周學(xué)仁+劉薇娜+李雨果

〔摘要〕本文在分析遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)升級(jí)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，利用面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)明顯，貿(mào)易開(kāi)放和資本開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響要略大于資本開(kāi)放度，各城市貿(mào)易開(kāi)放度與資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響差異較大。因此，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)根據(jù)區(qū)域內(nèi)各城市的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，在繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的基礎(chǔ)上，努力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，主動(dòng)對(duì)接和融入國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略，面向東北亞積極擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，同時(shí)創(chuàng)新利用外資模式，提高引資質(zhì)量。

〔關(guān)鍵詞〕 遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶；貿(mào)易開(kāi)放度；資本開(kāi)放度；產(chǎn)業(yè)升級(jí)

中圖分類號(hào)：F127文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文

章編號(hào)：10084096（2015）05004507

自2009年被確立為國(guó)家戰(zhàn)略以來(lái)，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶在各領(lǐng)域都取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，對(duì)外開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)升級(jí)一直是遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的重要發(fā)展主題。從區(qū)域發(fā)展角度來(lái)看，對(duì)外開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是分不開(kāi)的，二者之間存在相互促進(jìn)的關(guān)系。對(duì)于遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶而言，對(duì)外開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)升級(jí)處于何種發(fā)展水平，二者之間是否存在顯著的相互作用，是決定遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶以怎樣的戰(zhàn)略舉措進(jìn)一步向前推進(jìn)的重要問(wèn)題。為此，本文對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易開(kāi)放、資本開(kāi)放與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行研究，為遼寧乃至東北三省未來(lái)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)提出對(duì)策建議。

一、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外開(kāi)放現(xiàn)狀

遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶是東北地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的領(lǐng)先地區(qū)，同時(shí)也是裝備制造、冶金、石化、農(nóng)產(chǎn)品加工等產(chǎn)業(yè)的重要聚集區(qū)，其對(duì)外開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)遼寧及東北地區(qū)的發(fā)展具有重要影響。

（一）遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市對(duì)外開(kāi)放水平

本文以遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市（大連、丹東、錦州、營(yíng)口、盤錦、葫蘆島）為研究對(duì)象，借鑒楊貴中和譚遠(yuǎn)發(fā)[1]以及趙秀恒和劉娜[2]等學(xué)者的研究，采用修正的開(kāi)放度計(jì)算方法，從貿(mào)易開(kāi)放度和資本開(kāi)放度兩個(gè)方面對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市的對(duì)外開(kāi)放程度進(jìn)行衡量。具體計(jì)算公式如下：

貿(mào)易開(kāi)放度=進(jìn)出口總額÷經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量

資本開(kāi)放度=外商直接投資總額÷全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量=國(guó)內(nèi)中間使用（X）+國(guó)內(nèi)消費(fèi)（C）+國(guó)內(nèi)資本形成（IN）+國(guó)內(nèi)產(chǎn)品出口（EX）+進(jìn)口（IM）=總產(chǎn)出（X）+進(jìn)口（M）

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量的總產(chǎn)出由投入產(chǎn)出表得到，但投入產(chǎn)出表并非每年都有，本文采用2007年中國(guó)投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，其他年份根據(jù)GDP增長(zhǎng)率加以推算，最終得出遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市貿(mào)易開(kāi)放度和資本開(kāi)放度，如表1所示。

資料來(lái)源：2002—2013年中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒，2013年各城市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。下同。

在貿(mào)易開(kāi)放度方面，2001—2013年大連、丹東、營(yíng)口和葫蘆島的貿(mào)易開(kāi)放度均有不同程度的下降。大連的貿(mào)易開(kāi)放度遠(yuǎn)高于區(qū)域內(nèi)其他城市，2001—2013年經(jīng)歷了波動(dòng)上升和下降，到2013年底降至1764%。丹東的貿(mào)易開(kāi)放度僅次于大連，2001—2009年總體上不斷下滑，2010—2013年穩(wěn)定在900%以上。營(yíng)口的貿(mào)易開(kāi)放度處于丹東之后，2009年降至最低值，甚至落后于錦州，此后呈上升趨勢(shì)，至2013年已與丹東相差不大。2001—2013年錦州和盤錦的貿(mào)易開(kāi)放度都明顯提升，錦州從205%增長(zhǎng)到558%，盤錦從076%增長(zhǎng)到208%。葫蘆島的貿(mào)易開(kāi)放度有明顯波動(dòng)，2005年達(dá)到最高值1427%，僅低于大連和丹東，此后不斷下降，至2013年達(dá)374%，僅高于盤錦。

