中國(guó)公證協(xié)會(huì)

中國(guó)公證遺囑業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告（節(jié)選）

中國(guó)公證協(xié)會(huì)

本報(bào)告歸納總結(jié)過(guò)去三十年來(lái)我國(guó)大陸地區(qū)公證遺囑方面的法律和實(shí)踐內(nèi)容，對(duì)近十幾年來(lái)公證的案卷進(jìn)行了抽樣調(diào)查，并作出較為充分有效的數(shù)據(jù)分析。通過(guò)整理公證遺囑的發(fā)展數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)公證遺囑的變化情況，以期以公證遺囑為鑒鏡，反映新時(shí)代下遺囑與公證的發(fā)展變化，并體現(xiàn)新的社會(huì)訴求。

一、公證遺囑概覽

（一）公證遺囑立法現(xiàn)狀

遺囑公證是公證制度恢復(fù)以來(lái)公證行業(yè)的主要業(yè)務(wù)之一?！独^承法》將公證遺囑列為五種遺囑形式之一。其第17條規(guī)定：“公證遺囑由遺囑人經(jīng)公證機(jī)關(guān)辦理?！钡?0條規(guī)定：“遺囑人可以撤銷(xiāo)、變更自己所立的遺囑。立有數(shù)份遺囑，內(nèi)容相抵觸的，以最后的遺囑為準(zhǔn)。自書(shū)、代書(shū)、錄音、口頭遺囑，不得撤銷(xiāo)、變更公證遺囑?！薄豆C法》將遺囑公證確定為公證機(jī)構(gòu)辦理的一項(xiàng)單方民事法律行為公證事項(xiàng)。其第11條規(guī)定：“根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，公證機(jī)構(gòu)辦理下列公證事項(xiàng)：（一）合同；（二）繼承；（三）委托、聲明、贈(zèng)與、遺囑；……”第12條規(guī)定：“根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，公證機(jī)構(gòu)可以辦理下列事務(wù)：……（三）保管遺囑、遺產(chǎn)或者其他與公證事項(xiàng)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)、物品、文書(shū)；……”除了法律，有關(guān)公證遺囑的還有其他效力等級(jí)的規(guī)范?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)繼承法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第42條規(guī)定：“遺囑人以不同形式立有數(shù)份內(nèi)容相抵觸的遺囑，其中有公證遺囑的，以最后所立公證遺囑為準(zhǔn)；沒(méi)有公證遺囑的，以最后所立的遺囑為準(zhǔn)?！痹摋l規(guī)定與《繼承法》第17條中關(guān)于公證遺囑的規(guī)定構(gòu)成了司法實(shí)踐中對(duì)公證遺囑效力等級(jí)認(rèn)定的直接依據(jù)。2000年3月24日，司法部發(fā)布第57號(hào)令公布《遺囑公證細(xì)則》，詳細(xì)規(guī)定了遺囑公證的辦理程序。

（二）全國(guó)遺囑公證辦理情況

1.全國(guó)年代數(shù)據(jù)。全國(guó)各公證機(jī)構(gòu)辦理遺囑公證數(shù)量整體呈逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。根據(jù)司法部有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，全國(guó)各公證機(jī)構(gòu)國(guó)內(nèi)遺囑公證辦理數(shù)量從上世紀(jì)九十年代初的每年不到兩萬(wàn)件已經(jīng)發(fā)展到近幾年的年辦理量九萬(wàn)件左右的規(guī)模（見(jiàn)圖1）。

圖1 1991年-2013年國(guó)內(nèi)遺囑公證辦理數(shù)量

2.各省直轄市總體數(shù)據(jù)。遺囑公證各省市均有所涉及，但地區(qū)發(fā)展不平衡。1991年至2013年件全國(guó)各省、直轄市、自治區(qū)公證機(jī)構(gòu)共辦理國(guó)內(nèi)遺囑公證1370327件，受到人口和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等因素影響各地辦理情況有較大區(qū)別（見(jiàn)表1）。廣東、遼寧、江蘇、四川、浙江、上海、河北、北京、山東、黑龍江十省市辦理數(shù)量相對(duì)較多，占全國(guó)總量的64.60%（見(jiàn)圖2）。

