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我國產(chǎn)學研的現(xiàn)狀及問題研究
——基于西安市的實證分析

邵力軍

(陜西省行政學院，陜西 西安710068)

摘要：本文以西安市為例對我國產(chǎn)學研一體化的發(fā)展現(xiàn)狀和問題進行了研究。首先介紹了國內(nèi)外產(chǎn)學研一體化的發(fā)展現(xiàn)狀及各自的特色。然后根據(jù)西安市高校、科研機構(gòu)及企業(yè)的問卷調(diào)查所得的數(shù)據(jù)，從三個角度進行了全面的實證分析，找出產(chǎn)學研一體化普遍存在的一些問題，并針對這些問題提出相應的對策。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學研；創(chuàng)新聯(lián)盟；影響因素；發(fā)展對策

收稿日期：2015-1-20

基金項目：西北大學2012年度教改研究成果培育與推廣計劃項目：基于產(chǎn)學研合作的陜西高校創(chuàng)新人才培養(yǎng)路徑研究，項目編號：ZC12004。

作者簡介：邵力軍(1968-)，男，(陜西延安人)陜西省行政學院科研處高級經(jīng)濟師，研究方向為科研管理。

中圖分類號：G717

一、國內(nèi)外產(chǎn)學研一體化的發(fā)展狀況

產(chǎn)學研一體化通常是指企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校三者之間的相互合作關(guān)系，企業(yè)作為產(chǎn)品生產(chǎn)方，在政府政策的引導下，與高等院校及科研機構(gòu)進行合作，其目的是高等院校及科研機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新成果實現(xiàn)生產(chǎn)轉(zhuǎn)換，變成社會產(chǎn)品。

國家創(chuàng)新體系的基本形式是產(chǎn)學研，建立以市場為導向、企業(yè)為技術(shù)需求主體的產(chǎn)學研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是發(fā)達國家成熟的經(jīng)驗。因此，推進產(chǎn)學研一體化，加快技術(shù)創(chuàng)新體系建設，增強自主創(chuàng)新能力，促進我國經(jīng)濟增長方式向依靠科技進步和提高勞動者素質(zhì)轉(zhuǎn)變具有重要意義。由此可見，研究產(chǎn)學研實證研究意義重大。

(一)發(fā)達國家產(chǎn)學研的現(xiàn)狀及經(jīng)驗

發(fā)達國家政府高度重視并積極支持技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)換?？v觀經(jīng)濟強國的產(chǎn)學研一體化發(fā)展經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)主要通過政策、資金、項目的方式指導和調(diào)節(jié)產(chǎn)學研的合作。1980年美國政府實施的《拜杜法》，《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》等法律制度，宗旨是促進技術(shù)創(chuàng)新，為產(chǎn)學研一體化創(chuàng)造了良好的法治環(huán)境。經(jīng)過半個世紀的發(fā)展，建立了如硅谷、亞特蘭大技術(shù)園區(qū)等350個科技中心。從1975 年開始，英國政府先后實施了多個旨在鼓勵科技界與產(chǎn)業(yè)部門合作的聯(lián)系計劃。聯(lián)系計劃的關(guān)鍵點是：政府設立研發(fā)基金來調(diào)節(jié)科研機構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)行為，項目必須至少包含一個科研機構(gòu)和一個企業(yè)。

(二)啟示

1. 產(chǎn)學研一體化的項目合作形式繁多且機制靈活，出現(xiàn)了從項目合作到戰(zhàn)略合作等多種形式。

2. 不斷地完善中介服務體系，促進產(chǎn)學研合作，推動創(chuàng)新成果的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化。

3. 風險投資已經(jīng)成為發(fā)達國家產(chǎn)學研一體化的孵化器。

4. 設立產(chǎn)學研專項計劃、加強產(chǎn)學研各方人才交流與培養(yǎng)是各國政府促進產(chǎn)學研合作的重要方式，共建產(chǎn)學研研發(fā)聯(lián)盟是產(chǎn)學研合作中較新的合作模式。

(三)我國產(chǎn)學研一體化的發(fā)展現(xiàn)狀

1. 我國產(chǎn)學研合作的三個階段

萌芽階段：上世紀80年代，科研人員(當時稱“星期日工程師”)深入企業(yè)開展技術(shù)服務，突破傳統(tǒng)思想的束縛，推動了技術(shù)進步和企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。

