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企業(yè)海外投資的法律保障之雙邊條約

李刃

西安財(cái)經(jīng)學(xué)院

雙邊條約，指兩個(gè)締約國(guó)之間產(chǎn)生、變更或廢除相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)定，主要用于解決兩個(gè)國(guó)家或集團(tuán)之間的利益，一締約國(guó)享有的權(quán)利是另一締約國(guó)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，相互之間的權(quán)利義務(wù)具有對(duì)等性。雙邊條約與多邊協(xié)條約不同，多邊條約是多個(gè)締約國(guó)圍繞某一共同目標(biāo)或國(guó)際公共利益通過(guò)協(xié)商、妥協(xié)和表決所形成的共同意思表示，這種國(guó)家之間的共同意思表示不是個(gè)別國(guó)家意思的簡(jiǎn)單相加，它通過(guò)民主程序而形成，約束所有的談判締約國(guó)，個(gè)別國(guó)家只能服從于國(guó)家共同意思之中，不能左右或支配國(guó)家共同意思，并且，這種事關(guān)國(guó)際公共利益的共同意思的履行經(jīng)常需要一個(gè)共同推選的常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)眾多國(guó)家之間的行為。二者相比，雙邊條約具有靈活性強(qiáng)的優(yōu)點(diǎn)，從中國(guó)政府的立場(chǎng)與視角來(lái)看，多邊條約、雙邊條約、國(guó)內(nèi)法律都對(duì)我國(guó)企業(yè)海外投資的權(quán)益保障有著重要的意義，從國(guó)際法的意義層面上來(lái)看，雙邊條約的作用日益凸顯，在海外投資的過(guò)程中得到更多的運(yùn)用，是我國(guó)未來(lái)重點(diǎn)研究的對(duì)象。

我國(guó)自2001年加入WTO以來(lái)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷攀升，日本于2010年公布我國(guó)已取代日本成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，與此同時(shí)，我國(guó)海外投資的實(shí)力也是日漸增強(qiáng)。自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)一直重視資本的“引進(jìn)來(lái)”，我國(guó)是吸收外國(guó)直接投資最多的發(fā)展中國(guó)家。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了一系列的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、大量關(guān)鍵資源短缺等，在上個(gè)世紀(jì)90年代，許多大型國(guó)有企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)變策略開(kāi)始“走出去”，以期借助國(guó)外的資源來(lái)補(bǔ)充國(guó)內(nèi)資源的不足，借助國(guó)外的資本來(lái)補(bǔ)充國(guó)內(nèi)資本的不足，這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)想要持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的必經(jīng)之路。但進(jìn)行對(duì)外直接投資的風(fēng)險(xiǎn)巨大，真正對(duì)外投資成功的全球大型企業(yè)僅有50％，而中國(guó)對(duì)外直接投資的成功率只有33％，其中資源型企業(yè)的海外投資成功者更是鳳毛麟角。例如中國(guó)鋁業(yè)在2009年巨額注資全球礦業(yè)力拓，195億美元的交易因力拓的單方面毀約最后僅僅獲得1.95億美元的分手費(fèi)，且中鋁業(yè)績(jī)利潤(rùn)下跌99.17％，究其原因，既有我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)事前對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)估不足，也由于我國(guó)尚未有一套完善的法律保障制度，更有中澳簽訂的雙邊投資條約過(guò)于簡(jiǎn)單、考慮不足這一深層原因。

雙邊條約是典型的主權(quán)國(guó)家之間于國(guó)際法的契約，兩個(gè)主權(quán)國(guó)家地位平等，意思表示自由，類似于要約和承諾。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的大國(guó)，海外投資和外資引進(jìn)規(guī)模都很大，多邊條約的談判固然很重要，但其所涉及的程序與過(guò)程是特別的復(fù)雜，爭(zhēng)取談判話語(yǔ)權(quán)和爭(zhēng)取一定數(shù)量的國(guó)家支持在多邊協(xié)定中相當(dāng)重要，往往會(huì)因?yàn)槟硞€(gè)國(guó)家的否定而前功盡棄。而雙邊條約是建立在意思表示自由的基礎(chǔ)上談判的，雙方會(huì)經(jīng)歷一個(gè)“討價(jià)還價(jià)”的過(guò)程，這充分保證了兩國(guó)之間的利益博弈和意思互動(dòng)，更容易由分歧變?yōu)橐馑急硎疽恢?，且我?guó)的海外投資和引進(jìn)外資的來(lái)源國(guó)別是不同的，與不同國(guó)家簽署雙邊協(xié)定更為靈活有利。

國(guó)際投資是一個(gè)互惠互利的活動(dòng)，也是一個(gè)追求利益公平的博弈過(guò)程，雙邊投資條約最核心的原則是公平互利，它不僅指導(dǎo)條約的締約實(shí)踐，而且統(tǒng)轄條約的執(zhí)行、適用以及爭(zhēng)議解決，是貫穿中國(guó)雙邊投資條約的精神主線和基本原則。中國(guó)已經(jīng)與130多個(gè)國(guó)家簽署了雙邊投資條約，每一個(gè)國(guó)家在條文談判中所關(guān)注的焦點(diǎn)和投資要求都是不同的，例如中美雙邊投資條約的談判，國(guó)民待遇問(wèn)題是一個(gè)一直存在的重大分歧，美國(guó)要求中國(guó)給于美國(guó)的投資或投資者以國(guó)民待遇，包括投資準(zhǔn)入和投資運(yùn)營(yíng)兩個(gè)階段，而中國(guó)方面認(rèn)為，給于美國(guó)國(guó)民待遇有礙國(guó)家安全審查，因此二者相持不下一直難以解決?？偠灾?，雙邊條約在當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有更靈活的優(yōu)點(diǎn)，也給事后一旦談判失敗留下了索賠的依據(jù)，在談判的過(guò)程中，應(yīng)本著貫穿公平互利的原則，根據(jù)實(shí)際情況不斷加以調(diào)整，這樣才能體現(xiàn)雙邊投資條約的本質(zhì)。

李刃，性別:女，1987年10月04日，單位名稱：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，籍貫:河南

作者簡(jiǎn)介