3.各省直轄市年代數(shù)據(jù)。各省市對(duì)于遺囑公證均有所涉及（見(jiàn)表1）。從民事公證業(yè)務(wù)總體來(lái)看，遺囑公證占民事法律關(guān)系類(lèi)公證業(yè)務(wù)的比重歷年中有所變化，體現(xiàn)出遺囑公證發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。1999年以前，公證機(jī)構(gòu)所辦遺囑公證件數(shù)在民事法律關(guān)系類(lèi)公證中的比重在1%以下，比重明顯偏低，所產(chǎn)生的影響不大。2000年以后，遺囑公證的比重超過(guò)1%，達(dá)到1.05%。之后快速增長(zhǎng)，這一數(shù)量級(jí)的比重僅維持了4年時(shí)間就得以突破，2004年遺囑公證所占比重就突破了2%，達(dá)到了2.10%。2004年以后歷年的比重都維持在2%以上的水平。

表1 1991年—2013年國(guó)內(nèi)遺囑公證辦理情況

圖2 1991年-2013年各地國(guó)內(nèi)遺囑公證辦理情況

（三）公證遺囑的采用

遺囑的依法實(shí)現(xiàn)是遺囑人訂立遺囑的直接目的，公證遺囑的價(jià)值也在遺囑生效時(shí)得到體現(xiàn)。目前，公證遺囑的采用主要在三個(gè)方面。首先是在公證機(jī)構(gòu)確認(rèn)遺囑生效，辦理遺囑繼承公證使用。在獲知被繼承人立有公證遺囑的遺囑受益人在其他利害關(guān)系人對(duì)遺囑或繼承事項(xiàng)無(wú)異議的前提下，可以向公證機(jī)構(gòu)申辦遺囑繼承公證。通過(guò)公證機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)遺囑人在遺囑中的安排，公證機(jī)構(gòu)則可以對(duì)遺囑人立公證遺囑時(shí)的狀況作出直接判斷。其次是在訴訟等爭(zhēng)議解決機(jī)制中的運(yùn)用。當(dāng)繼承人之間對(duì)繼承事項(xiàng)產(chǎn)生糾紛，一般可以通過(guò)訴訟方式解決糾紛。此時(shí)，公證遺囑將是法庭上可能成為一份證明效力最高的證據(jù)，在經(jīng)過(guò)法定程序后支持當(dāng)事人合法的繼承訴訟請(qǐng)求。另外是各類(lèi)遺產(chǎn)的管理部門(mén)對(duì)公證遺囑的使用。通常不動(dòng)產(chǎn)登記、金融管理等機(jī)構(gòu)在處理遺產(chǎn)等事項(xiàng)時(shí)，真實(shí)有效公證遺囑和其確認(rèn)文件（一般是遺囑繼承公證書(shū)或者人民法院的裁判文書(shū)）將成為相關(guān)部門(mén)辦理遺產(chǎn)處理手續(xù)的依據(jù)。

（四）公證遺囑備案查詢(xún)平臺(tái)建設(shè)及運(yùn)行情況

中國(guó)公證協(xié)會(huì)按照司法部《公證綜合管理信息統(tǒng)計(jì)技術(shù)規(guī)范》的要求，已完成全國(guó)遺囑備案查詢(xún)平臺(tái)的一期設(shè)計(jì)和建設(shè)。該平臺(tái)已于2014年1月正式啟用。這是我國(guó)第一個(gè)全國(guó)范圍的遺囑信息庫(kù)，已被全國(guó)2932個(gè)公證機(jī)構(gòu)和390個(gè)公證管理部門(mén)使用。全國(guó)遺囑備案查詢(xún)平臺(tái)已具備公證遺囑信息備案、公證遺囑信息批量導(dǎo)入、公證遺囑信息查詢(xún)和系統(tǒng)管理和維護(hù)等基本功能，并將根據(jù)運(yùn)用需要逐步完善。同時(shí)，遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議公證和撤銷(xiāo)遺囑聲明書(shū)公證等與遺囑相關(guān)的公證信息也已經(jīng)納入該平臺(tái)管理。

二、公證遺囑實(shí)踐樣本分析

（一）特定地區(qū)樣本分析

2014年下半年，在全國(guó)范圍內(nèi)遺囑公證檔案中，選擇北京、浙江、吉林、上海、江蘇、重慶、云南、山西、河南、廣東、甘肅、福建等12個(gè)省市隨機(jī)抽取了1990年至2014年辦理的5548份公證遺囑作為樣本，從遺囑人特征、遺囑事項(xiàng)特征、遺囑效力和受益人特征等因素進(jìn)行了分析。

1.各地區(qū)數(shù)據(jù)樣本分布情況。在樣本數(shù)量的選取上，兼顧了經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、人口分布和遺囑公證業(yè)務(wù)開(kāi)展的不同情況，以期在有限的數(shù)據(jù)中相對(duì)完整地考察公證遺囑實(shí)務(wù)中反映的情況（見(jiàn)表2）。

