朱劍鋒

(上海國際機(jī)場股份有限公司， 上海 201202）

大型展覽館項(xiàng)目多目標(biāo)風(fēng)險管理模式探索

朱劍鋒

(上海國際機(jī)場股份有限公司， 上海 201202）

大型展覽館項(xiàng)目具有建筑規(guī)模大、占地面積大、結(jié)構(gòu)類型復(fù)雜、人流物流量大、配套功能繁多和投資巨大等特點(diǎn)。在建設(shè)過程中不可預(yù)見的因素非常多，這樣工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)方不可避免地面臨著質(zhì)量、安全、投資和進(jìn)度等多方面的風(fēng)險，因此，參建各方要加強(qiáng)質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資等多個目標(biāo)的風(fēng)險管理，做好風(fēng)險的識別和防范，方能保證工程建設(shè)的順利進(jìn)行?；趪鴥?nèi)外風(fēng)險管理理論研究成果，對大型展覽館項(xiàng)目建設(shè)多目標(biāo)風(fēng)險管理模式進(jìn)行了研究，并以理論為指導(dǎo)，結(jié)合國內(nèi)某大型展覽館工程建設(shè)項(xiàng)目，進(jìn)行了質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度控制的多目標(biāo)風(fēng)險管理實(shí)踐，為建設(shè)方的多目標(biāo)決策提供了參考。

大型展覽館；多目標(biāo)；組織架構(gòu)；風(fēng)險管理

0 引 言

近年來，在發(fā)展城市展覽館經(jīng)濟(jì)熱潮帶動下，各地大建展覽場館建設(shè)的勢頭一浪高過一浪，把展覽場館作為城市的必要基礎(chǔ)設(shè)施，紛紛規(guī)劃建設(shè)展覽場館，甚至包括拉薩也在積極爭取建設(shè)一個展覽館中心。

對于一項(xiàng)大型展覽館工程而言，緊張的工期往往會給工程的質(zhì)量保證和安全保障帶來巨大的挑戰(zhàn)，一旦發(fā)生質(zhì)量安全事故，輕則會影響施工順利進(jìn)行，重則會給工程留下隱患或縮短建筑物的使用年限，甚至?xí)菇ㄖ锍蔀槲７?，影響安全使用甚至不能使用，最為?yán)重的是使建筑物倒塌，造成人員傷亡和巨大的經(jīng)濟(jì)損失。另外，大型展覽館項(xiàng)目的投資規(guī)模一般都會達(dá)到數(shù)十億元，如果投資風(fēng)險不能得到有效的控制，項(xiàng)目的投資額會大幅的增加，給建設(shè)方帶來巨大的資金壓力。再者，大型展覽館項(xiàng)目很多是政府投資項(xiàng)目，工期要求高，一旦進(jìn)度滯后，會影響到后期開館布展，造成不利的社會影響。

以往很多國內(nèi)外學(xué)者對大型建筑工程風(fēng)險管理研究主要集中在質(zhì)量安全方面，例如，孔敏對大型建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)過程中的質(zhì)量和安全的風(fēng)險分析和控制進(jìn)行了研究。目前針對大型建筑工程建設(shè)投資風(fēng)險管理研究的相對較少，主要是針對投資控制的，例如，歐莉、易振華對大型建設(shè)工程項(xiàng)目的投資總控進(jìn)行了研究，劉崢、安雪梅對建設(shè)單位如何做好重大工程項(xiàng)目投資控制進(jìn)行了探討。在進(jìn)度控制研究方面，岳軍以某校國際會議中心項(xiàng)目為例，得出成本因素對工程進(jìn)度影響深刻，組織驗(yàn)收也是工程滯后的主要因素，并對工程項(xiàng)目進(jìn)度管理和組織模式進(jìn)行分析，對高校大發(fā)展時期的工程項(xiàng)目管理提出可供參考建議。

綜上所述，以往國內(nèi)外學(xué)者針對大型建筑工程風(fēng)險管理的目標(biāo)維度單一，極少有人對質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資等多個目標(biāo)的風(fēng)險管理進(jìn)行過系統(tǒng)的研究。本文以理論為指導(dǎo)，結(jié)合國內(nèi)某大型展覽館工程建設(shè)項(xiàng)目，進(jìn)行了質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度控制的多目標(biāo)風(fēng)險管理實(shí)踐，為建設(shè)方的多目標(biāo)決策提供了參考。