在資本開(kāi)放度方面，大連的實(shí)際外商直接投資額和資本開(kāi)放度均遠(yuǎn)高于區(qū)域內(nèi)其他城市。大連和營(yíng)口的資本開(kāi)放度發(fā)展趨勢(shì)相似，2001—2008年盡管實(shí)際外商直接投資總額增長(zhǎng)，但資本開(kāi)放度卻有較大幅度下降，2009年后隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的好轉(zhuǎn)，實(shí)際外商直接投資總額開(kāi)始大幅增長(zhǎng)，資本開(kāi)放度也有所提高。丹東和盤錦的資本開(kāi)放度相近，2001—2013年兩市開(kāi)放度波動(dòng)下降，盤錦波動(dòng)幅度較大。自2006年以來(lái)，錦州的資本開(kāi)放度基本上保持在6%—8%的水平。葫蘆島的資本開(kāi)放度一直較低，2001年為402%，2006年甚至降為071%，2011—2013年上升至與錦州接近的水平?？傮w來(lái)看，大連的對(duì)外開(kāi)放度遠(yuǎn)高于區(qū)域內(nèi)其他城市，但對(duì)外開(kāi)放程度下降趨勢(shì)明顯；其他城市的對(duì)外開(kāi)放度在低水平上波動(dòng)，具有很大的上升空間。

（二）遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶與遼寧省內(nèi)其他區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平比較分析

遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略與沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)戰(zhàn)略、突破遼西北戰(zhàn)略構(gòu)成了遼寧的“三大區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略”。這三大區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平不一，是遼寧省構(gòu)建優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互為支撐、良性互動(dòng)開(kāi)放格局的有利基礎(chǔ)。因此，有必要對(duì)三大區(qū)域的對(duì)外開(kāi)放水平進(jìn)行比較分析，如表2所示。

在貿(mào)易開(kāi)放度方面，2013年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶整體的貿(mào)易開(kāi)放度達(dá)到1271%，遠(yuǎn)高于沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)和遼西北地區(qū)。2001—2005年沿海經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易開(kāi)放度小幅上升，2005年增長(zhǎng)至2097%，但從2006年開(kāi)始，貿(mào)易開(kāi)放度持續(xù)降低，相對(duì)沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)和遼西北地區(qū)的優(yōu)勢(shì)也不斷削弱。截至2013年底沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)貿(mào)易開(kāi)放度為444%，與2001年相比稍有降低，但整體波動(dòng)較小。遼西北地區(qū)貿(mào)易開(kāi)放度遠(yuǎn)低于遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶和沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)，到2013年其貿(mào)易開(kāi)放度僅為160%。

在資本開(kāi)放度方面，2001—2013年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶明顯高于沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)和遼西北地區(qū)，是遼寧引進(jìn)外商直接投資的核心地區(qū)，但領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)不斷縮小。2001年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的資本開(kāi)放度達(dá)3027%，2001—2005年呈快速下滑趨勢(shì)，2006—2008年保持在8%—9%的水平，2009—2012年有所上升，到2013年降至946%。沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)的資本開(kāi)放度于2001—2003年保持在較高水平，2004—2009年多數(shù)年份與遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶差距非常小，甚至在2006—2007年超過(guò)了遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶，2008—2013年基本上處于下滑狀態(tài)，到2013年達(dá)到歷史最低點(diǎn)，僅為491%。遼西北地區(qū)的資本開(kāi)放度在2001—2003年處于7%以上，2004年和2005年出現(xiàn)大幅下滑，2006—2013年雖總體上呈緩慢上升的趨勢(shì)，但資本對(duì)外開(kāi)放度僅處于135%—25%的水平。

（三）遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶與環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈其他區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放水平比較分析

