周群艷

（上海市統(tǒng)計局，上海200003）

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對上海市行政記錄的統(tǒng)計開發(fā)與應用研究——基于加拿大的最新進展與經(jīng)驗借鑒

周群艷

（上海市統(tǒng)計局，上海200003）

摘要:政府綜合統(tǒng)計中更多地開發(fā)和應用行政數(shù)據(jù)，已成為國際上統(tǒng)計改革與發(fā)展的方向之一。上海市統(tǒng)計局目前在這方面已開始大膽嘗試，與上海市稅務局的合作邁出了堅實的一步，但與加拿大等國家相比還具有相當大的差距。本文基于加拿大的最新進展與經(jīng)驗，為上海市統(tǒng)計系統(tǒng)如何開發(fā)和利用行政記錄數(shù)據(jù)從法律框架、制度建設、工作機制和技術開發(fā)等多方面提供借鑒。

關鍵詞:綜合統(tǒng)計；行政數(shù)據(jù)；利用

加拿大統(tǒng)計局對行政數(shù)據(jù)的開發(fā)和應用已有將近100年的歷史，最早可追溯至1921年，當時行政數(shù)據(jù)已被用于為早期的人口統(tǒng)計建立調(diào)查框架、替代部分調(diào)查問題以及評估調(diào)查數(shù)據(jù)等，在一定程度上減輕了被調(diào)查者的負擔，提高了統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量。2010年以來，為更廣泛更有效地使用行政數(shù)據(jù)，加拿大統(tǒng)計局采取了一系列措施，進一步完善了行政數(shù)據(jù)的使用機制和方法，目前統(tǒng)計局已有35-40%的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來自行政記錄。

一、加拿大統(tǒng)計局行政數(shù)據(jù)開發(fā)與應用的多維考察

（一）面向行政數(shù)據(jù)開發(fā)與應用的統(tǒng)計體制機制

加拿大統(tǒng)計體制是典型的集中型統(tǒng)計體制，全國的統(tǒng)計工作集中在加拿大統(tǒng)計局，加拿大統(tǒng)計局根據(jù)需要在各地區(qū)設立統(tǒng)計派出機構。根據(jù)國家法律規(guī)定，各級政府部門必須按照加拿大統(tǒng)計局的要求，向其提供各種詳盡的行政記錄，由統(tǒng)計局進行加工整理；加拿大統(tǒng)計局也應及時向各部門提供它們所需要的各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)。同時，為協(xié)調(diào)統(tǒng)計局與政府部門之間的關系，以解決統(tǒng)計資料供需之間的矛盾，加拿大還建立了相應的聯(lián)絡機制：一是聯(lián)邦和省各部門都設有統(tǒng)計聯(lián)絡員或聯(lián)絡處，負責向加拿大統(tǒng)計局提供行政記錄，和統(tǒng)計局溝通有關統(tǒng)計工作和統(tǒng)計資料方面的事項；二是加拿大統(tǒng)計局和相關部門或組織之間建立多邊統(tǒng)計協(xié)商會和雙邊協(xié)調(diào)委員會，來解決不同層次不同專業(yè)統(tǒng)計工作中出現(xiàn)的問題。

2012年，加拿大統(tǒng)計局將原行政數(shù)據(jù)秘書處與稅收處合并成立行政數(shù)據(jù)處，為行政數(shù)據(jù)的開發(fā)和應用搭建了一個重要平臺。行政數(shù)據(jù)處包括數(shù)據(jù)獲取組、企業(yè)數(shù)據(jù)開發(fā)組、個人數(shù)據(jù)開發(fā)組和研發(fā)組，共有工作人員48人?？偨y(tǒng)計師授權行政數(shù)據(jù)處主任負責對行政數(shù)據(jù)的獲取、內(nèi)部訪問和使用進行監(jiān)管。其中數(shù)據(jù)獲取組是加拿大統(tǒng)計局行政數(shù)據(jù)的接入口，負責與行政數(shù)據(jù)來源方進行聯(lián)系、溝通與協(xié)調(diào)，管理雙邊合作協(xié)議，接收、處理和維護行政數(shù)據(jù)。

（二）開發(fā)和應用行政數(shù)據(jù)的意義及所面臨的挑戰(zhàn)

