吳月

（安徽大學(xué) 歷史系，安徽 合肥 230039）

口述史學(xué)學(xué)科性問題研究

吳月

（安徽大學(xué) 歷史系，安徽 合肥 230039）

學(xué)界一直存在著關(guān)于“口述史學(xué)能否成為一門學(xué)科”的爭(zhēng)論?？谑鍪穼W(xué)是針對(duì)文獻(xiàn)證史而言的，既可作為一門新的學(xué)科，也可作為一種新的史學(xué)研究方法。將口述史學(xué)看作為一門學(xué)科，不僅對(duì)口述史學(xué)的未來走向有決定作用，也關(guān)系傳統(tǒng)史學(xué)的縱深發(fā)展。

口述史學(xué)；學(xué)科性；研究方法

口述史學(xué)自古有之，起源于遠(yuǎn)古時(shí)代的民間傳說，被認(rèn)為是歷史學(xué)的最早形式。現(xiàn)代意義上的口述史學(xué)興起于20世紀(jì)40年代的西方，它的標(biāo)志是1948年美國(guó)歷史學(xué)家艾倫·內(nèi)文斯教授在哥倫比亞大學(xué)創(chuàng)立口述史研究室。經(jīng)過60多年的發(fā)展，口述史學(xué)在美國(guó)、英國(guó)、加拿大、新西蘭、新加坡等國(guó)家相繼得到發(fā)展，其研究方法被廣泛應(yīng)用于社會(huì)學(xué)、文學(xué)、人類學(xué)、民俗學(xué)、新聞學(xué)等社會(huì)人文及自然科學(xué)領(lǐng)域，在史學(xué)跨學(xué)科領(lǐng)域影響深遠(yuǎn)。近些年來，隨著西方史學(xué)理論及研究的不斷引入，我國(guó)口述史學(xué)研究發(fā)展迅猛，口述史學(xué)在史學(xué)研究中的作用越來越重要。然而，學(xué)界一直存在著關(guān)于“口述史學(xué)能否成為一門學(xué)科”的爭(zhēng)論。

一、口述史學(xué)：一門新的學(xué)科

學(xué)界普遍認(rèn)可將口述史學(xué)劃分為史學(xué)的一門分支學(xué)科的觀點(diǎn)，認(rèn)為它是與以歷史文獻(xiàn)為研究對(duì)象的文字史學(xué)相對(duì)應(yīng)的史學(xué)學(xué)科。但也有學(xué)者認(rèn)為口述史學(xué)應(yīng)是一門與傳統(tǒng)史學(xué)相對(duì)應(yīng)的新學(xué)科，因?yàn)樗鼜V泛吸收了其他學(xué)科的理論方法，可以成為一門獨(dú)立的綜合性學(xué)科。下面筆者對(duì)這兩類代表性觀點(diǎn)作簡(jiǎn)要?dú)w納綜述。

（一） 口述史學(xué)：史學(xué)的分支學(xué)科

在中國(guó)，口述史學(xué)又被稱為口頭史學(xué)或口碑史學(xué)。關(guān)于口述史學(xué)的學(xué)科定位問題，國(guó)內(nèi)外學(xué)界基本上認(rèn)同將其列為歷史學(xué)分支學(xué)科的觀點(diǎn)。鐘少華認(rèn)為，口述史學(xué)又稱作口碑史學(xué)或口頭史學(xué)，是以口述史料和口述史作為主要研究對(duì)象的史學(xué)，從形態(tài)上看口述史學(xué)與文字史學(xué)并列，在實(shí)質(zhì)上與文字為主的史學(xué)一致［1］108。曲彥斌認(rèn)為，所謂“口述史”或“口述史學(xué)”是“以同被訪談?wù)哂心康脑L談的錄音、錄像所記錄的口述資料，作為構(gòu)建或復(fù)原歷史原貌的重要史料文本的一種科學(xué)方法，就其基本的科學(xué)屬性而言，是歷史學(xué)的分支學(xué)科”，是“以現(xiàn)代音響技術(shù)為支撐的歷史科學(xué)”［2］127。楊祥銀認(rèn)為，“口述史學(xué)是運(yùn)用一切手段（包括現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段）收集、保存和傳播即將逝去的聲音，然后整理成文字稿，對(duì)這些口述史料進(jìn)行研究的歷史學(xué)分支學(xué)科”，并認(rèn)為必須將其作為一門學(xué)科來看待并加以建設(shè)，而要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)的根本出路在于加深對(duì)口述史學(xué)本身理論和方法的探索。此外，他不認(rèn)同“口述史學(xué)是指一種使用口述資料來研究歷史的方法”的觀點(diǎn)，認(rèn)為它將口述資料與“口述史學(xué)整個(gè)過程”割裂開了［3］8-9。朱志敏認(rèn)為，口述史學(xué)在學(xué)科層次上與史料學(xué)大體相當(dāng)，從屬于歷史學(xué)，是史學(xué)一門分支學(xué)科；新興口述史對(duì)于史學(xué)具有的革命性變革意義，除了表述方式的更新外，其研究成果經(jīng)得起歷史檢驗(yàn)，具備一般史學(xué)著作所有的科學(xué)性，因而能提供大量經(jīng)得起嚴(yán)格考證的材料以補(bǔ)文獻(xiàn)資料缺失，從而極大地豐富歷史研究的內(nèi)容，甚至可能引起傳統(tǒng)史學(xué)在內(nèi)容取向、價(jià)值觀念，以至研究方法諸多方面發(fā)生變化［4］。閆茂旭認(rèn)為，就基本的含義而言，口述史是以口頭資料為依據(jù)產(chǎn)生的歷史學(xué)研究成果，是一套學(xué)術(shù)體系、一門學(xué)問，因而，把“口述史作為一門相對(duì)獨(dú)立的學(xué)科和研究范式予以界定，是有其學(xué)術(shù)價(jià)值基礎(chǔ)的。從內(nèi)涵上來說，口述史學(xué)具有比較明顯的歷史學(xué)分支學(xué)科的特點(diǎn)……口述史學(xué)作為歷史學(xué)的一個(gè)重要方面，它的研究對(duì)象從總體上來說當(dāng)然與作為一級(jí)學(xué)科的歷史學(xué)是一樣的”［5］。

