沈國(guó)海 胡錦文

（安徽出入境檢驗(yàn)檢疫局 安徽合肥 230022）

質(zhì)檢信息化績(jī)效管理體系研究綜述

沈國(guó)海 胡錦文

（安徽出入境檢驗(yàn)檢疫局 安徽合肥 230022）

從信息化與績(jī)效管理的融合作用、質(zhì)檢信息化績(jī)效管理體系研究的必要性、信息化績(jī)效評(píng)估相關(guān)理論研究、開(kāi)展質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)估的基本思路、質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系介紹等幾個(gè)方面對(duì)質(zhì)檢信息化績(jī)效管理體系研究的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了闡述。

質(zhì)檢；信息化；績(jī)效管理；指標(biāo)體系

1 前言

電子政務(wù)（政府信息化）作為政府管理體制創(chuàng)新、機(jī)關(guān)效能建設(shè)的新方式、新方法，從上個(gè)世紀(jì)80年代到現(xiàn)在，已經(jīng)取得了很大進(jìn)步。然而，我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)中也存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)為［1］：意識(shí)形態(tài)上，不少政務(wù)部門(mén)對(duì)電子政務(wù)的本質(zhì)及其全局性、創(chuàng)新性和漸進(jìn)性的認(rèn)識(shí)不足，重建設(shè)輕應(yīng)用、重技術(shù)輕管理、重硬件輕軟件，盲目建設(shè)、互相攀比、貪大求洋的現(xiàn)象普遍存在；投資結(jié)構(gòu)上，很多政務(wù)部門(mén)呈現(xiàn)出分散推進(jìn)、自成體系、各自為戰(zhàn)的特點(diǎn)；內(nèi)部管理上，管理體制不健全，戰(zhàn)略規(guī)劃重點(diǎn)不明確，管理流程模糊，措施不管用；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，大多數(shù)高端軟硬件設(shè)備都是進(jìn)口，同時(shí)軟件開(kāi)發(fā)大多是外包給第三方，大量外包往往造成項(xiàng)目管理服務(wù)不到位，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移不徹底，核心技術(shù)受制于人，而且存在嚴(yán)重的安全隱患；隊(duì)伍建設(shè)上，與信息化的快速發(fā)展很不適應(yīng)，特別是既懂行政管理又懂信息技術(shù)的復(fù)合型人才的短缺，已經(jīng)成為制約電子政務(wù)健康發(fā)展的重要瓶頸；政務(wù)業(yè)務(wù)層面，過(guò)多側(cè)重于內(nèi)部事務(wù)處理和自我服務(wù)，面向公眾服務(wù)和面向決策的具體應(yīng)用較少。

上述這些問(wèn)題，都集中反映出我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)管理的體制機(jī)制問(wèn)題，要破解這一難題，電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估是一項(xiàng)有效的突破口。以績(jī)效評(píng)估作為解決電子政務(wù)體制機(jī)制問(wèn)題的“抓手”，積極發(fā)現(xiàn)電子政務(wù)中影響評(píng)估成績(jī)的因素，針對(duì)性提出解決方案，引導(dǎo)電子政務(wù)健康發(fā)展。將電子政務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)納入電子政務(wù)的全生命周期管理中，是電子政務(wù)科學(xué)管理的必由之路，這已逐漸被各級(jí)政府信息化主管領(lǐng)導(dǎo)和管理人員所認(rèn)可。

