□文/常耀中 易偉義 余 博（湖南工程學(xué)院管理學(xué)院 湖南·湘潭）

國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素研究

□文/常耀中 易偉義 余 博
（湖南工程學(xué)院管理學(xué)院 湖南·湘潭）

本文從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織理論視角，基于企業(yè)控制損失模型，分析國(guó)有企業(yè)組織特征與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不同于一般生產(chǎn)活動(dòng)的特殊性，國(guó)有企業(yè)行政控制、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人任期制和單一指標(biāo)考核更容易誘發(fā)信息失真和激勵(lì)目標(biāo)沖突問(wèn)題，導(dǎo)致控制損失增加和產(chǎn)出減少。本文給出了轉(zhuǎn)變企業(yè)治理模式、實(shí)施剩余權(quán)激勵(lì)、重視外部市場(chǎng)治理的建議。

組織控制；技術(shù)創(chuàng)新；信息失真；激勵(lì)目標(biāo)沖突

收錄日期：2015年1月9日

一、概述

Williamson提出組織績(jī)效取決于各層級(jí)的下級(jí)對(duì)其上級(jí)目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度。研究發(fā)現(xiàn)，下級(jí)對(duì)上級(jí)目標(biāo)貢獻(xiàn)大小主要取決于兩個(gè)方面：首先是組織信息在傳遞中的損失。西蒙等人認(rèn)為，有限理性的管理者能夠處理和了解的信息有限，會(huì)對(duì)復(fù)雜問(wèn)題進(jìn)行抽象簡(jiǎn)化處理。趙永亮認(rèn)為，有限理性將使得信息在組織內(nèi)部傳遞中產(chǎn)生失真、降低組織效率。其次是上級(jí)和下級(jí)兩者目標(biāo)的一致性。馮彩指出，激勵(lì)不相容使得信息在企業(yè)層級(jí)鏈的傳遞中產(chǎn)生失真和延時(shí)。趙永亮指出，個(gè)體出于自身利益，會(huì)對(duì)信息處理采取不同策略，從而影響信息傳遞。

國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)普遍存在低效率問(wèn)題。吳延兵在比較了不同所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力后發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最弱。國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的低效與其組織因素有著密切關(guān)系。關(guān)于組織因素在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中對(duì)信息傳遞和激勵(lì)目標(biāo)的影響有著較多研究。在信息傳遞方面，江詩(shī)松、Chang都發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)相對(duì)民營(yíng)企業(yè)存在信息不對(duì)稱問(wèn)題，導(dǎo)致前者在自主創(chuàng)新階段的技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)滯后；在激勵(lì)目標(biāo)上，Xiao、Tylecote和Liu、王永慶都指出國(guó)有企業(yè)由于單一的短期利潤(rùn)和收入指標(biāo)績(jī)效考核，缺乏開(kāi)發(fā)可持續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新能力的激勵(lì)。

本文將從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織理論的視角，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的特殊性，運(yùn)用企業(yè)控制損失模型對(duì)國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的信息傳遞和激勵(lì)目標(biāo)沖突問(wèn)題進(jìn)行分析，并給出提升國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的管理與政策建議。

二、國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織特點(diǎn)分析

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有明顯區(qū)別于一般生產(chǎn)活動(dòng)的特殊性：技術(shù)創(chuàng)新能力具有低可見(jiàn)度，技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)難以觀察、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，技術(shù)創(chuàng)新成本短期內(nèi)可見(jiàn)性高，技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出周期長(zhǎng)。國(guó)有企業(yè)組織特征加大了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)溝通、評(píng)價(jià)、激勵(lì)和決策的難度。

1、信息失真問(wèn)題。歷史上，國(guó)有企業(yè)大多從政府部門(mén)、事業(yè)單位等采用行政管理方式的部門(mén)轉(zhuǎn)變而來(lái)，盡管完成了現(xiàn)代企業(yè)制度建立，但是行政控制模式仍較為普遍。一方面對(duì)于企業(yè)重大決策擁有控制權(quán)的政府出資人代表往往是官員，缺乏企業(yè)業(yè)務(wù)特定知識(shí)，信息不對(duì)稱性大，企業(yè)出資人代表由行業(yè)主管部門(mén)改變?yōu)閲?guó)資管理部門(mén)加大了這一問(wèn)題；另一方面國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人采用任命制，企業(yè)高管行政背景較濃，業(yè)務(wù)背景欠缺。由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)專業(yè)性強(qiáng)、復(fù)雜度高，企業(yè)與所有者、管理者與創(chuàng)新者間的信息不對(duì)稱性高、信息傳遞不暢、失真較大。信息失真問(wèn)題妨礙了對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)水平和影響機(jī)制的準(zhǔn)確理解與監(jiān)督評(píng)價(jià)，不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的制定和實(shí)施。

