文/溫欣 劉茲恒

荷蘭、北歐等國開放存取實踐成果

文/溫欣 劉茲恒

國內(nèi)外圖書館界熱點問題之一：開放存取篇

編者按

開放存取作為國內(nèi)外圖書館界熱點問題之一，受到了圖書館界的廣泛關(guān)注并在歐洲取得了良好的實踐成果。本期繼續(xù)刊登國外開放存取的實踐成果，主要介紹荷蘭、北歐、澳大利亞與日本在開放存取方面所做的工作與獲得的成果。

荷蘭

荷蘭13所大學、荷蘭皇家藝術(shù)與科學院以及各科研組織都支持開放存取，特別是機構(gòu)知識庫的建設(shè)。目前DOAJ收錄荷蘭OA期刊67種，OpenDOAR收錄荷蘭OA倉儲44種，這些機構(gòu)庫全都能通過DAREnet平臺獲得，成為國家級聯(lián)合開放存取倉儲的成功模式 。

荷蘭網(wǎng)上學術(shù)研究（ARNO）

2000年9月，荷蘭學術(shù)研究在線（Academic Research in the Netherlands Online，ARNO）由荷蘭科技信息應(yīng)用改革基金（IWI）贊助的機構(gòu)知識庫項目啟動，2003年10月開始提供使用，該項目的建設(shè)是為了保存成員機構(gòu)的學術(shù)成果，包括研究報告、預(yù)印本、學位論文與在學術(shù)期刊發(fā)表的論文，進而通過向?qū)W術(shù)團體提供自由獲取學術(shù)信息的途徑來支持研究和教育。該項目先是由阿姆斯特丹大學、提爾堡大學和德溫特大學共同創(chuàng)建，此后，鹿特丹大學和馬斯特里赫特大學也參與了項目建設(shè)。

荷蘭皇家藝術(shù)與科學院以及各科研組織都支持開放存取，特別是機構(gòu)知識庫的建設(shè)

ARNO機構(gòu)庫主要由兩部分組成，一是用于存儲元數(shù)據(jù)和維護這些數(shù)據(jù)的應(yīng)用的數(shù)據(jù)庫，二是存儲全文文獻的文檔庫，同一文檔又可按照預(yù)印本版本和已發(fā)表版本存儲。在質(zhì)量控制上，作者提交文章后，有圖書館員或者研究機構(gòu)的代表審核文章是否符合本庫，并上傳至服務(wù)器，再進行同行審議，提出意見交由作者修改并得到該領(lǐng)域的專家批準后，最后才能在ARNO上公開發(fā)表 。

電子學術(shù)倉儲（DARE）

2003年1月，電子學術(shù)倉儲（Digital Academic Repositories，DARE）項目正式啟動。該項目是由荷蘭所有的大學、荷蘭國家圖書館、荷蘭皇家藝術(shù)與科學院、荷蘭科技研究所等多家單位參與，并得到政府資金支持。國家數(shù)字高速公路行動計劃（National Action Plan electronic highway，NAP）在2003～2006年資助了該項目200萬歐元，以此推動荷蘭全國甚至是全球范圍學術(shù)信息的開放存取。

DARE項目共有13所大學和3所主要的學術(shù)機構(gòu)參與，作為聯(lián)合倉儲的典范，倉儲建設(shè)注重標準化和互操作，DARE項目要求每一所大學負責建設(shè)本校的機構(gòu)庫，存儲本校師生員工的數(shù)字研究

