■ 孟 猛 副教授 鄭昭陽(yáng) 副教授（、天津師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 天津300387、南開(kāi)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所 天津 30007）

近年來(lái)，全球肆虐的保護(hù)主義和趨于停滯的WTO談判促使區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作蓬勃發(fā)展起來(lái)。亞太地區(qū)，與中國(guó)關(guān)系最密切的區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作要數(shù)美國(guó)牽頭的TPP（Trans-Pacific Partnership Agreement，跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）以及由東盟牽頭的RCEP（Regional Comprehensive Economic Partnership，區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系）。盡管這兩個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作尚未達(dá)成最終協(xié)議，但由于其經(jīng)濟(jì)影響巨大而受到各界的密切關(guān)注，目前也是中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略中的重要問(wèn)題。

中國(guó)實(shí)施自身的自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略首先要與自由貿(mào)易區(qū)的伙伴國(guó)進(jìn)行關(guān)稅削減的貿(mào)易自由化措施。而且，中國(guó)在以RCEP為重點(diǎn)實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的同時(shí)，世界上其他國(guó)家間的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)尤其是美國(guó)主導(dǎo)的TPP也會(huì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)生重要影響。RCEP和TPP的談判方都集中在亞太地區(qū)，這些國(guó)家與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)密切。為此，本文將從亞洲和太平洋地區(qū)相關(guān)國(guó)家關(guān)稅結(jié)構(gòu)入手（選取的國(guó)家主要包括：中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、菲律賓、越南、新加坡、澳大利亞、新西蘭、印度），考察主要國(guó)家在加入不同貿(mào)易自由化要求的自由貿(mào)易區(qū)時(shí)面臨的總體阻力和來(lái)自不同行業(yè)的國(guó)內(nèi)阻力，繼而為中國(guó)制定相關(guān)的戰(zhàn)略措施提供相應(yīng)的政策建議。

TPP和RCEP的基本情況

TPP的前身是跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-Pacific Strategic Economic Partnership Agreement，P4），是由新西蘭、新加坡、智利和文萊四個(gè)小國(guó)發(fā)起，其協(xié)議的重要目標(biāo)之一就是建立自由貿(mào)易區(qū)（劉中偉等，2012）。2008年，美國(guó)宣布加入TPP，并邀請(qǐng)澳大利亞、秘魯一同加入談判，并借助TPP的已有協(xié)議，開(kāi)始推行自己的貿(mào)易議題，全方位主導(dǎo)TPP談判并逐步擴(kuò)大TPP談判的參與國(guó)（高慧峰，2012）。2010年，馬來(lái)西亞和越南也成為T(mén)PP談判成員。2011年，日本宣布加入TPP談判。2012年，墨西哥和加拿大加入TPP談判。

TPP的談判始終沒(méi)有邀請(qǐng)中國(guó)參加，這在一定程度上反映了美國(guó)試圖借助TPP制定新一代貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)、邊緣化中國(guó)的企圖（盛斌，2010）。而且，從TPP目前的談判成員來(lái)看，也包括許多東亞國(guó)家，這在某種程度上存在阻撓東亞地區(qū)進(jìn)一步貿(mào)易自由化的因素。

在沒(méi)有參與TPP談判條件下，RCEP是中國(guó)目前參與談判的重要區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織。RCEP的談判方分別為東盟10國(guó)和中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭、印度6國(guó)。在這些談判方中，東盟已經(jīng)分別與其余6國(guó)簽署了自由貿(mào)易協(xié)議，并提出以“10+6”的形式建立RCEP的構(gòu)想，而且得到了6國(guó)的積極響應(yīng)。這樣，在亞太地區(qū)就形成了以美國(guó)牽頭的TPP和以東盟牽頭的RCEP兩大區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織談判并行的局面。其中，日本、澳大利亞、新西蘭、新加坡、馬來(lái)西亞、越南、文萊7個(gè)國(guó)家既加入TPP談判也加入RCEP談判，形成兩個(gè)一體化組織談判包括多個(gè)共同成員的現(xiàn)象。

