楊勇，包菊芬

(重慶三峽學(xué)院研究生處，重慶，404100；重慶三峽學(xué)院計(jì)劃財(cái)務(wù)處，重慶，404100)

校企合作研發(fā)模式效率比較研究
——基于省區(qū)產(chǎn)出的路徑收斂模型的比較

楊勇，包菊芬

(重慶三峽學(xué)院研究生處，重慶，404100；重慶三峽學(xué)院計(jì)劃財(cái)務(wù)處，重慶，404100)

相對(duì)省區(qū)產(chǎn)出，我國(guó)校企合作研發(fā)投入是“小數(shù)據(jù)”，傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)工具很難測(cè)度它們的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。為此，通過(guò)建立研發(fā)投入路徑收斂模型對(duì)地方高校校企合作研發(fā)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果表明，企業(yè)主導(dǎo)模式在顯著促進(jìn)省區(qū)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的同時(shí)，高校主導(dǎo)模式卻因不同原因阻滯其促進(jìn)作用的發(fā)揮。該結(jié)論對(duì)調(diào)整優(yōu)化校企合作研發(fā)機(jī)制具有啟示意義。

校企合作R&D；產(chǎn)出效率；技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)效率；路徑收斂

一、問(wèn)題的提出

校企合作研發(fā)(Research and DeveloPment, R&D)是地方高校服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要途徑之一。通過(guò)校企合作研發(fā)，企業(yè)和高校通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)有利于科研人員獲取各自需要的資源和收益。[1,2]如企業(yè)可以利用學(xué)校的研發(fā)力量實(shí)施產(chǎn)品的前期實(shí)驗(yàn)性開(kāi)發(fā)，不僅可以降低產(chǎn)品開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，也縮短了新產(chǎn)品的市場(chǎng)化時(shí)間；地方高校則能夠有效整合現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，豐富教學(xué)和科研內(nèi)容，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，提升服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。[3]

歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家校企合作研發(fā)投資從上世紀(jì)八十年代就成為了國(guó)家研發(fā)的主要模式。在1984—1998年的十五年期間，歐洲國(guó)家校企合作研發(fā)占了各國(guó)研發(fā)投資的65%以上[4]，至今仍然穩(wěn)定在這個(gè)水平。由此可見(jiàn)，校企合作研發(fā)在推動(dòng)工業(yè)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面一直扮演著重要角色。我國(guó)近年來(lái)校企合作研發(fā)的規(guī)模也正快速增長(zhǎng)。[5]僅就地方高校而言，2013年校企合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)就高達(dá)162.642 5億元，占了全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1.4%。其中，企事業(yè)單位委托高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為142.812 83億元，高校向外單位撥出的研發(fā)經(jīng)費(fèi)為19.829 67億元。與2001年相比，2013年我國(guó)地方高校的校企合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了5.7倍之多[6]。

假如將企事業(yè)單位向高校劃撥科研經(jīng)費(fèi)的行為視為企業(yè)主導(dǎo)模式，而高校向其他企事業(yè)單位劃撥科研經(jīng)費(fèi)的行為視為高校主導(dǎo)模式的話(huà)，可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)地方高校校企合作研發(fā)具有以下發(fā)展規(guī)律：首先，企業(yè)主導(dǎo)模式要居于校企合作研發(fā)投資的主體地位。具體表現(xiàn)為，研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要是從其他企事業(yè)單位流向高校，而從高校流向企事業(yè)單位的研發(fā)經(jīng)費(fèi)所占比例極低，也沒(méi)有表現(xiàn)出提升跡象。圖1報(bào)告了2013年兩類(lèi)模式的比較結(jié)果。①其次，兩類(lèi)校企合作研發(fā)模式在省市區(qū)之間的發(fā)展也不平衡。就企業(yè)主導(dǎo)模式來(lái)看，上海、江蘇、浙江、廣西和四川五省市區(qū)的發(fā)展速度明顯快于其他省市區(qū)，前者在20～30億元之間波動(dòng)，而其他省市區(qū)僅有5～10億。就高校主導(dǎo)模式來(lái)看，省市區(qū)之間的差距更大，僅在北京、上海、江蘇和廣東四省市得到了一定程度的發(fā)展，而其他省市區(qū)則很少發(fā)生高校主導(dǎo)下的校企合作研發(fā)現(xiàn)象。第三，兩類(lèi)校企合作研發(fā)模式在同一省市區(qū)具有協(xié)同發(fā)展的規(guī)律。如同圖1所示，凡是企業(yè)主導(dǎo)模式發(fā)展較快的省市區(qū)，高校主導(dǎo)模式也相對(duì)發(fā)展較快。

