胡永輝，劉曉妍

（東南大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇 南京210096）

本杰明·富蘭克林（Benjamin Franklin，1706—1790）是美國(guó)18世紀(jì)最偉大的科學(xué)家，著名的政治家和文學(xué)家，同時(shí)也被認(rèn)為是資本主義精神最完美的代表。盡管富蘭克林在生活實(shí)踐中并沒(méi)有嚴(yán)格按照某個(gè)宗教派別的信條行事，但是他人生經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)——十三條美德卻處處留下了新教倫理的痕跡。“《自傳》所顯示的富蘭克林，是一個(gè)繼承了清教主義精神依托，但又十分強(qiáng)調(diào)以正當(dāng)手段追求個(gè)人物質(zhì)利益的人。他依然敬重上帝，重視道德操守，他為自己規(guī)定的十三條美德，包括節(jié)制、寡言、有序、堅(jiān)定、簡(jiǎn)樸、勤勉、公正、適度、貞操、謙虛等，無(wú)不表明他思想深處的清教主義熱情”。［1］馬克斯·韋伯在界定“資本主義精神”這一術(shù)語(yǔ)時(shí)陷于困難境地，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的“屬加種差”的定義方式很難反映出這個(gè)概念的文化意蘊(yùn)。因而，韋伯不得不大量引用富蘭克林的說(shuō)教性語(yǔ)言對(duì)該術(shù)語(yǔ)進(jìn)行描述，并認(rèn)為這些引言所表現(xiàn)的正是典型的資本主義精神。繼而，韋伯又考察了新教諸分支的實(shí)踐倫理觀，認(rèn)為新教倫理的經(jīng)濟(jì)理性有別于其他宗教，新教倫理的“預(yù)定論”、“天職觀”和“世俗禁欲主義”是產(chǎn)生資本主義的推動(dòng)性因素，這些因素使“財(cái)富”、“倫理”和“信仰”得以契合，從而促進(jìn)了資本主義的產(chǎn)生。新教倫理和資本主義精神集于作為近代資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)行為主體的富蘭克林身上。

一、經(jīng)濟(jì)人和新教的實(shí)踐倫理觀

人們通常把頗受爭(zhēng)議的“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)和亞當(dāng)·斯密聯(lián)系在一起。在《國(guó)富論》中，有一段話歷來(lái)被認(rèn)為是斯密對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的經(jīng)典描述：“我們每天所需食料和飲料，不是出自屠戶(hù)、釀酒師和面包師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說(shuō)喚起他們利他心的話，而說(shuō)喚起他們利己心的話”。［2］按照一般觀點(diǎn)，當(dāng)前西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)主要是指：在市場(chǎng)機(jī)制條件下，“經(jīng)濟(jì)人”是能夠進(jìn)行理性選擇、追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)行為主體。但是，如果把經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)僅僅理解為是“有理性的，追求自身利益或效用最大化的人”的話，是不足以揭示出“經(jīng)濟(jì)人”的全部?jī)?nèi)在含義的。這一命題至少應(yīng)包括以下幾方面的基本內(nèi)涵：［3］

第一是“自利”。亞當(dāng)·斯密在經(jīng)濟(jì)人的“自利”的德性上，強(qiáng)調(diào)了這樣的原則：人們既不必為他人而犧牲自己的利益，也不能為自己的利益而犧牲他人的利益。

第二是“理性行為”。韋伯在描述這種特征時(shí)說(shuō)：“這種經(jīng)濟(jì)是以嚴(yán)格的計(jì)算為基礎(chǔ)而理性化的，以富有遠(yuǎn)見(jiàn)和小心謹(jǐn)慎來(lái)追求它所欲達(dá)到的經(jīng)濟(jì)成功，這與農(nóng)民追求勉強(qiáng)糊口的生存是截然相反的，與行會(huì)師傅以及冒險(xiǎn)家式的資本主義的那種享受特權(quán)的傳統(tǒng)主義也是截然相反的，因?yàn)檫@種傳統(tǒng)主義趨向于利用各種政治機(jī)會(huì)和非理性的投機(jī)活動(dòng)來(lái)追求經(jīng)濟(jì)成功”。［4］56經(jīng)濟(jì)人是理性的，他能根據(jù)市場(chǎng)情況、自身處境和自身利益之所在做出判斷，并使自已的經(jīng)濟(jì)行為適應(yīng)于從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)到的東西，從而使所追求的利益盡可能地最大化。

