郭 斐（中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 四川 成都 610041）鄢小燕（中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 四川 成都 610041）

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“睡美人”文獻(xiàn)研究綜述

郭 斐（中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 四川 成都 610041）
鄢小燕（中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 四川 成都 610041）

[摘 要]“睡美人”文獻(xiàn)是指那些在發(fā)表初期遭遇冷遇，經(jīng)歷長(zhǎng)時(shí)間的沉寂之后突然引起大量關(guān)注的文獻(xiàn)。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)研究的核心問(wèn)題包括識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、形成要素、喚醒要素及預(yù)測(cè)模型。其中，識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)方面分為綜合識(shí)別和分類(lèi)識(shí)別，識(shí)別方法有三指標(biāo)識(shí)別法、“美麗系數(shù)”識(shí)別法和四分位數(shù)分布統(tǒng)計(jì)識(shí)別法；形成要素包括學(xué)術(shù)水平超前、自我“營(yíng)銷(xiāo)”欠佳和科學(xué)壁壘；喚醒要素為“王子”文獻(xiàn)；學(xué)術(shù)界已提出“睡美人”文獻(xiàn)的預(yù)測(cè)模型?！八廊恕蔽墨I(xiàn)研究應(yīng)統(tǒng)一識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)化形成要素、明鑒“王子”身份、完善預(yù)測(cè)模型。

[關(guān)鍵詞]“睡美人”文獻(xiàn) 識(shí)別標(biāo)準(zhǔn) 形成要素 喚醒要素 預(yù)測(cè)模型

“睡美人”文獻(xiàn)是指那些在發(fā)表初期遭遇冷遇，經(jīng)歷長(zhǎng)時(shí)間的沉寂之后突然引起大量關(guān)注的文獻(xiàn)?！八廊恕蔽墨I(xiàn)是稀有的，也是極富價(jià)值的。了解其沉睡與喚醒的內(nèi)在機(jī)理與相關(guān)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)一定程度的識(shí)別與預(yù)測(cè)，對(duì)縮短科學(xué)認(rèn)知周期、保護(hù)重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展有重要意義。預(yù)測(cè)所得的潛在“睡美人”文獻(xiàn)也可結(jié)合用戶(hù)需求在一些數(shù)據(jù)庫(kù)及科研社交網(wǎng)站上實(shí)現(xiàn)優(yōu)先檢出或主動(dòng)推送的功能，既能有效滿(mǎn)足用戶(hù)的信息需求，也能在一定程度上提高潛在“睡美人”文獻(xiàn)被喚醒的概率，實(shí)現(xiàn)二者雙贏。

1　“睡美人”文獻(xiàn)研究概況

1.1 相關(guān)文獻(xiàn)情況

“睡美人”文獻(xiàn)的英文可用Sleeping Beauty in Science、 Sleeping-beauty、Resisted Discovery、Premature Discovery、Delayed Recognition來(lái)表示，Low-citation、Zero-citation也涉及相關(guān)內(nèi)容。中文與其語(yǔ)義相近的詞有科學(xué)睡美人、阻滯發(fā)現(xiàn)、早熟發(fā)現(xiàn)、遲滯承認(rèn)等。2015年8月26日，筆者在WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中以“Sleeping Beauty”or “Resisted Discovery”or “Premature Discovery”or “Delayed Recognition”為檢索式，對(duì)1864—2015年的文獻(xiàn)進(jìn)行主題檢索，得到5 376條檢索記錄，但其中涉及大量醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、文學(xué)、藝術(shù)類(lèi)文獻(xiàn)。筆者對(duì)檢索策略進(jìn)行了優(yōu)化，在高級(jí)檢索中以su=Information Science & Library Science為檢索式進(jìn)行檢索，得到圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域963 221條檢索記錄，在檢索結(jié)果中對(duì)Sleeping-beauty、Resisted Discovery、Premature Discovery、DelayedRecognition分別進(jìn)行二次檢索，經(jīng)過(guò)去重之后共得到60篇文獻(xiàn)。筆者在CNKI中分別以“科學(xué)睡美人”“遲滯承認(rèn)”“低被引”為檢索詞對(duì)1979—2015年的文獻(xiàn)進(jìn)行主題檢索，共得到57條檢索記錄，相關(guān)記錄僅為11條，經(jīng)過(guò)去重之后共得到8篇中文文獻(xiàn)。同樣的檢索策略應(yīng)用于萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)（文獻(xiàn)起止年份為1990—2015年）與維普數(shù)據(jù)庫(kù)（文獻(xiàn)起止年份為1989—2015年），又得到5篇相關(guān)中文文獻(xiàn)。至此，筆者共檢索到中英文相關(guān)文獻(xiàn)73篇。總體來(lái)看，“睡美人”文獻(xiàn)的相關(guān)文獻(xiàn)總量相對(duì)較少，中文文獻(xiàn)更少。