由此可見(jiàn)，我國(guó)校企合作研發(fā)還有極大的發(fā)展空間。從理論上分析，由于企業(yè)站在市場(chǎng)最前沿，能夠敏銳捕捉到市場(chǎng)需求，企業(yè)更多地會(huì)從既有的生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品及組織管理的優(yōu)化角度尋求高?？萍剂α康闹С?。因此，企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)模式應(yīng)該更加有利于改善企業(yè)的技術(shù)效率。反之，由于高校科研力量更多地處于科學(xué)技術(shù)的前沿，能夠敏銳洞悉新技術(shù)未來(lái)發(fā)展的路線圖，高校因此會(huì)更多地借助企業(yè)的科技和生產(chǎn)力量從事風(fēng)險(xiǎn)更高的新技術(shù)新產(chǎn)品研發(fā)，從而引領(lǐng)企業(yè)不斷拓展新興領(lǐng)域。應(yīng)該說(shuō)，無(wú)論是企業(yè)主導(dǎo)模式還是高校主導(dǎo)模式，都應(yīng)該有自我發(fā)展的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。因此，校企合作研發(fā)的企業(yè)主導(dǎo)與高校主導(dǎo)兩類(lèi)模式協(xié)調(diào)發(fā)展、互為促進(jìn)應(yīng)該是我們所期待的局面。然而，從大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以得知，與國(guó)外相比，我國(guó)校企合作研發(fā)還處于相對(duì)初級(jí)的階段，理論界亟待探究校企合作研發(fā)的發(fā)展規(guī)律，以最大程度地發(fā)揮促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

圖1 中國(guó)2013年校企合作R&D經(jīng)費(fèi)情況

二、文獻(xiàn)回顧

國(guó)外學(xué)者比較關(guān)注校企合作研發(fā)的發(fā)生機(jī)會(huì)。就行業(yè)層面來(lái)看，校企合作研發(fā)主要發(fā)生在那些擁有更多技術(shù)機(jī)會(huì)的行業(yè)，而此類(lèi)行業(yè)中的企業(yè)也相應(yīng)地會(huì)面臨更多的技術(shù)選擇風(fēng)險(xiǎn)，而大學(xué)等公共研究機(jī)構(gòu)能夠提供技術(shù)發(fā)展的前沿路徑，企業(yè)因此會(huì)傾向于與它們進(jìn)行研發(fā)合作以降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)[7]。就企業(yè)層面來(lái)看，創(chuàng)新程度較高的企業(yè)相對(duì)進(jìn)行校企合作研發(fā)的概率也要高一些。因?yàn)檫@類(lèi)企業(yè)為保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)領(lǐng)先地位而需要不斷地從外部獲取先進(jìn)的知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的新理念，與大學(xué)和其他科研院所等公共研究機(jī)構(gòu)合作無(wú)疑是重要渠道[8,9]。就知識(shí)和技術(shù)類(lèi)型而言，原創(chuàng)性越高的技術(shù)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域或?qū)嶒?yàn)階段更需要依賴(lài)校企合作這類(lèi)研發(fā)模式。原因是，當(dāng)企業(yè)實(shí)施原創(chuàng)性和風(fēng)險(xiǎn)性較高的技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)，不僅會(huì)面臨較高的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)遭受內(nèi)源性知識(shí)不足的困擾。在此背景下，與大學(xué)和其他科研院所等公共研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作研發(fā)，不僅可以分散風(fēng)險(xiǎn)，也能夠彌補(bǔ)內(nèi)源性知識(shí)的不足。[10]如生物技術(shù)、信息技術(shù)和新材料等高新技術(shù)領(lǐng)域，不僅技術(shù)選擇的機(jī)會(huì)多，市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新要求也高。同時(shí)，它們也是校企合作研發(fā)的多發(fā)領(lǐng)域。[11, 12]