第三是經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)的核心含義：只要有良好的法律和制度的保證，經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益最大化的自由行為會(huì)無(wú)意識(shí)地、卓有成效地增進(jìn)社會(huì)的公共利益。這個(gè)核心含義中應(yīng)該有兩層意思：其一，經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)至少應(yīng)該在客觀上帶動(dòng)社會(huì)福利的增加；其二，經(jīng)濟(jì)人在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，要受到法律和宗教倫理的雙重約束。因此，也有人把這一內(nèi)涵表述為經(jīng)濟(jì)人的受約束性。

馬克斯·韋伯通過(guò)對(duì)加爾文宗、虔信派、循道宗、浸禮宗等新教各派別的考察發(fā)現(xiàn)，新教倫理正是孕育資本主義經(jīng)濟(jì)行為主體自利、理性和受約束性三大特征的主要因素。韋伯認(rèn)為，預(yù)定論、天職觀、世俗的禁欲主義、善功觀念、良心觀念等一起構(gòu)成了新教倫理的完整體系。

宗教改革以前的中世紀(jì)，人們對(duì)待財(cái)富的觀念主要受基督教教義的影響，《圣經(jīng)》勸誡人們：變賣(mài)你所有的，分給窮人，就有財(cái)寶在天上。甚至告誡世人：財(cái)主進(jìn)天國(guó)是難的……駱駝穿過(guò)針眼比財(cái)主進(jìn)上帝的天國(guó)還要容易。在這種圣訓(xùn)的教導(dǎo)下，人們自然會(huì)安于貧窮，鄙視財(cái)富。宗教改革之后，作為加爾文核心教義的“預(yù)定論”事實(shí)上廓清了“選民”和“棄民”的區(qū)別，那就是現(xiàn)世人的富貴與貧賤。獲利不再是一種罪惡，而是為了上帝的榮耀。為獲利而從事的世俗勞動(dòng)是獲得上帝恩寵的主要途徑。因而，韋伯說(shuō)：“倘若財(cái)富意味著人履行其職業(yè)責(zé)任，則它不僅在道德上是正當(dāng)?shù)模沂菓?yīng)該的、必須的?！保?］127雖然，在人是否能夠獲救的問(wèn)題上，天主教和新教并無(wú)分歧，但在獲救途徑上，新教倫理卻賦予了預(yù)定論積極的意義。

在“預(yù)定論”的前提下，新教宣稱(chēng)天職觀念、禁欲主義是個(gè)人成為上帝選民的必要條件。韋伯在考察“職業(yè)”這一概念時(shí)，發(fā)現(xiàn)這是一個(gè)與宗教密切相關(guān)的概念，世俗的職業(yè)（Beruf）被視為一種“天職”（calling），宗教改革使職業(yè)的含義和觀念都具有了新的內(nèi)容。新教宣稱(chēng)世俗責(zé)任是上帝賦予人的天職，上帝不是要人們以苦修的禁欲主義超越世俗道德，而是要人完成個(gè)人在現(xiàn)世里所處地位賦予他的責(zé)任和義務(wù)?！奥返抡J(rèn)為，修道士的生活不僅毫無(wú)價(jià)值，不能成為在上帝面前為自己辯護(hù)的理由，而且修道士生活放棄現(xiàn)世的義務(wù)是自私的，是逃避世俗責(zé)任。與此相反，履行天職的勞動(dòng)在他看來(lái)是博愛(ài)的外在表現(xiàn)?！保?］59因此，韋伯認(rèn)為，新教倫理為資本主義的發(fā)展造就了大量工作勤勉的理性的勞動(dòng)者，這為資本主義的出現(xiàn)打下了至關(guān)重要的基礎(chǔ)。

韋伯在闡釋新教禁欲論時(shí)，將禁欲主義區(qū)分為兩種不同的類(lèi)型：一種是傳統(tǒng)的禁欲主義，認(rèn)為個(gè)人為了救贖，完全從塵世中隱退，以苦身修行為宗旨，以隱居獨(dú)處為特征，并且認(rèn)為這種方式是達(dá)到救贖的唯一途徑，這就是出世的禁欲主義；另一種是宗教改革后新教的禁欲主義，這是一種入世的禁欲主義或世俗的禁欲主義。新教的禁欲主義認(rèn)為，當(dāng)財(cái)富誘使人無(wú)所事事、沉溺于享樂(lè)時(shí)，它在道德上就是邪惡的：當(dāng)人為了日后窮奢極欲的生活而追逐財(cái)富時(shí)，它也是不正當(dāng)?shù)?。韋伯指出：“清教禁欲主義竭盡全力所反對(duì)的只有一樣?xùn)|西——無(wú)節(jié)制地享受人生及它能提供的一切……閑談，奢侈品，自負(fù)的炫耀都是無(wú)客觀目的的非理性態(tài)度的表現(xiàn)”。［4］130－132在新教徒的觀念中，如果一個(gè)人浪費(fèi)時(shí)間或者將時(shí)間用于追求享樂(lè)而不是努力工作以光大上帝的榮耀的話，那么他就是犯了不可饒恕的罪惡；教徒的夫妻生活也必須排除滿足性欲的目的，夫妻生活的唯一正當(dāng)目的只能是為了繁衍后代；那些帶有娛樂(lè)性的體育活動(dòng)也在新教的反對(duì)之列，其主要原因也就是體育會(huì)破壞人們起居有制的生活。

