汪獨(dú)友

（鹽城師范學(xué)院公共管理學(xué)院，江蘇 鹽城 224002）

交易費(fèi)用視角下的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚機(jī)制研究

汪獨(dú)友

（鹽城師范學(xué)院公共管理學(xué)院，江蘇 鹽城 224002）

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群已成為我國(guó)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家目標(biāo)的重要途徑之一，其形成機(jī)制不同于加工制造型產(chǎn)業(yè)集群。從交易費(fèi)用角度來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的成本由議價(jià)成本、激勵(lì)成本和匹配費(fèi)用三方面構(gòu)成，這三個(gè)方面的成本與產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的不確定性大小有關(guān)；這樣不僅要求知識(shí)外溢帶來(lái)的市場(chǎng)創(chuàng)新成本必須低于企業(yè)創(chuàng)新成本，還需要在地理上集中，以利于進(jìn)一步降低創(chuàng)新的成本，最終形成集群的動(dòng)力機(jī)制并導(dǎo)致創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚。

交易費(fèi)用；創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)；市場(chǎng)協(xié)調(diào)；企業(yè)協(xié)調(diào)；集聚

產(chǎn)業(yè)集群主要是加工制造型產(chǎn)業(yè)集群和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群[1]。對(duì)加工制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品的形式規(guī)格越是確定，產(chǎn)業(yè)集群的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就越容易發(fā)揮；而對(duì)高科技行業(yè)的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群而言，其產(chǎn)品的形式規(guī)格并不確定，使得兩類產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成機(jī)制相去甚遠(yuǎn)。

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群已成為我國(guó)國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系重要組成部分，在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提升區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力方面起著重要的作用，也是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要載體，發(fā)展區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群也成為我國(guó)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新國(guó)家目標(biāo)的重要途徑[2]。在當(dāng)前市場(chǎng)創(chuàng)新需求的背景下，我國(guó)不僅面臨著加工制造型產(chǎn)業(yè)集群向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)軌問(wèn)題，也面臨著如何培養(yǎng)發(fā)展更多創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的問(wèn)題。

在產(chǎn)業(yè)如何通過(guò)集聚形成集群的問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究因各自出發(fā)的視角和依據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)象不同而各異。本文認(rèn)為：專業(yè)化分工是企業(yè)生產(chǎn)效率提升的根源[3]，有分工必然就如何將各部分協(xié)同為有機(jī)整體的問(wèn)題，分工是提高生產(chǎn)效率的根本源泉，有分工就有一個(gè)將各個(gè)分工部分協(xié)調(diào)為一個(gè)有機(jī)整體的問(wèn)題，因此將不可避免地產(chǎn)生協(xié)調(diào)分工的交易費(fèi)用。簡(jiǎn)而言之，就創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群而言，其是否會(huì)集聚形成產(chǎn)業(yè)集群，一個(gè)重要條件就是看它是否降低協(xié)調(diào)交易費(fèi)用，本文將從交易費(fèi)用的視角，重點(diǎn)探索創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚形成機(jī)制。

1 創(chuàng)新的特征

創(chuàng)新是把新的思想或技術(shù)融入到具體商業(yè)化產(chǎn)品的管理、生產(chǎn)和銷售的過(guò)程，新成果需要面臨實(shí)踐檢驗(yàn)的過(guò)程，導(dǎo)致創(chuàng)新的成效具有很大的不確定性。這種不確定性主要來(lái)源于三個(gè)方面：第一，創(chuàng)新結(jié)果包含商業(yè)價(jià)值的不確定性，創(chuàng)新成效的商業(yè)價(jià)值有可能遠(yuǎn)超預(yù)期，也存在著不及想象的樂(lè)觀。第二，創(chuàng)新是否成功具有不確定性，創(chuàng)新的過(guò)程相當(dāng)于一個(gè)串聯(lián)的系統(tǒng)，只有構(gòu)成創(chuàng)新的各環(huán)節(jié)全部成功，整個(gè)創(chuàng)新才能成功，雖然可以通過(guò)增加每一個(gè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)并行工作的數(shù)目來(lái)提高成功的可能性，但只有所有環(huán)節(jié)都成功,整體才能成功的條件，仍然使得創(chuàng)新有很高的成功風(fēng)險(xiǎn)。第三，初始的創(chuàng)新預(yù)設(shè)與結(jié)果之間具有不一致性，其結(jié)果可能有較高的實(shí)際價(jià)值，也可能并非創(chuàng)新者所希望或想要的，這時(shí)，要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新結(jié)果的真正價(jià)值，要么進(jìn)一步投入繼續(xù)創(chuàng)新，要么將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。創(chuàng)新的不確定性與創(chuàng)新所處的階段有關(guān)，一般來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的起始階段是各種新想法和主意的提出階段，創(chuàng)新具有一定的盲目性，這些新思想或新思路與商業(yè)化的成功距離較遠(yuǎn)，不確定性自然較高。一旦進(jìn)入創(chuàng)新實(shí)施的最下游的商業(yè)化階段，新產(chǎn)品和新工藝的目標(biāo)市場(chǎng)和消費(fèi)人群明確，計(jì)劃的設(shè)想和實(shí)際結(jié)果間的不確定性必然要小很多。另外，這種不確定性還和創(chuàng)新的類型有關(guān)，孫洛平（2006）根據(jù)創(chuàng)新的變革程度將創(chuàng)新分為突變型和漸變型[4]，一般來(lái)說(shuō)，突變型創(chuàng)新的不確定性要遠(yuǎn)大于漸變型創(chuàng)新。