無(wú)論是TPP談判還是RCEP談判，貿(mào)易自由化均是其中重要內(nèi)容。在貿(mào)易自由化方面，美國(guó)在TPP談判中一向堅(jiān)持建立高水平的自由貿(mào)易協(xié)定，要求TPP成員大范圍削減關(guān)稅。盡管我們沒(méi)有得到TPP關(guān)于關(guān)稅削減范圍的具體要求，但從2013年日本向TPP提出計(jì)劃將95%的關(guān)稅稅目削減為零的出價(jià)來(lái)看，TPP對(duì)關(guān)稅削減范圍和程度十分嚴(yán)格。相比之下，RCEP談判中對(duì)關(guān)稅削減要求的比率就要明顯低于TPP。從東盟與RCEP其余6個(gè)成員分別簽署的自由貿(mào)易區(qū)來(lái)看，印度尼西亞、菲律賓、泰國(guó)、越南、馬來(lái)西亞全部削減關(guān)稅的條目占90%左右、中國(guó)向東盟成員全部削減關(guān)稅的比例占95%左右，日本和韓國(guó)向東盟成員全部削減關(guān)稅的比重在90%左右，而印度向東盟全部削減關(guān)稅的比例僅為80%左右。在RCEP的談判中，如果以東盟和其他6國(guó)的現(xiàn)存的自由貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)，全部削減關(guān)稅的比例很可能在90%左右，顯著低于TPP的要求。

亞太地區(qū)主要國(guó)家的關(guān)稅結(jié)構(gòu)分析

本文將關(guān)稅分為4檔：第一檔是0%-5%關(guān)稅水平的產(chǎn)品條目，由于關(guān)稅水平較低，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)力度十分有限，因此在自由貿(mào)易協(xié)定的談判中阻力較小，往往在各談判方關(guān)稅削減出價(jià)中最容易實(shí)現(xiàn)，我們將這種關(guān)稅水平定義為無(wú)阻力產(chǎn)品；第二檔為5%-10%的關(guān)稅水平的產(chǎn)品條目，對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有一定的保護(hù)作用，我們將這類(lèi)條目定義為低阻力產(chǎn)品；第三檔為10%-20%關(guān)稅水平的產(chǎn)品條目，對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的保護(hù)作用，在關(guān)稅削減中也比較容易受到相關(guān)利益團(tuán)體的阻撓，我們將這類(lèi)條目定義為中等阻力產(chǎn)品；第四檔是關(guān)稅大于20%的產(chǎn)品條目（盡管在我們的數(shù)據(jù)中存在一些發(fā)展中國(guó)家的關(guān)稅高于50%甚至高于100%的情況，但由于相對(duì)比重較小，本文沒(méi)有單獨(dú)列出），由于20%以上的關(guān)稅會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較強(qiáng)的保護(hù)作用，在自由貿(mào)易協(xié)定的談判中最容易受到國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的強(qiáng)烈阻撓，為此我們將其列定義為高阻力產(chǎn)品。

表1 參與TPP與RCEP主要談判國(guó)總體關(guān)稅結(jié)構(gòu)

本文采用的數(shù)據(jù)來(lái)自HS編碼6分位水平上的關(guān)稅條目一共有5000余條，能夠?yàn)楸疚牡姆治鎏峁┰敱M的基礎(chǔ)資料。筆者通過(guò)RCEP各談判國(guó)在HS編碼6分位水平上的關(guān)稅情況計(jì)算的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，結(jié)果如表1、表2和表3所示。

（一）各主要國(guó)家總體關(guān)稅結(jié)構(gòu)分析

表1顯示了亞太地區(qū)參加TPP和RECP國(guó)家總體的關(guān)稅結(jié)構(gòu)。從中可以清楚地看到：

如果TPP要求成員國(guó)立即將95%的關(guān)稅條目關(guān)稅削減到零，對(duì)參與TPP談判的東亞經(jīng)濟(jì)體而言壓力較大，其中尤其是馬來(lái)西亞和越南。表1顯示馬來(lái)西亞與越南高阻力產(chǎn)品所占的稅目比重分別達(dá)到9.2%和13.7%，明顯高于其它國(guó)家，這說(shuō)明若要對(duì)這些條目進(jìn)行削減，將要面臨很大的國(guó)內(nèi)壓力。日本盡管高阻力和中阻力產(chǎn)品的稅目比重僅占2.5%和4.7%，但是情況也并不樂(lè)觀。這是因?yàn)槿毡镜霓r(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)問(wèn)題一直是其軟肋，美國(guó)強(qiáng)烈要求日本進(jìn)一步開(kāi)放農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入，而日本迫于國(guó)內(nèi)政治壓力始終不愿讓步。這同時(shí)也是TPP商品貿(mào)易談判中的重要難題。