1 工程概況

某大型展覽館工程建筑面積超過 100 萬 m2，量大面廣，施工進(jìn)度要求緊，質(zhì)量安全要求高，總包單位有兩家，分包單位近百家，現(xiàn)場施工人員高峰時超過 1.3 萬人，大型機(jī)械設(shè)備多、交叉作業(yè)多、管理協(xié)調(diào)難度大。

工程建設(shè)目標(biāo)包括四個方面的內(nèi)容：質(zhì)量目標(biāo)、安全目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、投資目標(biāo)。

質(zhì)量目標(biāo)為：確保工程驗(yàn)收合格率 100%，獲得國家“魯班獎”，獲得中國三星級“綠色建筑設(shè)計(jì)評價標(biāo)識”證書(規(guī)劃設(shè)計(jì)階段和施工階段)，獲得中國三星級“綠色建筑評價標(biāo)識”證書和標(biāo)志(運(yùn)營階段)。

安全目標(biāo)：確保工程無重大安全事故，創(chuàng)建市級文明示范工地和標(biāo)化工地，符合《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第 393 號)相關(guān)要求。

進(jìn)度目標(biāo)：工程總工期目標(biāo)為 848 d，工程主要節(jié)點(diǎn)計(jì)劃、設(shè)計(jì)出圖計(jì)劃、專業(yè)分包招標(biāo)計(jì)劃等滿足工程總進(jìn)度要求。

投資目標(biāo)：同口徑下竣工結(jié)算價格不超過建設(shè)投資估算的 10%。

2 項(xiàng)目多目標(biāo)風(fēng)險管理實(shí)踐

2.1 風(fēng)險管理組織架構(gòu)

本工程建設(shè)單位項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)為職能制組織結(jié)構(gòu)，管理權(quán)力高度集中，保證了風(fēng)險決策的有效性；建設(shè)單位管理部門按照職能分別設(shè)置了施工管理、技術(shù)管理、安全管理、綜合管理等部門，分別對應(yīng)了項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全和投資的風(fēng)險控制目標(biāo)，職責(zé)明確，組織系統(tǒng)穩(wěn)定性強(qiáng)，以保證決策層形成的決策在執(zhí)行層得以有效執(zhí)行，有利于強(qiáng)化針對每個項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險管理。

結(jié)合本工程建設(shè)方的組織架構(gòu)，為了有效控制質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等風(fēng)險，組織建立了面向項(xiàng)目全體參與者的風(fēng)險管理小組，該風(fēng)險管理小組采用的是矩陣式的組織形式。風(fēng)險管理小組是質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資風(fēng)險管理體系中的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施，風(fēng)險管理小組組長由建設(shè)單位各職能部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，小組成員包括勘測單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、質(zhì)量監(jiān)測單位、外聘專家等，風(fēng)險管理小組成員隨項(xiàng)目實(shí)施階段相應(yīng)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

風(fēng)險管理小組內(nèi)部指令關(guān)系以橫向指令關(guān)系為主、縱向指令關(guān)系為輔。因?yàn)楦飨嚓P(guān)單位項(xiàng)目管理目標(biāo)還是以合同約束方式為主，其最終風(fēng)險管理績效由合同約定方式進(jìn)行考核。但信息中心指令以縱向?yàn)橹?，因建設(shè)單位是以項(xiàng)目全局進(jìn)行風(fēng)險管理，需要各相關(guān)單位及時、準(zhǔn)確反饋信息以做出更準(zhǔn)確的決策。

2.2 風(fēng)險管理的維度

項(xiàng)目風(fēng)險管理的首要任務(wù)是確定項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，并明確項(xiàng)目組織、過程控制和持續(xù)時間。因此，項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險管理的維度一般包括目標(biāo)維、過程維、組織維和時間維，如圖 1所示。項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)維主要包括進(jìn)度目標(biāo)、投資目標(biāo)、安全目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。過程維是指風(fēng)險管理的過程，包括風(fēng)險分析與識別、風(fēng)險評估與預(yù)控、風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急等四個過程。項(xiàng)目組織維是指項(xiàng)目的參建各方，包括建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和以及檢測單位、監(jiān)測單位等。時間維主要是指項(xiàng)目建設(shè)的整個過程，主要包括項(xiàng)目籌備、設(shè)計(jì)、施工和驗(yàn)收及試運(yùn)營等 4 個階段。