2 創(chuàng)新和交易費(fèi)用

創(chuàng)新是對(duì)原有產(chǎn)品或生產(chǎn)方式的改變，不可避免對(duì)原有狀態(tài)產(chǎn)生沖擊，從而改變?cè)械睦娣峙涓窬?，這種改變必須有一定的費(fèi)用付出從而導(dǎo)致交易費(fèi)用的增加。這一費(fèi)用主要由兩方面引起，一方面現(xiàn)代產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程是一個(gè)由多企業(yè)多部門共同形成的分工協(xié)作的網(wǎng)絡(luò)狀系統(tǒng)，對(duì)這一系統(tǒng)的任何一個(gè)工藝或其他局部的變動(dòng)都會(huì)引起整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)的變動(dòng)，對(duì)這些變動(dòng)的重新協(xié)調(diào)和協(xié)同會(huì)產(chǎn)生較高的交易費(fèi)用；另一方面，創(chuàng)新起源于新思想或想法，要把這一想法轉(zhuǎn)化為最終的產(chǎn)品或可操作性強(qiáng)的生產(chǎn)模式改造，其過(guò)程不僅需要物質(zhì)支持，還需要付出一定的試錯(cuò)成本。越復(fù)雜的產(chǎn)品生產(chǎn)體系，程度越高的創(chuàng)新，需要付出的試錯(cuò)成本必然就越高，而且一旦創(chuàng)新帶來(lái)的收益低于啟動(dòng)創(chuàng)新所需要的費(fèi)用，那么創(chuàng)新也難以實(shí)際啟動(dòng)。

另外，與協(xié)調(diào)一般的分工生產(chǎn)一樣，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)是通過(guò)市場(chǎng)和企業(yè)來(lái)進(jìn)行。與一般產(chǎn)品協(xié)調(diào)過(guò)程不同，創(chuàng)新過(guò)程協(xié)調(diào)往往產(chǎn)生更高的費(fèi)用，這是由于創(chuàng)新在本質(zhì)上改變了原有的生態(tài)系統(tǒng)和利益格局，無(wú)疑對(duì)那些暫時(shí)無(wú)法確定歸屬的利益，分配上會(huì)引起利益相關(guān)方的爭(zhēng)奪，對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)協(xié)調(diào)活動(dòng)造成更多的困難。

3 市場(chǎng)創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新的費(fèi)用比較

按照產(chǎn)品從設(shè)計(jì)到銷售過(guò)程，可將創(chuàng)新的成本分割為議價(jià)成本、激勵(lì)成本和匹配費(fèi)用三方面，這三個(gè)方面的成本與產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的不確定性大小有關(guān)。在從這三個(gè)方面比較利用市場(chǎng)和企業(yè)來(lái)協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)的交易費(fèi)用前，為比較企業(yè)與市場(chǎng)協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)的不同，引入一個(gè)度量創(chuàng)新不確定性的變量θ，假設(shè)開(kāi)始有一個(gè)創(chuàng)新想法，由于創(chuàng)新的不確定性，最終可能會(huì)導(dǎo)致θ種結(jié)果，一般來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的不確定性越大，θ的值就越大，客觀上，什么樣的創(chuàng)新結(jié)果才算是不同的，本身并沒(méi)有可以令人信服的尺度，為此，需要對(duì)這種不確定性進(jìn)一步明確，可假定在創(chuàng)新的初始階段，提出創(chuàng)新設(shè)想并開(kāi)展研發(fā)所需要的費(fèi)用為 1個(gè)單位，隨著創(chuàng)新方案的實(shí)施，在這一過(guò)程中可能還會(huì)衍生出更多新的設(shè)想或方案，而最終也難以判定這種創(chuàng)新是否能取得成功或判定哪種方案能最終取得成功。在排除明顯無(wú)法成功的設(shè)想或方案后，余下的設(shè)想或方案都得以實(shí)行，需要的費(fèi)用預(yù)算總額就可以看出是 θ值得函數(shù)，以此來(lái)度量創(chuàng)新的費(fèi)用。