行業(yè)技術(shù)模式是決定校企合作研發(fā)模式選擇的重要原因之一。如醫(yī)藥生物工程、計(jì)算機(jī)、電子、通信等一些以科學(xué)理論為基礎(chǔ)的行業(yè)，其研發(fā)所需的外源性知識(shí)主要來(lái)源于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，直接而緊密的校企合作研發(fā)模式會(huì)成為首選；而基礎(chǔ)化工、采礦、石油、汽車(chē)和飛機(jī)制造等一些過(guò)程類(lèi)或復(fù)雜系統(tǒng)類(lèi)行業(yè)，其研發(fā)所需的外源性知識(shí)主要來(lái)源于與用戶(hù)及其子公司之間復(fù)雜的互動(dòng)系統(tǒng)，緊密而非直接的校企合作研發(fā)模式會(huì)更有利于知識(shí)的獲?。环请娮訖C(jī)械、機(jī)械控制、電子與機(jī)械儀器、金屬工具、橡膠與塑料制品、金屬冶煉、化工過(guò)程及食品飲料等一些產(chǎn)品工程類(lèi)和聯(lián)系過(guò)程類(lèi)行業(yè)，其研發(fā)所需的外源性知識(shí)主要來(lái)源于下游的用戶(hù)和上游的供應(yīng)商，校企之間就會(huì)采取不太緊密的合作研發(fā)模式。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要關(guān)注校企合作研發(fā)的機(jī)會(huì)、模式及風(fēng)險(xiǎn)控制等問(wèn)題。有關(guān)校企合作研發(fā)機(jī)會(huì)，付敬[13]通過(guò)對(duì)參與廣東三部?jī)稍阂皇『献鲃?chuàng)新的企業(yè)深入分析后認(rèn)為，校企合作研發(fā)與校企非正式交流能夠?yàn)槠髽I(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新所需的共性知識(shí)，能夠提供的共性知識(shí)越多，達(dá)成校企合作研發(fā)的機(jī)會(huì)也就會(huì)越高。還有學(xué)者[14]認(rèn)為，由于企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性的，加之它們對(duì)于前沿知識(shí)和技術(shù)缺乏全方面的理解，也缺少充足的科研資源、設(shè)備和條件，只有急迫需要實(shí)施開(kāi)拓性和創(chuàng)新性戰(zhàn)略以尋找新技術(shù)機(jī)會(huì)的企業(yè)，而且在技術(shù)本身具有更多的探索性和風(fēng)險(xiǎn)性的時(shí)候，校企合作研發(fā)才會(huì)發(fā)生。有關(guān)校企合作研發(fā)的模式，賀俊等[14]將校企合作研發(fā)分為企業(yè)委托大學(xué)研發(fā)、大學(xué)作為委托方、大學(xué)提供技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)、共同研發(fā)和關(guān)系契約等五種模式。有關(guān)校企合作研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，由于不同模式與不同的技術(shù)條件和利益配置方式相適應(yīng)，校企合作研發(fā)的整個(gè)過(guò)程充滿(mǎn)了利益沖突，從而也存在系列的履約風(fēng)險(xiǎn)，其中最重要的風(fēng)險(xiǎn)之一就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。[15]針對(duì)校企合作研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的控制，有學(xué)者認(rèn)為，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效的情況下，校企合作研發(fā)的最優(yōu)合約安排是由企業(yè)擁有創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)向大學(xué)提供一個(gè)固定支付加上與技術(shù)績(jī)效掛鉤的可變報(bào)酬；而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較弱的情況下，大學(xué)和企業(yè)可以通過(guò)組建一個(gè)模擬合資企業(yè)展開(kāi)具體的研發(fā)項(xiàng)目，同時(shí)賦予大學(xué)不具備表決權(quán)的干股。[14]還有學(xué)者[1]設(shè)計(jì)了一種保障校企合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)有效供給的機(jī)制，該機(jī)制能夠有效誘發(fā)每個(gè)成員如實(shí)評(píng)價(jià)對(duì)合作研發(fā)的貢獻(xiàn)，從而能夠?qū)ふ业椒謹(jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用的合理比例。

綜上所述，既有研究成果關(guān)注了校企合作研發(fā)的機(jī)會(huì)、模式、風(fēng)險(xiǎn)及其控制等理論和實(shí)踐問(wèn)題，而校企合作研發(fā)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的作用機(jī)制及效應(yīng)還很少研究，一般都是先驗(yàn)性的假定：校企合作研發(fā)必然是有效率的，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是題中應(yīng)有之義。然而，校企合作研發(fā)的正向溢出效應(yīng)要以促進(jìn)機(jī)制的順暢運(yùn)行為前提，對(duì)于一個(gè)處于校企合作研發(fā)初級(jí)階段的國(guó)家或地區(qū)而言，事情可能遠(yuǎn)沒(méi)有這么簡(jiǎn)單。本文將校企合作研發(fā)區(qū)分為企業(yè)主導(dǎo)和高校主導(dǎo)兩類(lèi)模式，提出校企合作研發(fā)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的機(jī)制理論，建立適應(yīng)小數(shù)據(jù)特征的路徑收斂設(shè)計(jì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，以此評(píng)估我國(guó)地方高校實(shí)施校企合作研發(fā)的現(xiàn)狀，為科學(xué)引導(dǎo)校企合作研發(fā)促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新能力提升提供政策性啟示。

三、路徑收斂設(shè)計(jì)模型

國(guó)內(nèi)之所以還未出現(xiàn)相應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)文獻(xiàn)，其主要原因是Malquist指數(shù)和線性回歸等傳統(tǒng)方法難以測(cè)度校企合作研發(fā)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響機(jī)制及效應(yīng)。這涉及到傳統(tǒng)方法本身存在模型設(shè)定、變量自相關(guān)、數(shù)據(jù)適應(yīng)性等問(wèn)題還找不到很好的解決方案，曾菊英和許冰[16]曾以浙江省政府投入對(duì)省級(jí)公立醫(yī)院技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善的影響為例進(jìn)行了實(shí)證，說(shuō)明了傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的上述缺陷。具體而言：

