于　靜（河南職業(yè)技術學院圖書館　鄭州　450046）

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國際圖書館界對文本和數(shù)據(jù)挖掘權利的爭取及啟示

于靜
（河南職業(yè)技術學院圖書館鄭州450046）

〔摘要〕面對版權問題對文本和數(shù)據(jù)挖掘技術在圖書館領域應用的制約，國際圖書館界采取了發(fā)布版權原則聲明、游說開展版權立法、對出版商的版權政策提出質疑以及構建維權合作同盟等爭取文本與數(shù)據(jù)挖掘權利的對策，其成果主要體現(xiàn)在：版權立場受到社會認同和支持、版權例外制度初現(xiàn)端倪、部分出版商調整了版權政策、圖書館的版權實踐模式趨于多元化等。國際圖書館界爭取文本和數(shù)據(jù)挖掘權利的做法與經(jīng)驗，對我國圖書館具有啟示意義。

〔關鍵詞〕文本和數(shù)據(jù)挖掘圖書館版權

〔分類號〕G251

〔引用本文格式〕于靜.國際圖書館界對文本和數(shù)據(jù)挖掘權利的爭取及啟示[J].圖書館，2016（3）：80-84

“數(shù)”是世界的本原，世界的本質就是數(shù)據(jù)，文本與數(shù)據(jù)挖掘這種新時代的科學工具讓我們實現(xiàn)了用數(shù)據(jù)化手段測度人類行為和人類社會，再次改變了人類探索世界的方法[1]。但是，當前“文本與數(shù)據(jù)挖掘”（Text and Data Mining，簡稱TDM）并不能物盡其用，因為現(xiàn)行版權制度沒有為TDM提供例外的權利或者侵權責任豁免的規(guī)定。加之，80%的信息是以文本和數(shù)據(jù)形式存在，使得TDM的經(jīng)濟價值更加受到重視，于是私人與公眾之間的利益平衡問題就自然無法回避[2]。近年來，國際圖書館聯(lián)合會（IFLA）、歐洲研究圖書館協(xié)會（LIBER）以及大英圖書館等主動采取了爭取TDM權利的行動，向社會表明了版權立場，推動了國際與國內立法，促進了出版商版權政策的調整，圖書館的版權實踐模式也趨于多元化，這對我國圖書館界有著積極的啟示意義。

1　圖書館對文本與數(shù)據(jù)挖掘版權政策的現(xiàn)實需求

1.1圖書館對文本與數(shù)據(jù)的挖掘涉及復雜的版權問題

隨著大數(shù)據(jù)的興起，數(shù)據(jù)從原先僅具有符號價值逐漸延伸為同時還具有經(jīng)濟價值、科學價值、政治價值的重要資源，成為一種無形資產與新興財富源泉[1]。TDM能夠全面提升圖書館的基礎業(yè)務、信息服務和管理活動的能力、水平與質量。然而，圖書館對數(shù)據(jù)的獲取、分析、整理、保存以及傳播利用和對挖掘結果的增值開發(fā)都可能涉及復制權、信息網(wǎng)絡傳播權、翻譯權、匯編權、改編權等權利的保護問題。圖書館在從事TDM前，要對挖掘任務進行描述，決定識別、捕捉、分析、聚類數(shù)據(jù)的方法，設定挖掘閾值（數(shù)據(jù)靈敏度），從而會使數(shù)據(jù)呈現(xiàn)在不同的技術模式之下，曝露在不同的利用環(huán)境之中，面對不同的版權風險，如果失于控制，就可能受到侵權。按照歐盟《數(shù)據(jù)庫法律保護指令》（Database Directive）的規(guī)定，如果圖書館未經(jīng)授權地對數(shù)據(jù)庫進行TDM，還可能涉及對“擷取權”（Extraction）、“反復利用權”（Utilization）的侵犯，即便這些數(shù)據(jù)本身或許并沒有版權意義。圖書館從事TDM，如果觸及數(shù)據(jù)的跨邊界傳播問題，那么版權矛盾就更加復雜。比如，目前“研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟”（RDA）的重要工作之一就是在促進數(shù)據(jù)全球化共享的同時，協(xié)調不同國家、地區(qū)之間的版權保護。IFLA指出，與版權和數(shù)據(jù)庫相關的法律會影響到圖書館完成其使命以及為用戶傳遞信息服務的能力，妨礙圖書館以有利于社群的方式使用資料──有助于學術、科研、人類健康和科學的進步、創(chuàng)造性及社會包容[3]。圖書館開展TDM迫切需要版權政策的支持。