成果。系統(tǒng)接受PDF和WORD格式，文檔可以是同行審議后但未發(fā)表的文章，也可以是后印本，在此基礎(chǔ)上再將這些機構(gòu)庫整合在一起，共同創(chuàng)建荷蘭學術(shù)成果的電子存儲網(wǎng)絡(luò)，并開通DAREnet網(wǎng)站來獲取、分享這些成果 ，截至2008年4月，DAREnet上收錄了16個研究機構(gòu)的15萬件資源。網(wǎng)站還提供以下服務(wù)項目：版權(quán)管理，CoMa處理機構(gòu)知識庫存儲時與出版者相關(guān)的版權(quán)問題；Connecting-Africa提供荷蘭學界對非洲研究成果；Essays Online提供從各機構(gòu)庫中收錄的全國范圍內(nèi)的學位論文 。2008年4月之后，DAREnet整合至國家學術(shù)研究合作信息系統(tǒng)（National Academic Research and Collaborations Information System，NARCIS）中，為學生、記者、教育工作者和行政人員服務(wù)，截至2014年5月15日，系統(tǒng)已有2910個組織的51170人參與，收錄88萬多件出版物和3萬多條數(shù)據(jù)集 。

北歐

北歐五國包括瑞典、丹麥、芬蘭、挪威、冰島，這些國家向來有追求公平開放的社會傳統(tǒng)，因此積極支持開放存取運動，目前，DOAJ收錄以上國家的OA期刊有184種（冰島4，丹麥39，芬蘭39，瑞典65，挪威37），OpenDOAR收錄以上國家OA倉儲123個（冰島2，丹麥13，芬蘭13，瑞典45，挪威50）。

開放存取期刊目錄（DOAJ）和開放存取倉儲目錄（OpenDOAR）

開放存取期刊目錄（Directory od Open Access Journals，DOAJ）是由瑞典Lund大學圖書館和SPARC于2003年5月創(chuàng)建，其目的是增加開放存取期刊的可見度和使用的方便性，提高期刊的使用率，擴大學術(shù)成果的影響力。DOAJ主要收集所有學科和語種的高質(zhì)量的、全文的、免費的、同行審議后的電子學術(shù)期刊 。截至2014年5月8日，DOAJ已收錄來自133個國家的9714種開放存取期刊，共計160多萬文獻，涵蓋農(nóng)業(yè)和食物科學、生物和生命科學、化學、歷史和考古學、法律和政治學、語言和文學等17個學科領(lǐng)域。DOAJ在收錄開放存取學術(shù)期刊上有嚴格的選刊原則，具體包括以下幾個方面：在所選刊物的信息覆蓋面方 面，刊物出版內(nèi)容是關(guān)于各個學科的研究性或評論性文章全文；在刊物內(nèi)容的獲取途徑方面，要求完全免費獲取或免費注冊獲取，有禁運期限制的刊物不在收藏之列；此外還要求刊物有元數(shù)據(jù)標引和經(jīng)過專家評審、編委把關(guān)的質(zhì)量控制等，為維持DOAJ 的正常運轉(zhuǎn)并能夠使其不斷發(fā)展，DOAJ采取會員制，征集機構(gòu)及個人贊助。

自2004年7月起，DOAJ一方面繼續(xù)收集、挑選和組織期刊，另一方面，瑞典Lund大學和英國諾丁漢大學進行合作，將DOAJ與諾丁漢大學的SHERPA項目進行整合，于2005 年2 月，在OSI、JISC、研究圖書館聯(lián)盟、SPARC歐洲部等機構(gòu)資助下，推出開放存取倉儲目錄（the Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR） ，提供有關(guān)機構(gòu)倉儲、學科倉儲等資源的目錄列表，用戶可以通過倉儲的地點、類型、收藏資料類型等方式檢索和使用這些倉儲庫 。截至2014年5月8日，在 OpenDOAR 中注冊的機構(gòu)知識庫超過2600個，分布在100多個國家，其中以美國、英國、德國為主導(dǎo)，占總數(shù)的68.8%。