從模型設(shè)定來(lái)看，Malquist指數(shù)雖然可以測(cè)度投入指標(biāo)從變化到產(chǎn)出指標(biāo)從變化到的過(guò)程中所表現(xiàn)出的技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率，但當(dāng)一個(gè)新投入要素加入之后，要測(cè)度是否改善了或者多大程度上改善了生產(chǎn)效率，由于所有投入要素被Malquist指數(shù)法置于相同的統(tǒng)計(jì)地位而可能遇到識(shí)別難題，除非新要素的值相對(duì)于其他要素的值有著異常的特征；而回歸方法還面臨模型設(shè)定及變量自相關(guān)難以解決的難題[17]。從數(shù)據(jù)的適應(yīng)性來(lái)看，一個(gè)國(guó)家科技事業(yè)費(fèi)達(dá)到GDP的2%就很不容易了，對(duì)于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的占比還會(huì)更低。假如我們要測(cè)度校企合作研發(fā)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的多維效應(yīng)，就等于要針對(duì)一個(gè)占比水平在0.3%～0.7%的新要素對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)所產(chǎn)生的影響進(jìn)行測(cè)度，而傳統(tǒng)的回歸方法和DEA方法顯然難以識(shí)別如此小的數(shù)值對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響。

與傳統(tǒng)方法不同，本文將構(gòu)建校企合作研發(fā)投入路徑函數(shù)對(duì)校企合作研發(fā)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度，試圖以此避免傳統(tǒng)方法在變量的自相關(guān)性、數(shù)據(jù)適應(yīng)性及模型設(shè)定的主觀性等三個(gè)方面存在的測(cè)度問(wèn)題。構(gòu)建的理論基礎(chǔ)包括許冰[18]的數(shù)據(jù)關(guān)系導(dǎo)向路徑設(shè)計(jì)、Zeng等[19]將全要素生產(chǎn)率分解法及Raa 和Shestalova[20]的效率測(cè)度方法。具體步驟如下：

(一) 校企合作研發(fā)路徑收斂設(shè)計(jì)

依據(jù)許冰提出的路徑收斂設(shè)計(jì)思路，按照如下步驟設(shè)計(jì)校企合作研發(fā)投入路徑：

均衡生產(chǎn)結(jié)構(gòu)模型s0：

其中：y 是產(chǎn)出，k和l分別表示資本和勞動(dòng)的投入量，α和β則分別是資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，A0表示生產(chǎn)的技術(shù)水平。顯然，這是一個(gè)潛在的需要估計(jì)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

基準(zhǔn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)模型s1：

其中：α(t)和β(t)分別是資本和勞動(dòng)的時(shí)變產(chǎn)出彈性，y(t)就是具有時(shí)變特征的生產(chǎn)函數(shù)。因此，s1是s0的一個(gè)估計(jì)。

路徑模型s2：

其中：R&Dschool-firm表示校企合作研發(fā)投入，λ(t)是R&Dschool-firm的時(shí)變彈性。假設(shè)R&Dschool-firm滿(mǎn)足=1，則潛在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)s0是可以識(shí)別的。而且，s1與s2之間的差異就是R&Dschool-firm所引起的效應(yīng)。

(二) 技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改善的路徑收斂設(shè)計(jì)

設(shè)時(shí)變彈性λ(t)、α(t)和β(t)三者都具有相同的階數(shù)，且連續(xù)光滑，將函數(shù)關(guān)于t在t0處展開(kāi)，有：

根據(jù)Zeng等，基準(zhǔn)模型s1和路徑模型s2的全要素生產(chǎn)率(total factor Productivity，TFP)則可表達(dá)為：

顯然，式(6)中技術(shù)進(jìn)步率的計(jì)算方法為幾何平均法。若TC＜1，表示技術(shù)進(jìn)步率下降，TC=1，則表示技術(shù)進(jìn)步率不變，TC＞1，表示技術(shù)進(jìn)步率得到了提升。

相應(yīng)地，基準(zhǔn)模型s1和路徑模型s2的技術(shù)效率EC1和EC2分別可以按下式測(cè)度：

參數(shù)α0、β0和λ0可以采用局部加權(quán)最小二乘法估計(jì)。根據(jù)路徑收斂設(shè)計(jì)，將新增的校企合作研發(fā)投入R&Dschool-firm視為一個(gè)內(nèi)生變量，基準(zhǔn)模型s2和路徑模型s2的技術(shù)進(jìn)步率之差(TC2?TC1)就是校企合作研發(fā)投入引致的技術(shù)進(jìn)步率變化，而基準(zhǔn)模型s2和路徑模型s2的技術(shù)效率之差(EC2?EC1)就是校企合作研發(fā)投入引致的技術(shù)效率變化。