所謂績(jī)效評(píng)估［2］，是指運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)、運(yùn)籌學(xué)原理和特定指標(biāo)體系，對(duì)照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，按照一定的程序，通過(guò)定量定性對(duì)比分析，對(duì)項(xiàng)目一定經(jīng)營(yíng)期間的經(jīng)營(yíng)效益和經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)做出客觀(guān)、公正和準(zhǔn)確的綜合評(píng)判。信息化績(jī)效評(píng)價(jià)是產(chǎn)權(quán)人考核項(xiàng)目建設(shè)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的一種手段，實(shí)質(zhì)上是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求實(shí)行的一項(xiàng)監(jiān)管制度，以提高信息化投資效益、效果。隨著信息化的不斷發(fā)展，政府企業(yè)越來(lái)越關(guān)注信息化投資的回報(bào)問(wèn)題，推進(jìn)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)和企業(yè)信息化改造的績(jī)效考核，已成為我國(guó)信息化帶動(dòng)工業(yè)化的當(dāng)務(wù)之急。目前政府部門(mén)正逐步把開(kāi)展信息化績(jī)效評(píng)價(jià)作為信息化投資監(jiān)管的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作來(lái)抓。

2 開(kāi)展質(zhì)檢信息化績(jī)效管理體系研究的必要性和意義

國(guó)家質(zhì)檢總局成立十幾年來(lái)，全系統(tǒng)的信息化建設(shè)、應(yīng)用和管理水平有了長(zhǎng)足進(jìn)步，信息化進(jìn)入到深入應(yīng)用階段，信息化投入效益、應(yīng)用效率和運(yùn)行效果已經(jīng)直接或間接影響著質(zhì)檢系統(tǒng)工作效率和政府職能實(shí)現(xiàn)。質(zhì)檢系統(tǒng)實(shí)施以質(zhì)取勝戰(zhàn)略，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管，嚴(yán)把出入境檢驗(yàn)檢疫關(guān)，無(wú)不需要信息化給予強(qiáng)有力的支持，信息化已成為質(zhì)檢系統(tǒng)履職的重要組成部份。當(dāng)前，信息化工作有三個(gè)急需解決的問(wèn)題：①各單位、各部門(mén)信息化投入的積極性，催生了信息化建設(shè)的分散和無(wú)序、多頭和重復(fù)，產(chǎn)生了發(fā)展不平衡和步調(diào)不一致，信息化主管部門(mén)缺乏有效抓手；②質(zhì)檢系統(tǒng)信息化進(jìn)入到深入應(yīng)用階段，各層級(jí)人員對(duì)信息化及其效益認(rèn)識(shí)有差異，對(duì)信息化投入與產(chǎn)出心存疑慮，對(duì)應(yīng)用的推進(jìn)缺乏動(dòng)力，困難重重，信息化工作缺乏有力推手；③新形勢(shì)下，應(yīng)急處置、運(yùn)行維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)與信息安全對(duì)信息化工作提出了更高要求，確保質(zhì)檢業(yè)務(wù)正常開(kāi)展需要更有力的幫手。

開(kāi)展質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效管理體系研究的具體目的在于：①反映質(zhì)檢信息化發(fā)展現(xiàn)狀；②檢查質(zhì)檢信息化發(fā)展水平；③發(fā)現(xiàn)質(zhì)檢信息化發(fā)展特色；④建立質(zhì)檢信息化動(dòng)力機(jī)制；⑤引領(lǐng)質(zhì)檢信息化發(fā)展方向。

世界銀行首席信息專(zhuān)家羅伯特·舒瓦爾曾估算，發(fā)展中國(guó)家的電子政務(wù)項(xiàng)目大約有35%完全失敗，50%部分失敗，只有15%的項(xiàng)目取得成功。近年來(lái)，我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)累計(jì)已經(jīng)投入了大量資金，非常有必要開(kāi)展績(jī)效評(píng)估。質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)估屬于電子政務(wù)信息化績(jī)效評(píng)估的組成部分，目前建立健全質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效管理體系顯得尤其重要，構(gòu)建質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效管理體系已經(jīng)成為管理信息化的重要組成部份，將為建立質(zhì)檢信息化管理長(zhǎng)效機(jī)制奠定基礎(chǔ)，確立信息化部門(mén)在質(zhì)檢系統(tǒng)的戰(zhàn)略地位。