挪威開放研究文檔庫（NORA）

瑞典Lund大學圖書館

挪威開放研究文檔庫（ Norwegian Open Research Archives，NORA）是國家級的開放存取機構(gòu)知識庫項目，項目啟動于2005年4月，得到挪威數(shù)字圖書館資助，最初是由挪威奧斯陸大學、卑爾根大學等6個大學、1個商學院、3個地區(qū)性學院和4個研究機構(gòu)合作建設(shè)，2007年，挪威國家圖書館和 BIBSYS（專注IT發(fā)展和技術(shù)操作的專業(yè)機構(gòu)）也參與進來。其系統(tǒng)由奧斯陸大學IT部門負責維護，檢索界面由科技大學設(shè)計開發(fā)。NORA是一個實現(xiàn)國內(nèi)各機構(gòu)庫跨庫檢索的平臺，它是基于之前挪威各大學獨立機構(gòu)庫而創(chuàng)建的，其中著名的機構(gòu)知識庫有奧斯陸大學的DUO、卑爾根大學的BORA、科技大學NTNU，NORA采用OA元數(shù)據(jù)收割協(xié)議從多個機構(gòu)庫中收集內(nèi)容，并希望越來越多的機構(gòu)庫參與到NORA項目中，對于沒有機構(gòu)庫的小研究機構(gòu)，NORA通過OA元數(shù)據(jù)收割協(xié)議編輯器，產(chǎn)生XML文件，將這些研究機構(gòu)的內(nèi)容收錄到NORA中來 。NORA檢索系統(tǒng)于2005年6月正式上線，同年9月，系統(tǒng)增加了高級檢索功能 。

澳大利亞

目前DOAJ收錄澳大利亞OA期刊113種，OpenDOAR收錄澳大利亞OA倉儲50個，其中最具代表性和借鑒意義的是聯(lián)合倉儲項目ARROW，它與荷蘭DARE項目一起，都是較早對聯(lián)合倉儲建設(shè)的成功實踐。

澳大利亞全球在線學術(shù)倉儲（ARROW）

日本的千葉大學機構(gòu)知識庫是日本大學機構(gòu)知識庫建設(shè)的先驅(qū)。

2004年2月，澳大利亞全球在線學術(shù)倉儲（Australian Research Repositories Online to the World，ARROW） 在 澳大利亞教育技術(shù)與培訓(xùn)部資助下(the Australian Department of Education Skills and Training，DEST)，由蒙納士大學牽頭，斯威本國立科技大學、南昆士蘭大學、新南威爾士大學以及澳大利亞國家圖書館(the National Library of Australia)等機構(gòu)共同創(chuàng)建。其目的是探索機構(gòu)知識庫最佳實踐，管理電子印本、電子學位論文和其他數(shù)字出版物（如開放存取期刊）。選用的開放源碼軟件為 Fedora，主要收集文本類型的研究成果 。

經(jīng)過兩年的實施，ARROW項目為研究者提供了有效地獲取機構(gòu)知識庫內(nèi)信息的工具，隨著參與ARROW 項目的大學越來越多，2006年6月31日，在之前的成功實踐的基礎(chǔ)上開始實施ARROW第二階段項目（ARROW Stage-2），一方面為新成員提供建設(shè)機構(gòu)知識庫的建議，另一方面以完善軟件來獲取使用更多的數(shù)字對象（如學習對象、研究數(shù)據(jù)集等），并能更靈活地使用機構(gòu)庫中的信息 。

日本

目前DOAJ收錄日本OA期刊99種，OpenDOAR收錄日本OA倉儲168個，在數(shù)量上位居世界第四。日本開放存取運動的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)是日本國立情報研究所（NII），其成果包括較為成熟的J-STAGE和NII兩大著名數(shù)據(jù)庫平臺，在日本國國內(nèi)外都具有較高知名度和利用率；在機構(gòu)知識庫建設(shè)中，秋田大學、近畿大學、宮崎大學、環(huán)太平洋大學等日本國內(nèi)多所大學都建立了本校的機構(gòu)庫 。