（二） 口述史學(xué)：新的綜合性學(xué)科

有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為口述史學(xué)廣泛吸收和綜合了其他學(xué)科的理論方法，是一門與傳統(tǒng)史學(xué)相對(duì)應(yīng)的新學(xué)科，即可以成為一門獨(dú)立的綜合性學(xué)科。楊雁斌認(rèn)為口述史學(xué)是“一門典型的綜合性學(xué)科”，其研究范圍之廣是歷史學(xué)其他分支學(xué)科不可比擬的，且經(jīng)濟(jì)史、科學(xué)史、勞工史、政治史、社會(huì)史、家族史、婦女史等史學(xué)研究領(lǐng)域的口述研究異?；钴S。口述研究的特點(diǎn)是敘述性較強(qiáng)，除此之外，也具有很強(qiáng)的社會(huì)性，而這些特點(diǎn)決定了它的廣泛性［6］。

筆者認(rèn)為，口述史學(xué)之所以能脫離史學(xué)成為一門新的獨(dú)立學(xué)科的原因是：第一，口述史學(xué)特別強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科性，使其從傳統(tǒng)史學(xué)中脫離出來，獨(dú)立發(fā)展。隨著現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)的分化和整合，口述史學(xué)在某種程度上包含了全部社會(huì)科學(xué)，如它涉及新聞學(xué)的采訪技巧、社會(huì)學(xué)的調(diào)查統(tǒng)計(jì)、語(yǔ)言學(xué)的表達(dá)方式、哲學(xué)的理論、檔案學(xué)的保存編目等。第二，建立在回憶基礎(chǔ)上的口述史料難以確保其準(zhǔn)確性、客觀性。也就是說，口述史學(xué)提供的史料往往不受傳統(tǒng)史學(xué)文字史料研究者的重視，甚至?xí)獾酱驂?。美?guó)歷史學(xué)家芭芭拉·塔其曼認(rèn)為：“雖然口述歷史或許會(huì)向?qū)W者們提供一些寶貴的線索，但總的來說都是保存了一大堆廢物?！保?］34第三，口述史學(xué)與回憶錄、訪談錄、人物傳記等文學(xué)作品差別不明顯，這讓人們相信它們可以組合成為一門新的綜合性學(xué)科。

二、口述史學(xué)：一種史學(xué)研究方法

盡管史學(xué)界對(duì)于口述史學(xué)能否作為史學(xué)的一門分支學(xué)科或獨(dú)立成為一門綜合性學(xué)科存在爭(zhēng)議，但口述史學(xué)作為歷史研究中一種普遍運(yùn)用的研究方法，在學(xué)界是被廣泛采納的。因?yàn)闀r(shí)間、學(xué)科思維等因素影響，學(xué)界對(duì)于口述史學(xué)有一個(gè)逐步全面的認(rèn)識(shí)過程，大體可分為三個(gè)階段：

