張顏亭　何筠

【摘要】 本文以江西省11地市為例，選取18個指標從數(shù)量和質(zhì)量的角度分析了土地流轉(zhuǎn)的影響因素，運用因子分析方法得出18個指標中影響最為顯著的4個主成分因子，分別為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)投資、農(nóng)村居民生活水平。然后在此基礎(chǔ)上運用聚類分析方法將江西省11地市分為三類，分別分析了各類區(qū)域影響土地流轉(zhuǎn)數(shù)量和質(zhì)量的因素，最終提出能夠兼顧土地流轉(zhuǎn)數(shù)量和質(zhì)量的合理的土地流轉(zhuǎn)行為。

【關(guān)鍵詞】 土地流轉(zhuǎn) 影響因素 因子分析 聚類分析

一、問題提出及研究背景

隨著《關(guān)于引導農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營的意見》的出臺，與土地流轉(zhuǎn)相關(guān)的“三權(quán)分置”、創(chuàng)新土地流轉(zhuǎn)形式等也不斷提上日程。作為農(nóng)業(yè)大省的江西省也在積極探索土地流轉(zhuǎn)的新途徑，2011年江西省土地流轉(zhuǎn)面積4530000畝，2012年達到4850000畝，土地流轉(zhuǎn)面積不斷增加。然而，更多的農(nóng)民為了追求更高的收入水平選擇從事非農(nóng)行業(yè)，2012年江西省全省農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移10566888人，占總?cè)丝诘?5.8%，農(nóng)村剩余勞動力的大量轉(zhuǎn)移導致“土地拋荒”、“喪失肥力”等不良現(xiàn)象。一方面是農(nóng)民收入的增加，另一方面是土地功能的衰退，這種現(xiàn)象產(chǎn)生的原因在于農(nóng)民沒有有效發(fā)揮土地的作用，沒有把“最后的保障”真正發(fā)揮保障作用。其實，農(nóng)民收入增加和土地之間并不存在矛盾，合理的土地流轉(zhuǎn)既能增加農(nóng)民收入，又能保障土地的用途和功能。當然，在土地流轉(zhuǎn)的過程中有很多推動因素，也有很多阻礙因素，從土地流轉(zhuǎn)的結(jié)果來看，就江西省而言，其推動因素的作用要大于阻礙因素的作用。本文以江西省11地市為例，分別研究土地流轉(zhuǎn)的影響因素，并為土地流轉(zhuǎn)的合理有序進行提出政策建議。

國內(nèi)關(guān)于土地流轉(zhuǎn)影響因素的研究主要集中在宏觀因素和微觀因素兩個方面。很多學者從微觀層面上農(nóng)戶的角度對土地流轉(zhuǎn)影響因素進行了研究，洪名勇、關(guān)海霞（2012）以貴州省為調(diào)研區(qū)域，以農(nóng)戶家庭為基本單元，探討農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)行為特征，從農(nóng)戶的角度尋找出影響土地流轉(zhuǎn)的微觀因素。徐美銀等（2012）在調(diào)查江蘇省522戶農(nóng)戶的基礎(chǔ)上運用Logistic模型分析了農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)意愿對土地流轉(zhuǎn)的影響，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、農(nóng)村居民教育水平、農(nóng)民在土地流轉(zhuǎn)中的主體地位會影響農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)的意愿。另外，一些學者也通過不同的研究方法，從不同的角度分別探討了影響土地流轉(zhuǎn)的主要因素。包宗順等（2009）從非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、勞動力文化素質(zhì)、農(nóng)村居民人均純收入、農(nóng)村社會保障水平等五個方面分別分析了其對農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的影響程度。許恒周、郭忠興（2011）從農(nóng)民階級分化和產(chǎn)權(quán)偏好的角度，運用Logistic模型對農(nóng)民職業(yè)分化、產(chǎn)權(quán)偏好與農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的關(guān)系進行了實證分析，探討了二者對土地流轉(zhuǎn)的影響。劉衛(wèi)柏、李中（2012）運用灰色關(guān)聯(lián)度的分析方法，分析了影響農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的主要因素。李秀霞等（2012）運用因子分析和灰色關(guān)聯(lián)度相結(jié)合的方法，探討了吉林省影響農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的主要因素，最后得出全社會住宅投資、農(nóng)村城鎮(zhèn)比較收益、農(nóng)業(yè)中間消耗是影響土地流轉(zhuǎn)的主要因素。國外對土地流轉(zhuǎn)影響因素的研究主要集中在制度因素和農(nóng)戶自身角度，Charles c.krusekopf（2002）認為阻礙土地流轉(zhuǎn)的主要因素一方面在于土地產(chǎn)權(quán)制度變動性大、土地市場發(fā)展緩慢、政府干預過多，另一方面則是土地交易費用，他認為農(nóng)民對土地較為依賴，這會放慢國家的農(nóng)村土地制度改革。Bogaerts etal（2000）認為中歐國家由于制度因素導致土地交易費用的增加，進而阻礙了農(nóng)村土地交易市場的發(fā)展。Huang Xianjin等（2000）在對中國土地交易市場研究后發(fā)現(xiàn)，不同的農(nóng)戶由于其經(jīng)濟水平的差異，在土地依賴性和土地流轉(zhuǎn)等方面都存在較大的差異。