3 信息化績(jī)效評(píng)估相關(guān)理論方法介紹

信息化績(jī)效評(píng)估要取得成功，方法的選擇至關(guān)重要，合適的方法是取得績(jī)效評(píng)價(jià)成功的關(guān)鍵。在電子政務(wù)信息化績(jī)效評(píng)價(jià)方面，無(wú)論國(guó)外還是國(guó)內(nèi)都處于嘗試探索階段。電子政務(wù)信息化績(jī)效評(píng)價(jià)是一項(xiàng)比較困難的工作，一方面由于電子政務(wù)信息化不僅是一個(gè)動(dòng)態(tài)的發(fā)展過(guò)程，而且屬于多投入多產(chǎn)出，它的產(chǎn)出不易用量化指標(biāo)來(lái)衡量，定性指標(biāo)往往又存在主觀(guān)性，不利于客觀(guān)評(píng)價(jià)；另一方面在這一領(lǐng)域至今尚未有成熟的理論指導(dǎo)和合適的測(cè)量辦法、測(cè)量工具。

由于理論基礎(chǔ)、思想認(rèn)識(shí)、制約條件和發(fā)展階段等多方面因素，當(dāng)前，我國(guó)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估實(shí)踐中存在一些片面的認(rèn)識(shí)和做法，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①重電子績(jī)效、輕政務(wù)績(jī)效，多數(shù)部門(mén)和地方還都是以評(píng)估“電子”為主，評(píng)估指標(biāo)多是技術(shù)性指標(biāo)，很少真正對(duì)“政務(wù)”方面進(jìn)行評(píng)估；②評(píng)估方法不完善，可能對(duì)電子政務(wù)發(fā)展本身產(chǎn)生誤導(dǎo)；③電子政務(wù)績(jī)效管理工作體系建設(shè)跟不上發(fā)展的需要，績(jī)效管理的戰(zhàn)略性作用不能充分發(fā)揮。目前國(guó)內(nèi)外比較有代表性的幾個(gè)相關(guān)成果包括［3-6］：

（1）美國(guó)基于聯(lián)邦實(shí)體架構(gòu)模型的評(píng)價(jià)體系

基于聯(lián)邦實(shí)體架構(gòu)（FederalEnterprise Architecture，以下簡(jiǎn)稱(chēng)FEA）績(jī)效參考模型是2002年由美國(guó)政府主管電子政務(wù)工作的主要機(jī)構(gòu)聯(lián)合開(kāi)發(fā)，它具有應(yīng)用目標(biāo)的完整性、模型結(jié)構(gòu)的邏輯性和實(shí)際使用的靈活性。該模型為電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估提供了一個(gè)指導(dǎo)性的規(guī)范框架，要求實(shí)際管理者在這個(gè)框架指導(dǎo)下充分發(fā)揮自己的專(zhuān)業(yè)判斷能力進(jìn)行實(shí)際操作。

該評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)思想最大的特色在于應(yīng)用目標(biāo)的完整性、體系結(jié)構(gòu)的邏輯性和實(shí)際使用的靈活性。但是，當(dāng)從實(shí)用性角度再次審視這個(gè)體系的時(shí)候，卻不得不面對(duì)這樣一個(gè)事實(shí)：對(duì)于我國(guó)所要建設(shè)的電子政務(wù)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系而言，美國(guó)的體系基本上只是一個(gè)理論參考，而不可能成為實(shí)際應(yīng)用的工具。原因在于美國(guó)政府構(gòu)建這套體系的出發(fā)點(diǎn)是為工作人員提供一個(gè)指導(dǎo)性的規(guī)范框架，要求實(shí)際管理者在這個(gè)框架的指導(dǎo)下，充分發(fā)揮自己的專(zhuān)業(yè)判斷能力進(jìn)行實(shí)際操作，這與我國(guó)目前的現(xiàn)狀和需求不一樣。