相對(duì)于TPP談判，東亞經(jīng)濟(jì)體在RCEP談判中面對(duì)的壓力相對(duì)較小。如果東亞經(jīng)濟(jì)體RCEP談判中參照東盟分別與中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭以及印度簽署的五個(gè)自貿(mào)協(xié)定（澳大利亞和新西蘭共同與東盟簽署一份自貿(mào)協(xié)定）（5 個(gè)10+1）關(guān)稅削減標(biāo)準(zhǔn)，將90%的關(guān)稅條目削減到零的話，由于東盟國(guó)家已經(jīng)有10+1作為基礎(chǔ)，其商品貿(mào)易關(guān)稅削減難度相對(duì)不大；并且在10+1中也考慮了東盟中老撾、緬甸、柬埔寨三個(gè)不發(fā)達(dá)國(guó)家的情況并給予了優(yōu)惠。因此，RCEP談判中關(guān)稅削減的壓力主要來(lái)自于中國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)。但是從關(guān)稅條目來(lái)看，中國(guó)、韓國(guó)在RCEP談判中高阻力產(chǎn)品關(guān)稅條目比重均為6.1%，關(guān)稅削減國(guó)內(nèi)壓力相對(duì)不大。印度高阻力產(chǎn)品關(guān)稅條目達(dá)到16.2%，普遍高于東亞經(jīng)濟(jì)體。如果僅保留10%的例外話，印度仍需要將許多高阻力產(chǎn)品的關(guān)稅納入削減目錄，對(duì)國(guó)內(nèi)而言壓力不容忽視。但是根據(jù)RCEP談判內(nèi)容，如果進(jìn)一步降低貿(mào)易自由化目標(biāo)到85%的關(guān)稅條目，盡管這會(huì)降低貿(mào)易自由化的經(jīng)濟(jì)效果，但是會(huì)明顯降低各國(guó)國(guó)內(nèi)阻力，使得目標(biāo)更容易達(dá)成。

澳大利亞、新西蘭、新加坡三國(guó)既是TPP同時(shí)也是RCEP的談判國(guó)，通過(guò)表1可以發(fā)現(xiàn)這三國(guó)中阻力產(chǎn)品和高阻力產(chǎn)品關(guān)稅條目比重均低于0.2%，因此無(wú)論是面對(duì)TPP還是RCEP的關(guān)稅削減，三國(guó)均無(wú)壓力。

（二）各主要國(guó)家各行業(yè)關(guān)稅結(jié)構(gòu)分析

表2和表3從行業(yè)關(guān)稅結(jié)構(gòu)角度測(cè)算了亞太地區(qū)TPP和RCEP談判國(guó)所面對(duì)的貿(mào)易自由化阻力。其中表2僅顯示了各行業(yè)中高阻力產(chǎn)品所占的稅號(hào)比重，表3顯示了高阻力和中阻力產(chǎn)品所占的稅號(hào)比重。由于澳大利亞、新西蘭和新加坡各行業(yè)高阻力關(guān)稅產(chǎn)品均比例均為零或極低，為了節(jié)約篇幅，本文沒(méi)有列出。

通過(guò)表2和表3可以看出，中國(guó)關(guān)稅結(jié)構(gòu)中農(nóng)業(yè)、加工食品、汽車(chē)和其它制成品行業(yè)中高阻力產(chǎn)品稅號(hào)的比重大于10%，是中國(guó)參加自由貿(mào)易協(xié)定時(shí)面臨的重要阻力。對(duì)于日本而言，其主要阻力在農(nóng)業(yè)、紡織品服裝以及加工食品行業(yè)。其中尤其是農(nóng)業(yè)，盡管從關(guān)稅結(jié)構(gòu)上看高阻力產(chǎn)品稅號(hào)比重僅有3.3%，但由于日本在農(nóng)產(chǎn)品仍然保留著諸多的非關(guān)稅壁壘，因此農(nóng)業(yè)存在較大的自由化阻力。韓國(guó)的高阻力部門(mén)也集中在農(nóng)業(yè)和加工食品行業(yè)。這兩個(gè)行業(yè)高阻力產(chǎn)品稅號(hào)的比重均超過(guò)35%?？傮w而言，從RCEP的東北亞三國(guó)來(lái)看，日韓的農(nóng)業(yè)、加工食品以及中國(guó)的汽車(chē)、其它運(yùn)輸設(shè)備和電子產(chǎn)品行業(yè)存在明顯的自由化阻力。