1.行政數(shù)據(jù)概念的界定

加拿大統(tǒng)計局將行政數(shù)據(jù)界定為：其他部門或組織出于自身目的而搜集，并為加拿大統(tǒng)計局根據(jù)統(tǒng)計法的規(guī)定在微觀或匯總層面所獲取的信息，不包括與加拿大經(jīng)濟社會無關或可公開獲得的數(shù)據(jù)或信息。行政數(shù)據(jù)主要有：加拿大稅務局、衛(wèi)生部和警察機關等政府部門在日常行政工作中所搜集的數(shù)據(jù)；大的零售商、不動產(chǎn)協(xié)會和銀行等私營組織的數(shù)據(jù)，加拿大統(tǒng)計局不參與的其他部門或組織所搜集的調(diào)查數(shù)據(jù)等。

2.行政數(shù)據(jù)在綜合統(tǒng)計中的作用

加拿大統(tǒng)計局在統(tǒng)計工作中已越來越多地應用行政數(shù)據(jù)，一是使用某一領域的所有行政記錄，將其加總形成特定變量的匯總數(shù)；二是選擇性地使用某一領域的行政記錄，將其進行加權匯總后獲得估計值；三是使用行政數(shù)據(jù)加總數(shù)對通過抽樣調(diào)查獲得的推算數(shù)進行校驗；四是將通過抽樣調(diào)查獲得的推算數(shù)與行政數(shù)據(jù)加總數(shù)進行比對，修正異常值；五是利用調(diào)查變量和行政數(shù)據(jù)變量之間的關系，模擬推算調(diào)查變量的缺失數(shù)據(jù)。

3.開發(fā)和應用行政數(shù)據(jù)的意義

一是減少被調(diào)查者的負擔，部分領域已直接使用行政數(shù)據(jù)，或用它替代部分調(diào)查數(shù)據(jù)。例如，使用企業(yè)納稅申報單中的收入和支出數(shù)據(jù)替代通過調(diào)查獲得的收入和支出，使用個人所得稅的收入數(shù)據(jù)代替居民住戶調(diào)查問卷中的收入。二是填補數(shù)據(jù)空缺。對于那些回復率低或難以接觸到的被調(diào)查者的數(shù)據(jù)可以用行政數(shù)據(jù)來代替，如高流動性人群的衛(wèi)生數(shù)據(jù)。三是改進統(tǒng)計工作的效率，通過利用行政數(shù)據(jù)獲取目標群體的特征，同時對數(shù)據(jù)進行校驗，可以提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的質(zhì)量。四是為較小的區(qū)域提供估算值，有些部門或研究機構可能需要了解常規(guī)調(diào)查無法提供的省以下甚至更小區(qū)域的情況，行政數(shù)據(jù)可以滿足他們的需求。五是為目標總體建立調(diào)查框架，利用行政數(shù)據(jù)獲取目標總體的特定特征，可使抽樣調(diào)查的調(diào)查框架更為有效。

4.開發(fā)和應用行政數(shù)據(jù)所面臨的挑戰(zhàn)

一是指標定義和行政數(shù)據(jù)之間的差異。例如，制造業(yè)調(diào)查中需要的是出貨量數(shù)據(jù)，而行政記錄只提供銷售量數(shù)據(jù)，這種情況下，或者使用行政數(shù)據(jù)去模擬和推算出貨量，或者將指標改為銷售量以匹配行政數(shù)據(jù)。二是數(shù)據(jù)來源差異帶來的問題。不同的數(shù)據(jù)來源方提供數(shù)據(jù)的媒介和方式不同、電子數(shù)據(jù)庫的格式和紙質(zhì)信息展示形式都不一樣，將它們整合成統(tǒng)計上可用的同一格式和同一數(shù)據(jù)庫，會帶來大量的工作量。三是大量的數(shù)據(jù)處理工作。包括數(shù)據(jù)質(zhì)量初步評估、行政數(shù)據(jù)審核、統(tǒng)計審核、數(shù)據(jù)推算、提供給其他內(nèi)部項目使用等。四是要對數(shù)據(jù)進行驗證，包括要掌握微觀數(shù)據(jù)的識別方式、分析重要的影響因素以及識別統(tǒng)計異常值等。五是數(shù)據(jù)匯總和發(fā)布過程中的問題，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)保密問題。