1.2 相關(guān)概念

學(xué)術(shù)界對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的關(guān)注始于20世紀(jì)60年代。1961年，Barber[1]將這一現(xiàn)象稱(chēng)作“阻滯發(fā)現(xiàn)”（Resisted Discovery），認(rèn)為是科學(xué)家們對(duì)這類(lèi)論文的某一方面缺乏興趣而導(dǎo)致其長(zhǎng)期被阻滯發(fā)現(xiàn)。隨后，Stent[2]提出了“早熟發(fā)現(xiàn)”（Premature Discovery），認(rèn)為這類(lèi)文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)大大超出了當(dāng)時(shí)科學(xué)界的認(rèn)知范圍，因而未受到應(yīng)有的認(rèn)可。1980年，美國(guó)著名情報(bào)學(xué)家Garfield[3]提出“遲滯承認(rèn)”（Delayed Recognition）的術(shù)語(yǔ)，囊括了二者的內(nèi)容，指那些最初受到冷遇而后突然引起重視的文獻(xiàn)。而“科學(xué)睡美人”（Sleeping Beauty in Science）的提出是在2004年，Van Raan[4]用這個(gè)生動(dòng)的名稱(chēng)代替了“遲滯承認(rèn)”，從此引發(fā)了國(guó)內(nèi)外眾多研究人員的興趣。2012年，李江和Fred Y.Ye[5]對(duì)科學(xué)睡美人的概念做了補(bǔ)充，他發(fā)現(xiàn)了4篇特殊的“睡美人”文獻(xiàn)，它們的引文曲線(xiàn)呈現(xiàn)新的形態(tài)，存在兩個(gè)引用高峰，一個(gè)在沉睡之前，一個(gè)在被喚醒之后，也就是說(shuō)它們?cè)诎l(fā)表之初曾經(jīng)受到關(guān)注，但好景不長(zhǎng)，很快進(jìn)入了沉睡期，一段時(shí)間后再次獲得廣泛關(guān)注。李江稱(chēng)它們?yōu)椤叭厮廊恕保ˋll-elements-sleeping-beauty）。

總之，無(wú)論是“阻滯發(fā)現(xiàn)”“早熟發(fā)現(xiàn)”“遲滯承認(rèn)”還是“科學(xué)睡美人”，它們所指的都是那些在發(fā)表初期遭到冷遇，隨后又引起大量關(guān)注的文獻(xiàn)。而 “全要素睡美人”則是對(duì)“科學(xué)睡美人”的補(bǔ)充，是一種特殊的“科學(xué)睡美人”。

2　“睡美人”文獻(xiàn)研究的核心問(wèn)題

“睡美人”文獻(xiàn)蘊(yùn)藏著巨大的科學(xué)價(jià)值，它像一座富含寶藏的城堡一樣吸引著科學(xué)家們的研究與探索。自20世紀(jì)60年代初“睡美人”文獻(xiàn)走進(jìn)他們的研究視線(xiàn)之后，其相關(guān)研究一直延續(xù)至今。目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的研究主要聚焦在以下幾個(gè)方面：識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)研究、形成要素研究、喚醒要素研究（“王子”文獻(xiàn)研究）、預(yù)測(cè)模型研究。

2.1 識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)