和中國(guó)相類(lèi)似，東盟國(guó)家的汽車(chē)行業(yè)也面臨著高阻力。其中泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓以及越南這5個(gè)東盟中的發(fā)展中國(guó)家汽車(chē)行業(yè)高阻力產(chǎn)品稅目均超過(guò)20%，尤其是泰國(guó)這一比重超過(guò)70%。東盟中的越南在我們分析的12個(gè)行業(yè)中有8個(gè)行業(yè)的高阻力的產(chǎn)品稅目超過(guò)10%，其中5個(gè)行業(yè)高阻力稅目超過(guò)30%。因此，很難想象越南如何面對(duì)TPP那樣苛刻的關(guān)稅削減要求。

印度高阻力的產(chǎn)品部門(mén)主要集中于農(nóng)業(yè)、加工食品、汽車(chē)以及紡織品服裝行業(yè)。其中尤其是農(nóng)業(yè)和加工食品行業(yè)，高阻力產(chǎn)品的稅號(hào)比重均超過(guò)80%，可以想象這兩個(gè)行業(yè)在對(duì)外削減時(shí)將會(huì)面臨十分強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)壓力。印度紡織品纖維和服裝行業(yè)中高阻力產(chǎn)品的稅號(hào)比重達(dá)到17.9%，中高阻力產(chǎn)品的稅號(hào)比重將近30%，因此印度十分懼怕中國(guó)紡織品纖維和服裝行業(yè)廉價(jià)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。

結(jié)論及政策建議

通過(guò)總體關(guān)稅結(jié)構(gòu)和行業(yè)關(guān)稅結(jié)構(gòu)的分析，筆者認(rèn)為無(wú)論是美國(guó)主導(dǎo)的TPP還是東盟主導(dǎo)以東亞為基礎(chǔ)的 RCEP在貿(mào)易自由化方面均面臨較大的難度。

首先，對(duì)于TPP而言，其主要難度在于東亞的日本、馬來(lái)西亞和越南三個(gè)國(guó)家。美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)日本的要價(jià)以及日本在汽車(chē)行業(yè)對(duì)美國(guó)的要價(jià)一直是兩國(guó)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。而馬來(lái)西亞和越南由于發(fā)展水平相對(duì)落后，國(guó)內(nèi)高阻力產(chǎn)品比重較大，如果美國(guó)仍然按照最初的要求將TPP建成高標(biāo)準(zhǔn)的自由貿(mào)易協(xié)定，馬來(lái)西亞和越南很難達(dá)到95%以上關(guān)稅稅目全部削減關(guān)稅的條件。而且，除了東亞國(guó)家以外，美國(guó)總統(tǒng)目前仍未拿到國(guó)會(huì)賦予的貿(mào)易促進(jìn)權(quán)（TPA）（全毅，2012），這使得即便美國(guó)與TPP談判方達(dá)成協(xié)議后還需要美國(guó)國(guó)會(huì)逐條討論協(xié)議的具體內(nèi)容而不是表決是否接受或拒絕。很難想象其他國(guó)家可以同意接受美國(guó)國(guó)會(huì)修改的面目全非的自由貿(mào)易協(xié)議文本。

表2 TPP和RCEP主要國(guó)家各行業(yè)高阻力產(chǎn)品占其行業(yè)稅號(hào)的比重

表3 主要國(guó)家各行業(yè)高阻力和中阻力產(chǎn)品占其行業(yè)稅號(hào)的比重

其次，對(duì)于RCEP而言，其面臨的困難也不言而喻。首先是中國(guó)和日本之間的問(wèn)題。中國(guó)的汽車(chē)行業(yè)和日本的農(nóng)業(yè)、加工食品行業(yè)面臨的問(wèn)題與美國(guó)和日本在TPP上面臨的問(wèn)題一樣難以解決。而且，中日之間在歷史和領(lǐng)土方面的矛盾短期內(nèi)也難以解決。另外是日本將印度拉入RCEP談判的目的也值得懷疑。由于印度的加入以及印度高阻力產(chǎn)品比重較高，RCEP的談判難度明顯高于只有中日韓和東盟參加的“10+3”自由貿(mào)易協(xié)定。通過(guò)在RCEP中拉入印度，日本將10+3談判中與中國(guó)的矛盾轉(zhuǎn)移，利用印度的高阻力降低RCEP的可能性。但是，可以看到RCEP的貿(mào)易自由化方式與TPP對(duì)比有一個(gè)明顯優(yōu)勢(shì)就是相對(duì)靈活、多軌多速的削減方式。對(duì)于多數(shù)發(fā)展中國(guó)家而言，相對(duì)靈活的關(guān)稅削減方式更容易接受。如果RCEP將關(guān)稅削減的目標(biāo)降低為85%的稅號(hào)，則達(dá)成協(xié)議的可能性會(huì)大大增加。

