彭彥杰

（550025　貴州民族大學(xué)人文科技學(xué)院　貴州 貴陽）

破產(chǎn)管理人的法律責(zé)任

彭彥杰

（550025貴州民族大學(xué)人文科技學(xué)院貴州 貴陽）

由于市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境受到很多因素的影響，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)由于生產(chǎn)經(jīng)營不利而導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)的現(xiàn)象，這就需要破產(chǎn)管理人來進(jìn)行處理。但是破產(chǎn)管理人在管理的過程中，如果出現(xiàn)不合法或者是不適當(dāng)?shù)男袨椋瑩p害了相關(guān)利害關(guān)系人的利益，以及妨礙了破產(chǎn)程序的順利進(jìn)行，就需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

破產(chǎn)管理人；法律責(zé)任；刑事責(zé)任；民事責(zé)任

我國在2006年頒布的《企業(yè)破產(chǎn)法》中，明確規(guī)定了破產(chǎn)管理人應(yīng)該承擔(dān)的法律責(zé)任，其中包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任以及強(qiáng)制措施。根據(jù)破產(chǎn)管理人造成損害的程度不同，分別需要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。目前我國的相關(guān)法律規(guī)定還比較抽象和寬泛，仍然需要借鑒其他國家成熟的法律條例，不斷地完善和改進(jìn)。

一、破產(chǎn)管理人的概念和承擔(dān)法律責(zé)任的基礎(chǔ)

破產(chǎn)管理人，又被稱為“破產(chǎn)清算組”，指的是在破產(chǎn)案件中，在法院的指導(dǎo)之下，全面接管破產(chǎn)企業(yè)的所有事物，并在法院的監(jiān)督之下分配、處理、估價(jià)、清理、保管破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的專門機(jī)構(gòu)。在2004年由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)制定和頒布的《破產(chǎn)法立法指南草案》中指出：除具體職責(zé)和職能外，破產(chǎn)法還經(jīng)常對破產(chǎn)代表規(guī)定某些一般性義務(wù)。這些義務(wù)主要包括破產(chǎn)管理人提供擔(dān)保義務(wù)、破產(chǎn)管理人接受監(jiān)督義務(wù)、破產(chǎn)管理人的注意或信托義務(wù)等方面，其中破產(chǎn)管理人法律責(zé)任承擔(dān)的基礎(chǔ)就是破產(chǎn)管理人的注意或信托義務(wù)［1］。

二、破產(chǎn)管理人的法律責(zé)任

破產(chǎn)管理人的法律責(zé)任指的是破產(chǎn)管理人在分配、處理、估價(jià)、清理、保管破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的過程中出現(xiàn)不正當(dāng)或者是違法行為，進(jìn)而承擔(dān)的法律責(zé)任，一般主要分為刑事責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任和法院強(qiáng)制措施四個(gè)部分。我國的《企業(yè)破產(chǎn)法》制定的基礎(chǔ)是國外的相關(guān)法律體系，在第十一章“法律責(zé)任”第130條中明確規(guī)定：管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)的，人民法院可以依法處以罰款；給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第131條規(guī)定：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任［2］。

（一）刑事責(zé)任

我國在2004年制定、出臺的《企業(yè)破產(chǎn)法（草案）》中明確規(guī)定了破產(chǎn)管理人制度以及相關(guān)的刑事責(zé)任，在第十章的157條和161條中指出：破產(chǎn)管理人出現(xiàn)索取、收受賄賂行為，因玩忽職守或其他違法行為造成債權(quán)人、債務(wù)人或第三人重大經(jīng)濟(jì)損失的行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任［3］。這一規(guī)定主要借鑒了美國刑法以及國際立法趨勢中的相關(guān)規(guī)定，將破產(chǎn)管理人的責(zé)任人進(jìn)行了拓展，而不是僅僅局限在收受賄賂這一個(gè)方面，把破產(chǎn)管理人的性質(zhì)從善良的管理人拓展為企業(yè)財(cái)產(chǎn)的委托人，對破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)具有一定的管理義務(wù)，如果因?yàn)闆]有盡到或者是違反了相關(guān)的義務(wù)，而損壞了破產(chǎn)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)或者是相關(guān)的利益時(shí)，就需要相應(yīng)的承擔(dān)一定的法律責(zé)任。在2006年頒布的《企業(yè)破產(chǎn)法》第131條明確規(guī)定：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）民事責(zé)任