2.3 風(fēng)險管理的內(nèi)容

2.3.1 項(xiàng)目籌備階段

項(xiàng)目籌備階段風(fēng)險管理工作內(nèi)容主要是構(gòu)建風(fēng)險管理體系，具體內(nèi)容如下。

(1)編制各項(xiàng)計(jì)劃：參建各方協(xié)助建設(shè)方編制建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險管理計(jì)劃，編制施工質(zhì)量、安全、投資、進(jìn)度、職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)計(jì)劃，項(xiàng)目管理計(jì)劃等。

(2)建立各項(xiàng)管理制度：參建各方協(xié)助建設(shè)方建立風(fēng)險管理制度、建立風(fēng)險檢查制度、施工監(jiān)測布置及檢測預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)、編制風(fēng)險管理實(shí)施說明書、建立各項(xiàng)安全防范措施、風(fēng)險信息溝通協(xié)調(diào)制度等。

(3)建設(shè)方確定項(xiàng)目承發(fā)包模式、招投標(biāo)管理辦法及合同格式等內(nèi)容。

2.3.2 設(shè)計(jì)階段

設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險管理工作主要是針對質(zhì)量和投資兩個目標(biāo)維度，具體包括如下幾方面。

(1)設(shè)計(jì)方案風(fēng)險識別：設(shè)計(jì)方對設(shè)計(jì)方案的潛在風(fēng)險因素進(jìn)行識別分析(包括設(shè)計(jì)方案及施工過程中對第三者建筑的影響分析)，并形成設(shè)計(jì)方風(fēng)險清單，報(bào)監(jiān)理方和建設(shè)方審核。

(2)可施工性分析：設(shè)計(jì)方分析各種施工方法對設(shè)計(jì)方案的適用性以及設(shè)計(jì)方案的可施工性和經(jīng)濟(jì)性，包括職業(yè)健康和施工安全的考慮，以及對第三者的影響。并在設(shè)計(jì)說明中推薦適用于本設(shè)計(jì)費(fèi)方案的預(yù)期施工方案，報(bào)監(jiān)理方和建設(shè)方審核。

(3)設(shè)計(jì)方案風(fēng)險評估：設(shè)計(jì)方根據(jù)項(xiàng)目調(diào)研資料和預(yù)期的施工方法對設(shè)計(jì)方案的風(fēng)險因素進(jìn)行定性和定量分析，形成設(shè)計(jì)方風(fēng)險評估報(bào)告，并更新設(shè)計(jì)方風(fēng)險清單，報(bào)監(jiān)理方和建設(shè)方審核。

(4)預(yù)期風(fēng)險策略：根據(jù)預(yù)期的施工方法和相關(guān)資料，提供設(shè)計(jì)方建議的預(yù)期風(fēng)險減輕和風(fēng)險應(yīng)急等策略，并更新設(shè)計(jì)方風(fēng)險清單。

(5)設(shè)計(jì)方案檢查：包括建設(shè)單位、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及審圖機(jī)構(gòu)對設(shè)計(jì)方案的檢查，包括設(shè)計(jì)復(fù)雜性、技術(shù)可行性、風(fēng)險因素評估、預(yù)期施工方案等內(nèi)容。

2.3.3 施工階段

施工階段是建筑實(shí)體的形成階段，該階段質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資風(fēng)險最高，因此，該階段風(fēng)險管理工作十分關(guān)鍵，直接影響到項(xiàng)目建設(shè)各個目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，具體包括以下幾方面。

(1)構(gòu)建施工現(xiàn)場風(fēng)險管理體系：施工方負(fù)責(zé)編制施工方施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理規(guī)劃、工程風(fēng)險管理計(jì)劃、工程施工質(zhì)量、安全、職業(yè)健康及環(huán)境保護(hù)計(jì)劃等，報(bào)監(jiān)理方和建設(shè)方審核。