下面就從創(chuàng)新的三個(gè)方面成本比較，利用市場(chǎng)和企業(yè)來(lái)協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)的交易費(fèi)用。

3.1創(chuàng)新的議價(jià)成本比較

創(chuàng)新的議價(jià)成本是創(chuàng)新利益如何分割的討價(jià)還價(jià)成本。由于創(chuàng)新不一定能夠成功，在市場(chǎng)機(jī)制條件下，這種成功的不確定大小成為影響議價(jià)成本的最重要因素。由于創(chuàng)新的預(yù)期收益有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，而為分享這種風(fēng)險(xiǎn)收益需要付出一定的投入和精力去爭(zhēng)取，而這種投入即議價(jià)成本是現(xiàn)實(shí)的，所以人們?cè)敢飧冻龅淖h價(jià)成本與期望收益成非線性關(guān)系。

可假設(shè)對(duì)創(chuàng)新的期望收益為S，創(chuàng)新不確定性θ，也即每種成功的概率為其倒數(shù)，不成功收益為0，人們偏好是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，資本值為x時(shí)，那么資本的邊際效用可表示為。當(dāng)若0

進(jìn)行創(chuàng)新的預(yù)期效用為：

由式（1）式（2）可知，如果創(chuàng)新成功的不確定性 θ越大，預(yù)期效用就越小。

由式（1）的創(chuàng)新成功的收益效應(yīng)函數(shù)可知，創(chuàng)新的效用θS與不確定性θ成正比例關(guān)系，如果θ足夠大，其效應(yīng)或收益也會(huì)足夠大，獲取創(chuàng)新收益的議價(jià)成本相比較就會(huì)很小。

圖1　創(chuàng)新利益分割的市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)費(fèi)用和企業(yè)鑒定評(píng)價(jià)成本的比較

議價(jià)成本與協(xié)調(diào)創(chuàng)新方式有關(guān)，就企業(yè)組織而言，創(chuàng)新的不確定越大，企業(yè)管理創(chuàng)新的成本必然也會(huì)增加，另外不確定性的增加必然帶來(lái)創(chuàng)新收益的增大，這會(huì)增加參與創(chuàng)新人員利益分配的余地，從而導(dǎo)致評(píng)定創(chuàng)新者的績(jī)效成本增加[5]。而市場(chǎng)議價(jià)費(fèi)則與創(chuàng)新的不確定性呈相反的關(guān)系，由于市場(chǎng)對(duì)這種期望的收益愿意付出現(xiàn)實(shí)的費(fèi)用隨著不確定性增加而減少。議價(jià)成本通過(guò)企業(yè)和市場(chǎng)協(xié)調(diào)的收益的費(fèi)用和收益關(guān)系見(jiàn)圖1。

3.2創(chuàng)新的激勵(lì)成本比較

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)和企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制是不一樣的，市場(chǎng)不會(huì)把創(chuàng)新成功的收益分給創(chuàng)新失敗者，所以市場(chǎng)對(duì)于創(chuàng)新成功的激勵(lì)沒(méi)有打折扣，也沒(méi)有給創(chuàng)新失敗者以保障。如果能夠解決創(chuàng)新失敗者的保障問(wèn)題，市場(chǎng)創(chuàng)新的激勵(lì)強(qiáng)度大的優(yōu)勢(shì)就可以發(fā)揮出來(lái)。而企業(yè)則不同，為了保障企業(yè)員工的穩(wěn)定性，會(huì)對(duì)創(chuàng)新失敗的員工給予一定的保障，其優(yōu)勢(shì)在于能一定程度免除創(chuàng)新參與者后顧之憂，不足是在一定程度上降低了創(chuàng)新激勵(lì)的強(qiáng)度。