（三）行政數(shù)據(jù)開發(fā)和應用的相關技術和方法

1.選擇行政數(shù)據(jù)來源的決策方法

數(shù)據(jù)的一致性和連貫性是綜合統(tǒng)計利用行政數(shù)據(jù)需要考慮的關鍵問題，因此必須對行政數(shù)據(jù)的適用性進行評估以對其來源進行選擇，為此加拿大統(tǒng)計局建立了一套標準化的決策方法。事先必須了解行政數(shù)據(jù)的存在并識別其潛在用途，然后整個過程分為四個步驟，第一步，探索階段，先熟悉數(shù)據(jù)，與數(shù)據(jù)提供方溝通并了解元數(shù)據(jù)信息，然后決定是否對數(shù)據(jù)進行進一步評估；第二步，前期獲取階段，先訪問一部分數(shù)據(jù)，對其進行評估，以決定是否需要獲取和使用完整的數(shù)據(jù)；第三步，數(shù)據(jù)獲取階段，與數(shù)據(jù)提供方進行協(xié)商并獲取數(shù)據(jù)，同時做好使用數(shù)據(jù)的準備工作，包括數(shù)據(jù)使用方法、程序、體系、測試和實施等。第四步，數(shù)據(jù)使用階段，使用和評估數(shù)據(jù)，并對是否重復獲取和使用進行評估。第三步和第四步循環(huán)重復進行。

2.行政數(shù)據(jù)的統(tǒng)計標準化方法

標準化過程包括四個方面：首先是審核，主要指對數(shù)據(jù)進行基本的核查；然后進行估算，通過估算填補數(shù)據(jù)空缺，或修正數(shù)據(jù)錯誤；再次是質(zhì)量監(jiān)控，統(tǒng)計局目前正在建立標準的質(zhì)量指標，對所有項目進行標準化的質(zhì)量控制；最后是日歷化，即將其轉(zhuǎn)化為自然月份的數(shù)據(jù)，該過程只針對部分指標使用。此外，全球標準化工作包括通用代碼集、常見變量、指標定義以及記錄聯(lián)動的統(tǒng)一。

3.行政數(shù)據(jù)共享體系及相關技術架構

加拿大統(tǒng)計局建立了一套數(shù)據(jù)共享體系，不僅包括從其他部門獲得行政數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)處理、在部門內(nèi)部共享行政數(shù)據(jù)，還包括與其他部門共享行政數(shù)據(jù)。從其他部門獲取行政數(shù)據(jù)，需確保相互之間簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，同時滿足基本的帶寬和存儲要求，并協(xié)商確定數(shù)據(jù)傳輸方式（使用電子文件傳輸、加密的FTP、網(wǎng)絡服務或者物理媒介），然后使用非機密非敏感性數(shù)據(jù)進行測試，最后建立命名規(guī)范和加密協(xié)議。對從外部進來的數(shù)據(jù)進行處理，需要完成解密、質(zhì)量控制、格式轉(zhuǎn)換等工作，將其存儲在一個內(nèi)部共享的文件夾，或轉(zhuǎn)換為關系型數(shù)據(jù)庫，保證多個內(nèi)部用戶同時使用的一致性和連貫性。在部門內(nèi)部共享數(shù)據(jù)，需要和內(nèi)部使用者之間對數(shù)據(jù)庫格式達成一致，要確保掌握支持該行政數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)（包括字段的定義、記錄的布局），建立文件服務器或數(shù)據(jù)庫服務器等物理存儲基礎設施（對于文件服務器而言，需要建立易管理、易使用和易理解的共享文件夾結(jié)構，同時還要考慮存儲量等物理限制），對授權用戶設置讀寫訪問的權限等。向其他部門提供數(shù)據(jù)，要解決和從外部獲取行政數(shù)據(jù)一樣的問題，不過此時需要對數(shù)據(jù)進行加密而不是解密。整個過程的所有環(huán)節(jié)中都需要考慮安全性，數(shù)據(jù)交換過程中必須加密。