(2)設(shè)計(jì)交底：由建設(shè)方組織圖紙會審及設(shè)計(jì)交底，由設(shè)計(jì)方向施工方進(jìn)行設(shè)計(jì)方案交底及相關(guān)資料交接，包括設(shè)計(jì)方風(fēng)險識別及風(fēng)險評估報(bào)告、設(shè)計(jì)方風(fēng)險清單、設(shè)計(jì)方案可施工性分析報(bào)告等。

(3)技術(shù)方案風(fēng)險分析：施工方進(jìn)行設(shè)計(jì)可施工性風(fēng)險分析、施工組織設(shè)計(jì)及施工方案風(fēng)險分析、臨近構(gòu)筑物影響風(fēng)險分析、場地地質(zhì)條件影響風(fēng)險分析等，報(bào)監(jiān)理方和建設(shè)方審核。

(4)施工風(fēng)險識別：用 RBS 方法對工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險分解，結(jié)合設(shè)計(jì)方風(fēng)險清單及設(shè)計(jì)方風(fēng)險評估報(bào)告等設(shè)計(jì)方資料對項(xiàng)目風(fēng)險因素進(jìn)行識別分析，建立施工方風(fēng)險清單，同時施工風(fēng)險識別還包括施工中因考慮工程施工實(shí)際的新增風(fēng)險識別，因風(fēng)險策略實(shí)施后的風(fēng)險因素再識別等施工動態(tài)風(fēng)險識別內(nèi)容。

(5)施工風(fēng)險評估：結(jié)合設(shè)計(jì)方風(fēng)險評估報(bào)告、施工方風(fēng)險清單等相關(guān)資料進(jìn)行施工方風(fēng)險評估，對風(fēng)險因素進(jìn)行定性和定量分析，并對風(fēng)險因素進(jìn)行定級評價，形成施工風(fēng)險評估報(bào)告。此外，施工風(fēng)險評估報(bào)告還包括施工中新增風(fēng)險以及因風(fēng)險策略實(shí)施后的風(fēng)險因素再評估等內(nèi)容。施工風(fēng)險評估的最終成果體現(xiàn)為施工風(fēng)險評估報(bào)告和更新后的風(fēng)險清單，報(bào)監(jiān)理方和建設(shè)方審核。

(6)施工風(fēng)險策略：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險處理策略，編制風(fēng)險策略實(shí)施計(jì)劃并實(shí)施。此外，還應(yīng)編制施工質(zhì)量安全風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及定期進(jìn)行應(yīng)急演練。

(7)施工風(fēng)險監(jiān)控：實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險因素、施工風(fēng)險預(yù)警預(yù)報(bào)、風(fēng)險策略實(shí)施結(jié)果跟蹤監(jiān)測及實(shí)時效果分析、風(fēng)險清單的持續(xù)更新等，此外還包括運(yùn)營階段風(fēng)險監(jiān)控措施在施工階段的實(shí)施。

(8)施工風(fēng)險通告。

(9)現(xiàn)場重大事故上報(bào)及處置。

2.3.4 竣工驗(yàn)收及試運(yùn)營階段

竣工驗(yàn)收及試運(yùn)營階段的風(fēng)險管理工作主要是針對項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量目標(biāo)，具體包括以下幾方面。

(1)運(yùn)營期質(zhì)量風(fēng)險因素識別與評估：項(xiàng)目參建各方根據(jù)項(xiàng)目施工情況及風(fēng)險管理結(jié)果，對項(xiàng)目運(yùn)營期間的質(zhì)量風(fēng)險因素進(jìn)行識別分析，并最終形成運(yùn)營期風(fēng)險評估報(bào)告，轉(zhuǎn)交至運(yùn)營方。

(2)項(xiàng)目試運(yùn)營：主要從風(fēng)險管理角度檢查運(yùn)營階段風(fēng)險管理工作以及運(yùn)營期風(fēng)險監(jiān)控設(shè)備試運(yùn)行。

(3)風(fēng)險工作總結(jié)：建設(shè)方對建設(shè)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資風(fēng)險管理效果進(jìn)行總結(jié)并對參建各方的進(jìn)行績效考核，最終形成風(fēng)險管理總結(jié)報(bào)告。

