王兵，男，副教授，碩士生導(dǎo)師。

裝備動(dòng)員聲譽(yù)激勵(lì)問題研究

周瑜,王兵

(軍械工程學(xué)院 基礎(chǔ)部, 河北 石家莊 050000)

摘要由于信息不對(duì)稱，裝備動(dòng)員企業(yè)會(huì)出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)問題，傳統(tǒng)的顯性激勵(lì)在一定程度上失效，且激勵(lì)成本較高。通過建立代理人市場(chǎng)-聲譽(yù)模型證明了聲譽(yù)效應(yīng)可以在裝備動(dòng)員激勵(lì)問題上發(fā)揮作用，并提出建立聲譽(yù)機(jī)制的措施，即建立相對(duì)穩(wěn)定的長期動(dòng)員關(guān)系，引入裝備動(dòng)員競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，構(gòu)建動(dòng)員企業(yè)的聲譽(yù)評(píng)估體系。

關(guān)鍵詞裝備動(dòng)員；隱性激勵(lì)；聲譽(yù)效應(yīng)

作者簡(jiǎn)介周瑜(1990-)，女，碩士研究生，主要研究方向?yàn)檠b備動(dòng)員。466705084@qq.com

中圖分類號(hào)F063.3

文章編號(hào)2095-3828(2015)05-0063-04

DOI文獻(xiàn)標(biāo)志碼A 10.3783/j.issn.2095-3828.2015.05.014

Research on Reputation Incentives in Equipment Mobilization

ZHOU Yu，WANG Bing

(Department of Basic, Ordnance Engineering College, Shijiazhuang Hebei 050000,China)

AbstractDue to information asymmetry, equipment mobilization enterprises face moral risks and the traditional explicit incentives fail to a certain extend, what’s more, the incentive cost is increased. The paper proves the reputation effect can play a role in equipment mobilization incentive problem by establishing agent market-reputation model and gives suggestions on how to build up a reputation mechanism, i.e., establishing a relatively stable long-term mobilization, introducing competition mechanism in equipment mobilization and building the reputation evaluation system of mobilization enterprises.

Keywordsequipment mobilization; implicit incentive; effect of reputation

政府和裝備動(dòng)員企業(yè)(被動(dòng)員企業(yè))在裝備動(dòng)員活動(dòng)中被認(rèn)為是一種委托代理關(guān)系。法瑪(Fama)認(rèn)為，在委托代理關(guān)系中顯性激勵(lì)的作用被放大了，“時(shí)間”可以解決問題，代理方必須對(duì)自己的行為負(fù)完全的責(zé)任，競(jìng)爭(zhēng)的代理人市場(chǎng)對(duì)代理人起到約束作用。霍姆斯特姆(Holmstrom)根據(jù)法瑪?shù)乃枷?，建立了代理人市?chǎng)-聲譽(yù)模型[1]。聲譽(yù)是代理人利用自己類型的不確定性來傳遞某種信號(hào)，從而獲取長遠(yuǎn)交易利益的行為。聲譽(yù)作為企業(yè)的無形財(cái)富，其形成的過程不僅漫長而且具有很強(qiáng)的路徑依賴性[2]。只要博弈重復(fù)的次數(shù)足夠多(沒有必要是無限的)，聲譽(yù)行為會(huì)在有限次博弈中出現(xiàn)。裝備動(dòng)員是動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈過程，在這個(gè)過程中，聲譽(yù)效應(yīng)不僅影響裝備動(dòng)員企業(yè)(代理方)的未來價(jià)值，而且也對(duì)政府(委托方)具有重要的意義。

本文引用Fama和Holmstrom等的思想和模型，將代理人市場(chǎng)-聲譽(yù)模型[3]引入裝備動(dòng)員激勵(lì)問題中，以分析裝備動(dòng)員過程的聲譽(yù)效應(yīng)。