總之，新教倫理的預(yù)定論、天職觀和世俗禁欲主義是一種實(shí)踐的倫理觀念，它反對(duì)教會(huì)特權(quán)，倡導(dǎo)理性，要求以理性的方式安排一切世俗的活動(dòng)，從而把人們的生活態(tài)度從消極遁世轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極入世；它催生了勞動(dòng)天職、節(jié)制生活、守信守法、合理獲利的資本主義精神；它在為“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為提供了辯護(hù)的同時(shí)，又反過(guò)來(lái)對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的行為形成了強(qiáng)有力的約束。

二、富蘭克林的倫理品格

在《自傳》中，富蘭克林并沒(méi)有明確敘述自己的宗教信仰或者日常宗教活動(dòng)。但是，清教的預(yù)定論，天職觀和禁欲主義的痕跡卻在字里行間時(shí)隱時(shí)現(xiàn)?！拔页錾碡毢啄晟L(zhǎng)在窮苦卑賤的家庭中，后來(lái)居然生活優(yōu)裕，在世界上稍有聲譽(yù)……我的立身之道，得蒙上帝的祝?！@種信仰使我希望，雖然我不應(yīng)該臆斷，上帝在將來(lái)會(huì)像以前一樣地祝福我，不論是使我繼續(xù)享受幸福，或是使我忍受命中注定的逆運(yùn)（像其他人一樣，我也可能有這樣的遭遇），因?yàn)槲椅磥?lái)命運(yùn)的輪廓只有上帝知道”。［5］5－6富蘭克林相信上帝的存在，并認(rèn)為上帝是仁慈的，理應(yīng)受到人們的尊重，美德必定會(huì)得到上帝的嘉獎(jiǎng)，人類(lèi)的命運(yùn)掌握在上帝的手中?！拔覐牟粦岩缮系鄣拇嬖冢系蹌?chuàng)造世界，上帝按照上帝的旨意統(tǒng)治世界，上帝最喜悅的貢獻(xiàn)是對(duì)人行善”。［5］75和傳統(tǒng)的悲觀宿命論不同的是，富蘭克林的預(yù)定論里多了理性的色彩。在提出十三條美德的時(shí)候，富蘭克林發(fā)現(xiàn)人們對(duì)于同一個(gè)詞匯可能存在理解上的分歧，為了充分說(shuō)明每一個(gè)德行條目的涵義，他在各項(xiàng)下面都加上簡(jiǎn)單的箴言作為注解。以第一、二、六條美德為例：

一、節(jié)制。食不過(guò)飽；飲酒不醉。

二、沉默寡言。言必于人于己有益；避免無(wú)益的聊天。

六、勤勉。不浪費(fèi)時(shí)間；每時(shí)每刻做些有用的事，戒掉一切不必要的行動(dòng)。［5］77－78

美德所反映的禁欲主義思想和韋伯的世俗禁欲主義是完全一致的。富蘭克林堅(jiān)持逐日自查反省自己執(zhí)行十三條美德的情況，而他這樣做的目的正是對(duì)上帝“召喚”（calling，即上文提到的“天職”）的回應(yīng)，“這兒我要堅(jiān)持到底。若是上蒼有靈（整個(gè)宇宙和宇宙間的一切都在大聲叫喊證明上帝的存在），上帝必然喜悅美好的德行；而上帝所喜悅的人必然幸運(yùn)”。［5］80由此可見(jiàn)，新教直接影響甚至孕育了富蘭克林的實(shí)踐倫理觀念。