2、激勵(lì)目標(biāo)沖突問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)實(shí)行任期制和單一考核指標(biāo)。一方面國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人任職年數(shù)受到限制，例如，某地方國(guó)資委就規(guī)定國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人每屆任期三年，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記在同一企業(yè)任期達(dá)到兩屆的原則上應(yīng)予交流。而民營(yíng)企業(yè)并無(wú)嚴(yán)格的任期限制，主要依據(jù)能力決定去留；另一方面國(guó)企出資人對(duì)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人考核指標(biāo)主要是收入和利潤(rùn)。由于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入產(chǎn)出周期長(zhǎng)、成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，例如基礎(chǔ)技術(shù)往往要經(jīng)過(guò)十?dāng)?shù)年甚至數(shù)十年的投入才能開(kāi)發(fā)出來(lái)，核心技術(shù)能力更是需要長(zhǎng)期的培育。盡管研發(fā)部門(mén)為提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效而要求長(zhǎng)期的、持續(xù)的、大量的投入，政府部門(mén)為促進(jìn)創(chuàng)新型社會(huì)而要求國(guó)有企業(yè)加大研發(fā)投入。然而，任期制使得國(guó)企負(fù)責(zé)人更關(guān)注任期內(nèi)的績(jī)效，單一利潤(rùn)和收入考核目標(biāo)也使得國(guó)企負(fù)責(zé)人對(duì)高成本研發(fā)投入失去激勵(lì)。相應(yīng)地，國(guó)企負(fù)責(zé)人對(duì)于企業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不足也將影響研發(fā)人員的積極性。因此，激勵(lì)目標(biāo)沖突問(wèn)題妨礙了國(guó)有企業(yè)樹(shù)立技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)，不利于核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建。

三、企業(yè)控制損失模型與分析

Williamson（1967）所建立的企業(yè)組織控制損失模型描述了信息沿組織層級(jí)傳遞時(shí)的控制損失及對(duì)產(chǎn)出影響，如公式（1）所示?？刂茡p失是由于信息傳遞過(guò)程中的失真以及上下級(jí)目標(biāo)不一致所導(dǎo)致的、上傳企業(yè)管理者的數(shù)據(jù)以及下傳給生產(chǎn)者的指令的質(zhì)量損失。

（1）式中，R是總收入，C是總可變成本，P是價(jià)格，Q是產(chǎn)出是下級(jí)所做工作中對(duì)上級(jí)目標(biāo)有貢獻(xiàn)部分的比例，s是控制幅度，w0是生產(chǎn)工人工資是第i層級(jí)雇員工資，n是層級(jí)數(shù)，β是上級(jí)工資為其直接下級(jí)工資的倍數(shù)，r是每單位產(chǎn)出的非工資可變成本。R-C為凈收入。直接決定了累積控制損失的大小，受到層級(jí)間信息傳遞失真、上下級(jí)激勵(lì)目標(biāo)不一致的影響。

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出具有不確定性，假定有效產(chǎn)出的概率為ρ，僅有有效產(chǎn)出能構(gòu)成總收入，但所有產(chǎn)出都要求投入非工資可變成本和工資成本。若以Pt表示技術(shù)創(chuàng)新有效產(chǎn)出的價(jià)格，Pr表示技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的

人均凈收入，則得到（2）式。

由于技術(shù)創(chuàng)新有效產(chǎn)出價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般產(chǎn)品的價(jià)格，Ptρ－r＞0。如前一節(jié)所述，信息失真問(wèn)題和激勵(lì)目標(biāo)沖突問(wèn)題將大大降低值，進(jìn)而降低技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)人均凈收入。由于式（1）中的指數(shù)為n-1，當(dāng)值顯著降低時(shí)甚至要低于一般產(chǎn)品生產(chǎn)的人均凈收入。

四、小結(jié)與建議

綜上分析，國(guó)有企業(yè)層級(jí)間行政控制方式、任期制度及單一指標(biāo)考核制度，將惡化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中信息失真和激勵(lì)目標(biāo)沖突問(wèn)題，增加控制損失和降低產(chǎn)出水平。國(guó)有企業(yè)應(yīng)努力改進(jìn)內(nèi)部治理機(jī)制、市場(chǎng)導(dǎo)向的選拔和考核制度，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。

為解決上述問(wèn)題，建議如下：首先，完善國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)從政府主導(dǎo)型治理模式向法人主導(dǎo)型治理模式轉(zhuǎn)變，從行政干預(yù)治理變?yōu)槎聲?huì)治理，減少委托代理雙方信息不對(duì)稱。其次，賦予企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和創(chuàng)新者相匹配的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新者控制權(quán)和鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者長(zhǎng)期性行為。最后，推進(jìn)市場(chǎng)導(dǎo)向的聘用、考核和激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，使懂業(yè)務(wù)、善經(jīng)營(yíng)、敢創(chuàng)新的管理者與創(chuàng)新者愿意和能夠?yàn)槠髽I(yè)提供長(zhǎng)期的服務(wù)。

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湖南省軟科學(xué)重點(diǎn)資助項(xiàng)目《湖南特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟機(jī)制研究》（項(xiàng)目編號(hào)：2013ZK2015）

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