1聲譽(yù)激勵(lì)的必要性與可行性

1.1聲譽(yù)激勵(lì)引入裝備動(dòng)員的必要性

裝備動(dòng)員委托代理關(guān)系可以看成是一種特殊的采購關(guān)系，采購的不是有形裝備而是一定的功能儲(chǔ)備和國防供給能力。裝備動(dòng)員企業(yè)對(duì)于自身的技術(shù)水平、生產(chǎn)能力、服務(wù)質(zhì)量等信息比委托方政府掌握的多，政府不能完全觀測(cè)到裝備動(dòng)員企業(yè)努力程度，只能觀測(cè)到結(jié)果，導(dǎo)致裝備動(dòng)員企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)問題。具體表現(xiàn)在不嚴(yán)格履行合同，拖進(jìn)度、降指標(biāo)的現(xiàn)象屢有發(fā)生，加之裝備動(dòng)員檢驗(yàn)的滯后性，政府不能及時(shí)對(duì)企業(yè)的履約情況進(jìn)行監(jiān)督，造成裝備動(dòng)員產(chǎn)品質(zhì)量低下，國防資源浪費(fèi)，導(dǎo)致動(dòng)員潛力下降，嚴(yán)重影響國家安全。為了確保裝備動(dòng)員活動(dòng)的高效開展，有效實(shí)現(xiàn)裝備動(dòng)員潛力建設(shè)，政府必須制定合理的激勵(lì)約束機(jī)制對(duì)裝備動(dòng)員企業(yè)進(jìn)行管控，避免出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

從表現(xiàn)形式來看，激勵(lì)可以分為顯性激勵(lì)和隱性激勵(lì)2種主要形式。代理方的產(chǎn)出業(yè)績會(huì)影響到顯性激勵(lì)的結(jié)果，如政府(經(jīng)濟(jì)動(dòng)員中心)支付給裝備動(dòng)員企業(yè)的報(bào)酬、政策性福利(資金補(bǔ)貼、低息或無息貸款、免稅)等。然而,顯性激勵(lì)會(huì)使裝備動(dòng)員企業(yè)出現(xiàn)短期化行為，導(dǎo)致在一定情況下失效，并且顯性激勵(lì)還會(huì)出現(xiàn)“邊際效用遞減”效應(yīng)，單純的顯性激勵(lì)對(duì)裝備動(dòng)員企業(yè)的激勵(lì)作用有限，政府所承擔(dān)的激勵(lì)成本也會(huì)相對(duì)較高。隱性激勵(lì)是代理方的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，聲譽(yù)激勵(lì)作為隱性激勵(lì)的主要方式，在顯性激勵(lì)動(dòng)力不足時(shí)可以作很好的補(bǔ)充，這樣不僅能使總的激勵(lì)效果最大化，還能有效地節(jié)約委托人的激勵(lì)成本[4]。

1.2引入聲譽(yù)激勵(lì)的可行性

裝備動(dòng)員是動(dòng)態(tài)重復(fù)博弈過程，從長遠(yuǎn)來看，即便沒有顯性激勵(lì)合同發(fā)揮作用，代理方也會(huì)積極地努力工作，改進(jìn)自己在代理人市場(chǎng)上的聲譽(yù)，從而獲得長期發(fā)展?jié)摿Γ岣呶磥硎杖?，隱形激勵(lì)機(jī)制可以在激勵(lì)問題中起作用。[5]

對(duì)于裝備動(dòng)員企業(yè)來說，聲譽(yù)作為企業(yè)的無形財(cái)富，帶來無法模仿的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。聲譽(yù)效應(yīng)使企業(yè)建立“品牌效應(yīng)”，帶來信譽(yù)和質(zhì)量的保證[6]。一方面，企業(yè)通過參與裝備動(dòng)員活動(dòng)，在建立聲譽(yù)的同時(shí)獲得與委托方政府長期合作關(guān)系，獲取長期利潤；另一方面，能夠承擔(dān)軍品任務(wù)的研制和生產(chǎn)就意味著質(zhì)量過硬，這樣在從事民品經(jīng)營活動(dòng)中也會(huì)因此而獲益。

對(duì)于政府來說，聲譽(yù)激勵(lì)是一種低成本、高收益的激勵(lì)方式。傳統(tǒng)上顯性激勵(lì)的成本高，并且在一定程度上會(huì)失效。聲譽(yù)好的企業(yè)更能引起委托方的注意，使政府更易獲得目標(biāo)企業(yè)信息，降低信息搜尋成本。并且政府提供聲譽(yù)激勵(lì)的渠道簡(jiǎn)單，易于實(shí)施，如對(duì)高效完成動(dòng)員任務(wù)的企業(yè)提供優(yōu)先簽約權(quán)、利用社會(huì)媒介對(duì)動(dòng)員企業(yè)做宣傳、授予“裝備動(dòng)員中心”稱號(hào)、“裝備動(dòng)員產(chǎn)品”標(biāo)簽等。