（一） 萌芽階段

所謂萌芽階段，也就是現(xiàn)代意義上的口述史學(xué)未提出階段，即人類社會(huì)的原始時(shí)期以及古代時(shí)期，甚至包括近代時(shí)期。在文字還未形成傳播之前，一切歷史都是口述史。“口述史就像歷史本身一樣古老。它是第一種類型的歷史。并且只是在相當(dāng)晚近，處理口頭證據(jù)的技能才不再是偉大歷史學(xué)家的標(biāo)志之一?！保?］25到了有文字的古代時(shí)期，很多史學(xué)家采用了相同的口述方法。比如：在中國(guó)，司馬遷在寫《史記》的過程中就搜集采用了大量口頭傳說；在西方，《荷馬史詩(shī)》的編撰也利用了大量的民間口頭傳說。當(dāng)進(jìn)入近代時(shí)期，由于盛行的蘭克學(xué)派一味追求所謂的史料客觀性、科學(xué)性，口述史學(xué)的相關(guān)研究方法遭到冷落。比如，1942年，詹姆斯·威斯特法爾·湯普遜在其《歷史寫作史》中認(rèn)為，19世紀(jì)中葉法國(guó)史學(xué)家朱爾斯·米什萊的《法國(guó)革命史》引證了大量搜集來的“口頭證據(jù)”，“似乎像是收集歷史資料的一種奇怪方法”［7］25-26。

在口述史學(xué)未提出階段，口述史學(xué)的方法雖然被采用，甚至一度是史學(xué)研究中唯一的方法，但在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期里，這種方法似乎只能被當(dāng)成是對(duì)正史的有限補(bǔ)充，拿不上真正的臺(tái)面，不被主流史學(xué)家所重視，尚處于無(wú)意識(shí)狀態(tài)。

（二） 形成階段

所謂形成階段，也就是現(xiàn)代意義上的口述史學(xué)提出階段，標(biāo)志是1948年美國(guó)哥倫比亞大學(xué)口述史研究室的建立。在這一階段，學(xué)者們對(duì)口述史學(xué)的研究雖然還大致停留在運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段補(bǔ)充史料的階段，但對(duì)其研究方法有了較多的認(rèn)識(shí)，并提出了相關(guān)的觀點(diǎn)。路易斯·斯塔爾認(rèn)為：“口述歷史是通過有準(zhǔn)備的、以錄音機(jī)為工具的采訪，記述人們口述所得的具有保存價(jià)值和迄今尚未得到的原始資料?！碧萍{德·里奇認(rèn)為，口述歷史就是通過錄音訪談來收集口頭回憶和重大歷史事件的個(gè)人評(píng)論。保羅·湯普森則認(rèn)為，口述歷史是關(guān)于人們生活的詢問和調(diào)查，包含著對(duì)他們口頭故事的記錄［7］26。孟慶順認(rèn)為，口述史學(xué)是借助現(xiàn)代化手段，運(yùn)用口頭流傳的歷史資料研究歷史的一種方法［8］。在口述史形成階段，人們運(yùn)用口述史學(xué)方法作研究雖是有意識(shí)的，但還不全面。盡管口述史可以作為史學(xué)的一種研究方法，但它只是借助現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，將人們說的話記錄下來作為原始史料的一種方法。

（三） 完善階段

所謂完善階段，也就是口述史學(xué)系統(tǒng)的方法論形成階段。在這一階段，學(xué)界對(duì)如何運(yùn)用口述史學(xué)的方法做了較為系統(tǒng)的總結(jié)，而不再停留在純科學(xué)技術(shù)和簡(jiǎn)單的史料搜集運(yùn)用層面。楊立文認(rèn)為，口述史學(xué)作為一種治史方法，無(wú)論古今中外，古已有之，“口述歷史最基本的含意，是相對(duì)于文字資料而言，就是收集當(dāng)事人或知情人的口頭資料，它的基本方法是調(diào)查訪問，采用口述手記的方式收集資料，經(jīng)與文字檔案核實(shí)，整理成為文字稿。”［9］71-120鐘少華認(rèn)為：“口述歷史是受訪者與歷史工作者合作的產(chǎn)物，利用人類特有的語(yǔ)言，利用科技手段，雙方合作談話的錄音都是口述資料，將錄音整理成文字稿，再經(jīng)研究加工，可以寫成各種口述歷史專著?！斌渌丛凇犊诒椒ā分芯唧w介紹了口碑史學(xué)研究過程必須經(jīng)歷的三個(gè)步驟：第一，通過認(rèn)真的采訪力求搜集盡可能多的真實(shí)資料；第二，將搜集到的大量資料整理分類和編排，以為口述史料的使用者提供參考；第三，口述資料的運(yùn)用，即將口述史料編成資料匯編或進(jìn)行著述。楊雁斌也認(rèn)為：“從某種意義上講，口述史學(xué)與其說是一門日趨成熟的歷史學(xué)科，不如說是一種別具一格的治史方法”。他在《口述史學(xué)百年透視》中則將口述的具體方法歸納為四步：一是口述憑證的搜集；二是口述史料的整理；三是文獻(xiàn)的利用；四是口述資料的估價(jià)方法。樊洪業(yè)指出：“可以在史料學(xué)范圍內(nèi)從方法論的角度對(duì)口述史做系統(tǒng)研究，但不可能完全在口述史料的基礎(chǔ)上打造出任何一門史學(xué)分支?！保?0］