（四）行政數(shù)據(jù)在統(tǒng)計專業(yè)領域中的應用

行政數(shù)據(jù)在加拿大統(tǒng)計局得到廣泛應用，比如，加拿大統(tǒng)計局從稅務局獲取的行政數(shù)據(jù)包括稅務T1表（未成立法人組織的企業(yè)數(shù)據(jù)）、稅務T2表（法人企業(yè)數(shù)據(jù)）、稅務T3表（固定收益信托數(shù)據(jù)）、稅務T4表（雇主提供的每個員工收入數(shù)據(jù)）以及GST/HST數(shù)據(jù)（商品與服務稅/合并銷售稅數(shù)據(jù)），這些數(shù)據(jù)在國民經(jīng)濟核算、收入統(tǒng)計和企業(yè)調(diào)查一體化中得到大量應用。此外，衛(wèi)生統(tǒng)計對相關行政數(shù)據(jù)的使用也較多。

1.行政數(shù)據(jù)在國民經(jīng)濟核算中的應用

收入法核算的GDP是由勞動者報酬、營業(yè)盈余、混合收入及生產(chǎn)稅凈額四部分構成，其中勞動者報酬使用稅務T4表的數(shù)據(jù)計算，T4表不僅包括員工的總收入、員工就業(yè)的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)分類，還包括養(yǎng)老金和失業(yè)保險金等員工福利信息以及每個員工所上繳的稅收數(shù)據(jù)。營業(yè)盈余使用稅務T2表計算，T2表提供了企業(yè)收入和支出的信息，每個企業(yè)根據(jù)區(qū)域和行業(yè)進行編碼，由于該數(shù)據(jù)不能完全匹配核算所需的數(shù)據(jù)，比如在國民賬戶中，固定資產(chǎn)折舊不作為一項支出，研發(fā)和軟件支出是投資而不是支出，所以必須對其進行調(diào)整。此外，為了獲得準確的分省（地區(qū)）的營業(yè)盈余數(shù)據(jù)，針對跨省經(jīng)營的企業(yè)，還需利用T3表進行區(qū)域調(diào)整?；旌鲜杖胫競€體戶的收入，因員工報酬和營業(yè)盈余都包含在內(nèi)，使用T1表的數(shù)據(jù)進行計算。稅務T1、T2、T3和T4表以及聯(lián)邦、?。ǖ貐^(qū)）和地方政府的公共賬戶中記錄了加拿大國家、?。ǖ貐^(qū)）和地方三級政府的稅收及補貼情況，可用于更精確地估計生產(chǎn)稅凈額。

支出法核算的GDP是由最終消費、固定資產(chǎn)投資、存貨以及進出口四部分組成。其中居民最終消費的核算是利用銷售稅數(shù)據(jù)，即商品與服務稅（GST）及合并銷售稅（HST）來估算，非營利性組織的消費支出通過它們提交給稅務部門的包括收入和支出信息的稅務報表來估算；固定資產(chǎn)投資通過政府頒發(fā)的建筑許可證的信息來估算；存貨通過稅務T2表提供的期初期末庫存數(shù)據(jù)估算；貨物的進出口通過海關的行政數(shù)據(jù)并輔之以調(diào)查獲取商品交易價格的數(shù)據(jù)來估算，服務貿(mào)易的數(shù)據(jù)則由加拿大統(tǒng)計局通過統(tǒng)計調(diào)查獲得。

2.行政數(shù)據(jù)在收入統(tǒng)計中的應用

加拿大收入統(tǒng)計所使用的行政數(shù)據(jù)主要是來自加拿大稅務局的T1、T4、兒童財稅福利金和通用兒童保育福利金檔案，以及其他如出生、移民和養(yǎng)老金等檔案。其中T1是最主要的個人收入檔案，包括所有納稅申報人的收入情況，覆蓋75%的加拿大人口；其中一些變量會顯示出是否有配偶（伙伴）或孩子，可以用來創(chuàng)建家庭層面的數(shù)據(jù)。T4是那些作為家庭成員但不一定都有T1記錄的人群的就業(yè)收入信息，將T4記錄與加拿大統(tǒng)計局的企業(yè)登記記錄關聯(lián)起來可以獲得從事行業(yè)的分類信息。加拿大統(tǒng)計局收入統(tǒng)計處在綜合T1、T4和兒童福利檔案等記錄的基礎上制作了T1FF（即增加了家庭和T1數(shù)據(jù)沒有覆蓋的人群的收入信息的家庭檔案）,包括所有納稅人及被撫養(yǎng)人的收入信息，覆蓋了95%的加拿大人口。