本文在以往研究的基礎(chǔ)上進一步研究土地流轉(zhuǎn)的影響因素，除了涉及與土地流轉(zhuǎn)直接相關(guān)的土地流轉(zhuǎn)面積、耕地面積、農(nóng)業(yè)機械總動力以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)等因素外，還從宏觀層面探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值等對土地流轉(zhuǎn)的影響，采取因子分析和聚類分析相結(jié)合的研究方法，既得出主要影響因素，又對江西省不同地市的土地流轉(zhuǎn)情況進行歸類分析。最后，結(jié)合各地面臨的實際情況提出政策建議，從而促進土地流轉(zhuǎn)的合理有序的進行。

二、數(shù)據(jù)來源與指標選取

本文采用江西省11地市2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析，數(shù)據(jù)主要來源于2012年《江西統(tǒng)計年鑒》、《中國區(qū)域統(tǒng)計年鑒》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》等。

土地流轉(zhuǎn)的影響因素有很多，結(jié)合江西省11地市的實際情況，并在以往關(guān)于土地流轉(zhuǎn)影響因素研究的基礎(chǔ)上，本文主要從農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)發(fā)展水平、農(nóng)民自身生活水平三個角度選取影響土地流轉(zhuǎn)的因素，并沒有涉及到制度政策因素。具體指標選取如表1所示。

本文選取的18個反映土地流轉(zhuǎn)影響因素的指標具有以下幾個特點：一是指標涵蓋與土地流轉(zhuǎn)息息相關(guān)的農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民，總體來說具有全面性；二是選取的指標分別代表江西省11地市，在具體分析的過程中可以在不同地區(qū)之間進行對比分析，具有可比性；三是選取的18個指標相關(guān)數(shù)據(jù)能夠在相關(guān)統(tǒng)計年鑒及相關(guān)資料中獲取，在實際操作中具有可行性。

三、因子分析

1、因子分析基本理論和分析步驟

因子分析的基本思想是把每個研究變量分解為幾個影響因素變量，將每個原始變量分解成兩部分因素，一部分是由所有變量共同具有的少數(shù)幾個公共因子組成的，另一部分是每個變量獨自具有的因素，即特殊因子。因子分析的模型為：

其中Xi=（X1，X2…，Xp）'為原始數(shù)據(jù)，為了避免量綱不同造成結(jié)果的不準確性，本文通過對原始數(shù)據(jù)進行標準化的方法做無量綱化變換，因此，本文中Xi表示的是標準化后的數(shù)據(jù)。F=（F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m）'為公共因子，E=（E1，E2，…Ep）'為特殊因子。另外，本文采用主成分法，因子抽取個數(shù)取決于公因子對原始變量的方差貢獻，一般選取累計方差貢獻率達到或超過85%時的前幾位因子。

因子分析的步驟為：第一，選取指標；第二，對指標進行無量綱化處理，本文對數(shù)據(jù)進行的標準化處理；第三，利用旋轉(zhuǎn)方法使因子變量更具有可解釋性；第四，計算各主成分的得分及綜合得分。

2、因子分析結(jié)果

本文運用spss17.0對江西省11地市的18種指標數(shù)據(jù)進行因子分析，首先對數(shù)據(jù)進行標準化，然后運用主成分分析的提取方法得到18個指標中可以提取的4個主成分，如表2所示。

對旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣表3進行分析，并結(jié)合以往文獻和專業(yè)知識分別對4個主成分進行命名。