1.2圖書館對文本與數(shù)據(jù)的挖掘行為受到版權的制約由于TDM在版權制度的監(jiān)管范疇內，所以圖書館的TDM行為與版權人之間產生了新的利益磨擦，過于嚴苛的版權制度阻礙了TDM在圖書館領域的應用。一方面，現(xiàn)行版權制度沒有為圖書館提供從事TDM的例外權利。比如，按照英國原《版權、外觀設計和專利法》第50節(jié)D條的規(guī)定，享有合法使用數(shù)據(jù)庫的組織或個人，無論訪問數(shù)據(jù)庫的全部或者其中一部分，都不構成侵權。但是，這個狹隘的例外條款，并不適用于TDM[4]。另一方面，即便法律賦予圖書館享有TDM例外權利，也可能被許可合同條款排除。因為，大多數(shù)國家的版權法都設置了合同優(yōu)先適用原則。圖書館和檔案館版權聯(lián)盟（LACA）曾對大英圖書館與出版商簽訂的合同進行分析，發(fā)現(xiàn)許多合同附有排除法定版權例外的條款[5]。這樣，圖書館不得不為TDM尋求授權許可（即便是對本圖書館訂購的資源），授權成本之高、效率之低，可想而知。個別出版商雖然允許圖書館對已經(jīng)出版或者本圖書館訂閱的資源開展TDM，但是限制條件很多，挖掘程序經(jīng)常出現(xiàn)“卡住”等問題。

2　圖書館界爭取文本與數(shù)據(jù)挖掘權利采取的行動

2.1發(fā)布圖書館界的原則聲明

圖書館的職責是為人們提供信息和知識獲取。既然版權管理知識的所有權與發(fā)布權，那么版權政策和版權制度就是圖書館員與圖書館行業(yè)組織關切的問題[6]。特別重要的是，圖書館必須身體力行地主動參加到爭取權利的活動中去[7]。本世紀以來，國際圖書館界面對版權不斷擴張，合理使用權利被啄食，實現(xiàn)公共利益日漸困難的局面，發(fā)布了一系列的版權聲明。針對TDM版權問題，IFLA在《關于文本和數(shù)據(jù)挖掘的聲明》中闡述了版權保護與圖書館的關系，分析了TDM為科學研究、知識創(chuàng)新以及圖書館帶來的新機遇，指出并且批評了版權對圖書館開展TDM構成的威脅，提出了圖書館界的原則立場[8]。LIBER在《促進開放科學的聲明》中認為，只有改革版權制度，掃清版權障礙，才能為TDM在圖書館的應用鋪平道路[9]。原則聲明體現(xiàn)了圖書館界對社會責任的擔當，既向全社會表明了對TDM版權問題的高度關注，又旗幟鮮明地表達了主張與愿望，還為不同國家、不同地區(qū)的圖書館提供了指導思想，規(guī)劃了努力的方向。

2.2游說開展國際與國內立法

圖書館是公共政策的有效代言人，是制衡版權人團體的公益組織，負有謀取公眾利益的使命感，有職業(yè)責任與立法者交流，促進法律能夠允許圖書館最大限度地獲取資源[6]。IFLA指出，TDM是提高圖書館信息服務水平和審視館藏資源的新工具，其合法性只能通過版權例外來實現(xiàn)[3]。IFLA在《圖書館和檔案館版權例外與限制條款建議條約》4.4版第20條中提出了設置TDM版權例外的具體意見[10]。目前，TDM已被世界知識產權組織（WIPO）的“版權與相關權常務委員會”（SCCR）納入了《圖書館和檔案館相關的例外與限制》討論框架。在推動國內立法中，英國圖書館界的貢獻尤其突出。2011年5月，《哈里夫斯報告》（Hargreaves Report）首次提出為TDM設置版權例外條款后，英國圖書館界就表示了積極贊同，并提出建議。英國圖書館與情報專業(yè)協(xié)會（CILIP）理事會主席John Dolan指出，只有圖書館能充分利用資源，英國才能成為研究與信息領域的世界領跑者[11]。2014年初，英國知識產權辦公室將版權法修訂草案專門向圖書館界通報，足見圖書館在國家立法體系中的重要地位以及立法機關對圖書館界意見的高度重視。