在環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的對(duì)外開(kāi)放度與京津冀地區(qū)、山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)具有較好的可比性。從貿(mào)易開(kāi)放度來(lái)看，京津冀貿(mào)易開(kāi)放度最高，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶和山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的貿(mào)易開(kāi)放度相當(dāng)，但自2010年開(kāi)始略低于山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)，且有差距擴(kuò)大的趨勢(shì)，如表3所示。從資本開(kāi)放度來(lái)看，2006年山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)的資本開(kāi)放度最高，達(dá)到1043%，京津冀次之，為915%，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的資本開(kāi)放度則最低。2006—2013年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的資本開(kāi)放度逐步提高，京津冀地區(qū)和山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)資本開(kāi)放度不斷降低，落后于遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶且差距不斷拉大。因此，總體來(lái)看，當(dāng)前遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易開(kāi)放度小于京津冀地區(qū)和山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)，但資本開(kāi)放度要高于這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)。

二、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)升級(jí)現(xiàn)狀

（一）遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)專業(yè)化水平

產(chǎn)業(yè)專業(yè)化是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，某一地區(qū)的生產(chǎn)要素集中配置在少數(shù)產(chǎn)業(yè)部門，從而使該產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)總值在總生產(chǎn)總值或就業(yè)人數(shù)在總就業(yè)人數(shù)中占有很大比重。區(qū)位熵指標(biāo)可以排除區(qū)域規(guī)模差異因素，真實(shí)地反映出遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)專業(yè)化差別。區(qū)位熵又稱專門化率，可以在區(qū)位分析中衡量某一區(qū)域要素的空間分布情況，反映某一產(chǎn)業(yè)部門的專業(yè)化程度，以及某一區(qū)域在高層次區(qū)域的地位及作用。具體計(jì)算方法如下：

LQij=（Qij/Qi）/ （Qj/Q）（1）

其中，Qij為i城市j部門的從業(yè)人員數(shù)量，Qi為i城市從業(yè)人員數(shù)量，Qj為j部門從業(yè)人員數(shù)量，Q為總從業(yè)人員數(shù)量。當(dāng)LQij大于1時(shí)，i城市j部門從業(yè)人員配比超過(guò)該區(qū)域平均水平，相對(duì)于該區(qū)域而言是專業(yè)化部門；反之，當(dāng)LQij小于1時(shí)，相對(duì)該區(qū)域不是專業(yè)化部門。本文利用2013年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，選取遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶六市三個(gè)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量，計(jì)算2012年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市區(qū)位熵，如表4所示。

如表4所示，在第一產(chǎn)業(yè)，盤錦的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)區(qū)位熵最高，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯。在第二產(chǎn)業(yè)，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶在國(guó)內(nèi)有著較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，大連的制造業(yè)，盤錦和錦州的采礦業(yè)，葫蘆島的電氣、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，錦州的建筑業(yè)區(qū)位熵均大于1，各城市應(yīng)依據(jù)自身特色，著力發(fā)展自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步提高核心產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在第三產(chǎn)業(yè)，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平及其所處的發(fā)展階段不盡相同。大連在信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)與住宿和餐飲業(yè)等產(chǎn)業(yè)上專業(yè)化較高；丹東在房地產(chǎn)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)等產(chǎn)業(yè)上專業(yè)化程度較高；錦州的居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)；營(yíng)口的交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)；盤錦的租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)；葫蘆島的教育，公共管理和社會(huì)組織，均具有較高的專業(yè)化。

（二）遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生規(guī)律性變動(dòng)，這種規(guī)律性變動(dòng)的過(guò)程本身就是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)化、工業(yè)化和現(xiàn)代化的過(guò)程。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者通常采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整系數(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)度、Moore結(jié)構(gòu)變化值和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)等指標(biāo)來(lái)衡量區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整系數(shù)可在一定程度上反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)狀況，但無(wú)法反映三次產(chǎn)業(yè)之間相對(duì)結(jié)構(gòu)的變化，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的變化實(shí)際上也蘊(yùn)含著產(chǎn)業(yè)升級(jí)的信息。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)度和Moore結(jié)構(gòu)變化值可以清晰地顯示出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況，但不能顯示產(chǎn)業(yè)升級(jí)的信息。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)涵蓋的信息量更為全面，既考慮到了三次產(chǎn)業(yè)相對(duì)結(jié)構(gòu)的變化，又可以反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)信息。因此，本文借鑒靖學(xué)青[3]、徐德云[4]、呂寧[5]以及潘穎和劉輝煌[6]等學(xué)者的研究成果，采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)升級(jí)情況進(jìn)行衡量，其計(jì)算公式為：