2.4 風(fēng)險管理工作流程

建筑工程施工質(zhì)量安全風(fēng)險管理的總工作流程見圖 2。風(fēng)險管理總體工作流程包括確定風(fēng)險管理目標(biāo)并制定風(fēng)險管理策劃方案，以及風(fēng)險識別與分析、風(fēng)險評估與預(yù)控、風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急等四個子流程，其中，四個子流程是一個閉合的動態(tài)循環(huán)過程。

風(fēng)險識別與分析主要是尋找、辨別和分類存在于建筑工程項(xiàng)目中的風(fēng)險因素，并系統(tǒng)地識別風(fēng)險源、確定風(fēng)險事件的過程。風(fēng)險評估與預(yù)控主要指對建筑工程質(zhì)量安全風(fēng)險事件進(jìn)行等級評價、重要性排序，制定針對風(fēng)險事件及風(fēng)險因素的預(yù)防性措施。風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測是指建筑工程施工過程中，對影響施工質(zhì)量安全的風(fēng)險因素及其影響程度進(jìn)行跟蹤與監(jiān)測的動態(tài)過程。風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急主要是根據(jù)風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測的結(jié)果，對風(fēng)險事件進(jìn)行預(yù)測預(yù)報(bào)，并視風(fēng)險預(yù)警等級采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。

圖2 風(fēng)險管理總工作流程圖

2.5 風(fēng)險管理績效評價

建筑工程項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)定期對所承擔(dān)的建筑工程施工質(zhì)量安全風(fēng)險進(jìn)行自評價，其上級管理部門應(yīng)定期對項(xiàng)目實(shí)施單位進(jìn)行績效評價。

建筑工程施工質(zhì)量安全風(fēng)險管理績效評價采用評分法，主要包括風(fēng)險管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)狀況、風(fēng)險管理組織架構(gòu)、風(fēng)險管理工作內(nèi)容、風(fēng)險控制措施和應(yīng)急預(yù)案的有效性以及風(fēng)險管理的結(jié)果。

3 大型展覽館項(xiàng)目多目標(biāo)風(fēng)險管理實(shí)踐效果

通過建立大型展覽館項(xiàng)目建設(shè)方的風(fēng)險管理體系，分別從目標(biāo)維、過程維、時間維對工程的全過程進(jìn)行管理，以質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資目標(biāo)為核心建立統(tǒng)一的目標(biāo)體系，以聯(lián)系、協(xié)同的方式開展風(fēng)險控制工作，通過不同維度對工作內(nèi)容設(shè)計(jì)整合，形成相互聯(lián)系、相互作用和相互依賴的整體，解決了建設(shè)工程中工期緊張、投資難、質(zhì)量要求高以及安保壓力大等交叉影響下的投資風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、安全風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險等核心問題，從根本上確保大型展覽館項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的順利有序完成。

4 結(jié) 語

從風(fēng)險管理的視角開展大型展覽館項(xiàng)目管理工作，可以有效降低大型展覽館和場館建設(shè)工程的投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)境風(fēng)險的影響，能夠減少工程總投資、節(jié)約資源，盡量減少社會資源浪費(fèi)，降低項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險和社會穩(wěn)定風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

本文僅僅是對大型展覽館項(xiàng)目建設(shè)多目標(biāo)風(fēng)險管理初步探索，是在借鑒國內(nèi)外風(fēng)險管理的理論研究成果、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范基礎(chǔ)上，并結(jié)合大型展覽館項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)而提出的。然而一種新的成果，除了理論上的合理外，還必須經(jīng)過大量的工程實(shí)踐的檢驗(yàn)，方能發(fā)現(xiàn)問題及查找錯漏，更能進(jìn)一步豐滿理論框架。另外，不同目標(biāo)維度風(fēng)險之間不是相互獨(dú)立，毫無關(guān)聯(lián)，而是彼此影響、緊密聯(lián)系在一起的，其相關(guān)性還有待進(jìn)一步研究進(jìn)行研究。

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通信地址：上海市安航路200號1號樓209室，郵編：201207。

F407.9

B

1007-4104(2015)12-0067-04

2015-10-10

朱劍鋒，高級工程師。