2.3對出版商的政策提出質疑

在立法處于空白的情況下，圖書館界直接針對出版商的TDM版權政策提出主張，往往更加有效。比如，就許多出版商利用合同限制圖書館TDM權利的問題，IFLA指出：應排除與立法相悖的合同條款的有效性，只要TDM的結果不能替換受版權保護的原始作品，就可以共享這些成果。否則，法律的不確定性將阻礙重要的研究與數(shù)據(jù)驅動的創(chuàng)新[3]。LIBER針對歐洲出版商協(xié)會（EPC）在《版權2014年愿景：版權可以在網(wǎng)上使用》中不贊成為TDM建立版權例外制度的觀點，認為“一對一”的授權許可或者“點擊許可”不具有可擴展與可操作性，希望歐盟變革版權法，促進用于TDM例外的發(fā)展[12]。就Elsevier提出的“TDM機構許可協(xié)議”，LIBER指出TDM只能通過Elsevier的數(shù)據(jù)接口進行，限制了機器人、蜘蛛、網(wǎng)絡爬蟲等最常用挖掘技術的應用，同時Elsevier保留在任何時間阻止、變更、暫停、刪除或禁止訪問API和其他任何服務的權利，迫使圖書館等機構不得不同意非?？量痰臈l件來獲取狹窄的挖掘權利[13]。圖書館界的觀點對出版商調整版權政策起到了積極影響。

2.4構建爭取權利的合作同盟

在與版權人的長期博弈中圖書館界深刻認識到，只有凝聚各方面的力量，才能與強大的版權利益集團抗衡。比如，自2009年起，IFLA、eIFL、LCA等圖書館聯(lián)盟就與非洲代表團、巴西代表團、檔案界代表團等合作，在歷次WIPOSCCR會議上提出了《圖書館與檔案館的版權例外和限制條款建議條約》、《需要一部圖書館和檔案館例外與限制條約的理由》等文件[14]。2012年，SCCR第24次會議在日內瓦召開，IFLA與17個民間團體合作簽署版權聲明，涉及12條建議，其中第9條就是關于TDM的內容[15]。除了IFLA、eIFL、等國際性的圖書館組織外，地區(qū)性的圖書館學術團體在TDM問題上也開展了聯(lián)合行動。比如，LIBER質疑EPC提出的TDP版權政策的公開信，就是與歐洲研究型大學聯(lián)盟（LERU）合作完成的。從某種角度認識，立法的進步就是團結的勝利。正如LACA主席Naomi Korn在2014年英國頒布實施修訂后的《版權與表演權（研究、教育、圖書館與檔案館）條例》所說，版權改革包括圖書館員、信息工作者、基金會以及教育、科研、博物館和其他文化組織孜孜不倦的協(xié)同工作[16]。

3　圖書館界爭取文本與數(shù)據(jù)挖掘權利的主要成果

3.1主張得到社會認同和支持

圖書館界爭取TDM權利的基本策略就是提出并廣泛宣傳自己的主張，贏得社會的理解和支持，形成輿論氛圍，影響立法，并促進出版商改善版權政策。IFLA在《關于文本和數(shù)據(jù)挖掘的聲明》中提出的重要主張包括：閱讀權和挖掘權具有統(tǒng)一性，有閱讀權就有挖掘權；立法保障圖書館TDM的例外權利；授權許可不是解決TDM版權問題的合適方案[8]。LIBER則認為，市場機制具有局限性，不可能完全解決TDM版權問題，TDM遭遇版權障礙的癥結是版權法的內容缺乏明確性[12]。這些主張得到廣大消費者組織的普遍認同。比如，“創(chuàng)造性版權”（Copyright for Creativity）組織認為，版權例外要為公眾獲取資源這一公共政策服務，不應將TDM完全交給市場[17]。歐洲研究開放獲取基礎設施（Open AIRE）和開放獲取知識庫聯(lián)盟（COAR）向歐盟科學委員會科學2.0提出建議，認為應在版權法中引入強制性豁免條款[18]。研究、科學與教育機構全球聯(lián)盟希望STM撤回涉及TDM的許可模型[19]。