2.1.1 綜合識(shí)別

所謂綜合識(shí)別，是指在不考慮學(xué)科差異影響的條件下從大量文獻(xiàn)中找出“睡美人”文獻(xiàn)的一種方法。作為綜合識(shí)別研究的初探，Garfield[6]提出了兩步走識(shí)別法。該方法以一篇經(jīng)典“睡美人”文獻(xiàn)睡眠期的年被引頻次為基準(zhǔn)數(shù)，從當(dāng)前的高被引文獻(xiàn)中篩選出發(fā)表之后5年以上（10年以上最好）被引頻次與基準(zhǔn)數(shù)接近的文獻(xiàn)，將其認(rèn)定為“睡美人”文獻(xiàn)。該方法為識(shí)別研究提供了思路，但經(jīng)典“睡美人”文獻(xiàn)往往都是較為極端的案例，以此為基準(zhǔn)值，缺乏普遍適用性。

“睡美人”文獻(xiàn)量化研究的真正開(kāi)始是在2003年，Gla..nzel等人[7]首次使用10萬(wàn)級(jí)的文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行了實(shí)證研究。文中繼承并發(fā)展了Schubert和Gla..nzel[8]于1986年提出的平均響應(yīng)時(shí)間（Mean Response Time，簡(jiǎn)稱(chēng)MRT）的概念，使用新的指標(biāo)Ti來(lái)表示文獻(xiàn)被i篇論文引用的最短時(shí)間。在此基礎(chǔ)上，Van Raan[4]提出了三指標(biāo)識(shí)別法。這3個(gè)指標(biāo)分別是睡眠深度Cs（Depth of Sleep），即一篇論文在觀(guān)察時(shí)限內(nèi)，年均被引不超過(guò)1次為深度睡眠，1～2次為淺度睡眠；沉睡時(shí)長(zhǎng)s（Length of Sleep）；喚醒強(qiáng)度Cw（Awake Intensity），指論文在蘇醒之后的4年內(nèi)年被引頻次，不含自引，4年之內(nèi)的被引頻次之和超過(guò)20次就認(rèn)為“睡美人”文獻(xiàn)被喚醒。Van Raan還據(jù)此識(shí)別出了一篇經(jīng)典“睡美人”文獻(xiàn)——Romans[9]的Massive N=2a Supergravity in Ten Dimensions，這是一篇物理學(xué)超弦理論論文。該論文被認(rèn)為是當(dāng)時(shí)睡眠最深（Cs=0次）、沉睡時(shí)間最長(zhǎng)（s=10年）、喚醒強(qiáng)度最大（Cw=64次）的“睡美人”文獻(xiàn)。Van Raan給出的這3個(gè)指標(biāo)是“睡美人”文獻(xiàn)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)研究的重大突破，較為全面地對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)進(jìn)行了多角度衡量，在此后的研究中一直被作為基礎(chǔ)性指標(biāo)進(jìn)行使用。2014年，李江等人[10]利用上述標(biāo)準(zhǔn)在1900—2000年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的58 963篇文獻(xiàn)中識(shí)別出了758篇“睡美人”文獻(xiàn)。

在隨后的研究中，一些新方法的出現(xiàn)給“睡美人”文獻(xiàn)綜合識(shí)別提供了新的思路。Baumgartner和Leydesdorff將多用于社會(huì)心理學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的“聚類(lèi)軌跡建模”（Group-based Trajectory Modeling，簡(jiǎn)稱(chēng)GBTM）首次應(yīng)用在文獻(xiàn)的引文特征分析中，通過(guò)將相似引文軌跡的文獻(xiàn)加以聚類(lèi)來(lái)識(shí)別“睡美人”文獻(xiàn)[11]。Qing Ke等人通過(guò)分析論文的年被引率變化特征，提出“美麗系數(shù)”（Beauty Coefficient）的概念以衡量“睡美人”文獻(xiàn)的美麗程度。他們指出，任何一篇論文都有其美麗系數(shù)，如果一篇文獻(xiàn)的被引頻次隨發(fā)表時(shí)間的增長(zhǎng)呈線(xiàn)性增長(zhǎng)，那么它的美麗系數(shù)為0，沉睡時(shí)間越長(zhǎng)、喚醒強(qiáng)度越強(qiáng)的“睡美人”文獻(xiàn)，其美麗系數(shù)越大[12]。Qing Ke等人的這一研究給“睡美人”文獻(xiàn)的識(shí)別帶來(lái)更加精確的量化標(biāo)準(zhǔn)。此外，杜建與武夷山[13]提出的引入被引速度這一指標(biāo)，從整體上反映被引頻次積累的快慢也為“睡美人”文獻(xiàn)的識(shí)別提供了新的思路，具有極強(qiáng)的啟發(fā)性意義。