2聲譽(yù)激勵(lì)模型構(gòu)建

2.1 基本函數(shù)假定

假定政府與某一裝備動(dòng)員企業(yè)通過簽訂裝備動(dòng)員合同建立委托代理關(guān)系，裝備動(dòng)員企業(yè)保證在戰(zhàn)爭(zhēng)或者平時(shí)重大緊急情況下提供武器裝備，提高國家應(yīng)戰(zhàn)應(yīng)急能力。假定由武器裝備動(dòng)員企業(yè)所組成的市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的，政府不能觀測(cè)到裝備動(dòng)員企業(yè)的努力水平，只能觀測(cè)到產(chǎn)出(即裝備的動(dòng)員產(chǎn)出)。

1) 假設(shè)裝備動(dòng)員企業(yè)的(生產(chǎn))動(dòng)員函數(shù)

(1)

2) 顯性激勵(lì)合同。在上述假設(shè)下，在第t階段，政府與裝備動(dòng)員企業(yè)簽訂一個(gè)顯性激勵(lì)合同

(2)

式中：αt是裝備動(dòng)員企業(yè)的固定收入，與π無關(guān)；βt是裝備動(dòng)員企業(yè)分享的產(chǎn)出份額，即產(chǎn)出πt每增加1個(gè)單位，裝備動(dòng)員企業(yè)的報(bào)酬就增加βt個(gè)單位。

3) 裝備動(dòng)員企業(yè)的努力成本函數(shù)。假定裝備動(dòng)員企業(yè)的努力成本函數(shù)為

(3)

是嚴(yán)格遞增的凸函數(shù)，c′(at)>0，c″(at)>0。其中,b>0代表成本系數(shù)，b越大，同樣的努力a帶來的負(fù)效用越大。

2.2單階段靜態(tài)顯性激勵(lì)模型

假定裝備動(dòng)員企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，根據(jù)式(1)~式(3)可得裝備動(dòng)員企業(yè)的效用函數(shù)

(4)

每一階段的均衡為裝備動(dòng)員企業(yè)的努力成本函數(shù),滿足一階導(dǎo)數(shù)為0，即

均衡努力水平

(5)

根據(jù)上面分析可知，裝備動(dòng)員企業(yè)的最優(yōu)努力水平取決于合同的激勵(lì)系數(shù)(βt)，即裝備動(dòng)員企業(yè)從合同里分享的產(chǎn)出份額，業(yè)績?cè)礁咴侥艽偈寡b備動(dòng)員企業(yè)更努力地工作。由于在一定時(shí)期內(nèi)，裝備動(dòng)員企業(yè)的固定報(bào)酬αt、激勵(lì)系數(shù)βt不會(huì)改變，那么裝備動(dòng)員企業(yè)的收益就與產(chǎn)出直接線性相關(guān)，也就是說線性激勵(lì)機(jī)制使裝備動(dòng)員企業(yè)的報(bào)酬收益與業(yè)績直接掛鉤，那么在業(yè)績的激勵(lì)下，裝備動(dòng)員企業(yè)就有可能因?yàn)樽非蠖唐诔~利益而采取冒險(xiǎn)激進(jìn)的行為，這將會(huì)損害國家的安全利益。并且，顯性激勵(lì)機(jī)制是在合同有效履行的基礎(chǔ)上運(yùn)行的，如果政府及時(shí)監(jiān)督或者懲戒裝備動(dòng)員企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)行為的渠道受阻，裝備動(dòng)員企業(yè)可能會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為。那么，顯性激勵(lì)機(jī)制會(huì)在一定程度上失去作用，給國家和人民帶來負(fù)面影響，所以需要隱性激勵(lì)補(bǔ)充和完善。

2.3多階段動(dòng)態(tài)隱性激勵(lì)模型

為了簡(jiǎn)化分析，我們假定委托代理關(guān)系增加到兩階段。盡管裝備動(dòng)員企業(yè)在第二階段的最優(yōu)努力依然為0，代理人不需要考慮聲譽(yù)帶來的影響，因?yàn)椴┺臎]有第三階段，但是在第一階段的最優(yōu)努力水平卻大于0。

假定裝備動(dòng)員企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，并且貼現(xiàn)率為0，因此裝備動(dòng)員企業(yè)的效用函數(shù)如下