假設(shè)市場(chǎng)條件下創(chuàng)新預(yù)期收益為S，在企業(yè)里，創(chuàng)新成功的預(yù)期收益為，不成功的收益為為創(chuàng)新獲得成功概率的估值，則下式成立：

式（3）左側(cè)為市場(chǎng)創(chuàng)新預(yù)期收益，右側(cè)是企業(yè)為支持創(chuàng)新的各項(xiàng)費(fèi)用之和，式中 F為企業(yè)鼓勵(lì)創(chuàng)新從收益中分配給創(chuàng)新參與者的績(jī)效。

市場(chǎng)條件下，創(chuàng)新收益只有兩種可能，即成功時(shí)收益為θS，失敗了則為0；企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)強(qiáng)度可通過(guò)成功的收益sS與市場(chǎng)狀態(tài)下成功的收益 θS的比值度量，那么由（3）式可得企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)強(qiáng)度：

在企業(yè)組織下，創(chuàng)新失敗的收益fS是確定的，因此，θ值越大，企業(yè)組織創(chuàng)新導(dǎo)致創(chuàng)新激勵(lì)強(qiáng)度就越弱。

圖2　市場(chǎng)創(chuàng)新激勵(lì)成本與企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)成本的比較

市場(chǎng)創(chuàng)新激勵(lì)成本和企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)成本關(guān)系（圖2顯示），從成本角度來(lái)看，創(chuàng)新的不確定性越大，導(dǎo)致企業(yè)越難以評(píng)價(jià)創(chuàng)新的成果和其他人的努力，且使得個(gè)人投入激勵(lì)不足給創(chuàng)新帶來(lái)的成本越高；而市場(chǎng)上，創(chuàng)新的不確定性越大，往往創(chuàng)新的革命性越強(qiáng)，容易引起更多的創(chuàng)新競(jìng)賽，這種競(jìng)賽效應(yīng)導(dǎo)致創(chuàng)新的成本降低。

3.3創(chuàng)新分工的匹配費(fèi)用比較

影響企業(yè)創(chuàng)新匹配費(fèi)用的因素主要來(lái)自于企業(yè)研究開(kāi)發(fā)規(guī)模的大小和創(chuàng)新的定位，如果企業(yè)開(kāi)發(fā)研究的規(guī)模越大，可供選擇的上下游創(chuàng)新的環(huán)節(jié)就越多，就越容易找到合適的匹配對(duì)象；企業(yè)的創(chuàng)新定位越明確，研發(fā)人員的企業(yè)專用性程度越高，在企業(yè)內(nèi)部因匹配不成功而導(dǎo)致創(chuàng)新的放棄和失敗的可能性就越小，其匹配費(fèi)用就越低。

由市場(chǎng)匹配的創(chuàng)新費(fèi)用不同于企業(yè)自身創(chuàng)新費(fèi)用，市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新成果的匹配需要搜尋成本，但市場(chǎng)匹配的空間要遠(yuǎn)大與企業(yè)，比如某創(chuàng)新成果不適應(yīng)于A企業(yè)，但適用B企業(yè)導(dǎo)致創(chuàng)新成果得到收益，而企業(yè)創(chuàng)新的定位明確，一旦創(chuàng)新成果被創(chuàng)新部門認(rèn)為不適用或不是必要的，容易導(dǎo)致創(chuàng)新在開(kāi)始或進(jìn)行中被停止。

創(chuàng)新的不確定性是導(dǎo)致匹配困難的根源，創(chuàng)新的開(kāi)始是無(wú)法預(yù)知?jiǎng)?chuàng)新能否最終成功，而且也不知道什么樣的分工組合可能成功或最能發(fā)揮創(chuàng)新者各方面的潛力。創(chuàng)新的不確定性越大對(duì)企業(yè)產(chǎn)生改變的越大，導(dǎo)致企業(yè)為匹配創(chuàng)新需要的改變?cè)酱螅瑥亩率蛊ヅ滟M(fèi)用的提高。同樣的，市場(chǎng)為不確定性越高的創(chuàng)新付出的搜尋成本越高。總之，創(chuàng)新的不確定性與企業(yè)和市場(chǎng)的匹配費(fèi)用都是成正比關(guān)系的。