加拿大的年度收入統(tǒng)計的詳細數(shù)據(jù)主要是通過全國收入調(diào)查和T1FF檔案獲得。這兩種數(shù)據(jù)來源各有優(yōu)缺點，收入調(diào)查中因有關于人員關系的問題，所以可以創(chuàng)建所有生活在一起的人的家庭單元，而不只是傳統(tǒng)的父母和孩子的家庭單元，同時還可以獲得勞動力、入學和住房的信息。T1FF可以發(fā)布更細分區(qū)域如社區(qū)的數(shù)據(jù)，而收入調(diào)查受樣本容量的限制，僅限于大都市區(qū)域或省級地區(qū)的數(shù)據(jù)；T1FF有較長連續(xù)時間序列的一致數(shù)據(jù)，而收入調(diào)查和住戶調(diào)查過去幾年在調(diào)查方法上有幾次調(diào)整；T1FF包括3個加拿大北方地區(qū)和印第安原住民保留地的數(shù)據(jù)，而收入調(diào)查則沒有；T1FF包括養(yǎng)老院、監(jiān)獄、集中營等集體住宅的數(shù)據(jù)，收入調(diào)查也沒有。但T1FF的缺點就是除了人口統(tǒng)計信息和行業(yè)信息外，沒有其他可以用來對收入數(shù)據(jù)進行排序或篩選的非收入變量。加拿大國家統(tǒng)計局收入調(diào)查處使用社會保險號、姓名、詳細地址、性別、出生日期、年齡、婚姻狀況、或納稅申報表中配偶的社會保險號等信息，將收入調(diào)查和行政記錄相關聯(lián)，可以獲得收入的結(jié)構性數(shù)據(jù)。包括個人、基本家庭、經(jīng)濟家庭和集體戶（所有生活在一起的人）的收入情況，以及分年齡、分性別、分家庭類型、分子女個數(shù)的數(shù)據(jù)，具體的收入指標包括總收入、稅后收入、就業(yè)收入及其結(jié)構、投資收入及其他類似收入、政府轉(zhuǎn)移支付及按特定項目劃分的結(jié)構數(shù)據(jù)、稅收抵免等。

T1FF還可以生成40多個全國以及分省和大都市區(qū)的個人和家庭收入標準表格，細分區(qū)域的半定制表格以及基于600多個具體變量或用戶自定義變量的定制表格。它還被用于建立特定的調(diào)查框架、校驗其他收入調(diào)查數(shù)據(jù)等。加拿大收入統(tǒng)計處目前正在探索創(chuàng)建一個加強型的T1數(shù)據(jù)庫，以將其與其他相關的收入行政檔案如社會保險費、養(yǎng)老金、獎學金等檔案相關聯(lián)。

3.行政數(shù)據(jù)在企業(yè)調(diào)查一體化中的應用

加拿大統(tǒng)計局目前正在開展企業(yè)調(diào)查一體化整合項目（簡稱IBSP），計劃到2019年將全局所進行的150項調(diào)查全部整合進IBSP，截至2015年10月已納入70項。目前該項目所使用的唯一的行政數(shù)據(jù)是加拿大稅務局提供的稅務數(shù)據(jù)，包括T1、T2、T4、GST/HST（商品與服務稅/合并銷售稅）、PD7（工資扣除賬戶）等信息。行政數(shù)據(jù)在企業(yè)調(diào)查中的使用主要有六個方面：一是企業(yè)名錄庫的更新和抽樣框的維護，利用T1、T2和T4的信息對企業(yè)名錄進行增加或刪除，根據(jù)T1、T2的信息更新收入的數(shù)據(jù)，根據(jù)PD7更新工資和員工數(shù)量。二是輔助分層抽樣，根據(jù)T1或T2信息獲得收入、商品與服務稅、所得稅的大體分布。三是數(shù)據(jù)驗證，利用T1、T2和商品與服務稅信息，將所搜集的數(shù)據(jù)與其相應的稅收數(shù)據(jù)記錄進行對比，驗證數(shù)據(jù)的準確性。四是直接取代調(diào)查記錄，使用T1和T2的數(shù)據(jù)直接替代調(diào)查數(shù)據(jù)，一般而言，單一行業(yè)和經(jīng)營地的企業(yè)數(shù)據(jù)吻合度較高，而多經(jīng)營地企業(yè)吻合度不是很高。五是數(shù)據(jù)推算，使用T1和T2信息推算總收入和總支出，使用PD7的信息推算員工數(shù)量。六是估算，使用稅務數(shù)據(jù)對總收入進行校驗，以及建模估算。