表2 樣本分布情況

2.抽樣對(duì)象性別比例。在抽樣的5548件公證中，男女比例基本均等，女性遺囑人略多于男性遺囑人（見(jiàn)圖3）。在實(shí)務(wù)中，遺囑當(dāng)事人的男女比例也基本相當(dāng)，這與遺囑人年齡分布由老年人向低齡化發(fā)展和社會(huì)整體的遺囑意識(shí)提升有關(guān)，男女人口的遺囑意識(shí)并無(wú)明顯差別，相差的比例中更多地體現(xiàn)為在老年人中女性的壽命往往高于男性。抽樣數(shù)據(jù)顯示，屬于我國(guó)東部經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的北京、上海、江蘇、浙江、福建和廣東等7個(gè)省市、以及西部直轄市重慶，遺囑人性別構(gòu)成女性的比例較高。而屬于經(jīng)濟(jì)比較不發(fā)達(dá)的中部和西部地區(qū)的山西、吉林、河南、云南和甘肅5個(gè)省份，則男性遺囑人的比例要大一些。可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異決定著遺囑人性別構(gòu)成的特征。

圖3 樣本對(duì)象性別比例

3.抽樣對(duì)象年齡段。樣本中遺囑人立遺囑時(shí)的年齡段分布老齡化特征明顯。樣本中遺囑申請(qǐng)人為60周歲以上人數(shù)為4879人，占到87.94%。同時(shí)，在18歲至60歲的人群中，遺囑人的數(shù)量隨年齡增長(zhǎng)而增多。這體現(xiàn)了遺囑的設(shè)立同遺囑人的年齡以及因?yàn)槟挲g增大而致親屬關(guān)系、財(cái)產(chǎn)內(nèi)容相對(duì)穩(wěn)定的現(xiàn)狀緊密聯(lián)系在一起。

4.婚姻狀況。大多數(shù)遺囑人是已婚且僅有一次婚姻的當(dāng)事人。同時(shí)，顯見(jiàn)喪偶、再婚的遺囑人比重較大，從另外一個(gè)方面體現(xiàn)了婚姻關(guān)系對(duì)于遺囑人設(shè)立遺囑的重大影響（見(jiàn)圖4）。

圖4 樣本對(duì)象婚姻狀況分布

圖5 樣本財(cái)產(chǎn)類(lèi)別狀況分布

5.財(cái)產(chǎn)類(lèi)別。房產(chǎn)一直是公證遺囑處分的主要財(cái)產(chǎn)（見(jiàn)圖5）。一方面因?yàn)槠鋯渭膬r(jià)值相對(duì)于其他資產(chǎn)要高很多，另一方面隨著公有住房的出售、商品房的交易以及城鎮(zhèn)建設(shè)的大規(guī)模動(dòng)拆遷，使得私人房產(chǎn)的擁有量在不斷擴(kuò)大，進(jìn)而促使產(chǎn)權(quán)人考慮通過(guò)遺囑對(duì)房產(chǎn)進(jìn)行安排。

6.文化程度。1991年以來(lái)的抽樣數(shù)據(jù)反映，遺囑人中占比最高的人群是小學(xué)文化程度的當(dāng)事人。首先是由于遺囑人以老年人為主，現(xiàn)階段老年人的接受教育的程度因歷史原因普遍不高（見(jiàn)圖6）。

圖6 樣本對(duì)象文化程度分布

7.受益人情況。在抽樣的數(shù)據(jù)中，共涉及7500余名遺囑受益人，其中5000余人為遺囑人的子女,其次是600余人的孫子女。將財(cái)產(chǎn)留給子女或者孫子女符合財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)的一般規(guī)律。遺囑人年齡與受益人親等關(guān)系的交互數(shù)據(jù)表明，41-50歲年齡段的遺囑人，更關(guān)注配偶的受益情況，將配偶列為受益人的比例達(dá)到了18.8%。而無(wú)論是年輕或年老年齡段的遺囑人，將配偶列為受益人的比例都較低。隨著遺囑人年齡的增大，受益人為子女和孫子女的比例會(huì)越來(lái)越高，60歲以上年齡段的遺囑人，受益人為子女的比例為73.2%，孫子女的比例為10.0%。受益人性別為男性的比例較高，達(dá)到57.10%，比女性高14個(gè)百分點(diǎn)?？梢?jiàn)遺囑公證中男性所獲受益較大。遺囑人對(duì)“重男輕女”的觀念并沒(méi)有很大改觀。