（2）印度基于電子政務(wù)評(píng)估框架的評(píng)價(jià)體系

印度基于電子政務(wù)評(píng)估框架的評(píng)價(jià)體系（EGovernance Assessment Framework，以下簡(jiǎn)稱(chēng)EAF）特點(diǎn)是評(píng)估過(guò)程嚴(yán)格、評(píng)估內(nèi)容具體和操作方法易用。與美國(guó)電子政務(wù)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系的指導(dǎo)性和靈活性不同，印度EAF特別突出了其嚴(yán)格性和易用性，它在指標(biāo)體系的完備度和評(píng)價(jià)方法的可操作性以及對(duì)預(yù)算決策的指導(dǎo)作用等方面均有良好的表現(xiàn)，而在問(wèn)題的推理以及改進(jìn)建議機(jī)制方面則沒(méi)有提供支持。其主要原因在于印度政府將EAF的設(shè)計(jì)目標(biāo)明確地定位在輔助相關(guān)管理部門(mén)進(jìn)行投資決策上，并未打算將其擴(kuò)展到電子政務(wù)建設(shè)使用部門(mén)的管理改進(jìn)方面。

（3）COBIT企業(yè)IT治理與管理框架

COBIT（Control Objectives for Information and related Technology，簡(jiǎn)稱(chēng)COBIT）企業(yè)IT治理與管理框架：COBIT 1996年由美國(guó)IT治理研究所開(kāi)發(fā)，它是面向應(yīng)用，具有通用性、一般性，不能提供針對(duì)某一具體行業(yè)或具體需求問(wèn)題的績(jī)效評(píng)估方案。由于COBIT是一個(gè)通用性框架，沒(méi)有針對(duì)電子政務(wù)進(jìn)行特別的設(shè)計(jì)，所以其很多指標(biāo)的表述與內(nèi)涵都是面向經(jīng)濟(jì)效益等方面，而與電子政務(wù)的整體要求存在一定差異。因此，盡管COBIT的指標(biāo)非常全面，但對(duì)于中國(guó)電子政務(wù)系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)而言，也只能作為建立指標(biāo)體系的參照和補(bǔ)充。

（4）ITGov三位一體評(píng)估模型

2003年中國(guó)IT治理研究中心開(kāi)發(fā)了ITGov三位一體信息化績(jī)效評(píng)估模型體系，分別從戰(zhàn)略層面、管控層面、項(xiàng)目層面對(duì)信息化過(guò)程的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，從而形成一套綜合完整的績(jī)效管理評(píng)估模型體系。在應(yīng)用時(shí)可以結(jié)合信息化的具體實(shí)施策略，單獨(dú)運(yùn)用某一種評(píng)估體系，或者綜合運(yùn)用。

由于應(yīng)用背景與整體目標(biāo)的差異，上述體系雖然都在各自的應(yīng)用范圍內(nèi)得到了較好效果，但仍然無(wú)法滿(mǎn)足質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)估工作的實(shí)際需要。質(zhì)檢系統(tǒng)應(yīng)該立足于實(shí)際情況，參考這些體系中先進(jìn)的理論和思想，建立適合自己的評(píng)價(jià)體系。

4 質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)估的基本思路與方法

（1）明確評(píng)估目標(biāo)

評(píng)估首先必須要有明確的目的，但評(píng)估本身不是目的，評(píng)估的最終目標(biāo)是為了決策。對(duì)質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)估來(lái)說(shuō)，最主要的目的是為了輔助領(lǐng)導(dǎo)決策，評(píng)價(jià)質(zhì)檢系統(tǒng)信息化建設(shè)投資水平，引領(lǐng)質(zhì)檢系統(tǒng)信息化發(fā)展方向。