第一主成分F1在鄉(xiāng)村戶數(shù)、多種經(jīng)營產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)機械總動力、有效灌溉面積、農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移人數(shù)、土地流轉(zhuǎn)面積以及常用耕地面積上系數(shù)較大，其中鄉(xiāng)村戶數(shù)以及多種經(jīng)營產(chǎn)值影響最大。這些因子都是與土地流轉(zhuǎn)直接相關(guān)的因素，對土地流轉(zhuǎn)總量都有直接的影響，可以歸納為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況因子。

第二主成分F2在城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)和地區(qū)生產(chǎn)總值上的載荷較大。其中城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)與土地流轉(zhuǎn)成負相關(guān)，也就是說，城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)越低，城鎮(zhèn)居民生活水平越高，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)水平越高，反之，則越低。主要原因在于城鎮(zhèn)居民生活水平的提高是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平提高和居民收入增加的結(jié)果，進而會為農(nóng)村剩余勞動力提供更多的非農(nóng)就業(yè)機會，使更多的農(nóng)民放棄農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，最終導致土地流轉(zhuǎn)的增加。結(jié)合地區(qū)生產(chǎn)總值的影響，可以將第二主成分歸結(jié)為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平因子。

第三主成分F3在農(nóng)業(yè)按固定資產(chǎn)投資上的系數(shù)最大。農(nóng)業(yè)按固定資產(chǎn)投資越多，參與流轉(zhuǎn)的土地越多。原因在于農(nóng)業(yè)投資越多意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)越專業(yè)化和規(guī)?；鬓D(zhuǎn)土地不僅有利于轉(zhuǎn)入方的土地經(jīng)營管理，也有利于增加轉(zhuǎn)出方的流轉(zhuǎn)收入。該主成分可以看做是農(nóng)業(yè)投資因子。

第四主成分F4影響最大的是農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)，與土地流轉(zhuǎn)水平成正相關(guān)，即農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)越高，農(nóng)村居民生活水平越低，則農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)水平越高，反之則越低。這種現(xiàn)象出現(xiàn)的原因在于，農(nóng)村居民生活水平較低的情況下，為了追尋較高的收入，更多的農(nóng)村勞動力選擇外出打工，而將土地簡單的流轉(zhuǎn)出去，使土地流轉(zhuǎn)的總量增加。這里的流轉(zhuǎn)一般是指在農(nóng)民生活水平較低的情況下進行的非正式口頭流轉(zhuǎn)，這種流轉(zhuǎn)往往不是以增加農(nóng)民收入為目的而是為了避免因土地拋荒遭到懲罰而進行的。因此，農(nóng)村居民生活水平與土地流轉(zhuǎn)并不是嚴格意義上的負相關(guān)，在健全的土地流轉(zhuǎn)制度和完善的土地流轉(zhuǎn)機制下，農(nóng)民生活水平的提高有利于催生合理的土地流轉(zhuǎn)。該主成分可以稱為農(nóng)村居民生活水平因子。

各地區(qū)主成分因子得分結(jié)果分析：

第一，對土地流轉(zhuǎn)影響最大的因子是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況，其方差貢獻率達到60.065%。該因子通過鄉(xiāng)村戶數(shù)、多種經(jīng)營產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)機械總動力、有效灌溉面積等直接影響土地流轉(zhuǎn)的總體狀況。因此，在鄉(xiāng)村戶數(shù)較多、多種經(jīng)營產(chǎn)值較高的贛州市，該因子評分最高。主要原因在于贛州市農(nóng)村戶數(shù)多，并且鄰近廣東、福建等發(fā)達地區(qū)，導致農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移較多，最終對土地流轉(zhuǎn)的影響較大。

第二，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平因子也對土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生一定的影響，其影響作用的發(fā)揮主要是從宏觀的經(jīng)濟環(huán)境和外在的經(jīng)濟條件兩個角度進行的，其中也隱含了本文沒有考慮到的制度政策因素。在該因子中省會城市南昌市評分最高，一方面是由于南昌市地區(qū)生產(chǎn)總值和居民生活水平高于其他地區(qū)，另一方面源于南昌市具有關(guān)于土地流轉(zhuǎn)相對健全的制度政策機制。該因子雖然沒有第一主成分貢獻率高，但是在土地流轉(zhuǎn)質(zhì)量上具有不可忽視的影響作用。