2.1.2 分類(lèi)識(shí)別

Gla..nzel等人[7]在2003年正式提出了學(xué)科差異對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的影響。研究指出，相比于社會(huì)科學(xué)而言，自然科學(xué)更容易出現(xiàn)“睡美人”文獻(xiàn)，而數(shù)學(xué)學(xué)科又比其他自然學(xué)科更容易出現(xiàn)“睡美人”文獻(xiàn)。這一點(diǎn)也得到了研究人員的廣泛認(rèn)同。近年來(lái)也出現(xiàn)了基于不同學(xué)科、不同領(lǐng)域的“睡美人”文獻(xiàn)識(shí)別，稱(chēng)為分類(lèi)識(shí)別。

Lange[14]以及Ohba和Nakao[15]分別對(duì)心理學(xué)和眼科醫(yī)學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行了“睡美人”文獻(xiàn)的識(shí)別研究。姚建文等人[16]就圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的“睡美人”現(xiàn)象進(jìn)行了深入研究。但上述研究均是以Van Raan的3個(gè)指標(biāo)為依據(jù)，僅在指標(biāo)的取值上根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)進(jìn)行了微調(diào)，相當(dāng)于方法的移植，并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。2010年，Costas等人[17]提出了四分位數(shù)分布統(tǒng)計(jì)法，認(rèn)為如果同學(xué)科領(lǐng)域其他75%的文獻(xiàn)獲得超過(guò)50%的總被引頻次，而某一文獻(xiàn)自身就獲得50%的總被引頻次，則可識(shí)別其為“睡美人”文獻(xiàn)。但有些文獻(xiàn)存在跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的研究，在獲取同領(lǐng)域所有文獻(xiàn)的工作中存在歸屬性判斷的問(wèn)題；此外，這類(lèi)涉及交叉學(xué)科的文獻(xiàn)受眾較廣，可能會(huì)影響其被引頻次。盡管如此，但在進(jìn)行某些特定領(lǐng)域、特定期刊的“睡美人”文獻(xiàn)識(shí)別研究時(shí)，四分位數(shù)分布統(tǒng)計(jì)識(shí)別法仍然具有極強(qiáng)的可借鑒性。

總體來(lái)說(shuō)，現(xiàn)階段出現(xiàn)的主要識(shí)別方法有三指標(biāo)識(shí)別法、“美麗系數(shù)”識(shí)別法和四分位數(shù)分布統(tǒng)計(jì)識(shí)別法。而分類(lèi)識(shí)別與綜合識(shí)別除了研究范圍不同之外并沒(méi)有本質(zhì)差別?，F(xiàn)階段的分類(lèi)識(shí)別主要是將綜合識(shí)別的方法運(yùn)用于特定學(xué)科領(lǐng)域之中。

2.2 形成要素

“睡美人”文獻(xiàn)的形成要素研究是對(duì)其形成原因進(jìn)行深入挖掘。掌握其形成的要素與機(jī)理，可以在一定程度上降低其形成的概率，這對(duì)保護(hù)重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)起著至關(guān)重要的作用，一直以來(lái)也受到了研究人員的關(guān)注與重視。筆者將“睡美人”文獻(xiàn)的形成要素進(jìn)行了歸納。

2.2.1 學(xué)術(shù)水平超前

“睡美人”文獻(xiàn)所蘊(yùn)含的巨大科學(xué)價(jià)值毋庸置疑，然而這也是其形成要素之一。由于當(dāng)時(shí)的社會(huì)共識(shí)與科研水平還沒(méi)有達(dá)到“睡美人”文獻(xiàn)的高度，造成了“睡美人”文獻(xiàn)長(zhǎng)期無(wú)人問(wèn)津的后果。研究表明，諾貝爾獎(jiǎng)得主或菲爾茲獎(jiǎng)得主大約有10%的文獻(xiàn)未被引用過(guò)[18]。