（2）定性和定量評(píng)估相結(jié)合［7］

以前信息化評(píng)估通常以定量指標(biāo)為主，而且主要采用財(cái)務(wù)指標(biāo)定量分析，通常采用投資回收期、投資收益率、凈現(xiàn)值等方法衡量信息系統(tǒng)應(yīng)用的效果。當(dāng)信息系統(tǒng)投資的目的是改善操作效率時(shí)，傳統(tǒng)的評(píng)估技術(shù)還可用，因?yàn)檫@種投資主要用于產(chǎn)生有形收益，并給予直接的項(xiàng)目成本。這種操作層的信息系統(tǒng)部署傳統(tǒng)上被用于實(shí)現(xiàn)效率上的收益。然而，當(dāng)管理者意識(shí)到IT更廣泛的戰(zhàn)略收益，這種方法就凸現(xiàn)出其局限性：財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是歷史性的靜態(tài)數(shù)據(jù)，反映的是結(jié)果，具有靜止、單一和被動(dòng)反應(yīng)的特點(diǎn)。完全采用財(cái)務(wù)指標(biāo)定量評(píng)估，是一種短期業(yè)績(jī)的計(jì)量。如果對(duì)組織信息化評(píng)估完全建立在這種定量分析的基礎(chǔ)上，就會(huì)助長(zhǎng)組織經(jīng)營(yíng)者的急功近利思想和短期投資行為。由于IT績(jī)效的滯后性和無(wú)形性，其所帶來(lái)的組織文化改善等許多內(nèi)容很難量化，或者量化分析不準(zhǔn)確。對(duì)于考察這些行為來(lái)講，以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主的傳統(tǒng)定量分析方法就顯得捉襟見(jiàn)肘。而如果完全采用非財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行定性分析，也存在著明顯缺陷：與財(cái)務(wù)指標(biāo)相比，定性指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)往往缺乏一個(gè)完整的理論框架。由于非財(cái)務(wù)指標(biāo)涉及到各個(gè)不同部門(mén)或者環(huán)節(jié)，指標(biāo)之間很難避免相互矛盾。綜上可以看出，如果在評(píng)估時(shí)僅關(guān)注財(cái)務(wù)指標(biāo)，則容易造成組織的短期行為，影響組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；而過(guò)分關(guān)注非財(cái)務(wù)指標(biāo)，則會(huì)由于難以準(zhǔn)確描述和操作而導(dǎo)致組織IT行為失控。在IT環(huán)境下，將定性與定量分析有機(jī)結(jié)合是一種最優(yōu)的選擇。

（3）以全過(guò)程為評(píng)估范圍［8-9］

多數(shù)評(píng)估活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力都是傳統(tǒng)的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)生命周期，并分為事前評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估等幾個(gè)階段。盡管多數(shù)組織認(rèn)為評(píng)估的目的是改善系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的過(guò)程與已開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)，但實(shí)際上評(píng)估的實(shí)質(zhì)已經(jīng)成為結(jié)束項(xiàng)目而不是項(xiàng)目改進(jìn)，尤其是實(shí)施后評(píng)估。目前對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估一旦在信息系統(tǒng)啟動(dòng)后就很少能夠引起關(guān)注，事實(shí)上根本就沒(méi)有執(zhí)行持續(xù)的評(píng)估。對(duì)組織而言，信息系統(tǒng)是一項(xiàng)效益驅(qū)動(dòng)的投資，故規(guī)劃階段是否適度、開(kāi)發(fā)質(zhì)量是否能夠保證，系統(tǒng)建成后運(yùn)行效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，這些均會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)績(jī)效產(chǎn)生十分關(guān)鍵的影響。因此，IT績(jī)效評(píng)估應(yīng)該是涵蓋整個(gè)生命周期的持續(xù)性評(píng)估，而不只是判斷開(kāi)始如何投資或者只是實(shí)施后的評(píng)估。評(píng)估不是一次性快照，而是多階段活動(dòng)，貫穿項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與運(yùn)行的整個(gè)過(guò)程?？?jī)效評(píng)估只是在有規(guī)劃目標(biāo)和期望結(jié)果的環(huán)境中才更加重要，因此需要有明確的規(guī)劃和所期望的結(jié)果來(lái)實(shí)現(xiàn)績(jī)效的改善。