對(duì)于中國(guó)而言，TPP門(mén)檻太高，盡管美國(guó)力推，但不符合中國(guó)和亞洲地區(qū)多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際，因此中國(guó)短期內(nèi)不會(huì)考慮加入。而相對(duì)來(lái)講，RCEP準(zhǔn)入門(mén)檻不高，且靈活性較強(qiáng)，更符合中國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略和外交政策以及互利共贏的經(jīng)濟(jì)結(jié)盟政策，因而，RCEP應(yīng)該是中國(guó)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的優(yōu)先選擇和積極支持并推進(jìn)的對(duì)象（陳淑梅等，2014）。此外，通過(guò)文中分析，可以發(fā)現(xiàn)在中國(guó)加入RCEP后，汽車(chē)等行業(yè)不免受到?jīng)_擊，中國(guó)如何利用區(qū)域資源，如何提升這些行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？根據(jù)文中的分析，筆者認(rèn)為應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

第一，要加強(qiáng)我國(guó)與RCEP國(guó)家間的行業(yè)合作。我國(guó)可以利用在與東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)上取得的經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)RCEP國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)合作，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和發(fā)展。第二，加快中國(guó)與東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)，同時(shí)推動(dòng)中日韓自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)程。中國(guó)參與RCEP是以中國(guó)與東盟之間達(dá)成的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定為基礎(chǔ)的。自中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)建成以來(lái)，雙邊的貿(mào)易和投資取得了突破性發(fā)展。東亞經(jīng)濟(jì)體中，中、日、韓三國(guó)分別處于不同的經(jīng)濟(jì)水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在互補(bǔ)性，顯然，推動(dòng)自由貿(mào)易區(qū)談判將推動(dòng)三國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和投資發(fā)展（高慧峰，2012）。第三，中國(guó)要積極參與制定合適的RCEP規(guī)則和進(jìn)程。中國(guó)應(yīng)積極落實(shí)《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，并以此為基礎(chǔ)來(lái)參與制定RCEP規(guī)則。在RCEP的建設(shè)進(jìn)程上也應(yīng)充分表達(dá)中國(guó)的意見(jiàn)，穩(wěn)步推進(jìn)RCEP建設(shè)。第四，對(duì)于加入RECP后要受到較大沖擊的加工食品、汽車(chē)和其它制成品等行業(yè)而言，當(dāng)務(wù)之急應(yīng)是推動(dòng)創(chuàng)新，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與產(chǎn)品附加值。在加入RCEP后，一方面中國(guó)應(yīng)引導(dǎo)各類(lèi)投資向國(guó)內(nèi)高附加值的行業(yè)流動(dòng)；另一方面，應(yīng)利用區(qū)內(nèi)合作，加大向日韓等國(guó)的學(xué)習(xí)與經(jīng)驗(yàn)借鑒，實(shí)行產(chǎn)品差異戰(zhàn)略。

總之，目前RCEP最終協(xié)議的達(dá)成仍存在著種種障礙和難點(diǎn)。除中國(guó)、日本、韓國(guó)FTA協(xié)議外，成員國(guó)間的政治互信、敏感行業(yè)、非關(guān)稅壁壘等問(wèn)題的存在都直接影響著RCEP的進(jìn)程。但是RCEP協(xié)議的達(dá)成將直接影響亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程和未來(lái)亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化走向已成為各方共識(shí)。因此，這一方面需要各成員國(guó)從共同的戰(zhàn)略大局出發(fā)，加強(qiáng)合作，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展；另一方面則需要中國(guó)認(rèn)清不管美國(guó)主推的TPP今后如何進(jìn)展，必須從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，積極參與并大力支持和推動(dòng)RCEP的工作，爭(zhēng)取早日達(dá)成協(xié)議。

1.劉中偉，沈家文.跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）研究前沿與架構(gòu)[J].當(dāng)代亞太，2012（1）

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