沈克慧 曾妍琪

新興產(chǎn)業(yè)的模塊技術(shù)發(fā)展機制研究綜述

沈克慧 曾妍琪

科技革命，推動產(chǎn)業(yè)革新，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟增長新的動力，新興產(chǎn)業(yè)的模塊技術(shù)發(fā)展機制有助于模塊系統(tǒng)內(nèi)各子模塊之間的競爭中制造出賽式激勵創(chuàng)新。通過比較國內(nèi)外現(xiàn)有的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式，理清模塊內(nèi)知識“包裹化”與模塊內(nèi)部“隱性知識”變成“顯性知識”的關(guān)系，有助于中小企業(yè)定位于可以發(fā)揮自己優(yōu)勢的模塊，并且通過柔性契約網(wǎng)絡(luò)融入全球整合資源。

新興產(chǎn)業(yè)；模塊技術(shù)；發(fā)展模式

2008年開始的國際金融危機，激發(fā)了各國科技革命，推動產(chǎn)業(yè)革新，因此科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟增長新的動力。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)減緩了發(fā)展速度，逐漸被新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)替代。以通信技術(shù)、生物技術(shù)、新材料和現(xiàn)代加工制造技術(shù)為基礎(chǔ)的IT產(chǎn)業(yè)、航空航天產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迎來了前所未有的發(fā)展機遇，成為未來經(jīng)濟增長的重要主導(dǎo)力量。中國隨著人口紅利的逐漸褪去，過去以低成本勞動力為發(fā)展動力的“中國制造”難以延續(xù)，以往以出口帶動經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式受到嚴重影響。在能源與環(huán)境雙重約束下，粗放式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展難以延續(xù)，一些傳統(tǒng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)困境重重，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟增長的新動力。

選擇重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一項綜合的管理體系，各地在選擇重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時，都偏好那些技術(shù)較成熟，易短期見效的產(chǎn)業(yè)，在具體的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)選擇上也偏好低端切入，造成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)風(fēng)險。學(xué)界從產(chǎn)業(yè)層面對新興產(chǎn)業(yè)進行了豐富的研究，但大都從新興產(chǎn)業(yè)的衍生動因、發(fā)展模式、發(fā)展的內(nèi)在邏輯和運行特征等進行研究，而對新興產(chǎn)業(yè)如何利用模塊化技術(shù)發(fā)展，以及模塊化技術(shù)發(fā)展機制其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響缺乏系統(tǒng)深入的研究。

本文從國內(nèi)外現(xiàn)有的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展模式進行比較分析，力求通過文獻綜述，理清模塊內(nèi)知識“包裹化”與模塊內(nèi)部“隱性知識”變成“顯性知識”的關(guān)系，展示中小企業(yè)如何定位于可以發(fā)揮自己優(yōu)勢的模塊，而有聲譽、信息、知識和資本優(yōu)勢的企業(yè)如何定位于模塊整合者或產(chǎn)業(yè)標準的制訂者，通過柔性契約網(wǎng)絡(luò)在全球整合資源研究的最新進展，并指出未來的研究方向。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概述

2009年首都科技界大會上，在《讓科技引領(lǐng)中國可持續(xù)發(fā)展》報告中首次提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)這一概念。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就是那些以關(guān)鍵技術(shù)突破和經(jīng)濟發(fā)展趨勢為方向，對經(jīng)濟增長和社會長遠發(fā)展具有重要推動力的新興產(chǎn)業(yè)（許曄，2011）。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是代表一個國家或地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢的產(chǎn)業(yè)，能夠引致新的市場需求，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟增長（陳柳欽，2011）。馮赫（2010）將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)解釋為新興產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的“交集”，認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一方面是科技性較強的新興產(chǎn)業(yè)，是新興技術(shù)市場化的結(jié)果，同時具有顯著的戰(zhàn)略主導(dǎo)性，對國家經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級意義重大。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展體現(xiàn)國家要素結(jié)構(gòu)水平、科技創(chuàng)新能力和戰(zhàn)略發(fā)展意圖，承載國家競爭優(yōu)勢，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最終戰(zhàn)略目標（李勃昕，2013）。綜上所述，筆者認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新性顯著，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)性強，帶動效應(yīng)廣，產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略意義明顯，并且處于孕育期或發(fā)展初期，發(fā)展?jié)摿Υ螅a(chǎn)業(yè)發(fā)展具有顯著的新興性特征。