4 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)的集聚機(jī)制

4.1創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚條件

創(chuàng)新成本與創(chuàng)新的不確定性關(guān)系的分析，可以用圖 3來(lái)描述成本的構(gòu)成。市場(chǎng)創(chuàng)新成本實(shí)際上是由議價(jià)成本、激勵(lì)成本、匹配費(fèi)用三項(xiàng)構(gòu)成，圖 3的市場(chǎng)創(chuàng)新總成本僅是一種近似，原因在于創(chuàng)新的參與者在地理空間上的集中程度直接影響創(chuàng)新的各項(xiàng)成本，創(chuàng)新的各項(xiàng)成本由于不確定性的存在使得創(chuàng)新者在區(qū)位上的集中而降低。由企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新成本與市場(chǎng)主導(dǎo)的創(chuàng)新總成本有圖3反映。

圖3　市場(chǎng)創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新的總成本比較

通過(guò)交易費(fèi)用的比較，可以得出結(jié)論：形成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚的前提條件是市場(chǎng)創(chuàng)新的總成本小于企業(yè)創(chuàng)新的總成本。不過(guò)，即便市場(chǎng)創(chuàng)新的成本優(yōu)勢(shì)條件得以滿足，也未必能夠形成創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集群，原因是創(chuàng)新在地理空間上的集聚過(guò)程具有路徑依賴性。實(shí)際上，一旦企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新成為主流，就有可能形成以集聚方式存在于個(gè)人或小企業(yè)之間的創(chuàng)新門檻效應(yīng)，這會(huì)遏制創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生。反過(guò)來(lái)，即企業(yè)創(chuàng)新的成本如若比市場(chǎng)創(chuàng)新成本更低，那么不應(yīng)該有創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象出現(xiàn)。

4.2創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚的動(dòng)力

知識(shí)的外溢效應(yīng)和分工導(dǎo)致匹配費(fèi)用的降低使得創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)在地理位置上的集中會(huì)形成相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這也是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚的動(dòng)力[6]。

知識(shí)外溢是由于創(chuàng)新的產(chǎn)品技術(shù)信息通過(guò)正式或非正式途徑傳播，使獲取相關(guān)知識(shí)的難度降低，能提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。而且新知識(shí)有些是明示的，可以通過(guò)信息記錄工具擴(kuò)展，有些則是默示的，只能通過(guò)研究者個(gè)人間的交流方式傳遞，地理位置上的集聚為這兩種傳播提供了便捷的途徑和費(fèi)用上的降低，也為創(chuàng)新的匹配帶來(lái)了便捷，一般產(chǎn)品生產(chǎn)分工之間的協(xié)調(diào)可以不受地理空間距離的影響，分工之間的協(xié)調(diào)是一次性的。創(chuàng)新匹配則不同，它是一個(gè)不斷相互作用的磨合過(guò)程，地理距離直接影響匹配的成本。

創(chuàng)新集聚的動(dòng)力還因創(chuàng)新的革命程度增大而加強(qiáng)。從知識(shí)外溢的角度來(lái)看，新產(chǎn)品和新工藝的不確定性越高，不可言明的知識(shí)成分就越多，研究人員之間的私人交流對(duì)于知識(shí)的傳播作用就越大。從創(chuàng)新匹配角度來(lái)看，創(chuàng)新的不確定性增大，既增加了尋找匹配對(duì)象的不確定性，又增加了匹配磨合的相互作用頻率。

4.3創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)的集聚機(jī)制

為進(jìn)一步分析創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚的機(jī)制，本文設(shè)想在一地理范圍內(nèi)有兩個(gè)潛在的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域1和區(qū)域2，擁有科研人員的數(shù)量分別是A1和A2，為簡(jiǎn)單化起見(jiàn)，兩區(qū)域的科研人員忠誠(chéng)于所服務(wù)的區(qū)域，不相互遷移，除此之外的人員可以在這兩區(qū)域間選擇。

為了簡(jiǎn)化，假定下圖中用以表示科研人員區(qū)域忠誠(chéng)度的“距離”為單位長(zhǎng)度1，它也可以表示作為流動(dòng)的科研人員在兩區(qū)域分配的百分比度量。

圖4　用虛擬的“空間距離”表示科研人員對(duì)一個(gè)區(qū)域的偏愛(ài)程度

在只考慮區(qū)域1和2的研究人員數(shù)量對(duì)知識(shí)外溢優(yōu)勢(shì)和匹配費(fèi)用的影響，若創(chuàng)新帶來(lái)的知識(shí)外溢優(yōu)勢(shì)與科研人員數(shù)量是正比例關(guān)系，用函數(shù)表示，其中表示區(qū)域i的科研人員數(shù)量。兩個(gè)區(qū)域的科研人員數(shù)量分別為：