（五）行政數(shù)據(jù)開發(fā)和應用的法制保障

加拿大《統(tǒng)計法》第13條規(guī)定；聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師授權及委托相關人員，有權要求各部門、企業(yè)、團體、機構和組織提供有關文檔及行政記錄，以滿足統(tǒng)計法規(guī)定相關數(shù)據(jù)的收集、完善及修正需求。相關條款進一步對具體領域行政數(shù)據(jù)獲取進行了明確規(guī)定，如第24條規(guī)定，聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師或其授權委托的相關人員，有權檢查或獲取有關單位依據(jù)所得稅法或特許權稅法第4部分規(guī)定，提交給聯(lián)邦稅務局的利潤收益、審計報告、財務報表、文件及其他相關記錄。經(jīng)總理、聯(lián)邦稅務局局長審議和總督簽署規(guī)定流程后，聯(lián)邦稅務局局長應確保聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師及其授權委托人能夠獲取企業(yè)的利潤收益、審計報告、財務報表、文檔及其他相關記錄。第25條規(guī)定，經(jīng)總理、公共安全和應急準備部部長審議和總督簽署規(guī)定流程后，公共安全和應急準備部部長應確保聯(lián)邦統(tǒng)計局總統(tǒng)計師能夠獲取加拿大進出口統(tǒng)計及其運輸方式等相關信息。第29條規(guī)定，當國家特赦生效后，公共安全與應急準備部部長應確保聯(lián)邦統(tǒng)計局局長能獲取相關特赦統(tǒng)計信息。

此外，加拿大《統(tǒng)計法》第32條對拒絕提供行政記錄的相關責任人也做出了處罰的規(guī)定：對任何部門、企業(yè)或組織拒絕向加拿大統(tǒng)計局總統(tǒng)計師授權的相關人員提供行政記錄的行政數(shù)據(jù)監(jiān)管者，將處于不超過1000加元的罰款或者不超過6個月的監(jiān)禁，或兩者并罰。

其他法律法規(guī)也分別列有相關條款，明確允許對加拿大統(tǒng)計局公開信息。如聯(lián)邦隱私權法、各省和地區(qū)的隱私權法、私有部門的隱私權法、所得稅法、海關進出口法以及青年刑事司法法案等。但加拿大統(tǒng)計局對行政數(shù)據(jù)的獲取權必須是在遵守國會法案的前提下，且是為了統(tǒng)計和研究的目的。

二、加拿大統(tǒng)計局開發(fā)和應用行政數(shù)據(jù)的經(jīng)驗總結(jié)及對上海的啟示

（一）完備的法制保障是前提

目前就上海乃至國家而言，支持開放行政記錄用于統(tǒng)計應用和數(shù)據(jù)開發(fā)的立法明顯欠缺?，F(xiàn)有的一些關于政府信息公開、信息資源開發(fā)利用和大數(shù)據(jù)發(fā)展等的規(guī)范性文件，也僅僅只是推動政府和相關機構面上數(shù)據(jù)的開放，對于行政記錄向統(tǒng)計局的開放則尚未有相關法律法規(guī)給予保障?？山梃b加拿大的做法，從國家和地方層面盡快完善《統(tǒng)計法》及相關法律法規(guī)，在保證數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)所有權權益和隱私的前提下，推動各部門行政記錄向統(tǒng)計局的開放和共享，促進全社會信息數(shù)據(jù)的整合、開發(fā)和利用。