R=∑3i=1yi×i=yi×1+yi×2+yi×3 （2）

其中，R表示產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)，yi為第i產(chǎn)業(yè)的收入比重。R的取值范圍為1—3。就經(jīng)濟(jì)含義而言，R越接近1，意味著該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越低；反之，R越接近3，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越高。同理，R提升幅度越大，意味著該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)速度越快；反之，則產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度越慢。

從計(jì)算結(jié)果來(lái)看，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次整體相對(duì)較高，且產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)明顯。按照R值變動(dòng)大小，可將2001年以來(lái)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)升級(jí)情況分為三個(gè)階段（如表5所示）：R值整體相對(duì)較小的2001—2004年；產(chǎn)業(yè)有所升級(jí)但處于波動(dòng)狀態(tài)的2005—2008年；R值整體較高，產(chǎn)生升級(jí)加速的2009—2013年。

從遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市的情況來(lái)看，區(qū)域內(nèi)各城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)層次明顯，城市間R值變動(dòng)存在明顯差異。作為遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的核心城市，大連產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)明顯高于區(qū)域內(nèi)其他城市，但2001—2013年大連產(chǎn)業(yè)升級(jí)并不明顯，與其他城市的差距也在逐步縮小。營(yíng)口的R值自2009年開(kāi)始處于快速增長(zhǎng)狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)較為明顯，現(xiàn)僅低于大連。丹東的R值2009年之前多數(shù)年份僅低于大連，但2009年出現(xiàn)大幅降低，2010—2013年雖有提高，但其值已低于營(yíng)口和葫蘆島。錦州的R值僅高于盤錦，盤錦的R值與其他城市相比仍有較大差距。葫蘆島的R值明顯低于大連，但二者變動(dòng)趨勢(shì)較為相似，且其產(chǎn)業(yè)升級(jí)不明顯?？傮w來(lái)看，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對(duì)較高，產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)明顯；區(qū)域內(nèi)各城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)及其變動(dòng)趨勢(shì)存在差異，但差距逐漸縮小。

三 、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外開(kāi)放與產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系分析

對(duì)外開(kāi)放有利于利用外資、促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大。對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大不僅有助于引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，獲取技術(shù)外溢效應(yīng)，促進(jìn)本地企業(yè)成長(zhǎng)，還有助于區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)模報(bào)酬遞增，產(chǎn)業(yè)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)。外商直接投資則可為本地企業(yè)帶來(lái)稀缺的資金、先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等無(wú)形資產(chǎn)，而且外商直接投資還有利于東道國(guó)資本存量的增加，其技術(shù)外溢效應(yīng)還可以極大地促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，從而加快該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。本文采用實(shí)證方法，對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外開(kāi)放與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。

（一）研究方法與數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文采用面板數(shù)據(jù)，分析遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外開(kāi)放與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系。選取樣本時(shí)間為2001—2013年，數(shù)據(jù)來(lái)源為2002—2013年的《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各城市2013年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。由于遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)各城市經(jīng)濟(jì)的整體實(shí)力和人均發(fā)展水平均存在明顯差異，而本文主要分析貿(mào)易開(kāi)放、資本開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，因而采用不加截距項(xiàng)的變系數(shù)模型對(duì)各城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行回歸分析。構(gòu)建回歸模型如下：

Rit=αit×MYit+βit×ZBit+μiti=1，2，…，6t=1，2，…，13（3）

其中，Rit為i城市t年的產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)，MYit為i城市t年的貿(mào)易開(kāi)放度，ZBit為i城市t年的資本開(kāi)放度，μit為剩余變量。

（二）平穩(wěn)性檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)

