杜紅梅，王明春

(1.湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長沙410128;2.湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) 理學(xué)院，湖南 長沙410128)

世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入后工業(yè)化和信息時(shí)代，知識經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展。知識和人才己經(jīng)成為新時(shí)代的兩大支點(diǎn)［1］，而人才作為知識的創(chuàng)造者、承擔(dān)者、傳播者、使用者，其數(shù)量和質(zhì)量，特別是其高層次的創(chuàng)新能力，正在成為制約經(jīng)濟(jì)增長和社會進(jìn)步的關(guān)鍵因素。因此實(shí)現(xiàn)由高投入、高產(chǎn)出、高排放的“粗放型”經(jīng)濟(jì)增長模式向低碳化的“集約型”經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)變，意味著要提高投入產(chǎn)出效率，減少資源的浪費(fèi)，必須依賴科技進(jìn)步，而科技進(jìn)步又必須依靠科技創(chuàng)新人才。制造企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的重要主體，是提升我國創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的中堅(jiān)力量，也是實(shí)現(xiàn)科技支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要載體。2013 年湖南規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)13 598 個(gè)，中小微企業(yè)13 383 個(gè)，占98.42%，是湖南工業(yè)企業(yè)的主體;從行業(yè)來看，2013 年湖南規(guī)模以上制造企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入占工業(yè)的89.29%［2］。因此，對湖南以中小規(guī)模為主體的制造業(yè)創(chuàng)新人才的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析，一方面為指導(dǎo)中小企業(yè)科技人才隊(duì)伍建設(shè)，創(chuàng)新科技人才培養(yǎng)機(jī)制提供依據(jù);另一方面對于監(jiān)測科技人才支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有重要的意義。

一 湖南制造企業(yè)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率分析

(一)評價(jià)模型簡介

C2R 模型是美國著名運(yùn)籌學(xué)家A·Charnes、W·W·Cooper、E·Rhodes 等學(xué)者在“相對效率評價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Data Envelopment Analysis，DEA)。它主要采用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，從投入與產(chǎn)出的角度來評價(jià)決策單元(Decision Making Units，DMU)的相對有效性。其中對于某個(gè)選定的DMUi0，以產(chǎn)出為導(dǎo)向的可變規(guī)模模型為:

(二)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率模型指標(biāo)的選取

從對創(chuàng)新效率的研究來看，各類研究者基本上都是從投入產(chǎn)出角度構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)的。從投入產(chǎn)出角度設(shè)計(jì)評價(jià)指標(biāo)，體現(xiàn)了科技活動的鏈條式過程，把創(chuàng)新活動的實(shí)現(xiàn)看作是一個(gè)從創(chuàng)新資源投入到產(chǎn)出的整合過程?？萍纪度氘a(chǎn)出相對效率評價(jià)指標(biāo)一般包括兩種:絕對數(shù)指標(biāo)和相對數(shù)指標(biāo)，前者反映規(guī)模，后者反映強(qiáng)度(見表1)。

表1 湖南制造企業(yè)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率模型指標(biāo)

(三)數(shù)據(jù)處理結(jié)果分析

1.制造業(yè)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率

由于36 個(gè)工業(yè)行業(yè)的性質(zhì)與特征不同，若放在一起分析創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率不太妥當(dāng)，本文將36 個(gè)二位數(shù)工業(yè)行業(yè)按照國民經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 4754-2002)分為采掘業(yè)、制造業(yè)和電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)與供應(yīng)業(yè)三個(gè)大類，選擇屬于制造業(yè)的31 個(gè)部門作為研究分析對象。根據(jù)以產(chǎn)出為導(dǎo)向的可變規(guī)模模型，利用DEA 軟件Deap2.1，輸入31 個(gè)湖南省規(guī)模以上制造業(yè)2013 年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，計(jì)算出湖南規(guī)模以上制造業(yè)創(chuàng)新人才的投入產(chǎn)出效率，結(jié)果見表2。其中，技術(shù)效率表示決策單元?jiǎng)?chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率的綜合評價(jià)值，其值越大，表示投入產(chǎn)出效率越高;其值越小，表示相對于其它決策單元投入產(chǎn)出效率越低。

表2 湖南規(guī)模以上制造業(yè)科技人才投入產(chǎn)出效率分析

從數(shù)據(jù)結(jié)果來看，2013 年湖南制造企業(yè)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率呈現(xiàn)出以下特征:

(1)制造行業(yè)整體創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率低

若將效率值劃分為低效率(0-0.5］、中等效率(0.5-0.8］、高效率(0.8-1.00］三個(gè)等級，則湖南制造業(yè)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出綜合效率的平均值為0.471，說明行業(yè)整體水平低。從表2 可以看到，全省31 個(gè)規(guī)模以上制造業(yè)中，效率值為1 的僅有煙草制品業(yè)、非金屬礦物制品、專用設(shè)備制造業(yè)3 個(gè)部門，說明這3 個(gè)部門的科技人才投入產(chǎn)出是有效率的;另加上效率值在0.9 以上的石油加工與煉焦和核燃料加工業(yè)、運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)2 個(gè)部門，處于高效率的總共才5 個(gè)部門，僅占制造業(yè)部門的16.12%;中等效率的部門有7 個(gè)，分別是紡織服裝與服飾業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造、化學(xué)纖維制造、有色金屬冶煉和壓延加工、通用設(shè)備制造、電氣機(jī)械和器材制造、計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備制造業(yè);綜合效率值低于0.5 以下的有19 個(gè)部門，占比達(dá)61.29%。