（二）健全的體制機制是關鍵

為了協(xié)調(diào)加拿大統(tǒng)計局與政府部門之間的關系，以解決行政數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料獲取之間的矛盾，加拿大建立了國家統(tǒng)計協(xié)商委員會、統(tǒng)計理事會、統(tǒng)計專業(yè)咨詢委員會及部門之間的雙邊協(xié)調(diào)委員會等機制。對于行政記錄的獲取，在相關法律法規(guī)的保障下，加拿大統(tǒng)計局與稅務、衛(wèi)生和教育等部門均簽訂了數(shù)據(jù)共享與合作協(xié)議，詳細列明數(shù)據(jù)共享的內(nèi)容、頻率、數(shù)據(jù)提供方式以及相關的安全條款來約束各自的職責和權利、義務。為提高行政數(shù)據(jù)開發(fā)和利用的效率，加拿大統(tǒng)計局還專門成立了行政數(shù)據(jù)處，并配備48名工作人員，使之成為專業(yè)的行政數(shù)據(jù)管理中心，負責全面的行政數(shù)據(jù)管理工作。

目前就上海而言，統(tǒng)計部門想要及時獲取其他部門的行政記錄仍然困難重重，舉步維艱，數(shù)據(jù)的取得更多的是靠部門間的合作關系或部門領導之間的交情在維系，導致數(shù)據(jù)獲取的渠道非常不穩(wěn)定，往往由于部門領導或負責同志工作崗位發(fā)生變化，就會導致相關數(shù)據(jù)無法取得，需要再進行長期溝通才能恢復，不可避免的給統(tǒng)計工作帶來了影響。上海市統(tǒng)計局可借鑒加拿大的做法，一是推動建立統(tǒng)計理事會和專業(yè)協(xié)商委員會等機構，形成長效機制；二是和相關部門通過簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，建立合作伙伴關系，使部門間的信息共享正規(guī)化、常態(tài)化。三是統(tǒng)計局內(nèi)部逐步探索建立專門部門，統(tǒng)一負責全局行政數(shù)據(jù)的獲取、處理、共享和維護等全面的協(xié)調(diào)與管理工作。

（三）標準化技術方法是支撐

加拿大統(tǒng)計局建立了一套選擇和獲取行政數(shù)據(jù)的標準流程和方法，以及行政數(shù)據(jù)的統(tǒng)計標準化方法，開發(fā)了行政數(shù)據(jù)獲取、存儲、加工、分析、應用、發(fā)布和共享為一體的綜合數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。這些標準化的流程、方法和應用系統(tǒng)為加拿大統(tǒng)計局提供了開發(fā)和應用行政數(shù)據(jù)的統(tǒng)一規(guī)范，確保了內(nèi)部共享和使用行政數(shù)據(jù)的一致性和連貫性。

而我們目前對部門行政記錄的使用沒有相關的技術支撐，還處于較初級的階段，只限于部門上交紙質(zhì)或電子版的數(shù)據(jù)，相關處室將收集來的部門行政記錄資料裝訂存檔或保存在個人電腦中，在需要的時候打開電腦或查找檔案，缺乏統(tǒng)一規(guī)范的管理，而且相關資料的使用局限于和資料有關的科室，沒有發(fā)揮資料的最大效用。建議市統(tǒng)計局建立一個統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換和共享平臺，統(tǒng)一行政數(shù)據(jù)獲取流程和處理方法，將所有行政數(shù)據(jù)以大型數(shù)據(jù)庫的形式進行保存和維護，并根據(jù)需求給全局各處室分配讀寫訪問權限，或甚至部分數(shù)據(jù)可以對外部開放，使行政數(shù)據(jù)得到最廣泛或最有效的使用。此外，也應從技術上加強數(shù)據(jù)交換和共享過程中的安全性保障。

（四）良好的統(tǒng)計信譽是基礎

加拿大統(tǒng)計局在全國享有良好的聲譽，深受各行政部門和社會公眾的信任，其獲取行政數(shù)據(jù)尊重公眾意愿的做法可見一斑。加拿大統(tǒng)計局雖然有權獲得加拿大其他政府部門的行政記錄，但為了和被調(diào)查對象保持良好的關系以及處理隱私問題，加拿大統(tǒng)計局選擇在直接通過行政數(shù)據(jù)檔案來訪問調(diào)查對象的收入信息時要提前告知他們并征得他們的同意。對于拒絕的那一小部分人群（拒絕率已從10%降至1%左右），統(tǒng)計局不會訪問他們的相關行政記錄，而會根據(jù)其他相關信息對這部分人的收入水平進行測算。良好的統(tǒng)計信譽是加拿大統(tǒng)計局和各行政部門建立合作伙伴關系的基礎。

（責任編輯：曹家樂）