第三，第三主成分農(nóng)業(yè)投資因子和第四主成分農(nóng)村居民生活水平因子對土地流轉(zhuǎn)的影響作用相對較小。宜春市在農(nóng)業(yè)投資因子上評分最高，由于宜春市的常用耕地面積在11地市中最多，達到470千公頃，平均到每公頃的單位農(nóng)業(yè)投資相對較少，此時，農(nóng)民更愿意通過土地流轉(zhuǎn)進行規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營以彌補單位農(nóng)業(yè)投資較少帶來的損失。撫州市在農(nóng)村居民生活水平因子上評分最高，可以對比看出該市的農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)最高，即農(nóng)村居民生活水平最低，根據(jù)本文之前的分析可知，土地流轉(zhuǎn)水平較高。

第四，根據(jù)綜合得分排名可以看出第一、二主成分排名較靠前的區(qū)域，其綜合排名也較靠前。主要原因在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況對土地流轉(zhuǎn)的數(shù)量產(chǎn)生直接影響，而地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平則對土地流轉(zhuǎn)的質(zhì)量產(chǎn)生直接影響。排名1—3的區(qū)域多是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)好導致土地流轉(zhuǎn)數(shù)量的增加，而排名4—6的區(qū)域是由于外部經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的變化導致土地流轉(zhuǎn)過程的完善和流轉(zhuǎn)質(zhì)量的提高，最后幾名則在土地流轉(zhuǎn)數(shù)量和質(zhì)量上都沒有較高的水平，急需通過采取措施改善土地流轉(zhuǎn)狀況。

四、基于因子分析主成分得分的聚類分析

為了分析不同地區(qū)在土地流轉(zhuǎn)影響因素方面的共同點和差異，特對因子分析結(jié)果中的4個主成分得分進行聚類分析，本文采用Ward離差平方和聚類方法，距離測度采用平方歐式距離，選取聚類數(shù)為3，即結(jié)果可將11地區(qū)分為三類，如表6所示。

第一類為南昌市，雖然在第一主成分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況因子中，由于客觀因素的影響，南昌的得分并不是很高。但是，在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平以及城鄉(xiāng)居民生活水平方面，南昌市具有很大的優(yōu)勢。這些外部條件和因素的影響會對土地流轉(zhuǎn)數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)生較大的促進作用。

第二類包括景德鎮(zhèn)市、萍鄉(xiāng)市、九江市、贛州市以及吉安市，這五個地區(qū)實際土地流轉(zhuǎn)面積要大于第三類地區(qū)，原因在于其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)好、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進步快，并且外部經(jīng)濟環(huán)境的發(fā)展和居民生活水平的提高也為農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)提供了相對優(yōu)越的條件。

第三類包括新余市、鷹潭市、宜春市、撫州市、上饒市五個地區(qū)，在該類區(qū)域土地流轉(zhuǎn)的影響因素的作用相對較小。一方面該類地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)相對薄弱，不能為土地流轉(zhuǎn)數(shù)量的增加提供有利條件。另一方面，該類地區(qū)外部經(jīng)濟環(huán)境也不能為農(nóng)地流轉(zhuǎn)質(zhì)量的提高提供較好的宏觀環(huán)境，主要是由于該類地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展過程中更多的注重工業(yè)的發(fā)展，在一定程度上忽視了農(nóng)業(yè)的投資，影響了農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性。

五、結(jié)論

本文以江西省11地市為例運用18個指標分析了土地流轉(zhuǎn)的影響因素。首先采用因子分析方法將18個指標進行主成分提取，最終提取4個主成分并分別定義為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營基本情況因子、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平因子、農(nóng)業(yè)投資因子、農(nóng)村居民生活水平因子，并對11地市的四個主成分得分以及綜合評分進行評價。然后，在因子分析中所得的主成分得分的基礎(chǔ)上進行聚類分析，將11地市分為三類，并分別針對三類地區(qū)的實際情況分析了影響土地流轉(zhuǎn)的不同因素。最后，可以得出結(jié)論，對于土地流轉(zhuǎn)的不同影響因素，要從數(shù)量和質(zhì)量兩個方面進行考慮，不能在原有農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)上只盲目追求土地流轉(zhuǎn)數(shù)量的增加，而要結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟整體發(fā)展水平和居民生活水平尤其是農(nóng)村居民生活水平的需要，通過制度政策的完善提高土地流轉(zhuǎn)質(zhì)量，從而在土地合理流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)上提高農(nóng)民收入，促進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。

（注：基金項目：江西省南昌大學“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃”項目（編號：201310403010）。）

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（責任編輯：劉冰冰）