二、科技創(chuàng)新模式概述

科技創(chuàng)新活動發(fā)展的科學(xué)模式，是把科學(xué)研究同國家戰(zhàn)略目標有效統(tǒng)一，推進實現(xiàn)二者雙贏（葛國耀、曾淑君，2009）。目前學(xué)術(shù)界大致將其分為以下四種模式。（1）布什范式。1945年，源于時任美國科學(xué)研究與開發(fā)辦公室主任的布什在其著名的《科學(xué):永無止境的前沿》的研究報告，其觀點是:基礎(chǔ)研究是不考慮應(yīng)用目標的研究，它是對一般知識以及自然及其規(guī)律的知識，應(yīng)用研究是有目的地為解決某個應(yīng)用問題提供方法的研究，基礎(chǔ)研究是技術(shù)進步的先驅(qū)。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究分處于一個天平的兩端，通過基礎(chǔ)研究活動中科學(xué)知識的創(chuàng)新，推動應(yīng)用研究的發(fā)展。即科學(xué)知識的流動呈現(xiàn)基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-開發(fā)研究的“線性模式”。（2）司托克斯四象限模型。指出基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究并不是非此即彼的對立關(guān)系，它們之間也存在著某種交錯關(guān)系，在他的四象限模式中，依據(jù)科學(xué)研究是否具有求知屬性和應(yīng)用屬性，將它們分列于一個二維圖表中，如下表所示：

科學(xué)研究的四象限模型

巴斯德象限所代表的那一類基礎(chǔ)研究將應(yīng)用目標融入其中，以應(yīng)用目標為導(dǎo)向，引發(fā)基礎(chǔ)研究新的創(chuàng)新，有利于國家戰(zhàn)略目標與基礎(chǔ)研究的有機結(jié)合。這種新的科學(xué)研究模式在科研資源稀缺的知識經(jīng)濟條件下，對科學(xué)研究事業(yè)和國家戰(zhàn)略利益都具有很大的現(xiàn)實意義（葛國耀、曾淑君，2009）。（3）美國科技創(chuàng)新模式。美國是一種“科學(xué)——技術(shù)——生產(chǎn)”的創(chuàng)新模式，這一模式包括3個子模式：科技計劃決策模式、科技創(chuàng)新的鼓勵模式、企業(yè)科技創(chuàng)新模式。體現(xiàn)了政府要大力扶植企業(yè)科技創(chuàng)新，創(chuàng)新投入要緊密聯(lián)系市場實際和依法保護知識產(chǎn)權(quán)（劉芳，2010）。（4）追趕型科技創(chuàng)新模式。韓國依靠科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟社會迅速發(fā)展，成功實現(xiàn)了由落后農(nóng)業(yè)國向創(chuàng)新型國家的轉(zhuǎn)型典范。其特點是：以國家意志為先導(dǎo)，以企業(yè)創(chuàng)新為主體，以市場需求為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為目的的追趕型科技創(chuàng)新模式（陳曉暉、叢培蹇，2014）。

三、新興產(chǎn)業(yè)的模塊技術(shù)發(fā)展機制研究現(xiàn)狀

關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新模式，比較成熟的有以下三種：（1）技術(shù)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展模式。新興技術(shù)鏈是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“能力”或“內(nèi)核”，以專利和標準戰(zhàn)略構(gòu)建自主技術(shù)鏈，避免產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“技術(shù)空心化”。新興產(chǎn)業(yè)鏈是把這種能力引入新市場并實現(xiàn)價值的媒介，以商業(yè)模式創(chuàng)新整合自主產(chǎn)業(yè)鏈（岳中剛，2014）。（2）國際合作模式。通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、產(chǎn)業(yè)集群模式和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行國際合作（靳茂勤，2011）。（3）產(chǎn)業(yè)雁行周期模式。以落后國家為立足點，短期內(nèi)實現(xiàn)技術(shù)迫趕和產(chǎn)業(yè)超越提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的追趕模式。

新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新模式設(shè)計。根據(jù)采用模塊化組織方式的行業(yè)一般有如下三個特征：結(jié)構(gòu)復(fù)雜、同步操作和不確定性。這正是模塊化能對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)最大限度發(fā)揮作用的方面。模塊企業(yè)之間通過合作價值導(dǎo)向、規(guī)則（顯示知識）治理、任務(wù)矩陣與知識創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化與整合促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。政府應(yīng)將模塊化技術(shù)應(yīng)用廣泛的汽車、飛機制造、金融等行業(yè)，培育一批具備模塊集成創(chuàng)新和標準制定能力的大型旗艦企業(yè)。中小企業(yè)則應(yīng)給予必要的資金和政策扶持，促使其研發(fā)技術(shù)含量較高的新模塊產(chǎn)品，與大型企業(yè)形成能力互補，共同升級。利用模塊化技術(shù)的發(fā)展，降低發(fā)展中國家企業(yè)轉(zhuǎn)向新產(chǎn)品生產(chǎn)所需的專用資產(chǎn)成本