(三) 數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

本研究采用的數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家教育部科學(xué)技術(shù)司編印出版的2001—2013年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》及相應(yīng)年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

首先，構(gòu)造路徑收斂設(shè)計(jì)的生產(chǎn)函數(shù)?？紤]到重慶、西藏兩個(gè)省市區(qū)數(shù)據(jù)不完整，本文選取2001—2013年我國(guó)28個(gè)省市區(qū)所屬地方高校相關(guān)數(shù)據(jù)，建立面板數(shù)據(jù)系統(tǒng)。涉及到的相關(guān)指標(biāo)包括：高校得自其他企事業(yè)單位的研發(fā)經(jīng)費(fèi)(R&Dinflow)、高校向其他企事業(yè)單位撥出的研發(fā)經(jīng)費(fèi)(R&Doutflow)、2001—2013年各省區(qū)市的生產(chǎn)總值(GDPi)、資本存量(Ki)和就業(yè)人口(Li)五類(lèi)指標(biāo)。

其次，將各類(lèi)指標(biāo)數(shù)據(jù)平減為可比時(shí)間序列。各類(lèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)均以1952年為100的零售價(jià)格指數(shù)平減為以1952年為基準(zhǔn)的可比時(shí)間序列。各省市區(qū)GDP也均以1952年為100的生產(chǎn)總值指數(shù)平減為以1952年為基準(zhǔn)的可比時(shí)間序列。各省市區(qū)資本存量按照張軍[21]的計(jì)算方法，將相應(yīng)的數(shù)據(jù)延展至2013年。根據(jù)許冰[18]的做法，將R&Dinflow和R&Doutflow投入路徑采用下式代替：

相對(duì)于前述任何單位和個(gè)人，此處參與者的范圍較為限縮。其主要考慮行政和參與者間，會(huì)隨著規(guī)劃許可或建設(shè)項(xiàng)目許可決定的作出出現(xiàn)或?qū)⒊霈F(xiàn)一定的環(huán)境影響而產(chǎn)生某種特殊緊密關(guān)系。

四、兩類(lèi)校企合作研發(fā)模式影響區(qū)域產(chǎn)出的機(jī)制及效應(yīng)

(一) 基準(zhǔn)模型的技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率指數(shù)

圖2中的TC1和EC1分別是基準(zhǔn)模型的技術(shù)進(jìn)步變化曲線和技術(shù)效率變化曲線。通過(guò)觀察，我們可以發(fā)現(xiàn)：①EC1曲線始終位于TC1曲線之上，表明樣本期內(nèi)我國(guó)各省區(qū)TFP變化主要是由技術(shù)效率而不是技術(shù)進(jìn)步引起；②EC1曲線始終位于1之上，表明樣本期內(nèi)我國(guó)的技術(shù)效率得到了不斷提升，雖然提升速度在放緩；③TC1曲線波動(dòng)較大。2008年、2011年和2012年的技術(shù)進(jìn)步率小于1，表明這三年分別相對(duì)于上年表現(xiàn)為技術(shù)退步，各省區(qū)市技術(shù)進(jìn)步率呈現(xiàn)放緩態(tài)勢(shì)。由于本文計(jì)算的是時(shí)變彈性下的技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率指數(shù)而不是靜態(tài)水平，出現(xiàn)階段性技術(shù)退步是有可能的。

圖2 基準(zhǔn)模型的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)

(二) 兩類(lèi)路徑模型的技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率指數(shù)

1.R&Dinflow投入路徑模型

企業(yè)主導(dǎo)模式的合作研發(fā)投入用R&Dinflow表示。TC2?1和EC2?1分別表示R&Dinflow投入路徑模型的技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率變化曲線。由圖3可知，當(dāng)R&Dinflow進(jìn)入生產(chǎn)系統(tǒng)后，技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率發(fā)生了顯著變化。①TC2?1曲線基本上處于EC2?1曲線之上，這說(shuō)明與基準(zhǔn)模型不同，R&Dinflow路徑模型主要由技術(shù)進(jìn)步引致TFP的變化；②除了2009年和2011年兩年以外，TC2?1和EC2?1兩條曲線的波動(dòng)方式基本一致，且均大于1，說(shuō)明樣本期內(nèi)TFP具有強(qiáng)勁的上漲動(dòng)力。由此可見(jiàn)，企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)對(duì)各省區(qū)市的TFP發(fā)揮了顯著促進(jìn)作用。

圖3 R&Dinflow投入路徑模型的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)

2.R&Doutflow投入路徑模型

圖4 R&Doutflow投入路徑模型的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)