初級階段：1999年發(fā)布的《中共中央國務院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，標志著我國產(chǎn)學研合作開始進入以政府為主導、企業(yè)為主體的發(fā)展時期。

發(fā)展階段：2005年，教育部與廣東省簽署的《關(guān)于提高自主創(chuàng)新能力加快廣東經(jīng)濟社會發(fā)展合作協(xié)議》，開啟了國家層面產(chǎn)學研一體化工作。2009年，科技部下發(fā)的《關(guān)于做好支持科技人員服務企業(yè)的通知》，拉開了科技人員派駐企業(yè)行動的序幕。2013年，公布了《關(guān)于發(fā)布2013年度國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略試點聯(lián)盟和重點培育聯(lián)盟名單的通知》，標志著我國產(chǎn)學研合作進入發(fā)展階段。

2. 我國產(chǎn)學研一體化的發(fā)展趨勢

我國產(chǎn)學研一體化的組織形式，從最初的聯(lián)合攻關(guān)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓起步，經(jīng)過30年的發(fā)展，先后出現(xiàn)共建研發(fā)機構(gòu)、經(jīng)濟實體、人才培養(yǎng)基地、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、派遣科技人員服務企業(yè)等模式。產(chǎn)學研合作問題已經(jīng)成為理論界與產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的熱點問題之一。以各級政府的引導為平臺，企業(yè)與大學、科研機構(gòu)積極合作，通過各種形式的產(chǎn)學研聯(lián)合，推動教育、科技和社會經(jīng)濟的發(fā)展。

二、西安市的實證分析

為了掌握當前西安市企業(yè)的產(chǎn)學研一體化發(fā)展狀況，課題組選擇西安市數(shù)十家主要的高校、科研機構(gòu)以及企業(yè)作了實地走訪座談，對100余家高校、科研機構(gòu)及企業(yè)發(fā)放了調(diào)查問卷，向高校和科研機構(gòu)發(fā)放問卷410份，收回有效問卷304份，回收率為74.1%，向企業(yè)發(fā)出217份問卷，收回有效問卷149份，回收率為68.6%，回收率比較高。圍繞產(chǎn)學研合作，調(diào)查的主要內(nèi)容包括：合作的對象、合作的形式、合作的數(shù)量、合作的階段等，具體調(diào)查結(jié)果如下：

1. 被調(diào)查企業(yè)選擇產(chǎn)學研的合作對象

表1 被調(diào)查企業(yè)選擇的產(chǎn)學研合作對象

企業(yè)選擇高校和科研機構(gòu)合作的占52%，選擇與公司的占14%，因此，高校和科研機構(gòu)是企業(yè)合作伙伴的首選。

2. 本單位曾經(jīng)采取的產(chǎn)學研合作方式

表2 被調(diào)查機構(gòu)曾經(jīng)采取的產(chǎn)學研合作方式

3. 被調(diào)查企業(yè)選擇產(chǎn)學研的合作數(shù)量

表3 被調(diào)查企業(yè)產(chǎn)學研合作項目數(shù)

“沒有合作”與“打算合作”兩個選項都屬于尚未開展過產(chǎn)學研合作，因此，在被調(diào)查的企業(yè)中40%的企業(yè)有過產(chǎn)學研合作經(jīng)歷，60%的企業(yè)尚未進行產(chǎn)學研合作。

4. 在產(chǎn)學研合作時，本單位會在技術(shù)發(fā)展的哪個階段進行合作

表4 被調(diào)查機構(gòu)選擇的產(chǎn)學研合作階段

三、西安市產(chǎn)學研一體化合作的情況

(一)企業(yè)參與產(chǎn)學研合作的比例較低

僅有40%的企業(yè)有過合作經(jīng)歷，說明現(xiàn)在西安地區(qū)開展產(chǎn)學研合作的企業(yè)數(shù)量并不多，進行產(chǎn)學研合作的積極性不高，很多企業(yè)還是沿襲傳統(tǒng)的方式運行。

