雙方的動(dòng)態(tài)決策樹模型如圖3-1

以上決策樹模型收益可以計(jì)算出施工單位與建設(shè)單位在各個(gè)策略選擇下的期望收益。

在建設(shè)單位拒絕索賠的情況下：

施工單位進(jìn)行訴訟期望收益=P（M-S1）+（1-P）*（-S1）=PM-S1

建設(shè)單位進(jìn)行訴訟期望收益=P（-M-S2）+（1-P）*（-S2）

=-PM-S2

在建設(shè)單位進(jìn)行索賠調(diào)解的情況下：

施工單位進(jìn)行訴訟期望收益=P（M-C1-S1）+（1-P）*（-C1-S1）

=PM-C1-S1

建設(shè)單位進(jìn)行訴訟期望收益=P（-M-C2-S2）+（1-P）*（-C2-S2）

=-PM-C2-S2

（1）當(dāng)PM-S1 ≧0時(shí)

在建設(shè)單位拒絕索賠的條件下施工單位會(huì)提出訴訟，此時(shí)雙方的期望收益為（PM-S1，-PM-S2）。

當(dāng)θ*M-C1≦PM-C1-S1，即θ*M≦PM-S1，施工單位會(huì)在建設(shè)單位調(diào)解索賠的情況下進(jìn)行訴訟，此時(shí)雙方的期望收益為（PM-C1-S1，-PM-C2-S2），因?yàn)?PM-S2≧-PM-C2-S2，所以建設(shè)單位會(huì)選擇拒絕索賠，又因?yàn)镻M-C1-S1≧0，故施工單位選擇索賠。這樣得出一個(gè)納什均衡：施工單位索賠→建設(shè)單位拒絕索賠→施工單位訴訟。如圖3-2實(shí)線所標(biāo)均衡路徑。

當(dāng)θ*M-C1≧PM-C1-S1，即θ*M≧PM-S1時(shí)，雙方進(jìn)行索賠調(diào)解的期望收益為（θ*M-C1，-θ*M-C2），建設(shè)單位是否進(jìn)行索賠調(diào)解取決于-θ*M-C2和-PM-C2-S2的大小。

當(dāng)-θ*M-C2≧-PM-C2-S2，θ*M≦PM+S2時(shí)，建設(shè)單位選擇進(jìn)行索賠調(diào)解，此時(shí)施工單位的收益為θ*M-C1≧0（工程實(shí)際過程中，進(jìn)行索賠調(diào)解的成本、C2要遠(yuǎn)小于索賠額θ*M），所以施工單位會(huì)選擇索賠，于是得到此條件下的一個(gè)納什均衡：施工單位索賠→建設(shè)單位進(jìn)行索賠調(diào)解→施工單位接受調(diào)解。如下圖圖3-3實(shí)線所標(biāo)均衡路徑。

當(dāng)-θ*M-C2≦-PM-C2-S2<-PM-S2，即θ*M≧PM+S2時(shí)，建設(shè)單位選擇拒絕索賠，施工單位仍選擇索賠，得到此條件下的納什均衡為：施工單位索賠→建設(shè)單位拒絕索賠→施工單位訴訟。如圖3-4所標(biāo)實(shí)線均衡路徑。

（2）當(dāng)PM-S1 ≦0時(shí)，施工單位在建設(shè)單位拒絕索賠的情況下選擇不訴訟，此時(shí)雙方受益為（0，0），施工單位在索賠調(diào)解條件下選擇接受調(diào)解，建設(shè)單位此時(shí)的期望收益為-PM-C2≦0，故建設(shè)單位選擇拒絕索賠，此時(shí)的納什均衡為：施工單位索賠→建設(shè)單位拒絕索賠→施工單位不訴訟（施工單位不索賠）。均衡路徑如圖3-5實(shí)線所標(biāo)部分。

綜上所得，當(dāng)θ*M≦PM-S1 或θ*M≧PM+S2時(shí)，施工單位與建設(shè)單位在工程索賠時(shí)的納什均衡為：施工單位索賠→建設(shè)單位拒絕索賠→施工單位訴訟；當(dāng)0≦PM-S1≦θ*M≦PM+S2時(shí)，納什均衡為：施工單位索賠→建設(shè)單位調(diào)解索賠→施工單位接受調(diào)解。當(dāng)PM-S1≦0時(shí)，納什均衡為：不索賠

4、結(jié)論

通過建立工程索賠的動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了在各種條件下施工單位與建設(shè)單位針對(duì)工程索賠的策略選擇，闡述了工程索賠過程中施工單位與建設(shè)單位具體的決策和博弈流程，分析了各種策略選擇下雙方博弈的收益，對(duì)工程索賠這一問題有了一定深度的認(rèn)識(shí)了解，為博弈雙方在進(jìn)行決策時(shí)能提供一定的參考依據(jù)。

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