高校主導(dǎo)模式的合作研發(fā)投入用R&Doutflow表示。TC2?2和EC2?2分別表示R&Doutflow投入路徑模型的技術(shù)進(jìn)步率曲線和技術(shù)效率曲線。由圖4可知，當(dāng)R&Doutflow進(jìn)入生產(chǎn)系統(tǒng)之后，技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率發(fā)生了相應(yīng)變化。①除了2005年之外，其他年份的TC2?2曲線均要低于EC2?2曲線，說(shuō)明技術(shù)效率設(shè)計(jì)是引致TFP變動(dòng)的主要原因；②EC2?2曲線差不多有一半的年份小于1，而TC2?2曲線除了2005年之外，其他年份也均小于1。由此可見(jiàn)，高校主導(dǎo)的校企合作研發(fā)反而降低了技術(shù)進(jìn)步率而對(duì)省市區(qū)的TFP產(chǎn)生了顯著的弱化作用。

(三) 兩類(lèi)校企合作研發(fā)模式影響區(qū)域產(chǎn)出的機(jī)制效應(yīng)

1.企業(yè)主導(dǎo)模式

圖5報(bào)告了企業(yè)主導(dǎo)模式下技術(shù)進(jìn)步率的變化情況。除2004年以外，R&Dinflow路徑模型的技術(shù)進(jìn)步率TC2?1在任何年份都要高于基準(zhǔn)模型的技術(shù)進(jìn)步率TC1，且自2004年之后它們之間的差距變得越來(lái)越大。另外，與基準(zhǔn)模型不同，R&Dinflow路徑模型的技術(shù)進(jìn)步率TC2?1在任何年份均大于1。上述兩點(diǎn)充分說(shuō)明企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)模式顯著促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，省區(qū)市TFP也因此得到不斷提升。

圖5 基準(zhǔn)模型與R&Dinflow投入路徑模型的技術(shù)進(jìn)步率比較

圖6報(bào)告了企業(yè)主導(dǎo)模式下技術(shù)效率的變化情況。雖然2004年之前路徑模型的技術(shù)效率要明顯低于基準(zhǔn)模型，但自此之后卻出現(xiàn)了非常顯著的反轉(zhuǎn)現(xiàn)象，路徑模型的技術(shù)效率要顯著高于基準(zhǔn)模型。2004年之前的EC1曲線高于EC2?2曲線，而2004年的EC2?2曲線反而顯著高于EC1曲線就明顯地表現(xiàn)了上述變化特征。這說(shuō)明了R&Dinfolow投入通過(guò)技術(shù)效率促進(jìn)各省區(qū)市TFP提升的機(jī)制及效應(yīng)越來(lái)越顯著。

圖6 基準(zhǔn)模型與R&Dinflow投入路徑模型的技術(shù)效率比較

總之，由圖5和圖6可以得出這樣的結(jié)論：企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)充分發(fā)揮了技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率這兩個(gè)渠道不斷提升各省區(qū)市TFP的正向的積極效應(yīng)。

2.高校主導(dǎo)模式

圖7報(bào)告了高校主導(dǎo)模式下校企合作研發(fā)的技術(shù)進(jìn)步率變化情況。由圖7可知，R&Doutflow路徑模型的技術(shù)進(jìn)步率TC2?2除了2013年以外，其他所有年份均要顯著低于基準(zhǔn)模型的技術(shù)進(jìn)步率TC1，另外，路徑模型的TC2?2曲線更多年份都小于1。因此，高校主導(dǎo)模式極有可能通過(guò)降低技術(shù)進(jìn)步率而弱化省區(qū)市TFP。

圖8報(bào)告了高校主導(dǎo)模式下校企合作研發(fā)的技術(shù)效率變化情況。由圖8可知，R&Doutflow路徑模型的技術(shù)效率曲線EC2?2在任何年份均要顯著低于基準(zhǔn)模型的技術(shù)效率EC1曲線，這說(shuō)明R&Doutflow投入明顯弱化了各省區(qū)市產(chǎn)出的技術(shù)效率。由于二者均大于1，所以暫時(shí)還未出現(xiàn)絕對(duì)弱化現(xiàn)象，如2002—2005年、2008年、2011—2012年R&Doutflow路徑模型的EC2?2曲線仍然位于1之上。

圖8 基準(zhǔn)模型與R&Doutflow投入路徑模型的技術(shù)效率比較

總之，由圖7和圖8可以得出這樣的結(jié)論：高校主導(dǎo)的校企合作研發(fā)還沒(méi)有有效發(fā)揮對(duì)省市區(qū)技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)效率的促進(jìn)效應(yīng)，反而時(shí)有阻滯效應(yīng)出現(xiàn)。這是值得我們進(jìn)一步觀察的現(xiàn)象。

五、校企合作研發(fā)與技術(shù)進(jìn)步：進(jìn)一步檢驗(yàn)