日本科學技術(shù)信息集成系統(tǒng)（J-STAGE）

1999年10月，日本科學技術(shù)振興機構(gòu)（Japan Science and Technology Agency，JST）創(chuàng)建日本科學技術(shù)信息集成系統(tǒng)（Japan Science and Technology Information Aggregator Electronic，J-STAGE），主要收錄日本出版的科技期刊和論文，旨在通過網(wǎng)絡(luò)，有效提高科技信息從投稿到出版全過程信息流傳播速度并使其國際化，具體包括：發(fā)布學術(shù)團體信息；展示日本科技成果；傳播科技期刊文獻信息；通過因特網(wǎng)加速科技信息的傳播；促進國內(nèi)外對研究成果的評價，進而起到促進研究和發(fā)展的作用。

截至2014年5月11日，J-STAGE共收錄期刊1689種，以及2290672篇論文，128種會議錄 ，收錄文獻涉及數(shù)學、通訊與信息科學、物理、自動化、化學與化工、地質(zhì)、農(nóng)業(yè)、地理、環(huán)境科學、電子和生物科學技術(shù)各個領(lǐng)域。數(shù)據(jù)庫大部分內(nèi)容可以免費瀏覽全文，有部分內(nèi)容（通常是最新出版的內(nèi)容）只提供題錄和摘要信息，不提供免費瀏覽全文。

2005年，應(yīng)眾多學術(shù)團體的要求，JST將J-STAGE中的過刊全文掃描后轉(zhuǎn)換為PDF格式，創(chuàng)建J-STAGE期刊回溯文獻倉儲數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站——Joumal@rehive，目前約有250個期刊80萬篇論文對外公開，可回溯至日本明治時期(1868年)的科學文獻。

千葉大學機構(gòu)知識庫（CURATOR）

在機構(gòu)知識庫建設(shè)方面，日本的千葉大學機構(gòu)知識庫（Chiba University Repository for Access To Outcomes from Research，CURATOR）是日本大學機構(gòu)知識庫建設(shè)的先驅(qū)。2003年，日本國立情報學研究所（National Institute of Informatics，NII）公布開發(fā)機構(gòu)知識庫的技術(shù)情報，并于當年3月與千葉大學圖書館開始試驗性研究，建立鼓勵學術(shù)發(fā)表的機制，翻譯、公開國外相關(guān)資料文件，并開始實際操作。2005年，千葉大學機構(gòu)知識庫開始正式對外服務(wù)，其中的資源類型包括預(yù)印本、技術(shù)報告、會議論文、院系公告、期刊論文、博士論文、圖書、圖書章節(jié)、數(shù)據(jù)集、展示資料等，到2007年6月，公開數(shù)據(jù)突破1萬件，到2014年5月11日，則有了88476件 。

日本在線機構(gòu)知識庫（JAIRO）

2008年10月22日，日本國立情報研究所( NII)開始試運行日本在線機構(gòu)知識庫（Japanese Institutional Repositories Online，JAIRO），并于2009年4月1日正式投入使用，并將其添加到 NII 學術(shù)內(nèi)容門戶 GeNii 綜合搜索系統(tǒng)當中，能夠檢索日本98所大學和研究機構(gòu)的開放獲取倉儲中的學術(shù)信息，如學術(shù)期刊論文、學位論文、研究紀要、研究報告書等，或者直接進入目標機構(gòu)倉儲中查找所需資源。

JAIRO的成功得益于各類大學學術(shù)機構(gòu)知識庫的發(fā)展，在得到運營者允許的情況下對學術(shù)機構(gòu)數(shù)據(jù)進行收集，并提供免費服務(wù)。另一方面，各機構(gòu)之間通過 JAIRO可以共享各個開放獲取倉儲中的學術(shù)資源，促進了各個機構(gòu)之間的合作。截至 2014年5月11日，JAIRO已經(jīng)有357個機構(gòu)，總的資源數(shù)目已達2107752 條 。

（作者單位為北京大學信息管理系）