(2)資本、技術(shù)密集型行業(yè)純技術(shù)有效，規(guī)模無效

石油加工與煉焦和核燃料加工業(yè)、化學(xué)纖維制造、運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、其他制造、廢棄資源綜合利用、金屬制品與機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)6 個(gè)部門純技術(shù)有效，規(guī)模無效，說明這些部門在現(xiàn)有規(guī)模下，既不存在創(chuàng)新人才過量投入，也不存在創(chuàng)新產(chǎn)出不足。但其部門規(guī)模和創(chuàng)新人才投入、產(chǎn)出不相匹配，石油加工與煉焦和核燃料加工業(yè)、化學(xué)纖維制造、其他制造業(yè)、廢棄資源綜合利用、金屬制品與機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)需要進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模，與其創(chuàng)新人才投入、產(chǎn)出相匹配，而運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)需要適當(dāng)縮小部門規(guī)模，加大創(chuàng)新人才投資管理。

(3)勞動密集型和某些資本密集型行業(yè)既技術(shù)無效又規(guī)模無效

食品工業(yè)、紡織工業(yè)、木材加工業(yè)、造紙工業(yè)、冶金工業(yè)、機(jī)械工業(yè)等22 個(gè)部門既非技術(shù)有效又非規(guī)模有效。對于這些部門不僅要調(diào)整其創(chuàng)新人才的投入規(guī)模，進(jìn)而提高資源利用率，還要注重創(chuàng)新人才內(nèi)部結(jié)構(gòu)和比例的優(yōu)化。

(4)一些資本、技術(shù)密集型行業(yè)創(chuàng)新人才要素的生產(chǎn)效率不高

醫(yī)藥制造、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、金屬制品、汽車制造、電氣機(jī)械和器材制造、電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、紡織業(yè)這8 個(gè)部門科技創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出想要達(dá)到DEA 有效狀態(tài)，應(yīng)提高創(chuàng)新人才要素的生產(chǎn)效率。

本研究所界定的湖南31 個(gè)制造業(yè)部門科技創(chuàng)新人才的投入產(chǎn)出效率是相對效率優(yōu)化的，即通過減少投入要素指標(biāo)值或者增加產(chǎn)出要素指標(biāo)值，使非DEA 有效部門達(dá)到現(xiàn)有DEA 有效部門的投入產(chǎn)出水平。表3 為22 個(gè)在純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面均無效的部門要素調(diào)整方案。根據(jù)這一計(jì)算結(jié)果，可以使有關(guān)部門和企業(yè)管理決策者明晰如何提高科技創(chuàng)新人才的投入產(chǎn)出效率。

表3 湖南規(guī)模制造企業(yè)科技人才投入產(chǎn)出效率優(yōu)化值

從表3 可以看出:第一，湖南制造業(yè)R＆D 人員投入冗余比較普遍。農(nóng)副加工、紡織業(yè)、家具制造、造紙制品、化學(xué)工業(yè)、醫(yī)藥制造、黑金加工、有金加工、通用設(shè)備、汽車制造、電氣機(jī)械、電子設(shè)備12 個(gè)部門都存在R＆D 人員投入冗余。第二，創(chuàng)新人才產(chǎn)出不足具有普遍性。22 個(gè)在純技術(shù)效率和規(guī)模效率均無效的部門都存在產(chǎn)出不足。

2.湖南食品行業(yè)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率

表4 湖南規(guī)模以上農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)創(chuàng)新人才投入產(chǎn)出效率

作為農(nóng)業(yè)大省的湖南，具有發(fā)展與提升食品業(yè)競爭力的巨大潛力。從表4 可以看出:(1)湖南農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)創(chuàng)新人才純技術(shù)效率=0.44，規(guī)模效率=0.963，規(guī)模報(bào)酬遞增。從產(chǎn)出來看，第1 產(chǎn)出有效發(fā)明專利有246.79 件不足，第2 產(chǎn)出新產(chǎn)品銷售收入有339.19 億元的不足，第3 產(chǎn)出新產(chǎn)品銷售收入占比有0.59%不足;從投入來看，第2 投入R＆D 人員有887.72 萬的冗余，即湖南農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)R＆D 人員有887.72 萬沒有充分發(fā)揮作用。湖南農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)一方面需要大力解決創(chuàng)新人才使用效率低的問題，另一方面要提高創(chuàng)新人才的創(chuàng)新效率。(2)湖南食品制造業(yè)創(chuàng)新人才純技術(shù)效率為0.229，規(guī)模效率為0.994，規(guī)模報(bào)酬遞增。從產(chǎn)出來看，第1 產(chǎn)出有效發(fā)明專利有468.30 件不足，第2 產(chǎn)出新產(chǎn)品銷售收入有399.29 億元的不足，第3 產(chǎn)出新產(chǎn)品銷售收入占比有0.48%不足;從投入來看，第1 投入R＆D 全時(shí)當(dāng)量有49.11人年的冗余，即湖南農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)有49.11 人年沒有充分發(fā)揮作用，同樣需要大力解決創(chuàng)新人才使用效率較低的問題，同時(shí)要提高食品制造業(yè)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新效率。(3)湖南飲料業(yè)創(chuàng)新人才純技術(shù)效率為0.307，規(guī)模效率為0.912，規(guī)模報(bào)酬遞增。從產(chǎn)出來看，第1 產(chǎn)出有效發(fā)明專利有169.63 件不足，第2 產(chǎn)出新產(chǎn)品銷售收入有181.41 億元的不足，第3 產(chǎn)出新產(chǎn)品銷售收入占比有0.22%不足;從投入來看，第1 投入R＆D 全時(shí)當(dāng)量有0.49人年的冗余，即湖南飲料業(yè)的主要問題是創(chuàng)新人才的創(chuàng)新效率不高。