新增內(nèi)生變量R&Dinflow或R&Doutflow到底在多大程度上解釋了省區(qū)市生產(chǎn)系統(tǒng)的技術(shù)進(jìn)步變化？解釋程度的高低是驗(yàn)證本文結(jié)論的可信度的基礎(chǔ)。為此，本文通過(guò)進(jìn)一步建立它們各自的解釋指數(shù)ptc，并以此檢驗(yàn)本文實(shí)證結(jié)論的可信度。解釋指數(shù)構(gòu)建的方法是：

其中：ptc1與ptc2分別指的是企業(yè)主導(dǎo)模式或高校主導(dǎo)模式下校企合作研發(fā)投資對(duì)省區(qū)市技術(shù)進(jìn)步變化的解釋力。該計(jì)算方法不僅考慮了校企合作研發(fā)路徑自身的變化，它們的時(shí)變彈性也融合了資本和勞動(dòng)這兩種要素變化的綜合信息。當(dāng)Δptc＞1，且TC2?1＞TC1或者Δptc＞1，且TC2?2＞TC1，則說(shuō)明新增內(nèi)生變量校企合作研發(fā)投入促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，否則，新增投入則是無(wú)效率的。

首先，我們來(lái)分析企業(yè)主導(dǎo)模式。由圖9可知，2004年以前，R&Dinflow不能解釋省區(qū)市的技術(shù)進(jìn)步變化，因此，2004年以前企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)極有可能是無(wú)效率的，但自此之后，R&Dinflow對(duì)省區(qū)市技術(shù)進(jìn)步變化的解釋力增強(qiáng)，說(shuō)明企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)能夠有效促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出效率是可信的。

圖9 R&Dinflow對(duì)技術(shù)進(jìn)步的解釋指數(shù)

再來(lái)看高校主導(dǎo)模式。由圖10可知，除了2008、2011和2012年以外，其他所有年份均有TC2?2＜TC1，且?guī)缀跻话肽攴萦衟tc＜1，這說(shuō)明R&Doutflow還很難解釋樣本期省區(qū)市的技術(shù)進(jìn)步變化，其投入極有可能處于無(wú)效率狀態(tài)。因此，高校主導(dǎo)的校企合作研發(fā)不僅沒(méi)有充分發(fā)揮對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，反而還時(shí)有不同程度的弱化作用。

圖10 R&Doutflow對(duì)技術(shù)進(jìn)步的解釋指數(shù)

六、結(jié)論及政策建議

考慮到校企合作研發(fā)投資的小數(shù)據(jù)特征，采用傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)或者DEA技術(shù)可能不能有效識(shí)別其對(duì)省市區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響效應(yīng)，本文在許冰、Zeng等及曾菊英等的路徑收斂設(shè)計(jì)方法的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了校企合作研發(fā)投入路徑收斂模型，并利用該模型測(cè)度了高校主導(dǎo)和企業(yè)主導(dǎo)的兩類(lèi)校企合作研發(fā)模式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效應(yīng)。投入路徑收斂模型不僅有效避免了傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的有關(guān)模型設(shè)定的主觀性、變量的自相關(guān)性、數(shù)據(jù)的強(qiáng)適應(yīng)性等方面的缺陷，而且，采用時(shí)變彈性引入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性，因此，該模型可望有效測(cè)度校企合作研發(fā)投入這類(lèi)小數(shù)據(jù)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響及效應(yīng)。

本文采用2001—2013年全國(guó)28個(gè)省區(qū)的生產(chǎn)總值、地方高校(不含教育部屬高校及其他中央部委所屬高校)從企業(yè)獲取的研發(fā)經(jīng)費(fèi)及向其他企業(yè)轉(zhuǎn)撥的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、各省區(qū)資本存量和就業(yè)人口等數(shù)據(jù)，同時(shí)將校企合作研發(fā)區(qū)分為高校主導(dǎo)和企業(yè)主導(dǎo)兩種不同模式。

本文的研究結(jié)果是：①企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)投入顯著高于高校主導(dǎo)模式下的校企合作研發(fā)投入，存在極不對(duì)稱(chēng)的現(xiàn)象；②企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)投入與高校主導(dǎo)的研發(fā)投入具有相同變化趨勢(shì)，即企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)投入較高的地區(qū)，高校主導(dǎo)的校企合作研發(fā)投入也高，即兩類(lèi)模式具有一定的對(duì)稱(chēng)性；③企業(yè)主導(dǎo)的校企合作研發(fā)無(wú)論是對(duì)省區(qū)技術(shù)效率還是對(duì)技術(shù)進(jìn)步均有顯著的促進(jìn)作用，而高校主導(dǎo)的校企合作研發(fā)反而對(duì)省區(qū)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率均有著不同程度的弱化效應(yīng)。