(6)

代理人的收入等于預(yù)期產(chǎn)出：

總效用函數(shù)對(duì)a1求偏導(dǎo)，并令其等于0，得：

也就是說，裝備動(dòng)員企業(yè)在與政府的重復(fù)博弈過程中，考慮到“聲譽(yù)”的影響，為了提高長期的預(yù)期報(bào)酬，裝備動(dòng)員企業(yè)在重復(fù)博弈中第一階段的努力水平大于只進(jìn)行一次合作的努力水平，并且τ與聲譽(yù)效應(yīng)正相關(guān)。裝備動(dòng)員企業(yè)的未來報(bào)酬取決于其經(jīng)營能力的預(yù)期，政府通過觀測(cè)其第一階段的努力水平就可以對(duì)未來做出預(yù)測(cè)。上述模型假定只持續(xù)2個(gè)時(shí)期，也可以將上述結(jié)論推廣到一般情況。一般地，如果委托-代理關(guān)系持續(xù)T期，那么，除最后一期的努力at為零外，所有T-1期之前的努力at均為正，且都大于只進(jìn)行一次博弈的努力水平。

企業(yè)聲譽(yù)作為企業(yè)的一種無形資產(chǎn)，不僅可以提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，并且是與其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手區(qū)分的重要因素。對(duì)于裝備動(dòng)員企業(yè)，建立良好的聲譽(yù)，不僅可以與政府保持長期的合作關(guān)系，在為國家提供國防供給的同時(shí)，獲得政策性優(yōu)惠，如稅收減免、優(yōu)先簽約等，還獲得“掛牌”等帶來的宣傳效應(yīng)和無形價(jià)值。并且，在自身進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，也可以利用參與動(dòng)員獲得的聲譽(yù)帶來無可替代和難以模仿的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3聲譽(yù)激勵(lì)措施

政府在委托代理關(guān)系中主要是選擇能夠?yàn)閲姨峁﹪拦┙o潛力的企業(yè)作為動(dòng)員對(duì)象。聲譽(yù)對(duì)于政府來說是一種低成本、高收益的隱性激勵(lì)方式。并且，聲譽(yù)作為一種信號(hào)傳遞機(jī)制，好的聲譽(yù)傳遞出質(zhì)量效能好、企業(yè)發(fā)展能力強(qiáng)的信號(hào)，可以避免政府在選擇動(dòng)員對(duì)象時(shí)的“逆向選擇”問題，有利于保障裝備質(zhì)量效能和國家安全。

針對(duì)上述模型分析及我國當(dāng)前實(shí)際情況，應(yīng)從以下幾個(gè)方面建立我國裝備動(dòng)員聲譽(yù)機(jī)制。

3.1建立相對(duì)穩(wěn)定的長期動(dòng)員關(guān)系

從上文模型分析結(jié)果可知，考慮到聲譽(yù)的影響，裝備動(dòng)員企業(yè)在重復(fù)博弈中第一階段的努力水平大于只進(jìn)行一次合作的努力水平。因此為了使聲譽(yù)效應(yīng)激勵(lì)約束的作用機(jī)理發(fā)揮作用，在設(shè)計(jì)合同期限上要處理好短期和長期激勵(lì)的關(guān)系。長期動(dòng)員關(guān)系，是一種長期相對(duì)穩(wěn)定的契約關(guān)系，其中包含著一系列短期合同。在完成每個(gè)短期合同之后，委托方可以通過階段考核、分期支付報(bào)酬等形式，決定下一期合同的內(nèi)容，避免一次合同的保險(xiǎn)性，增加博弈次數(shù)，確保雙方的委托關(guān)系可以重復(fù)下去[7]。同時(shí)，長期的動(dòng)員合作關(guān)系，也保證了裝備動(dòng)員企業(yè)對(duì)未來有很好的預(yù)期，有利于激勵(lì)裝備動(dòng)員企業(yè)出于長遠(yuǎn)利益的考慮而暫時(shí)舍棄短期利益，建立“聲譽(yù)”，追求未來價(jià)值。