3.2立法努力的成效初現(xiàn)端倪

2014年6月，英國修訂后的《版權與表演權（研究、教育、圖書館與檔案館）條例》第29A條規(guī)定了非商業(yè)性目的TDM的版權例外。該條款有兩個非常突出的特點：一是并未限定被挖掘文本和數(shù)據(jù)的“量”，合法用戶的例外權利可以對抗“復制權”以及歐盟針對數(shù)據(jù)庫設置的“擷取權”、“反復利用權”等；二是排除了合同條款對“挖掘權”限制的可能性，規(guī)定“任何的意圖阻止或限制對文本或數(shù)據(jù)進行挖掘的合同條款不具有可執(zhí)行力”[20]。這項規(guī)定對圖書館有重要意義，避免了圖書館的合理使用權在合同模式下變成“一紙空文”。所以，大英圖書館歡迎這些能為圖書館帶來顯著利益的版權例外[21]。在此之前，德國于2013年8月生效的修訂后的《版權法》中設置了TDM版權例外條款，但是只適用于已出版期刊、報紙的“數(shù)個單詞或文本的最小片段”。目前，美國、日本、韓國、新加坡等國家的用戶已經(jīng)能夠對通過合法途徑得到的仍在版權保護期內的材料進行TDM[21]，而澳大利亞、愛爾蘭等國家在版權改革草案中同樣提出了允許對短小信息進行挖掘的建議。

3.3部分出版商調整版權政策

由于數(shù)據(jù)蘊涵著巨大的經(jīng)濟價值和商業(yè)利益，于是版權人希望依靠其版權壟斷地位，對TDM的使用采取授權許可原則。比如，歐洲出版商協(xié)會（EPC）認為，為TDM提供版權例外是一個“陷阱與欺騙”，是意圖以研究的名義最大限度的免費使用版權資源[12]。為了達到授權許可目的，國際科學、技術與出版商協(xié)會（STM）等出版商制定了格式化的許可模型，限制對數(shù)據(jù)的挖掘、復制和分發(fā)，使研究成果與其他公共資源、知識來源的結合變得更加困難、混亂和不可能[19]。在IFLA、LIBER等圖書館組織和研究、科學、教育機構全球聯(lián)盟、歐洲研究型大學聯(lián)盟等團體的反對下，Elsevier、Nature等出版商調整了TDM版權政策。比如，2014年1月，Elsevier在美國圖書館協(xié)會（ALA）于費城召開的會議上宣布，只需圖書館等合法訂閱機構簽署一個協(xié)議，用戶就可以使用在線接口API免費TDM原始文獻。雖然Elsevier的TDM版權政策仍然對圖書館構成諸多限制，但必定是向前邁出了重要的步伐。目前，承諾允許非商業(yè)性TDM的出版商還包括：美國化學學會、布里爾出版社、牛津大學出版社、英國物理學會出版公司、施普林格出版集團等。