本文的研究結(jié)論及政策含義是：首先，高校主導(dǎo)模式弱化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率的機(jī)制有兩種可能的解釋?zhuān)阂环N是樂(lè)觀的，即地方高校主動(dòng)劃撥研發(fā)經(jīng)費(fèi)，要求與企業(yè)合作攻關(guān)的研發(fā)項(xiàng)目大多屬于原創(chuàng)性較高的技術(shù)應(yīng)用性探索或新產(chǎn)品前期開(kāi)發(fā)性試驗(yàn)，失敗的風(fēng)險(xiǎn)較高，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)的產(chǎn)出效率產(chǎn)生了階段性的負(fù)面效應(yīng)；第二種是悲觀的，即地方高校主動(dòng)外撥給企業(yè)的合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)，要么是出于以協(xié)作之名行轉(zhuǎn)移研發(fā)經(jīng)費(fèi)之實(shí)，要么是地方高校主動(dòng)實(shí)施的研發(fā)項(xiàng)目的市場(chǎng)適應(yīng)性較低。其次，正如本文先前分析的一樣，無(wú)論是企業(yè)主導(dǎo)還是高校主導(dǎo)，校企合作研發(fā)均有其內(nèi)在的促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率的內(nèi)在機(jī)制和動(dòng)力，高校主導(dǎo)模式現(xiàn)階段所出現(xiàn)的負(fù)面效應(yīng)并不是模式本身的問(wèn)題，而是校企合作研發(fā)的創(chuàng)新環(huán)境可能阻滯了促進(jìn)機(jī)制的順暢運(yùn)行。[22]最后，國(guó)家應(yīng)對(duì)高校主導(dǎo)的校企合作研發(fā)模式實(shí)施分類(lèi)治理。針對(duì)原創(chuàng)性技術(shù)應(yīng)用探索和新產(chǎn)品試驗(yàn)的合作研發(fā)項(xiàng)目，應(yīng)在國(guó)家、企業(yè)和高校之間建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倷C(jī)制，鼓勵(lì)這類(lèi)校企合作研發(fā)項(xiàng)目的開(kāi)展；[23]針對(duì)合謀套取研發(fā)經(jīng)費(fèi)的行為，應(yīng)通過(guò)立法和相關(guān)的管理規(guī)定予以嚴(yán)厲打擊；針對(duì)高校研發(fā)活動(dòng)與市場(chǎng)脫節(jié)的問(wèn)題，應(yīng)改革當(dāng)前高?？蒲谢顒?dòng)成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分學(xué)科差別治理，鼓勵(lì)“頂天立地”的科研成果，全社會(huì)形成“做真學(xué)問(wèn)，做真實(shí)踐”的良好學(xué)風(fēng)。[24]

注釋?zhuān)?/p>

⑧ 資料來(lái)源于2013年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編，北京：高等教育出版社。

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A comparative study on the effects of two R&D models for university-enterprise cooperation: Based on the comparison of provincial route convergence models

YANG Yong, BAO Jufen
(Division of Graduate Studies Administration, Chongqing Three Gorges University, Chongqing 404100, China; Finance Administration, Chongqing Three Gorges University, Chongqing 404100, China)

ComPared with Provincial outPut, the investment into university-enterPrise cooPeration R&D in our country accounts for “a small data,” so it is difficult to measure their economic effect with traditional econometric tools.The Present essay, by emPloying a route convergence model of R&D, undertakes an emPirical study on the local economic effect of R&D model of university-enterPrise cooPeration made by the local university.The results show that the enterPrise leading model could significantly Promote the local technological Progress and technical efficiency as well, but the model dominated by colleges or universities cannot do this because of the blockage of various reasons.Such a conclusion has a significant imPlication in adjusting and oPtimizing university-enterPrise cooPeration R&D mechanism.

R&D models of university-enterPrise cooPeration; Product efficiency; technical Progress; technical efficiency; a route convergence model

F062.3

A

1672-3104(2015)06?0093?09

[編輯: 蘇慧]

2015?06?25；

2015?10?24

重慶市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“重慶直轄十五年外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)變遷及穩(wěn)定出口研究”(2012YBJJ018)；教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“TBT對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的差異性影響與戰(zhàn)略研究——基于新新貿(mào)易理論的視角”(13YJA790136)；重慶市教委科技項(xiàng)目“重慶戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)出口品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量：測(cè)度、比較與提升研究”(KJ131124)

楊勇(1971?)，男，湖南常德人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，重慶三峽學(xué)院教授，主要研究方向：區(qū)域開(kāi)發(fā)與貿(mào)易發(fā)展；包菊芬(1972?)，女，江蘇揚(yáng)中人，重慶三峽學(xué)院計(jì)劃財(cái)務(wù)處經(jīng)濟(jì)師，主要研究方向：農(nóng)村財(cái)務(wù)管理，農(nóng)村與區(qū)域發(fā)展