2.2.2 自我“營(yíng)銷(xiāo)”欠佳

“睡美人”文獻(xiàn)與眾不同的新思想與新觀(guān)點(diǎn)要求作者具備極強(qiáng)的自我“營(yíng)銷(xiāo)”能力，否則很容易被催眠。Stent[2]指出，論文的核心理論如果不能通過(guò)簡(jiǎn)明條理的邏輯步驟進(jìn)行表達(dá)并與科學(xué)權(quán)威、社會(huì)共識(shí)構(gòu)建聯(lián)系，被冷遇的可能性將大大增強(qiáng)。Garfield[3]也認(rèn)為作者較差的自我“營(yíng)銷(xiāo)”能力是形成“睡美人”文獻(xiàn)的要素之一。

2.2.3 科研壁壘

在商業(yè)中，新企業(yè)進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境須付出在位企業(yè)無(wú)需付出的生產(chǎn)成本，這是新企業(yè)行業(yè)進(jìn)入壁壘。同樣地，在科研環(huán)境中，學(xué)術(shù)新秀也面臨著“科研壁壘”。Campanario[19]經(jīng)過(guò)調(diào)研指出，有19位諾貝爾獎(jiǎng)得主的科學(xué)發(fā)現(xiàn)受到過(guò)科學(xué)共同體中部分人員的抵制，有24位諾貝爾獎(jiǎng)得主的科研成果受到期刊編輯或?qū)徃迦说牡种??？梢?jiàn)，即使是學(xué)術(shù)地位較高的學(xué)者也面臨著被抵制的風(fēng)險(xiǎn)。然而，比正面抵制更可怕的是無(wú)形抵制，如漠視、缺乏興趣等。

（1）未知恐懼。人類(lèi)總是對(duì)未知的東西充滿(mǎn)恐懼與疑惑，這是人之常情，科學(xué)家們也不例外。Barber[1]曾說(shuō)過(guò)，科學(xué)共同體通常都很難接受新觀(guān)念、新方法及未預(yù)料到的結(jié)果。此外，科學(xué)家們受主流學(xué)術(shù)觀(guān)念的影響，形成了一定程度的觀(guān)念固著，對(duì)科研創(chuàng)新的敏感度有所降低。

（2）馬太效應(yīng)。1968年，羅伯特·莫頓提出了著名的“馬太效應(yīng)”[20]，意為多者愈多，少者愈少。馬太效應(yīng)的廣泛存在，使得良性循環(huán)與惡性循環(huán)都陷入了各自周而復(fù)始的怪圈?！案弑灰墨I(xiàn)引用了更多的高被引文獻(xiàn)，學(xué)術(shù)精英也偏向引用高被引文獻(xiàn)”[21]。學(xué)術(shù)新秀往往得不到與自身學(xué)術(shù)水平相匹配的重視，即使產(chǎn)出了重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)也不能及時(shí)被承認(rèn)，這是“睡美人”文獻(xiàn)形成的重要因素。超弦理論“睡美人”文獻(xiàn)的作者Romans當(dāng)時(shí)僅是一位剛剛獲得博士學(xué)位的學(xué)生，在高手如云的學(xué)術(shù)界，其受關(guān)注程度可想而知[22]。此外，期刊質(zhì)量與其受關(guān)注程度息息相關(guān)，質(zhì)量越高，受關(guān)注程度越高，期刊的聲望對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)能否引起廣泛關(guān)注起著重要作用[23]。而“睡美人”文獻(xiàn)由于科研壁壘的存在往往發(fā)表在質(zhì)量相對(duì)較低的期刊上。孟德?tīng)栠z傳學(xué)經(jīng)典規(guī)律的論文當(dāng)時(shí)刊登在《布隆自然科學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)刊》，該期刊僅是當(dāng)?shù)氐牡胤叫云诳痆24]。