（4）注重動(dòng)態(tài)評(píng)估與管理［10］

信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)估是一個(gè)動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的過(guò)程，評(píng)估的環(huán)境、內(nèi)容和過(guò)程之間的交互是多方面的。傳統(tǒng)的評(píng)估通常都為靜態(tài)，在穩(wěn)定環(huán)境下，這種評(píng)估主要關(guān)注如何有效率地使用資源并達(dá)到預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)，而不是更廣泛的組織變更；傳統(tǒng)的實(shí)施后評(píng)估是一次性地考察信息系統(tǒng)部門(mén)交付的產(chǎn)品是否適合。然而，信息系統(tǒng)建立后其運(yùn)行的環(huán)境是動(dòng)態(tài)不斷變化的，具有不確定性，這就要求評(píng)估必須考慮環(huán)境變更時(shí)的動(dòng)態(tài)性，信息系統(tǒng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系必須根據(jù)具體情況不斷優(yōu)化調(diào)整。

（5）參考成熟的標(biāo)準(zhǔn)體系

第3部分介紹了現(xiàn)今國(guó)內(nèi)外已經(jīng)建立的一些相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及最佳實(shí)踐，這些通常是在實(shí)踐基礎(chǔ)上總結(jié)出來(lái)的框架體系，用其作為參考性評(píng)估體系使得評(píng)估更有依據(jù)，有助于增強(qiáng)可信性。然而在選擇和運(yùn)用這些參考體系框架時(shí)，需要認(rèn)識(shí)到下列兩點(diǎn)：①信息化評(píng)估參考體系關(guān)注的焦點(diǎn)，在評(píng)估的具體運(yùn)用時(shí)通常各有側(cè)重。在選擇框架時(shí)，需要根據(jù)組織的目標(biāo)進(jìn)行設(shè)定，綜合權(quán)衡各個(gè)評(píng)估框架的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，然后將不同框架的目標(biāo)進(jìn)行整合來(lái)實(shí)現(xiàn)組織的需要。②框架并不能代表評(píng)估，它只是參考性的指南，通常只是告訴你最好應(yīng)該從哪些方面進(jìn)行評(píng)估，而沒(méi)有告訴你如何去評(píng)估，因此，還需要根據(jù)具體情況設(shè)定評(píng)估體系。

對(duì)質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)估來(lái)說(shuō)，既要考慮參照成熟的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)價(jià)模型，又要考慮到質(zhì)檢行業(yè)的特點(diǎn)與實(shí)際，建立適合自身的信息化績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系。

（6）分析評(píng)估環(huán)境因素［11］

信息系統(tǒng)評(píng)估過(guò)程與內(nèi)容相互交織，并與引入新系統(tǒng)后而導(dǎo)致的組織變化環(huán)境密切相關(guān)，評(píng)估環(huán)境與組織所處的多級(jí)系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)也密切相關(guān)。影響信息化績(jī)效評(píng)估的因素有很多，包括：組織環(huán)境等是否支持信息化績(jī)效管理；信息化應(yīng)用對(duì)于組織的重要性；信息技術(shù)在組織中應(yīng)用的廣泛程度；信息化活動(dòng)的分散與集中性；資源（技能、工具）的支持程度；組織高層領(lǐng)導(dǎo)是否參與使用信息化績(jī)效的有關(guān)信息；組織的健康性。這些因素直接或間接影響信息化績(jī)效評(píng)估的復(fù)雜程度、績(jī)效評(píng)估的實(shí)施效果以及績(jī)效評(píng)估的范圍和力度。研究影響信息化評(píng)估的環(huán)境因素，可以實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：①了解評(píng)估主體、評(píng)估準(zhǔn)則、評(píng)估方式、時(shí)間框架以及所用的技術(shù)與工具等，了解評(píng)估利益相關(guān)者的主觀(guān)影響等。②針對(duì)影響因素，可以盡量改善評(píng)估的環(huán)境，創(chuàng)建和諧的信息系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境，從而達(dá)到改善信息系統(tǒng)績(jī)效的目的。③對(duì)不同組織的信息系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估比較時(shí)，需要考慮到各自環(huán)境因素的影響度，這樣有利于分析結(jié)果的真實(shí)性。