在斯密看來(lái)，“經(jīng)濟(jì)人”的典型原型就是產(chǎn)業(yè)革命初期“市民社會(huì)”或“商業(yè)社會(huì)”中的中下層平民。因?yàn)橹邢碌入A層的致富之路和道德之路在多數(shù)場(chǎng)合是一致的。對(duì)他們來(lái)說(shuō)，財(cái)富是通向良好生活的必由之路，是過(guò)一種有德性生活的必要條件。在追求財(cái)富的過(guò)程中，他們沒(méi)有什么特權(quán)可供利用，只能憑著節(jié)儉、誠(chéng)實(shí)、進(jìn)取、自制等品質(zhì)，艱苦努力，在擴(kuò)大社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的勞動(dòng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自己獲取財(cái)富的目標(biāo)。這些品質(zhì)，在上流社會(huì)看來(lái)，是完全微不足道的，但它們卻是新興產(chǎn)業(yè)資本人格化的“經(jīng)濟(jì)人”的根本品質(zhì)。富蘭克林依靠個(gè)人奮斗走向成功之路以及他身上具備的節(jié)制、簡(jiǎn)樸、勤勉、誠(chéng)懇、公正等倫理品格使他成為“美國(guó)夢(mèng)”代表，更使得他成為斯密和韋伯筆下理想的“經(jīng)濟(jì)人”形象。

首先，富蘭克林的“自利”行為主要是采取一種合乎道德的逐利方式。斯密在《道德情操論》中強(qiáng)調(diào)：個(gè)人決不應(yīng)當(dāng)把自己看得比其他任何人更為重要，以至為了私利而傷害或損害他人……對(duì)一個(gè)人來(lái)說(shuō)，不正當(dāng)?shù)貖Z取另一個(gè)人的任何東西，或不正當(dāng)?shù)匾运说膿p失或失利來(lái)增進(jìn)自己的利益，是比從肉體或從外部環(huán)境來(lái)影響他的死亡、貧窮、疼痛和所有的不幸，更與天性相違背的。富蘭克林在費(fèi)城的印刷鋪開(kāi)張之后，費(fèi)城的印刷行業(yè)呈三足鼎立之勢(shì)。富蘭克林最初效力的凱末爾印刷鋪由于經(jīng)營(yíng)不善，不得不轉(zhuǎn)讓給學(xué)徒接管，很快就變賣(mài)了印刷設(shè)備，退出了費(fèi)城。這樣，跟富蘭克林競(jìng)爭(zhēng)的勁敵就只有勃拉福一家。勃拉福資金充足，并且擁有管理驛站的便利，為擠跨富蘭克林，勃拉福禁止騎師們寄遞他印刷的報(bào)紙，“這種行為使我有點(diǎn)生氣，也使我因此而瞧不起他，所以后來(lái)當(dāng)我達(dá)到他的地位管理驛站時(shí)，我決心絕對(duì)不模仿他的行為”。［5］64后來(lái)，富蘭克林在賓西法尼亞州地位顯赫，但是他向來(lái)沒(méi)有睚眥必報(bào)地采用不道德的手段去損害勃拉福印刷鋪的利益。

其次，富蘭克林的逐利方式是理性的。正如韋伯描述的那樣，富蘭克林以嚴(yán)格的計(jì)算為基礎(chǔ)，以富有遠(yuǎn)見(jiàn)和小心謹(jǐn)慎來(lái)追求他所欲達(dá)到的經(jīng)濟(jì)成功。在《自傳》中，富蘭克林詳細(xì)記敘了自己和房東為每周節(jié)省兩個(gè)先令的寄宿金交涉的過(guò)程。每周兩個(gè)先令哪怕對(duì)于窮人也算不上什么財(cái)富，但是，富蘭克林還給那些愿意發(fā)財(cái)致富的人有過(guò)這樣一個(gè)忠告：“誰(shuí)若丟失了五先令，實(shí)際上丟失的便不只是這五先令，而是丟失這五先令在周轉(zhuǎn)中會(huì)帶來(lái)的所有收益，這收益到一個(gè)年輕人老了的時(shí)候會(huì)積成一大筆錢(qián)”。［4］14富蘭克林在費(fèi)城印刷業(yè)就是在實(shí)踐著這樣一種理性的成本效益分析，不斷地努力為他自己所能支配的資本找到最有利的用途，最終獲得了成功。事實(shí)上，他還把這種經(jīng)濟(jì)上的理性行為引入到自己的社會(huì)活動(dòng)中，用美德理性地?fù)Q取經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)聲譽(yù)的做法也常常使他具有一種睿智的功利色彩。