(二)合作項目來源上，企業(yè)主動，高校、科研機構(gòu)較為被動

通過市場調(diào)研、參加技術(shù)洽談會、合作單位自己找上門是企業(yè)主要的項目來源方式。企業(yè)是站在市場需求的基礎上，主動開展合作開發(fā)。

高校、科研機構(gòu)的項目來源主要是政府組織和本單位自導，科研活動仍承襲傳統(tǒng)的垂直式科研模式，以政府和單位的課題為主，教師、研究人員選擇課題較為被動。

(三)企業(yè)傾向于中間合作，高校、科研機構(gòu)傾向前期合作

企業(yè)更傾向在生產(chǎn)工藝開發(fā)和產(chǎn)品小試階段進行合作，這兩個階段已是產(chǎn)品走向市場化的環(huán)節(jié)，企業(yè)可以擔較小的風險，通過合作盡快將技術(shù)變成可以進入市場的產(chǎn)品。

科研人員希望在技術(shù)的最初研究階段就與企業(yè)合作，一方面可以獲得企業(yè)的資金支持，另一方面，如果研制成功了，可以繼續(xù)向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，在學術(shù)研究和利益分配上獲得雙豐收。

(四)企業(yè)傾向聯(lián)合攻關(guān)，高校、科研機構(gòu)傾向聯(lián)合建立研發(fā)機構(gòu)

從上面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，企業(yè)愿意采取聯(lián)合攻關(guān)和聘任研究人員到企業(yè)協(xié)助開發(fā)。而高校、科研機構(gòu)認為聯(lián)合攻關(guān)和聯(lián)合建立研發(fā)機構(gòu)是最佳的選擇，研發(fā)機構(gòu)可以建立長期的穩(wěn)定的合作關(guān)系。

四、我國產(chǎn)學研一體化發(fā)展存在的主要問題

根據(jù)上面西安市產(chǎn)學研一體化的實證分析，我國產(chǎn)學研合作存在著以下幾個方面的主要問題：

(一)體制和機制上缺乏制約因素，合作行為短期化和形式化

高等院校和科研機構(gòu)將技術(shù)創(chuàng)新放在首位，不計成本缺乏市場觀念，創(chuàng)新突破的目的是追求技術(shù)指標，出原創(chuàng)性成果，推動科技發(fā)展。而現(xiàn)有的創(chuàng)新管理體制和科研制度不能完全符合產(chǎn)學研合作的要求，同時，由于缺少足夠的資金和政策的支持，一些很有市場需求科研成果無法迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，阻礙產(chǎn)學研一體化發(fā)展。

企業(yè)看重的是市場收益，產(chǎn)品的市場效益是技術(shù)創(chuàng)新的首要條件。大部分企業(yè)著眼于目前的生產(chǎn)能力，僅以經(jīng)濟效益為目標決定科技創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)以及產(chǎn)學研合作的取舍。而產(chǎn)學研合作是一個緩慢過程，需要各方同力配合，不能迅速地形成市場競爭力，從而表現(xiàn)為合作行為短期化和形式化，組織形式比較松散。

(二)利益分配制度不健全，阻礙產(chǎn)學研合作

發(fā)達國家一般有政策和足夠的基金來理順產(chǎn)學研一體化過程中資金的流動和分配，促進產(chǎn)學研一體化的健康發(fā)展。我國現(xiàn)有的合作基金，只能滿足產(chǎn)學研一體化過程中的少量資金的需求。目前我國沒有形成產(chǎn)學研一體化資金的穩(wěn)定來源，也沒有扶持產(chǎn)學研合作的專項撥款，在研發(fā)費用劃分及利益分配機制方面的滯后導致產(chǎn)學研合作缺乏效率和績效。

(三)中介機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)配套服務滯后

目前我國的產(chǎn)學研合作很大程度上是單向的，流行的做法是：企業(yè)出錢，高等院校和研究機構(gòu)為其干活，成果歸企業(yè)所有。沒有形成通力合作的一體化思想觀念。因此，有必要建立中介機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)，提升我國產(chǎn)學研一體化的配套服務水平。

五、結(jié)論及對策

建立符合我國產(chǎn)學研一體化的體系有一個較長的過程。根據(jù)上面西安市的產(chǎn)學研合作實證分析，針對我們國家的一些共性問題，本文的對策建議如下：