在口述史完善階段，口述史學(xué)的方法理論大體完善，學(xué)者對(duì)于口述史作為一種研究方法的理解也更加深入系統(tǒng)，即認(rèn)為這個(gè)過程需要其他一系列的學(xué)科與方法予以配合，需要分步驟完成，前期有準(zhǔn)備，后期有校對(duì)辨?zhèn)?，而不是?jiǎn)單地錄音成原始材料。

三、口述史學(xué)：既是學(xué)科，又是方法

對(duì)于“口述史學(xué)到底是作為史學(xué)的一門學(xué)科，還是作為一種研究方法”，有學(xué)者提出“口述史學(xué)既是一種學(xué)科，也是一種方法”的觀點(diǎn)。徐國(guó)利認(rèn)為對(duì)于口述史學(xué)的學(xué)科界定應(yīng)分層次來看；就目前的理論研究及實(shí)踐情況看，將口述史學(xué)作為一門與傳統(tǒng)史學(xué)相對(duì)立的新學(xué)科，條件還不成熟；口述史學(xué)有其自身的獨(dú)特方法論和研究對(duì)象，故可以考慮把它作為史學(xué)一級(jí)學(xué)科中的二級(jí)或三級(jí)分支學(xué)科，并可將口述史學(xué)作為一種新方法［11］。張廣智認(rèn)為應(yīng)把口述史學(xué)“作為一種新學(xué)科和新方法”，即“現(xiàn)代意義上的口述史學(xué)，實(shí)際上是通過有計(jì)劃的訪談和錄音技術(shù)，對(duì)某一個(gè)特定的問題獲取第一手的口述證據(jù)，然后再經(jīng)過篩選與比照，進(jìn)行歷史研究”［12］331。章玉鈞認(rèn)為口述史學(xué)在現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中作為史學(xué)研究方法非常重要，并進(jìn)一步提出必須明確口述歷史的學(xué)科定位，將其真正納入科研和教學(xué)的體制內(nèi)運(yùn)行。他建議在教育部的人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科目錄里，“把它列為歷史學(xué)的一級(jí)學(xué)科；至少是把中國(guó)口述史列為中國(guó)史的二級(jí)學(xué)科”，并提出應(yīng)使其成為當(dāng)代（國(guó)史、黨史、地方史）工作者的看家本領(lǐng)和基本功，普遍開展起來；在高等院校和社科院設(shè)置“中國(guó)口述史”研究生培養(yǎng)方向，實(shí)現(xiàn)口述史學(xué)的可持續(xù)發(fā)展［13］。

綜上所述，學(xué)界對(duì)于口述史學(xué)的學(xué)科性界定，各有觀點(diǎn)。就目前實(shí)踐來看，口述史學(xué)大體被當(dāng)作一種研究方法加以運(yùn)用。但就其未來發(fā)展前景和自身學(xué)術(shù)地位而言，筆者認(rèn)為應(yīng)該將它作為一門學(xué)科來對(duì)待和重視，這不僅決定了口述史學(xué)的未來走向，也關(guān)系整個(gè)傳統(tǒng)史學(xué)的縱深發(fā)展。

［1］ 定宜莊，汪潤(rùn).口述史讀本［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2011.

［2］ 曲彥斌.略論口述史學(xué)與民俗史學(xué)方法論的關(guān)聯(lián)——民俗學(xué)視野的口述史學(xué)［J］.社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，2003（4）：126—132.

［3］ 楊祥銀.與歷史對(duì)話：口述史學(xué)的理論與實(shí)踐［M］.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004.

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［8］ 孟慶順.口碑史學(xué)略述［J］.國(guó)外社會(huì)科學(xué)，1987（1）：53—56.

［9］ 楊立文.論口述史學(xué)在歷史學(xué)中的功用和地位［M］//北大史學(xué)：1.北京：北京大學(xué)出版社，1993.

［10］ 樊洪業(yè).關(guān)于20世紀(jì)中國(guó)科學(xué)口述史的思考——在當(dāng)代中國(guó)科學(xué)口述歷史學(xué)術(shù)研討會(huì)上的發(fā)言［J］.中國(guó)科技史雜志，2009（3）：269—276.

［11］ 徐國(guó)利，王志龍.當(dāng)代中國(guó)的口述史學(xué)理論研究［J］.史學(xué)史理論研究，2005（1）：118—125.

［12］ 張廣智.西方史學(xué)史［M］.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2000.

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〔責(zé)任編輯 牛建兵〕

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1006-5261（2016）03-0121-03

2016-02-04

吳月（1990—），女，安徽無(wú)為人，碩士研究生。