5 質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系介紹

完整的質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)包括評(píng)價(jià)參與者、評(píng)價(jià)約束條件、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)采集方法、評(píng)價(jià)模型與評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)基準(zhǔn)等多方面內(nèi)容，質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)中的核心問(wèn)題。本項(xiàng)目開(kāi)展了質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制的研究，擬在充分參考國(guó)內(nèi)外有關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，從質(zhì)檢信息化績(jī)效相關(guān)的若干評(píng)價(jià)層面出發(fā)，建立質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

5.1質(zhì)檢信息績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的形成原則

通過(guò)對(duì)質(zhì)檢信息化內(nèi)容的分析，抽取得到質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)的對(duì)象和層次關(guān)系作為指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)；通過(guò)對(duì)質(zhì)檢信息化績(jī)效內(nèi)涵的分析，得出質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)的二、三級(jí)指標(biāo)，進(jìn)而構(gòu)成質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

質(zhì)檢信息化的評(píng)價(jià)對(duì)象包括信息化領(lǐng)導(dǎo)力、信息化基礎(chǔ)建設(shè)、信息化應(yīng)用與效果、IT服務(wù)管理與IT治理、信息安全建設(shè)與管理、信息化人力資源等6個(gè)組成要素。從要素間的相互支撐關(guān)系上看，這6個(gè)要素構(gòu)成了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)；考慮到指標(biāo)體系的可操作性，需要對(duì)這6個(gè)要素進(jìn)行進(jìn)一步分解，分解的結(jié)果即為指標(biāo)體系的二級(jí)指標(biāo)。為了實(shí)施評(píng)價(jià)，還需對(duì)質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵與外延進(jìn)行分析，即分析從哪些角度進(jìn)行質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)角度的分解即構(gòu)成了三級(jí)指標(biāo)。對(duì)于每個(gè)指標(biāo)項(xiàng)，還需要設(shè)置觀(guān)測(cè)點(diǎn)，說(shuō)明各指標(biāo)需要采集的數(shù)據(jù)項(xiàng)。

5.2質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)體系的主要內(nèi)容

質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要內(nèi)容由三個(gè)文本組成：質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核辦法、質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核指標(biāo)和質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核細(xì)則。

（1）質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核辦法

根據(jù)項(xiàng)目研究的安排，首先制定了《全國(guó)質(zhì)檢信息化水平評(píng)估管理辦法》（試行）作為質(zhì)檢信息化績(jī)效管理體系的考核辦法。制定該管理辦法的主要目的是：進(jìn)一步加強(qiáng)全國(guó)質(zhì)檢信息化工作，科學(xué)評(píng)價(jià)全系統(tǒng)各單位信息化發(fā)展水平，加快實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式和管理手段的創(chuàng)新，全面提升全系統(tǒng)質(zhì)量監(jiān)管成效，引導(dǎo)信息化事業(yè)科學(xué)、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。該管理辦法共有六章、二十七條，在第一章總則中，主要對(duì)信息化水平評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)估依據(jù)、評(píng)估方法、評(píng)估程序做出了明確規(guī)定；在第二章組織中，主要對(duì)信息化水平評(píng)估工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、組織協(xié)調(diào)部門(mén)、評(píng)估實(shí)施工作做出了統(tǒng)一規(guī)定；在第三章指標(biāo)體系編制與發(fā)布中，主要對(duì)信息化水平評(píng)估指標(biāo)的制定、修改、發(fā)布以及評(píng)估指標(biāo)體系的主要內(nèi)容和指標(biāo)權(quán)重做出了相關(guān)規(guī)定；在第四章自評(píng)中，對(duì)自評(píng)工作做出了具體規(guī)定；在第五章復(fù)評(píng)中，對(duì)復(fù)評(píng)工作做出了具體規(guī)定。

（2）質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核指標(biāo)