8.遺囑原因、目的。子女間因?yàn)檫z產(chǎn)繼承產(chǎn)生的糾紛近年來(lái)屢見(jiàn)不鮮，成為最常見(jiàn)的民事糾紛之一，通過(guò)遺囑進(jìn)行事先安排將來(lái)的財(cái)產(chǎn)成為老年人立遺囑的主要原因。除了子女間糾紛的預(yù)防外，老人也將受益人對(duì)自己晚年的照顧作為設(shè)立遺囑的重要目的之一，體現(xiàn)了老年人對(duì)于自己晚年生活的重視。養(yǎng)老的目的成為繼預(yù)防糾紛之后的第二大原因。

（二）公證遺囑成本分析

現(xiàn)行遺囑公證標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)十七年前國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和司法部《公證服務(wù)收費(fèi)管理辦法》（計(jì)價(jià)費(fèi)〔1997〕285號(hào)）、《關(guān)于調(diào)整公證服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)費(fèi)〔1998〕814號(hào)），由各地制定的。各地公證遺囑收費(fèi)不盡相同，各收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)所包含的服務(wù)內(nèi)容也并不完全一致，但由于是十余年前的標(biāo)準(zhǔn)，因此收費(fèi)普遍較低。大多數(shù)遺囑公證的收費(fèi)在400元/件以下，最高僅為800元/件；遺囑保管的收費(fèi)則普遍在每年200元以下。

（三）涉及公證遺囑糾紛的分析

1.公證遺囑錯(cuò)誤成因分析。公證遺囑常見(jiàn)的錯(cuò)誤主要有：遺囑公證程序與《公證遺囑細(xì)則》規(guī)定不符、公證文書(shū)和所代書(shū)遺囑上的文字差錯(cuò)、遺囑人自身原因如受到外界因素影響意思表示等導(dǎo)致公證審查的偏差等。

2.現(xiàn)行法中的救濟(jì)模式。現(xiàn)行法律制度中的救濟(jì)模式對(duì)遺囑公證的救濟(jì)模式一般存在于遺囑生效程序中，主要有復(fù)查與訴訟兩種。根據(jù)《公證程序規(guī)則》，當(dāng)事人認(rèn)為公證書(shū)有錯(cuò)誤的，可以在收到公證書(shū)之日起一年內(nèi)，向出具該公證書(shū)的公證機(jī)構(gòu)提出復(fù)查。公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人認(rèn)為公證書(shū)有錯(cuò)誤的，可以自知道或者應(yīng)當(dāng)知道該項(xiàng)公證之日起一年內(nèi)向出具該公證書(shū)的公證機(jī)構(gòu)提出復(fù)查，但非歸因于利害關(guān)系人的原因不知情的除外。提出復(fù)查的期限自公證書(shū)出具之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)二十年。當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人對(duì)公證機(jī)構(gòu)作出的撤銷(xiāo)或者不予撤銷(xiāo)公證書(shū)的決定有異議的，可以向地方公證協(xié)會(huì)投訴。中國(guó)公證協(xié)會(huì)專(zhuān)門(mén)制定了《公證復(fù)查爭(zhēng)議投訴處理辦法（試行）》?！豆C法》規(guī)定，當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人對(duì)公證書(shū)的內(nèi)容有爭(zhēng)議的，可以就該爭(zhēng)議向人民法院提起民事訴訟。當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人與公證機(jī)構(gòu)因賠償發(fā)生爭(zhēng)議的，可以向人民法院提起民事訴訟。

3.繼承訴訟中的公證遺囑。受益人和利害關(guān)系人之間選擇訴訟方式解決遺產(chǎn)分割糾紛的情況并不能避免，遺囑公證依法記錄了遺囑人生前的意愿，在相關(guān)訴訟中為遺囑受益人提供了有力的公證證據(jù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了遺囑人生前對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)的安排。

在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公開(kāi)的裁判文書(shū)（查詢(xún)至2014年12月7日）中，以“繼承”為關(guān)鍵詞，“案件類(lèi)型”選擇“民事案件”，查詢(xún)繼承類(lèi)糾紛各個(gè)案由，得到的結(jié)果是法定繼承糾紛2115件，遺囑繼承糾紛1447件，遺贈(zèng)糾紛178件，被繼承人債務(wù)清償糾紛65件，遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議糾紛48件；以遺囑繼承糾紛和以遺贈(zèng)糾紛為案由的裁判文書(shū)數(shù)量?jī)H次于法定繼承糾紛數(shù)量，前兩類(lèi)裁判文書(shū)的數(shù)量總和相當(dāng)于法定繼承糾紛裁判文書(shū)的76.83%，這從另一個(gè)角度反映出通過(guò)遺囑方式處分財(cái)產(chǎn)的情況已經(jīng)相當(dāng)普遍。