2.3 喚醒要素

Van Raan[4]將喚醒超弦理論“睡美人”文獻(xiàn)的文獻(xiàn)[25]稱(chēng)為“王子”文獻(xiàn)，對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的喚醒要素研究就是對(duì)“王子”文獻(xiàn)的研究，掌握“睡美人”文獻(xiàn)被喚醒的原因與過(guò)程，培養(yǎng)更多“王子”文獻(xiàn)可以有效縮短重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的認(rèn)可周期，對(duì)促進(jìn)重要科學(xué)發(fā)現(xiàn)成長(zhǎng)具有重要意義。Van Raan[4]指出，“睡美人”文獻(xiàn)被喚醒是必然的，喚醒概率與3個(gè)指標(biāo)的取值有關(guān)；而B(niǎo)urrell[26]卻認(rèn)為一般的“睡美人”文獻(xiàn)被喚醒或許具有其必然性，但還無(wú)法證實(shí)一些極端的“睡美人”文獻(xiàn)案例被喚醒是在預(yù)期范圍內(nèi)的。

2008年，武夷山[27]作為中國(guó)第一個(gè)關(guān)注“睡美人”文獻(xiàn)問(wèn)題的學(xué)者指出，“千萬(wàn)不能忽視‘睡美人’現(xiàn)象”。受此啟發(fā)，梁立明等人[22]于2009年對(duì)Romans的超弦理論“睡美人”文獻(xiàn)進(jìn)行了案例分析，發(fā)現(xiàn)該文獻(xiàn)沉睡于超弦理論第一次革命的黃昏時(shí)期，被喚醒于第二次革命的清晨?？梢?jiàn)，學(xué)科的發(fā)展進(jìn)程對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的形成與蘇醒起著至關(guān)重要的作用，學(xué)科發(fā)展的重要轉(zhuǎn)折期很可能催生或喚醒“睡美人”文獻(xiàn)。此外，Romans曾與Strominger同在加州大學(xué)圣巴巴拉分校理論物理研究所就職，但不久離職。在Romans離職后，Polchinski 來(lái)到物理研究所與Strominger成為同事。由于Strominger既了解早期Romans的工作，又了解后期Polchinski的工作，于是把Romans的超弦理論文獻(xiàn)推薦給了Polchinski。而Strominger與 Polchinski都是超弦理論學(xué)界的權(quán)威，其影響力不容小覷。Romans的論文一經(jīng)Polchinski引用，也迅速得到學(xué)界的廣泛關(guān)注，成為被喚醒的“睡美人”文獻(xiàn)，而Polchinski的文章成為“王子”文獻(xiàn)。Romans、Strominger和Polchimki 3人曾在同一機(jī)構(gòu)工作，使得Romans占據(jù)了毗鄰學(xué)術(shù)權(quán)威的優(yōu)勢(shì)，這也是喚醒“睡美人”文獻(xiàn)的重要影響因素。

對(duì)“王子”文獻(xiàn)的一般性界定標(biāo)準(zhǔn)是由Braun等人[28]提出的?！巴踝印蔽墨I(xiàn)存在于第一批引用“睡美人”文獻(xiàn)的文獻(xiàn)中，具有高被引頻次或相當(dāng)數(shù)量的被引，而且與“睡美人”文獻(xiàn)有大量的共引。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，60%的“王子”文獻(xiàn)與“睡美人”文獻(xiàn)處于相同領(lǐng)域，“王子”文獻(xiàn)所在期刊的平均影響因子是“睡美人”文獻(xiàn)所在期刊平均影響因子的兩倍多[28]。正由于“王子”文獻(xiàn)能夠發(fā)表在影響因子較高的期刊上，才能引起更多關(guān)注，“睡美人”文獻(xiàn)作為“王子”文獻(xiàn)的引文之一也隨之引起了廣泛關(guān)注。“睡美人”文獻(xiàn)就是這樣“妻憑夫貴”，被成功喚醒的。由此可見(jiàn)，“王子”文獻(xiàn)在“睡美人”文獻(xiàn)喚醒過(guò)程中扮演著重要角色。然而，王子之吻僅僅是故事的開(kāi)始，“睡美人”文獻(xiàn)與“王子”文獻(xiàn)還要經(jīng)歷漫長(zhǎng)而曲折的“婚姻生活”。Braun等人[28]接著對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)被喚醒之后與“王子”文獻(xiàn)的共被引情況進(jìn)行了分析，將二者的“婚后生活”分成以下幾種類(lèi)型:“理想伴侶”（Ideal Couple）和“男性或女性主導(dǎo)”（Male or Female Dominance），而后者有時(shí)還會(huì)發(fā)展為絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（Absolute Superiority）。Braun等人的研究不僅給出“王子”文獻(xiàn)明確的界定標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)對(duì)二者的共被引情況進(jìn)行了深入細(xì)致且生動(dòng)形象的分析與分類(lèi)，豐富了“王子”文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容。