(一)政府：完善政策環(huán)境，建立合作保障機制

政府應做好統(tǒng)籌規(guī)劃，針對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，有目的、有計劃地進行規(guī)劃和發(fā)展。在推進產(chǎn)學研合作時，充分運用在市場機制，堅持目標導向，兼顧產(chǎn)學研各方的利害關(guān)系。對于重大的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，做到政策鼓勵及財政扶持；對于一般性研發(fā)問題，政府只起到“守夜人”的作用。

當前，我國需要進一步出臺一些相關(guān)政策和辦法,明確產(chǎn)學研各方在資金、知識產(chǎn)權(quán)、利益等方面的權(quán)利、職責、合作行為，解決短期行為、組織松散的合作現(xiàn)象，推進產(chǎn)學研一體化的發(fā)展。

(二)高校和科研機構(gòu)：轉(zhuǎn)變觀念、注重實際，加強創(chuàng)新人才建設

在產(chǎn)學研合作中非常突出的一對矛盾是，企業(yè)和高校科研機構(gòu)雙方追求的理念和研究目標不同：高?？蒲袡C構(gòu)，強調(diào)原創(chuàng)性成果，突出學術(shù)研究，而企業(yè)，追求成果的市場效益、商品化。委派高校教師、科研人員進駐企業(yè)，加強雙方的信息溝通，解決企業(yè)的實際問題是解決這一問題的最好的辦法。

同時完善高校的技術(shù)轉(zhuǎn)化激勵機制，對技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的成果完成人,根據(jù)企業(yè)收益的大小實施獎勵，以激發(fā)教師及科研人員參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱情。

(三)企業(yè)：積極參加技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，加強主體地位建設

針對目前我國中小企業(yè)較多的情況，借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，創(chuàng)建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟來解決這一現(xiàn)實問題，集結(jié)性質(zhì)相近的中小企業(yè)資源，開展共性領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新研究，形成該領(lǐng)域核心技術(shù)優(yōu)勢。一方面，中小企業(yè)可以在聯(lián)盟中提高自身的創(chuàng)新能力, 同時，在進行短期研究時，可以考慮長遠的技術(shù)研究方向。另一方面，通過產(chǎn)學研合作，在不斷解決行業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新問題時，以點帶面，逐步提高整個行業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

(四)調(diào)整科技投入結(jié)構(gòu)、引入風險投資、推動產(chǎn)學研發(fā)展

技術(shù)成果商品化的過程，也是風險控制的過程，為了減少投資的盲目性，對資金使用的監(jiān)管，降低投資風險，企業(yè)應通過擔保和信貸的方式獲得風險資金。建立風險投資基金，建好配套的評估體系、監(jiān)督體系、資金投入機制，提高產(chǎn)學研投融資體系資金利用效率和效益

(五)發(fā)展中介機構(gòu)，促進信息交流

中介機構(gòu)已成為產(chǎn)學研一體化的重要組成部分，對科技成果轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用日益重要。中介機構(gòu)起到企業(yè)與科研院所和高等院校的橋梁作用，加強企業(yè)與科研院所和高校的聯(lián)系，向科研院所和高校提供企業(yè)急需的研究項目和課題，同時也要向企業(yè)推薦最新的研究成果，充分交流信息，發(fā)揮其技術(shù)創(chuàng)新方面的助推器作用。

由于我國的產(chǎn)學研一體化發(fā)展和研究的時間都不長，不可避免的存在一些問題。隨著不斷總結(jié)經(jīng)驗，各項方針、政策、制度的建立和規(guī)范，相信會形成有自己特色的產(chǎn)學研一體化道路。

參考文獻

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The Current Status and Issue Research of China′s Productivity

Learning and Researching

——Based on Xi′an′s Consolidate Analysis

SHAOLi-jun

(Shaanxi Administrative Institute, 710068, Xi′an, Shaanxi, China)

Abstract：Taking Xi'an city as an example, the essay held research on the current status on China′s development of productivity, learning and research . It first introduces the development status of domestic and foreign research integration and their characteristics. Then in accordance with the questionnaire data to execute comprehensive empirical analysis from three perspectives, by finding problems and proposed the corresponding countermeasures to solve these problems.

Key words：Productivity; Learning and Researching; Innovation Alliance; Influencing Factors; Development Countermeasures