“公證遺囑”查詢(xún)，共有1388條記錄，其中反映公證遺囑得到采信的有1345條記錄，占96.90%，反映公證遺囑未被采信的僅有43條記錄，占3.10%。

在上述公證遺囑未被采信的記錄中，因公證機(jī)構(gòu)原因或者可能因?yàn)楣C機(jī)構(gòu)原因如遺囑形式存在重大瑕疵、公證機(jī)構(gòu)辦理公證遺囑時(shí)未盡注意義務(wù)或存在過(guò)錯(cuò)、訴訟時(shí)公證遺囑已被撤銷(xiāo)等導(dǎo)致公證遺囑不被采信的為28件；因非因公證機(jī)構(gòu)原因如有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利不明確、公證書(shū)效力不足以推翻當(dāng)事人之后簽訂的協(xié)議書(shū)、公證遺囑與爭(zhēng)訟財(cái)產(chǎn)無(wú)關(guān)等導(dǎo)致公證遺囑不被采信的為15件（見(jiàn)圖7）?？梢?jiàn)，公證遺囑在訴訟中絕大多數(shù)被采信，公證遺囑最高效力的穩(wěn)定性得到司法實(shí)踐的驗(yàn)證。

圖7 公證遺囑在訴訟中被采信情況

三、公證遺囑發(fā)展研判

（一）公證遺囑面臨的新形勢(shì)和新需要

公證遺囑目前所面臨的形勢(shì)和需要已經(jīng)與改革開(kāi)放初期《繼承法》建構(gòu)公證遺囑制度的年代有了較大的變化。一方面，遺囑在新形勢(shì)下的重視程度有待增強(qiáng)。比如，隨著人民文化素質(zhì)特別是法律素質(zhì)的提高，遺囑正越來(lái)越成為公民生前處分自身財(cái)產(chǎn)的有效手段；又如，書(shū)寫(xiě)和存儲(chǔ)介質(zhì)的新發(fā)展和多元化引發(fā)了一些學(xué)者（特別是具有英美法系背景學(xué)者）對(duì)于遺囑自由話題的討論①這些學(xué)者提出“遺囑方式的緩和主義”論點(diǎn)，要求增加打印遺囑、增加錄像遺囑、增加共同遺囑、承認(rèn)電子數(shù)據(jù)遺囑、放寬緊急遺囑條件以及廢除公證遺囑效力等內(nèi)容。參見(jiàn)孫毅：《論遺囑方式的緩和主義進(jìn)路——以《繼承法》修改的相關(guān)理念變革為中心》，載《求是學(xué)刊》2012年第4期；楊立新、楊震等：《<中華人民共和國(guó)繼承法>修正草案建議稿》，載《河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第5期。；再如，遺囑本身所帶有的必然矛盾因子，以及社會(huì)輿情對(duì)于遺囑的偏見(jiàn)和誤解，都會(huì)在一定程度波及至公證遺囑。另一方面，公證遺囑在新形勢(shì)下仍具有較高優(yōu)勢(shì)。比如，以法官為代表的一些法律人從社會(huì)的穩(wěn)定性以及斷案的便捷性角度希望維持遺囑的幾個(gè)必要形式（包括公證遺囑②重慶市沙坪壩區(qū)法院民一庭王東友庭長(zhǎng)認(rèn)為：“現(xiàn)在《繼承法》對(duì)此問(wèn)題的規(guī)定很好，可以堅(jiān)持下來(lái)，理由在于：一為《繼承法》經(jīng)過(guò)27年的發(fā)展，公證已經(jīng)深入人心，有繼續(xù)存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)；二為社會(huì)各個(gè)部門(mén)已經(jīng)認(rèn)同了公證遺囑；三為對(duì)遺囑有爭(zhēng)議的到法院去解決，沒(méi)有爭(zhēng)議的就沒(méi)有必要去法院，而且公證在這方面的努力非常行之有效；四為任何一種制度都有利與弊的兩面性，各制度的邊緣地帶總是非常模糊的，公證遺囑也存在這種問(wèn)題，在立法價(jià)值的取向上應(yīng)該如何衡量，我個(gè)人認(rèn)為瑕不掩瑜?！眳⒁?jiàn)2012年6月16日至17日在西南政法大學(xué)召開(kāi)的“中國(guó)繼承法修改熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題研討會(huì)”《會(huì)議綜述》。）；又如，公證機(jī)構(gòu)因其在繼承領(lǐng)域的長(zhǎng)期工作相對(duì)于其他機(jī)構(gòu)具有更強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，而全國(guó)性的公證遺囑備案查詢(xún)平臺(tái)建構(gòu)完成后這一優(yōu)勢(shì)更加顯現(xiàn)；再如，公證遺囑相對(duì)于其他形式的見(jiàn)證或登記，具有法定性、穩(wěn)定性、客觀性、中立性等天然的優(yōu)勢(shì)。