根據(jù)《全國(guó)質(zhì)檢信息化水平評(píng)估管理辦法》的規(guī)定，本項(xiàng)目制定了《質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核指標(biāo)》作為質(zhì)檢信息化績(jī)效管理體系的考核指標(biāo)，共分三級(jí)，分別設(shè)有權(quán)重項(xiàng)。一級(jí)指標(biāo)有六大項(xiàng)，分別是：信息化領(lǐng)導(dǎo)力、信息化基礎(chǔ)建設(shè)、信息化應(yīng)用與效果、IT治理與IT服務(wù)管理、信息安全建設(shè)與管理、信息化人力資源；二級(jí)指標(biāo)共有23項(xiàng)，三級(jí)指標(biāo)共有68項(xiàng)。以上所有指標(biāo)項(xiàng)對(duì)應(yīng)有衡量標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)。

（3）質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核細(xì)則

為進(jìn)一步細(xì)化和量化考核指標(biāo)，使《質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核指標(biāo)》具有實(shí)用性和可操作性，本項(xiàng)目還制定了與考核指標(biāo)配套的《質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核細(xì)則》作為評(píng)分細(xì)則。評(píng)分細(xì)則對(duì)《質(zhì)檢系統(tǒng)信息化績(jī)效考核指標(biāo)》中所有指標(biāo)項(xiàng)都制定了明確的評(píng)分規(guī)定，主要設(shè)有結(jié)果項(xiàng)和評(píng)分項(xiàng)，并制定了具體的檔次和分值。在考核時(shí)可根據(jù)評(píng)分細(xì)則對(duì)每一項(xiàng)考核指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)分。

5.3質(zhì)檢信息績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系示例

完整的指標(biāo)體系篇幅較長(zhǎng)，本文只截取一級(jí)指標(biāo)“信息化應(yīng)用與效果”部分的內(nèi)容，見(jiàn)表1。

表1　一級(jí)指標(biāo)“信息化應(yīng)用與效果”內(nèi)容

6 總結(jié)與展望

質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)是質(zhì)檢系統(tǒng)信息化發(fā)展到一定階段后必需開(kāi)展的工作，開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)有利于為質(zhì)檢信息化的有序發(fā)展建立正確的導(dǎo)向。質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)各方面的研究都剛剛起步，雖然國(guó)內(nèi)外有一些經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，但需要結(jié)合質(zhì)檢系統(tǒng)的實(shí)際情況進(jìn)行探索。本文通過(guò)對(duì)信息化績(jī)效評(píng)估相關(guān)理論方法的的深入剖析、對(duì)質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)估的基本思路進(jìn)行了深入探討，最后引入并介紹了質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí)還需看到，質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系僅僅是其中的一項(xiàng)內(nèi)容，后續(xù)還需開(kāi)始數(shù)據(jù)采集方法設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)、評(píng)價(jià)模型與評(píng)價(jià)方法設(shè)計(jì)等在內(nèi)的研究與實(shí)踐工作，才能真正將質(zhì)檢信息化績(jī)效評(píng)價(jià)開(kāi)展起來(lái)，這需要質(zhì)檢信息化戰(zhàn)線(xiàn)上全體同仁的共同努力。對(duì)質(zhì)檢信息化進(jìn)行科學(xué)、可行的績(jī)效評(píng)價(jià)，是質(zhì)檢信息化持續(xù)有序發(fā)展的必由之路，必將在中國(guó)質(zhì)檢信息化的發(fā)展歷程中發(fā)揮重要作用。

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Review of the Research on Performance Management System of Quality Inspection Information

Shen Guohai，Hu Jinwen
（Anhui Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Hefei，Anhui，230022）

The research content of this paper includes role of fusion of informatization and performance management，studyonthenecessityofthequalityinspectioninformationsystemofperformance management，informatization performance evaluation theory，the performance evaluation of the basic idea，the performance evaluation index system introduce.

Quality Inspection；Informatization；Performance Management；Index System

TP399

E-mail：shenguohai@ahciq.gov.cn

國(guó)家質(zhì)檢總局科技計(jì)劃項(xiàng)目（2013IK251）

2014-11-04