二 對策建議

在構(gòu)建出湖南科技創(chuàng)新人才的投入產(chǎn)出效率指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)法對其科技創(chuàng)新人才的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行綜合評價(jià)，基于數(shù)據(jù)分析結(jié)果，提出以下建議:

(一)政府決策層和企業(yè)管理層的當(dāng)務(wù)之急是轉(zhuǎn)變思想觀念

決定工業(yè)化進(jìn)程的觀念文化因素具有長久的重要作用。我國著名學(xué)者金碚在中國工業(yè)發(fā)展報(bào)告(2012)的序言中說道:決定工業(yè)化進(jìn)程的三個(gè)基本因素是要素稟賦條件、科學(xué)技術(shù)運(yùn)用、觀念文化特質(zhì)，作為一個(gè)后發(fā)的工業(yè)化國家，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是工業(yè)發(fā)展，首先發(fā)揮了工業(yè)化第一個(gè)基本因素的作用，在改革開放的體制轉(zhuǎn)化中獲得了30多年的巨大工業(yè)發(fā)展成就。在成為世界制造業(yè)規(guī)模最大的經(jīng)濟(jì)大國后，科學(xué)技術(shù)的作用將變得越來越具有決定性，技術(shù)模仿的空間將越來越窄，技術(shù)創(chuàng)新的作用也就越來越突出，自主技術(shù)創(chuàng)新尤其是在核心技術(shù)上的突破和自主知識產(chǎn)權(quán)的積累成為推進(jìn)中國工業(yè)化越來越重要的決定性因素。而更具長遠(yuǎn)和決定意義的則是，能否形成長期支撐產(chǎn)業(yè)國際競爭力的工業(yè)文明，尤其是現(xiàn)代制造文明的社會心理和社會及企業(yè)文化氛圍［4］，因此步入新型工業(yè)化道路的湖南，首先應(yīng)該進(jìn)行思想觀念的轉(zhuǎn)型。

(二)政府要建立健全培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的發(fā)展機(jī)制，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中指出:經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因在于創(chuàng)新，而推動創(chuàng)新活動的主體就是企業(yè)家。具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是推動創(chuàng)新的關(guān)鍵資源之一［5］。因此，湖南要建立健全培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新精神的發(fā)展機(jī)制，鼓勵(lì)并支持企業(yè)家為創(chuàng)新所作的決定與策略，為企業(yè)創(chuàng)新提供良好的服務(wù)，為企業(yè)家創(chuàng)新精神的培育提供政策環(huán)境。設(shè)立“企業(yè)家創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)資金”，有計(jì)劃地資助重點(diǎn)行業(yè)的企業(yè)家進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，造就具有卓越創(chuàng)新精神和超強(qiáng)創(chuàng)新意識的企業(yè)家隊(duì)伍。

(三)企業(yè)要完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制

激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生動力，要求企業(yè)形成完善的運(yùn)行機(jī)制。因此，企業(yè)應(yīng)制定與創(chuàng)新人才管理相匹配的產(chǎn)權(quán)制度、公平的競爭制度和提供寬松的工作環(huán)境，激發(fā)人才的創(chuàng)新熱情。重視挖掘人才資源的熱情、忠誠度等無形資本，充分尊重員工的自主創(chuàng)造性，為企業(yè)創(chuàng)新注入創(chuàng)新動力。

［1］丁剛，羅暖.省域創(chuàng)新型科技人才隊(duì)伍建設(shè)的投入產(chǎn)出效率評價(jià)及其空間關(guān)聯(lián)格局分析:基于DEA 模型和LISA 方法［J］.西北人口，2012，33(4):13-16.

［2］湖南省統(tǒng)計(jì)局.湖南統(tǒng)計(jì)年鑒2014［M］.北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社，2014:479-482.

［3］魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析［M］.北京:科學(xué)出版社，2004:30-45.

［4］中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所.2012 中國工業(yè)發(fā)展報(bào)告:“十二五”開局之年的中國工業(yè)［M］.北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，2012:2-3.

［5］熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論［M］.北京:商務(wù)印書館，1990:8-12.