總的說(shuō)來(lái)，公證遺囑既面臨新形勢(shì)的挑戰(zhàn)，又面對(duì)新形勢(shì)提供的發(fā)展機(jī)遇。這種機(jī)遇不僅是公證機(jī)構(gòu)作為社會(huì)化第三方的地位所帶來(lái)的，而且也是社會(huì)發(fā)展過(guò)程中日益重視財(cái)產(chǎn)傳承所產(chǎn)生的新需要。一是遺囑所涉人員的多樣化。這其中不僅包括遺囑人文化、地域、社會(huì)認(rèn)識(shí)等差異，也包括執(zhí)行人、受益人以及其他未受益的法定繼承人在各方面的差異。人員的多樣性需要公證人能夠擁有足夠豐富的法律常識(shí)、語(yǔ)言常識(shí)以及社會(huì)常識(shí)為有關(guān)群眾提供專(zhuān)業(yè)性服務(wù)。二是遺囑所涉關(guān)系的多元化。遺囑的功用并不只限于辦理房產(chǎn)繼承，還可以涉及公司運(yùn)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)保管以及信托管理等方面的事務(wù)。三是遺囑處分財(cái)產(chǎn)的新型化。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展尤其是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的蓬勃興起，群眾日常生活中所涉財(cái)產(chǎn)種類(lèi)大大增加。而財(cái)產(chǎn)的新型化與遺囑的期限不確定性之間不可避免存在著一定矛盾（既有可能遺囑生效之日發(fā)現(xiàn)新型財(cái)產(chǎn)已在事實(shí)上不具有可操作性或已滅失，也有可能遺囑生效之日發(fā)現(xiàn)新型財(cái)產(chǎn)已被法律所禁止或限制）。這使公證遺囑的代書(shū)、指引或?qū)彶榇嬖谥鴺O高的挑戰(zhàn)性——要求公證人需具備必要的法律素質(zhì)、科技素質(zhì)、社會(huì)素質(zhì)以及預(yù)見(jiàn)能力。

（二）時(shí)代需求下公證服務(wù)的拓展和信息化建設(shè)

1.遺囑或遺產(chǎn)等保管。公證機(jī)構(gòu)是目前唯一擁有法律明確規(guī)定允許開(kāi)展遺囑或遺產(chǎn)等保管活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu)。公證機(jī)構(gòu)的遺囑保管事務(wù)在審查的范圍、程序、形式關(guān)系等方面不同于遺囑公證——雖然公證遺囑本身同樣也可以成為遺囑保管的對(duì)象。由公證機(jī)構(gòu)行使遺囑保管職能的做法并不是我國(guó)獨(dú)創(chuàng)，在諸多大陸法系國(guó)家或地區(qū)的法條中都有類(lèi)似的職能行使，如法國(guó)、日本、德國(guó)、我國(guó)澳門(mén)地區(qū)等。

目前，我國(guó)公證機(jī)構(gòu)對(duì)于遺囑保管職能行使的現(xiàn)狀大致是：一方面，公證機(jī)構(gòu)實(shí)際上在對(duì)于公證遺囑的檔案保管中行使了部分的遺囑保管職能，且大部分公證機(jī)構(gòu)并未另行收取遺囑保管甚至代書(shū)的費(fèi)用；另一方面，大多數(shù)公證機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中并未單純意義上、大范圍地開(kāi)展這項(xiàng)法定的公證事務(wù)。公證機(jī)構(gòu)的遺囑保管事務(wù)該如何發(fā)展？（1）在定位上，既應(yīng)立足于公證遺囑查詢(xún)平臺(tái)等內(nèi)容的進(jìn)一步發(fā)展自身的競(jìng)爭(zhēng)力，也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)于遺囑保管的性質(zhì)和重要性的宣傳。（2）在制度上，一是需要合理規(guī)定保管年限與費(fèi)用的關(guān)系，二是需要細(xì)化操作規(guī)則并明晰相關(guān)責(zé)任。遺囑保管事務(wù)的工作內(nèi)容與風(fēng)險(xiǎn)決定了其價(jià)值量是低于公證遺囑的，故宜與公證遺囑的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一起綜合考量重新作出合理的安排。（3）在保障上，要解決人和物兩方面的大問(wèn)題。