3.2引入裝備動(dòng)員競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

根據(jù)聲譽(yù)機(jī)制作用條件及上述模型分析，壟斷的裝備動(dòng)員環(huán)境，聲譽(yù)機(jī)制作用的發(fā)揮將會(huì)受到影響。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，是避免聲譽(yù)機(jī)制扭曲的根本保障，也是保證聲譽(yù)“質(zhì)量”最有效的措施。競(jìng)爭(zhēng)的裝備動(dòng)員環(huán)境有助于市場(chǎng)選擇機(jī)制發(fā)揮作用，增強(qiáng)政府與裝備動(dòng)員企業(yè)的討價(jià)還價(jià)能力。競(jìng)爭(zhēng)越激烈，政府選擇動(dòng)員企業(yè)的范圍越大，通過選擇其他企業(yè)對(duì)聲譽(yù)低的企業(yè)懲罰的可能性就越大。裝備動(dòng)員競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的壓力，迫使企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中贏得良好的聲譽(yù)，否則就有淘汰出局的危險(xiǎn)。一方面，作為裝備動(dòng)員主體的國有軍工企業(yè)，應(yīng)積極建立現(xiàn)代企業(yè)制度，除涉及核心機(jī)密的企業(yè)由國家掌控之外，其他軍工企業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多樣化，保證其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體地位[8]。另一方面，當(dāng)前我國裝備動(dòng)員主要依靠國有軍工企業(yè)，形成法定壟斷，市場(chǎng)還沒有完全向民營企業(yè)開放。裝備動(dòng)員應(yīng)該充分利用民用技術(shù)市場(chǎng)的科技力量和生產(chǎn)能力，在裝備動(dòng)員市場(chǎng)，應(yīng)該適當(dāng)降低準(zhǔn)入門檻，吸納更多有能力的民營企業(yè)進(jìn)入裝備動(dòng)員行列中。同時(shí)在動(dòng)員項(xiàng)目招投標(biāo)時(shí)，也要采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式引入競(jìng)爭(zhēng)，這樣不僅可以提高武器裝備生產(chǎn)的技術(shù)水平和整體效率，還可以有助于建立裝備動(dòng)員市場(chǎng)的聲譽(yù)機(jī)制，提高裝備動(dòng)員的質(zhì)量效能和快速反應(yīng)能力。

3.3構(gòu)建動(dòng)員企業(yè)聲譽(yù)的評(píng)估體系

在組織機(jī)構(gòu)方面，應(yīng)在經(jīng)濟(jì)動(dòng)員辦公室下設(shè)聲譽(yù)評(píng)估機(jī)構(gòu)、調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)裝備動(dòng)員企業(yè)進(jìn)行有效的評(píng)估監(jiān)督，駐廠軍代表也要建立履約記錄數(shù)據(jù)庫，記錄企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量、時(shí)間進(jìn)度、產(chǎn)品服務(wù)信息等與動(dòng)員要求息息相關(guān)的因素。在技術(shù)路線方面，應(yīng)在履約記錄數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上建立動(dòng)員企業(yè)聲譽(yù)評(píng)級(jí)系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)動(dòng)員辦公室選調(diào)技術(shù)專家組定期或者不定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估，監(jiān)督企業(yè)的行為，并評(píng)出聲譽(yù)等級(jí)。信息披露方面，應(yīng)通過評(píng)估出的聲譽(yù)等級(jí)等信息通過行業(yè)發(fā)布聲譽(yù)信息，對(duì)于聲譽(yù)好的企業(yè)可以獲得優(yōu)先簽約權(quán)，對(duì)于聲譽(yù)差的企業(yè)，加入裝備生產(chǎn)名錄“黑名單”，在全社會(huì)范圍內(nèi)披露[9]。

4結(jié) 束 語

本文采用委托代理理論框架對(duì)裝備動(dòng)員中政府對(duì)動(dòng)員企業(yè)的激勵(lì)問題進(jìn)行了分析探討，通過建立裝備動(dòng)員企業(yè)代理人-聲譽(yù)模型，提出了有別于一般傳統(tǒng)激勵(lì)方式的隱性激勵(lì)模式，豐富和完善了裝備動(dòng)員激勵(lì)機(jī)制。但是本文的研究也有一定的局限性，在模型中我們假定代理方為風(fēng)險(xiǎn)中性，而現(xiàn)實(shí)的委托代理關(guān)系中代理方是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，有一個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避度量ρ，在未來的研究中，將會(huì)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的代理方對(duì)這一模型進(jìn)行完善和擴(kuò)展。

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(編輯：田麗韞)