式（5）中，M為流動(dòng)性的科研人員總數(shù)。假定圖4中x處的科研人員是無(wú)差異的，那么下面等式成立：

上式中：f為知識(shí)外溢函數(shù)；g為匹配費(fèi)用函數(shù)，n1和n2由（6）式確定；t為科研人員的遷移成本率。

由（6）式兩邊的差額，可以得到科研人員區(qū)域選擇的利益差額：

從該式可知，只要給出知識(shí)外溢函數(shù)f和創(chuàng)新匹配費(fèi)用函數(shù) g的具體形式，就可以得到關(guān)于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的特征表述，從分析創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚的機(jī)制角度來(lái)說(shuō)，提出函數(shù)f和函數(shù) g的具體形式意義不大，只需要通過(guò)圖形的方式完全可以定性探討創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的形成。

（1）人員遷移成本率對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚的影響

圖5　遷移成本率變化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚影響

如果兩個(gè)區(qū)域都沒(méi)有固定科研人員，據(jù)（7）式，科研人員在區(qū)域間遷移成本t變化時(shí)，繪出區(qū)域選擇利益比較圖（見(jiàn)圖5），一旦科研人員在兩個(gè)區(qū)域遷移成本較大時(shí)，兩區(qū)域會(huì)形成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群的平衡狀態(tài)。而遷移成本較小時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聚集具有空間上的排他性。

（2）固定科研人員數(shù)量變化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚影響

圖6　固定科研人員數(shù)量變化對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集聚影響

如果其中一個(gè)區(qū)域有固定科研人員時(shí)，固定科研人員的數(shù)量對(duì)集群同樣產(chǎn)生一定的影響，改變一個(gè)區(qū)域的固定科研人員數(shù)目，得出科研人員區(qū)域選擇的差異（見(jiàn)圖6），據(jù)此可以得出結(jié)論：在兩個(gè)區(qū)域都能形成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群的平衡狀態(tài)下，有固定科研人員的區(qū)域創(chuàng)新集群的規(guī)模較大，數(shù)量越多，創(chuàng)新集群的規(guī)模越大。

5 總結(jié)

產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自于企業(yè)間的縱向分工，利用現(xiàn)代企業(yè)制度來(lái)協(xié)調(diào)分工生產(chǎn)是有成本的，這個(gè)成本就是企業(yè)內(nèi)部龐大的管理機(jī)構(gòu)成本，同樣，利用市場(chǎng)協(xié)調(diào)分工也是有成本的，這個(gè)成本是建立和維持有效的市場(chǎng)環(huán)境規(guī)制交易費(fèi)用。創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)是否選擇集聚，從交易費(fèi)用角度來(lái)看，既需要知識(shí)外溢帶來(lái)的市場(chǎng)創(chuàng)新成本必須低于企業(yè)創(chuàng)新成本，還需要地理上集中后更有利于進(jìn)一步降低創(chuàng)新的成本，而這與企業(yè)的規(guī)模和創(chuàng)新的產(chǎn)品及技術(shù)所處的時(shí)期有關(guān)，也導(dǎo)致了創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚有著不同于傳統(tǒng)制造業(yè)的集聚機(jī)制。

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Innovative research industry gathering mechanisms transaction fee perspective

Innovative industrial clusters has become China's independent innovation, one of the important national goal of building an innovative approach, its formation mechanism is different from the process manufacturing industry cluster. From the transaction cost perspective, the cost of innovation by the bargaining costs, incentive costs and match costs three aspects constitute uncertainty size of these three aspects of costs and product and process innovation related; this requires not only bring the market knowledge spillovers innovation costs must be lower than the cost of innovation, but also geographically concentrated, in order to facilitate further reduce the cost of innovation, and ultimately the formation mechanism of power and lead to innovative clusters of industrial agglomeration.

Transaction costs; innovative industry; market coordination; corporate coordination; agglomeration

F061.5

A

1008-1151(2015)11-0123-04

2015-10-15

汪獨(dú)友（1974－），男，安徽安慶人，鹽城師范學(xué)院公共管理學(xué)院講師，碩士，研究方向?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研，知識(shí)創(chuàng)新。