2.遺囑信托的參與。公證機(jī)構(gòu)以及公證人員以什么身份參與到遺囑信托中？（1）作為信托遺囑的代書(shū)人、審查人以及證明人。信托遺囑相對(duì)于普通遺囑具有較強(qiáng)的法律性和操作性等方面的要求。（2）作為信托遺囑的保管人與登記人。公證機(jī)構(gòu)是目前唯一有法律規(guī)定的遺囑保管主體。信托遺囑作為遺囑中對(duì)內(nèi)容所加以區(qū)分的一項(xiàng)子類(lèi)別，可以作為被保管的客體。公證機(jī)構(gòu)關(guān)于公益遺囑信托的登記平臺(tái)其目的系方便確認(rèn)是否系最后一份有效遺囑。而全國(guó)公證遺囑查詢(xún)平臺(tái)作為目前全球最大的遺囑庫(kù)，假如能對(duì)于信托遺囑進(jìn)行詳細(xì)登記，也自然將成為信托制度中對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)的登記。（3）在一定的條件下，可以作為信托遺囑的執(zhí)行人、受托人以及監(jiān)察人。

3.公證遺囑查詢(xún)平臺(tái)展望。展望公證遺囑查詢(xún)平臺(tái)的下一步發(fā)展。其一是要加強(qiáng)與人民法院、不動(dòng)產(chǎn)登記、稅務(wù)、金融、工商等行業(yè)或部門(mén)的聯(lián)系，在保護(hù)個(gè)人隱私的情況下實(shí)現(xiàn)有限度的信息共享。其二要增加或者吸納非公證的其他形式遺囑內(nèi)容的登記、目前的公證遺囑查詢(xún)平臺(tái)主要內(nèi)容系經(jīng)公證的遺囑、遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議、聲明以及撤銷(xiāo)公證書(shū)。這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足人民群眾對(duì)于公證機(jī)構(gòu)保管遺囑及相關(guān)文件的需要。而且擴(kuò)充了這部分內(nèi)容，將對(duì)人民法院審理案件或公證機(jī)構(gòu)辦理繼承公證與遺囑執(zhí)行人以其他方式執(zhí)行遺囑帶來(lái)便捷性。其三要增強(qiáng)公證遺囑備案查詢(xún)平臺(tái)的效力。在技術(shù)成熟后可以考慮將其作為公證遺囑的一個(gè)要件以增強(qiáng)其社會(huì)可信度。

（三）完善公證遺囑制度的路徑

1.強(qiáng)化公證遺囑理論研究。由于公證隊(duì)伍整體數(shù)量與其他法律專(zhuān)業(yè)人員比較相對(duì)較少，而且公證人員基本都下沉在基層日常業(yè)務(wù)壓力較重，故實(shí)際能夠從事理論研究的公證人員不多。如何提高公證人員的理論研究熱情，需要公證機(jī)構(gòu)、公證協(xié)會(huì)、司法行政機(jī)構(gòu)以及公證法學(xué)研究機(jī)構(gòu)等部門(mén)在人力物力各方面的支持。同時(shí)，公證行業(yè)也需要邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家介入公證領(lǐng)域的研究。在投入人財(cái)物并拓展人員與知識(shí)等方面的交流以強(qiáng)化公證遺囑理論研究后，公證將扮演更重要的糾紛預(yù)防角色，同時(shí)其道路將越走越寬。對(duì)于繼承制度而言，也將帶來(lái)更多的制度型保障措施。

2.推動(dòng)公證遺囑制度細(xì)化規(guī)范完善。當(dāng)前的制度對(duì)于公證遺囑的必備要件與補(bǔ)強(qiáng)規(guī)范沒(méi)有進(jìn)行仔細(xì)區(qū)分，且《遺囑公證細(xì)則》屬于部頒規(guī)章，約束力較強(qiáng)，公證人員往往只能按部就班進(jìn)行操作以避免風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，諸如是否具有管轄權(quán)、是否錄音錄像、財(cái)產(chǎn)是否明確、是否采用打印形式等問(wèn)題，可能并不是一份公證遺囑成立的必備要件。由于《遺囑公證細(xì)則》歷史原因，對(duì)于新的發(fā)展無(wú)法預(yù)見(jiàn)所形成的滯后，在實(shí)踐中導(dǎo)致了一些人錯(cuò)把程序當(dāng)作其生效要件，甚至還有人將其他形式的要件隨意套用到公證遺囑中，部分公證遺囑因此被撤銷(xiāo)或未被采納。公證員在長(zhǎng)期辦理遺囑公證容易形成較為套路化的模板格式。這些模板格式針對(duì)個(gè)案而言往往缺乏個(gè)性。如能從創(chuàng)新模板格式、適當(dāng)調(diào)整復(fù)雜或新型的公證遺囑收費(fèi)，將會(huì)對(duì)完善和提高公證遺囑有所促進(jìn)。