為了考察各城市面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，采用ADF檢驗(yàn)方法分別對(duì)各城市的貿(mào)易開(kāi)放度、資本開(kāi)放度和產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市貿(mào)易開(kāi)放度和產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)均為一階單整變量，而資本開(kāi)放度為原序列平穩(wěn)變量。進(jìn)而運(yùn)用Pedroni檢驗(yàn)方法對(duì)貿(mào)易開(kāi)放度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)之間是否存在協(xié)整關(guān)系進(jìn)行判斷。在檢驗(yàn)結(jié)果中，多數(shù)統(tǒng)計(jì)量的相伴概率小于01，拒絕貿(mào)易開(kāi)放度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)之間不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，因而二者之間存在協(xié)整關(guān)系。

（三）回歸分析

采用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)模型（3）進(jìn)行回歸分析，可得到遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易開(kāi)放、資本開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系，如表6所示，其中DL、DD、JZ、YK、PJ和HLD分別代表大連、丹東、錦州、營(yíng)口、盤錦和葫蘆島。

從回歸系數(shù)來(lái)看，區(qū)域內(nèi)各城市貿(mào)易開(kāi)放度與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。除大連、營(yíng)口和盤錦外，其他城市資本開(kāi)放度與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。所有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)的變量間關(guān)系，均表現(xiàn)出明顯的正向作用。

在貿(mào)易開(kāi)放度方面，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)各城市貿(mào)易開(kāi)放程度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用，但各城市貿(mào)易開(kāi)放度系數(shù)值存在明顯差異。盤錦的貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)最大，遠(yuǎn)高于區(qū)域內(nèi)其他城市。錦州和營(yíng)口的貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)接近，與盤錦差距非常大。丹東和大連的貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)最小。通過(guò)對(duì)比表1和表5可發(fā)現(xiàn)，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市的貿(mào)易開(kāi)放度越高，貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)越小，進(jìn)一步開(kāi)放對(duì)該城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響越小。大連和丹東的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)好，層次較高，產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)高于區(qū)域內(nèi)其他城市。但其貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)明顯低于區(qū)域內(nèi)其他城市。盤錦的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低，但其貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)最大。這說(shuō)明隨著城市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)逐漸變好，貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)其產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用會(huì)產(chǎn)生邊際效應(yīng)遞減。

在資本開(kāi)放度方面，大連、營(yíng)口和盤錦的資本開(kāi)放度均沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，丹東和錦州的資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)非常接近，葫蘆島的資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)明顯高于其他城市。丹東、錦州和葫蘆島的資本開(kāi)放度與資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)的大小呈反向關(guān)系，即各城市的資本開(kāi)放度越高，其資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用系數(shù)越小。同時(shí)，丹東和錦州的貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用系數(shù)要大于其資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用系數(shù)，說(shuō)明兩市貿(mào)易開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響要大于其資本開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的

影響，而葫蘆島則相反。丹東和錦州在產(chǎn)業(yè)專業(yè)化方面要領(lǐng)先于葫蘆島，貿(mào)易開(kāi)放的擴(kuò)大有利于兩市在各自具有規(guī)模報(bào)酬的行業(yè)中進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，進(jìn)一步鞏固規(guī)模經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

總體來(lái)看，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易開(kāi)放與資本開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響要略大于資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。區(qū)域內(nèi)各城市的貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用系數(shù)和資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用系數(shù)層次較為清晰，各層次之間差異較大。對(duì)外開(kāi)放水平相對(duì)較高的城市，對(duì)外開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用系數(shù)越小，加大開(kāi)放力度將對(duì)該市產(chǎn)業(yè)升級(jí)的帶動(dòng)作用減弱。

四、結(jié)論與對(duì)策建議

本文得出如下結(jié)論：第一，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市的對(duì)外開(kāi)放度整體下滑，但貿(mào)易開(kāi)放度和資本開(kāi)放度的變動(dòng)情況存在差異。與環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)其他經(jīng)濟(jì)區(qū)相比，沿海經(jīng)濟(jì)帶的對(duì)外開(kāi)放度高于山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)，低于京津冀地區(qū)。第二，

遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)專業(yè)化并不明顯，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分布較為分散，產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)不明顯，各城市間存在明顯的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。同時(shí)，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體層次相對(duì)較高，產(chǎn)業(yè)升級(jí)趨勢(shì)明顯，但區(qū)域內(nèi)各城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次高低不一，大多數(shù)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所升級(jí)，但各城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)幅度和速度差異明顯，城市間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次差距仍較大。因此，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)需結(jié)合區(qū)域內(nèi)各城市特點(diǎn)，繼續(xù)保證單個(gè)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)系數(shù)穩(wěn)步提高，并從區(qū)域發(fā)展視角促進(jìn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)聚集，形成城市功能的差異化，協(xié)調(diào)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市間和其他經(jīng)濟(jì)區(qū)的交流與合作。第三，

遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易開(kāi)放度和資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，并且貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響要略大于資本開(kāi)放度，區(qū)域內(nèi)各城市貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用系數(shù)和資本開(kāi)放度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用系數(shù)層次較為清晰，各層次之間存在較大差異。因此，應(yīng)依據(jù)各城市的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，采用靈活的開(kāi)放促進(jìn)手段，以避免刺激過(guò)度、重復(fù)刺激或刺激不當(dāng)。

結(jié)合上文研究結(jié)論，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶應(yīng)在立足自身優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放格局以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。具體建議如下：

第一，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶各城市應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈延伸和資源深度開(kāi)發(fā)等多種途徑，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。加大遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)投入，支持葫蘆島發(fā)展海洋工程、核電設(shè)備產(chǎn)業(yè)等重大技術(shù)攻關(guān)。推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，支持開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，積極培育發(fā)展新能源、新材料等新興產(chǎn)業(yè)。深入實(shí)施遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶船舶制造、電子信息等產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，加大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目資金投入，重點(diǎn)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。有機(jī)結(jié)合發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與生活性服務(wù)業(yè)，加快發(fā)展物流、商務(wù)、金融、保險(xiǎn)、研發(fā)和服務(wù)外包等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，通過(guò)稅收、折舊、貸款利率等多方面的優(yōu)惠政策對(duì)新興產(chǎn)業(yè)予以支持。第二，

融入國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略，面向東北亞積極擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。

首先，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶要主動(dòng)對(duì)接和融入國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略，加強(qiáng)與周邊國(guó)家互聯(lián)互通，以自營(yíng)商品出口為重點(diǎn)，加快建設(shè)外貿(mào)出口區(qū)域，完善港口和海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域設(shè)施。其次，抓住中韓自貿(mào)區(qū)發(fā)展機(jī)遇，加強(qiáng)對(duì)日、韓兩國(guó)的貿(mào)易合作，支持大連設(shè)立中日韓循環(huán)經(jīng)濟(jì)示范基地。這不僅可以提高遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的對(duì)外開(kāi)放度，還能通過(guò)國(guó)際分工促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。再次，擴(kuò)大向東北亞區(qū)域及發(fā)達(dá)國(guó)家的開(kāi)放合作，務(wù)實(shí)推進(jìn)對(duì)韓、蒙、日、朝合作。在鞏固日韓傳統(tǒng)市場(chǎng)時(shí)，發(fā)揮地緣和人文優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步推動(dòng)與蒙、朝兩國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作，大力發(fā)展沿邊貿(mào)易。第三，

創(chuàng)新利用外資模式，提高引資質(zhì)量。

根據(jù)各城市特點(diǎn)，尤其是對(duì)資本開(kāi)放度較低的城市，應(yīng)努力提高和擴(kuò)大吸引外資的能力，積極運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)促進(jìn)利用外資方式多樣化。提高引資質(zhì)量，注重內(nèi)、外資引進(jìn)的平衡。通過(guò)加強(qiáng)與世界500強(qiáng)企業(yè)、國(guó)內(nèi)行業(yè)500強(qiáng)企業(yè)合作，全力引進(jìn)調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、增后勁的重大項(xiàng)目。鼓勵(lì)外資投入遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以此帶動(dòng)更多的上下游產(chǎn)業(yè)投資，逐步形成產(chǎn)業(yè)集群。全力支持現(xiàn)有企業(yè)改革，積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者參與國(guó)有大中型企業(yè)的改組改造。開(kāi)展各類企業(yè)合資合作、并購(gòu)重組、轉(zhuǎn)型升級(jí)，加速壯大民營(yíng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

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（責(zé)任編輯：鄧菁）