3.4版權實踐模式趨于多元化

按照“三步檢驗法”的規(guī)定，TDM例外只適用于“特定情形”，這無法完全滿足圖書館對文本和數(shù)據(jù)挖掘的需求。另一方面，立法處于初創(chuàng)階段，版權例外不可能覆蓋到所有領域。所以，即使是注重TDM版權例外立法的英國，也在努力構建“版權集成中心”（Copyright Hub），完善版權交易平臺。LIBER指出，立法真空地帶造成的法律缺失，使圖書館不可避免地要同意部分TDM授權許可[13]。對于授權許可，IFLA、LIBER等雖然不認為是解決TDM版權問題的最合適方案，但是并不完全排斥。早在2000年，IFLA就在《許可原則》中就認同了許可模式，只是強調許可協(xié)議不應取消或削弱圖書館的法定權利。目前，一些出版商正在改善技術和授權政策，以便利許可。比如，CrossRef's Prospect 是Elsevier的一個試驗項目，通過提供API與通用許可框架，解決TDM授權難題[22]。Springer也在與版權結算中心（CCC）合作，提供期刊內容的非商業(yè)性的挖掘權利[23]。“開放獲取”（Open Access，簡稱OA）是圖書館尋求擴展TDM權利的另一條實踐道路。目前，歐洲數(shù)字圖書館、檔案館與博物館聯(lián)盟（Europeana）已經(jīng)使用CC0協(xié)議對資源進行標記，用戶可以對被標記資源檢索、挖掘和利用。英國研究理事會（RCUK）在OA政策草案中明確指出，該OA政策將支持TDM。

4　結語

當文本和數(shù)據(jù)成為“財富”，就可能從以前沒有版權價值的共享資源變成了“私有資源”，圖書館對文本與數(shù)據(jù)開展挖掘不再是能夠隨心所欲的行為。然而，失去了TDM權利的支撐，圖書館的管理與服務都將受到壓抑，這是IFLA、LIBER等圖書館聯(lián)盟爭取TDM權利的根本原因。TDM技術的應用還與國家競爭力有內在的聯(lián)系。比如英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）指出：如果不能對文本和數(shù)據(jù)廣泛開發(fā)，那么英國在國際競爭中將嚴重落后于那些注重鼓勵文本和數(shù)據(jù)挖掘的競爭對手[20]。新世紀以來，世界各國對版權法的修訂趨于頻繁，而且呈現(xiàn)出從“小修”向“大修”的發(fā)展態(tài)勢，目的都是使版權法，尤其是版權例外制度能夠更好地適應新技術變化與經(jīng)濟發(fā)展的新要求。2011年7月，我國啟動了《著作權法》第三次修訂，這是主動的完全根據(jù)國內經(jīng)濟社會發(fā)展和科學技術進步的現(xiàn)實需要作出的積極調整[24]。在修法討論中，有學者注意到了TDM涉及的版權問題，建議立法為TDM留下足夠的空間與彈性[25]。但是，中國圖書館學會、上海圖書館學會在立法建議中都沒有關于TDM的權利訴求，《著作權法第三次修訂草案送審稿》也沒有TDM的內容，意味著對TDM版權例外的立法將錯過本次修法的機會。雖然如此，圖書館界仍有必要開展深入細致的調查研究，積累豐富翔實的資料，向立法機關進言獻策。同時，我國圖書館界要響應IFLA等組織的呼吁，主動參與支持國際圖書館界爭取權利的行動。在我國《著作權法》及其配套制度還沒有關于TDM規(guī)定的現(xiàn)實法律環(huán)境中，圖書館要更加注重使用版權行為的規(guī)范性、合法性，提高版權管理水平，防范與化解風險。圖書館還要與版權人、版權中介組織合作，完善授權機制，開辟應用TDM的渠道。

（來稿時間：2015年10月）

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The International Library Community to the Text and Data Mining Rights for the Fight and Enlightenment

Yu Jing
( Library of Henan Vocational and Technical College )

Abstract〔〕In the face of the copyright problem of text and data mining technology in library field constraints, the international library community take the publishing copyright statement of principles ,lobbying to carry out copyright legislation on the publisher’s copyright policy raised the question as well as the construction of rights cooperation alliance for text and number according to the Countermeasures of mining rights, the results mainly reflected in: copyright position by social recognition and support, incipient copyright exception system, some publishers copyright policy is adjusted, the practice mode of copyright in the library diversified etc..The practice and experience of the international library community to strive for the right of the text and data mining, to our country library has the enlightenment significance.

Keywords〔〕Text and data miningLibraryCopyright

〔作者簡介〕于靜（1985-），女，本科，河南職業(yè)技術學院圖書館館員，研究方向：信息資源管理。