3.推進(jìn)公證遺囑執(zhí)行配套措施建設(shè)。遺囑經(jīng)過(guò)公證也只是公民個(gè)人的單方意思表示，在其亡故后要實(shí)現(xiàn)其意思表示還得依靠公證遺囑執(zhí)行的有關(guān)措施建設(shè)。目前我國(guó)遺囑執(zhí)行仍然存有瓶頸，一個(gè)重要原因是在社會(huì)普遍信用程度不高的情況下準(zhǔn)備程序的缺位。公證遺囑與其他遺囑形式相比，其在訂立時(shí)已經(jīng)經(jīng)過(guò)一定程度的法律與事實(shí)方面的審查，故而其是否需要再次提示或檢認(rèn)值得商榷。另外，公證遺囑不能被其他形式的遺囑所撤銷(xiāo)，再加上全國(guó)公證遺囑備案查詢(xún)平臺(tái)建成使用，所以對(duì)公證遺囑的提示或檢認(rèn)在一般情況下確已無(wú)此必要。當(dāng)然，有關(guān)人員所持有的公證遺囑是否是最后一份，仍然需要經(jīng)過(guò)全國(guó)公證遺囑備案平臺(tái)進(jìn)行查詢(xún)。為確保公證遺囑能夠順利執(zhí)行，公證機(jī)構(gòu)除了辦理繼承公證以外，也可以為人民法院提供公證遺囑庫(kù)的查詢(xún)結(jié)果證明。

對(duì)于涉及信托遺囑的公證遺囑，所需要推進(jìn)的配套措施則更多：不僅是《繼承法》與《信托法》的銜接問(wèn)題，而且也有信托登記、信托受托人、信托監(jiān)察人等方面制度的健全。在信托遺囑執(zhí)行過(guò)程中，將會(huì)在各個(gè)不同的政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體以及公司單位使用與流轉(zhuǎn)。這就要求社會(huì)對(duì)于此類(lèi)公證遺囑有普遍的法律共識(shí)——社會(huì)的普法工作還需要進(jìn)一步提升。

4.提高公證遺囑制度落實(shí)能力建設(shè)。首先要強(qiáng)化公證隊(duì)伍建設(shè)。要大力推進(jìn)公證質(zhì)量建設(shè)，并通過(guò)與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)力來(lái)降低辦理遺囑公證的風(fēng)險(xiǎn)。其次要加強(qiáng)審判機(jī)關(guān)與司法行政機(jī)關(guān)的聯(lián)系。對(duì)于公證遺囑的落實(shí)，審判機(jī)關(guān)與司法行政機(jī)關(guān)的支持保障是十分重要的。只有審判機(jī)關(guān)與司法行政機(jī)關(guān)依法司法、依法行政，才能落實(shí)好公證遺囑的有關(guān)制度。

5.促進(jìn)關(guān)聯(lián)部門(mén)常態(tài)化協(xié)調(diào)機(jī)制建立。辦理遺囑繼承公證，各部門(mén)需要協(xié)助提供必要的證明材料查詢(xún)共享。如上海與警察協(xié)會(huì)的聯(lián)網(wǎng)；云南有關(guān)公證機(jī)構(gòu)可以通過(guò)民政部門(mén)的“婚姻登記信息管理系統(tǒng)”核實(shí)當(dāng)事人的婚姻狀況信息。在保障個(gè)人隱私的前提下，公證遺囑查詢(xún)平臺(tái)的資源共享同樣十分重要。一方面，人民法院、房管部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)在為當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)繼承權(quán)利甚或信托事務(wù)時(shí)有必要知曉死亡人的公證遺囑情況。另一方面，普通群眾往往也需要在被繼承人死亡后及時(shí)知曉其生前的意思表示，避免發(fā)生隱匿、偽造、編造等情況。同時(shí)，全國(guó)公證遺囑備案查詢(xún)平臺(tái)為人民法院提供必要的查詢(xún)服務(wù)，以及由公證機(jī)構(gòu)為其他關(guān)聯(lián)部門(mén)提供繼承公證服務(wù)，將大大減少一些糾紛的產(chǎn)生，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。

（責(zé)任編輯 趙海鷗）