富蘭克林生活中時(shí)常反省自己的行為，宗教倫理的約束已經(jīng)變成一種自覺(jué)。這種主動(dòng)的受約束性主要表現(xiàn)在他的節(jié)儉、勤勞和自制等方面。和他同在一起工作的印刷工人們大都嗜酒如命，在這種環(huán)境中，富蘭克林卻能獨(dú)善其身，因此被別人戲謔為“喝水的美洲人?！备惶m克林對(duì)此深感可悲，“但是他還是繼續(xù)喝啤酒，每星期六夜里要從他的工資中為那泥漿水支付出四五先令。這種費(fèi)用我倒是沒(méi)有的，這樣這些可憐的家伙永遠(yuǎn)使他們自己處于從屬地位”。［5］44在談到自己的事業(yè)何以蒸蒸日上的時(shí)候，富蘭克林把自己和那個(gè)破產(chǎn)的大衛(wèi)·哈利做了對(duì)比：

為了獲得商人的名譽(yù)和聲望，我當(dāng)心不但在事實(shí)上要克勤克儉，并且要避免一切相反的外貌。我衣著樸素，我從不在無(wú)益的娛樂(lè)場(chǎng)所出現(xiàn)，我從不出去釣魚(yú)或打獵，的確有時(shí)候讀書(shū)使我曠工，但那只是偶一為之，而且是隱藏的，不至于要大家說(shuō)閑話。并且為了表示我不以我的行業(yè)為恥，我有時(shí)把我在紙店里買(mǎi)好的紙張裝在獨(dú)輪車(chē)上自己推著經(jīng)過(guò)街道運(yùn)回家來(lái)。這樣，大家認(rèn)為我是一個(gè)勤勞上進(jìn)的青年，嚴(yán)守信用，從不拖欠，所以進(jìn)口文具用品的商人們求我惠顧，別的商人們也提議我替他們代銷(xiāo)書(shū)籍。我的事業(yè)一帆風(fēng)順……［5］63

而大衛(wèi)·哈利卻驕傲自大，整天穿著上流人的服裝，生活奢侈，常在外面尋求消遣和快樂(lè)，最后負(fù)了債，曠廢了業(yè)務(wù)。

分析《自傳》中富蘭克林的經(jīng)濟(jì)行為后不難發(fā)現(xiàn)，他生活中所秉承的美德正是馬克斯·韋伯所力圖描述的資本主義精神。他畢生按照倫理道德的要求，理性地追逐個(gè)人利益，在個(gè)人經(jīng)濟(jì)地位成長(zhǎng)的同時(shí)，也帶動(dòng)了社會(huì)利益增加。他的這些倫理品格正是得益于新教倫理的滋養(yǎng)。

三、結(jié) 語(yǔ)

應(yīng)當(dāng)指出的是，富蘭克林的倫理品格的形成是多種因素合力作用的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)人的產(chǎn)生和存在無(wú)法脫離其物質(zhì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，一種倫理品格的鑄就甚至新教倫理本身的出現(xiàn)歸根到底還是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果。就連堅(jiān)信新教倫理催生資本主義精神的韋伯也強(qiáng)調(diào)，從來(lái)沒(méi)有一種經(jīng)濟(jì)倫理只取決于宗教，宗教只是它的諸因子之一。伴隨著資本主義生產(chǎn)力爆炸式發(fā)展，“資本主義精神中相互制約的兩個(gè)基因只剩下了一個(gè)，即‘經(jīng)濟(jì)沖動(dòng)力’。而另一個(gè)至關(guān)重要的抑制平衡因素——‘宗教沖動(dòng)力’，已被科技和經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展耗盡了力量”。［6］在現(xiàn)代科技的武裝下，人類(lèi)中心主義極度擴(kuò)張，宗教對(duì)人的制約逐漸從世俗生活中被排擠出去，人的自利行為越來(lái)越為自身的理性和德性所難以約束，制度安排和法律懲治沒(méi)能使人類(lèi)避免道德上的尷尬。當(dāng)?shù)赖?、良心失去?duì)人的支配作用，資本主義興起初期的“經(jīng)濟(jì)人”所具有的涵義也開(kāi)始發(fā)生變化；當(dāng)人們勞動(dòng)的目的只是為了獲取財(cái)富，他們就不再是韋伯和斯密理想的“靈魂與行為相統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)主體”，以富蘭克林為代表的經(jīng)濟(jì)人身上的古典韻味也只能在學(xué)者們的嘆息中逐漸散去。當(dāng)?shù)つ釥枴へ悹柮半U(xiǎn)地嘗試建立一種新宗教以遏制現(xiàn)代人經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的時(shí)候，阿馬蒂亞·森也在提醒人們倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該更緊密地結(jié)合，這可以看作是對(duì)身處資本主義文化矛盾中的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)人的質(zhì)疑，同時(shí)又是對(duì)新教倫理孕育的古典經(jīng)濟(jì)人“逝者如斯”的惋惜。

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