2.4 預(yù)測(cè)模型

在“睡美人”文獻(xiàn)研究早期，研究人員大多著眼于對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的“睡美人”文獻(xiàn)進(jìn)行形成機(jī)制與喚醒機(jī)制的研究。然而，“睡美人”文獻(xiàn)的預(yù)測(cè)也是值得研究的問(wèn)題。Cole[29]曾經(jīng)提到，我們無(wú)法預(yù)知哪篇文章屬于早熟發(fā)現(xiàn)，但有可能通過(guò)引文分析識(shí)別出已經(jīng)被喚醒的“睡美人”文獻(xiàn)。對(duì)于“睡美人”文獻(xiàn)的識(shí)別，學(xué)術(shù)界已經(jīng)取得一定成果。那么，“睡美人”文獻(xiàn)的出現(xiàn)與喚醒究竟是偶然還是必然呢？是否有辦法預(yù)測(cè)呢？近年來(lái)，對(duì)于“睡美人”文獻(xiàn)的預(yù)測(cè)研究各國(guó)學(xué)者也都取得了一些進(jìn)展。

2005年，Burrell[26]曾嘗試用隨機(jī)模型來(lái)預(yù)測(cè)“睡美人”文獻(xiàn)，結(jié)果顯示，隨機(jī)模型可以解釋“標(biāo)準(zhǔn)型”（Standard）和“可適度喚醒”（Moderately Aroused）的“睡美人”文獻(xiàn)，而一些極端的“睡美人”文獻(xiàn)案例無(wú)法用該模型解釋。2014年，李江等人[10]提出了一些有趣的概念，他們把“睡美人”文獻(xiàn)沉睡期間每一年的被引頻次稱(chēng)作“睡美人”文獻(xiàn)的“心跳”（Heartbeat），用Ci表示（第i年被引C次）。把Ci組成的向量稱(chēng)作“睡美人”文獻(xiàn)的“心跳圖譜”（Heartbeat Spectra），表示為H={Cl,……Ci,……Cn}，其中n代表沉睡年限，稱(chēng)作“心跳持久度”（Length of Heartbeat Spectrum），沉睡期間年均被引頻次稱(chēng)作“心跳強(qiáng)度”（Strength of Heartbeat Spectrum）。文中借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中基尼（Gini）系數(shù)的概念，提出用來(lái)測(cè)度心跳圖譜中各期心跳均衡性的Gs系數(shù)，通過(guò)Gs指標(biāo)可以用來(lái)預(yù)測(cè)“睡美人”文獻(xiàn)的出現(xiàn)，當(dāng)某篇文獻(xiàn)的心跳圖譜呈現(xiàn)“心跳均勻、重心靠后”的特征時(shí)，其成為“睡美人”文獻(xiàn)的可能性最大[10]。

3　研究述評(píng)

“睡美人”文獻(xiàn)的相關(guān)研究并不是一個(gè)新領(lǐng)域，然而就相關(guān)研究理論和方法方面而言仍存在諸多問(wèn)題值得進(jìn)一步深入研究。