破產(chǎn)管理人的民事責(zé)任主要指的是在分配、處理、估價(jià)、清理、保管破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的過程中，由于違反了法定的注意義務(wù)，損害了相關(guān)利害關(guān)系人的利益而要承擔(dān)的民事責(zé)任，承擔(dān)責(zé)任的主要方式是責(zé)任賠償。我國《企業(yè)破產(chǎn)法》第130條規(guī)定：管理人未按照本法規(guī)定勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)的，人民法院可以依法處以罰款；給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。在第27條中將“勤勉盡責(zé)，忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)”也看作是破產(chǎn)管理人所需要承擔(dān)責(zé)任的要件，但是這一規(guī)定存在著過于抽象和寬泛的問題，為了確保責(zé)任的明確，還應(yīng)該對相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化［4］。

（三）行政責(zé)任

行政責(zé)任是破產(chǎn)管理人在損害相關(guān)利害關(guān)系人利益時(shí)需要承擔(dān)民事責(zé)任之外的責(zé)任，指的是破產(chǎn)管理人在進(jìn)行管理的過程中，由于過失或者是故意造成債權(quán)人、債務(wù)人或者是第三人的損害，再者就是違反了有關(guān)規(guī)定但是沒有造成實(shí)質(zhì)性的損失，主要是由行政主管機(jī)關(guān)進(jìn)行的處罰，一般包括吊銷資格證書、暫停執(zhí)業(yè)、沒收違法所得、警告、罰款等處罰。

（四）強(qiáng)制措施

破產(chǎn)管理人在管理破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)、或者是承擔(dān)法律責(zé)任的過程中，法院都需要對這個(gè)過程進(jìn)行監(jiān)督，這一權(quán)利賦予了法院采取強(qiáng)制措施的權(quán)利。當(dāng)破產(chǎn)管理人在管理或者是承擔(dān)責(zé)任的時(shí)候，法院可以采取強(qiáng)制措施讓其高效、迅速、謹(jǐn)慎、忠實(shí)的履行相關(guān)的職責(zé)，其中主要包括罰款、拘留、拘傳、訓(xùn)誡、警告等形式。

三、結(jié)語

破產(chǎn)管理人是需要履行相關(guān)義務(wù)的，這也是其承擔(dān)法律責(zé)任的基礎(chǔ)和前提，一旦破產(chǎn)管理人違反了相關(guān)的法律規(guī)定，并產(chǎn)生了一定程度的影響，就需要根據(jù)造成影響程度的不同而承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。我國的破產(chǎn)管理人的制度在理論和實(shí)踐上都還需要實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的研究和探討，需要根據(jù)我國市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)際需求來決定、明確破產(chǎn)管理人的責(zé)任形式和責(zé)任能力。

［1］范桂紅.試論新《破產(chǎn)法》中破產(chǎn)管理人的法律地位［J］.中共鄭州市委黨校學(xué)報(bào)，2011，03：69-71.

［2］林恩偉.我國破產(chǎn)管理人制度芻議——以管理人中心主義架構(gòu)為視角［J］.北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2011，02：1-8+20.

［3］劉艷.論破產(chǎn)管理人的民事責(zé)任［J］.現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2011，21：261-262.

［4］宋慶閣.我國中小企業(yè)破產(chǎn)管理人法律監(jiān)督制度研究［J］.企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014，07：180-184.