新興產(chǎn)業(yè)模塊化技術(shù)創(chuàng)新模式研究。在共同標準下（模塊化理論稱之為“看得見的信息”），上級模塊可以選擇不同的下級模塊，這使得競爭性在模塊化的組織結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)得很明顯。模塊化環(huán)境下的競爭比傳統(tǒng)環(huán)境下要激烈，因為企業(yè)必須不斷地進步，否則就能夠在市場上找到更好的模塊提供商。它們把握了技術(shù)的發(fā)展方向，提供了更有效的產(chǎn)品，從而淘汰現(xiàn)有的模塊供應(yīng)商，這是一種“背對背的競爭”，競爭的焦點是設(shè)計研發(fā)和創(chuàng)新。此外，這種制度安排也為擁有新技術(shù)的小企業(yè)帶來了更多與大企業(yè)合作的機會。由于新技術(shù)催生的新型企業(yè)很容易與上層的模塊達成合作，使之融入上層的模塊，成為它的子模塊，條件當(dāng)然是引入這種新的子模塊可以改進整個模塊的水平，或者可以用這種新的子模塊來替代原有的模塊。

新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新制度保障研究。遵循環(huán)境優(yōu)先、綜合協(xié)調(diào)、區(qū)域差異、重點突出等原則，培育一批具有競爭力的大企業(yè)；加快核心模塊化技術(shù)的突破，通過國家對核心模塊化技術(shù)的補貼，企業(yè)既能獲得生產(chǎn)核心模塊產(chǎn)品的高收益，又能通過逆向外包享受模塊化技術(shù)帶來的低成本；明確企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，完善企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵機制；大力發(fā)展地方產(chǎn)業(yè)集群，創(chuàng)新模塊化技術(shù)發(fā)展的良好行業(yè)環(huán)境，同時統(tǒng)一模塊接口標準，完善相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護制度。

四、新興產(chǎn)業(yè)模塊技術(shù)發(fā)展機制的研究展望

模塊化技術(shù)作為一種新型的產(chǎn)品內(nèi)分工技術(shù)，對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新有重要的影響。將模塊化技術(shù)思想引入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式研究，提出建立國家創(chuàng)新體系，完成關(guān)鍵領(lǐng)域的核心模塊化技術(shù)的突破，完善自主創(chuàng)新激勵機制。同時提出制定較為統(tǒng)一的行業(yè)關(guān)鍵模塊接口標準，促進企業(yè)多渠道地研發(fā)新產(chǎn)品，提高核心模塊化技術(shù)水平。所以新興產(chǎn)業(yè)模塊技術(shù)發(fā)展機制的研究重點在以下兩方面。①國家補貼的制度設(shè)計。國家對特定創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)的補貼，可以有效提高企業(yè)的跳躍距離，補貼制度設(shè)計非常重要。設(shè)計原則是重點補貼跳躍距離較大的產(chǎn)品或核心模塊化技術(shù)的研發(fā)，企業(yè)在轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率較高的新產(chǎn)品時，將面臨著巨大的不確定性的風(fēng)險成本。另外企業(yè)開發(fā)出生產(chǎn)率較高的新產(chǎn)品、新技術(shù)存在信息外溢的外部社會性問題。存在投入開發(fā)成本，卻不能獨享新產(chǎn)品的全部收益的。因此國家補貼的設(shè)計是本課題研究的難點。②市場性金融支持體系。歐美廠商在進行技術(shù)轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)外包的過程中，必然保留核心模塊和關(guān)鍵技術(shù)知識，以維護其核心競爭力。核心模塊和關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)是一國實現(xiàn)功能升級乃至跨產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。優(yōu)化金融生態(tài)環(huán)境，使得處于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)載體企業(yè)更易獲得市場性信貸支持。同時，加強信貸管理和貸款評審制度等方面的信貸創(chuàng)新，盡快建立支持核心模塊的創(chuàng)新企業(yè)獲得市場性金融支持，實現(xiàn)我國以核心模塊技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)推進產(chǎn)業(yè)全球化布局。

建立有關(guān)影響我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素模型，確定金融、市場、科技創(chuàng)新、政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等五大因素，揭示中國模塊化技術(shù)發(fā)展的影響因素及其對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，為我省構(gòu)建面向未來發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了科技創(chuàng)新模式，為政府決策部門提供更具有前瞻性的政策建議，研究視角新穎。

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［責(zé)任編輯：邵猷芬］

沈克慧（1972—），女，江西省社會科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所博士、副研究員，研究方向為戰(zhàn)略管理、技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險預(yù)警；（江西南昌330077）曾妍琪（1991—），女，河海大學(xué)會計學(xué)院碩士生，技術(shù)創(chuàng)新。（江蘇南京210098）

江西財經(jīng)大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心招標課題資助（2015年度招標項目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新模式研究”）；江西省社科規(guī)劃項目“動態(tài)能力視角下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)管理創(chuàng)新研究”（12GL18）