（1）統(tǒng)一識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。三指標(biāo)識(shí)別法自提出以來(lái)便得到了諸多方面的認(rèn)可，但近年來(lái)研究人員對(duì)指標(biāo)的取值問(wèn)題莫衷一是。指標(biāo)取值不統(tǒng)一使得指標(biāo)的識(shí)別效果大打折扣。解決指標(biāo)的取值問(wèn)題是繼續(xù)使用三指標(biāo)識(shí)別方法的前提和基礎(chǔ)，否則，從某種意義上來(lái)講該方法將失去意義及其應(yīng)有的價(jià)值。毫無(wú)疑問(wèn)，如果找不到一個(gè)統(tǒng)一的取值標(biāo)準(zhǔn)，那么就必須使用新的識(shí)別方法。四分位數(shù)分布統(tǒng)計(jì)法從同領(lǐng)域文獻(xiàn)之間的相對(duì)被引情況入手，規(guī)避了指標(biāo)取值的難題。但該方法面臨著某些跨學(xué)科跨領(lǐng)域文獻(xiàn)的學(xué)科領(lǐng)域歸屬判斷問(wèn)題，并且識(shí)別的精確性也有待提高。“美麗系數(shù)”識(shí)別法是目前為止最為精確的識(shí)別方法，它同樣棄用了三指標(biāo)識(shí)別法，從文獻(xiàn)被引初期到引文峰值年之間的被引頻次線(xiàn)性變化程度入手進(jìn)行識(shí)別，取得了良好的實(shí)證結(jié)果。但該方法得出的喚醒時(shí)點(diǎn)可能存在實(shí)際被引頻次為零的情況，也就是說(shuō)，從數(shù)學(xué)意義上已得到某年是喚醒年，但這一年的文獻(xiàn)被引頻次可能剛好為零或處于較低水平，這與我們的直觀(guān)認(rèn)識(shí)存在較大偏差，這是“美麗系數(shù)”識(shí)別法的不足之處。

（2）細(xì)化形成要素。目前，關(guān)于“睡美人”文獻(xiàn)典型案例形成要素的分析，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和說(shuō)服力，但對(duì)形成要素的歸集不夠全面細(xì)致。例如，前文提到的“作者學(xué)術(shù)身份低”這一要素可以進(jìn)一步細(xì)化，可劃分為作者學(xué)術(shù)年齡、學(xué)歷水平、職稱(chēng)水平、H指數(shù)、獲獎(jiǎng)情況等多個(gè)維度。這些維度在定義時(shí)還需進(jìn)一步確定其內(nèi)涵。通過(guò)比較研究或數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法可以得到這些維度各自對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)形成的影響程度，對(duì)作者學(xué)術(shù)身份這一要素有更加深刻、全面的把握。作者自我營(yíng)銷(xiāo)能力的內(nèi)涵也應(yīng)進(jìn)一步充實(shí)、具體化，它不僅包括作者在撰寫(xiě)論文時(shí)的一些行文習(xí)慣與寫(xiě)作技巧，還應(yīng)考慮作者參加國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的次數(shù)與貢獻(xiàn)、科研社交網(wǎng)絡(luò)的使用情況等。除現(xiàn)階段研究所得的形成要素之外，還應(yīng)考慮是否存在其他影響因素，如文獻(xiàn)的語(yǔ)種、類(lèi)型（期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文等）、是否為項(xiàng)目產(chǎn)出、作者人數(shù)及當(dāng)時(shí)的科研環(huán)境、政治環(huán)境等。對(duì)于科研環(huán)境和政治環(huán)境等不易衡量的要素要考慮選取幾個(gè)衡量維度和指標(biāo)，將這些要素進(jìn)行細(xì)化和量化，得出其是否對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的形成有顯著影響及其影響程度如何。例如，可將科研環(huán)境劃分為現(xiàn)實(shí)科研環(huán)境與虛擬科研環(huán)境兩個(gè)維度?，F(xiàn)實(shí)科研環(huán)境包括作者所在單位是科研機(jī)構(gòu)或高校，而高校又有“985”“211”和其他普通高校之分；作者所在單位學(xué)科影響力，可利用已有的學(xué)科排名來(lái)衡量。虛擬科研環(huán)境包括作者所在單位的網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)、機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)及虛擬社區(qū)建設(shè)等。

（3）明鑒“王子”身份。在現(xiàn)有的研究中，“王子”文獻(xiàn)都是獨(dú)立于“睡美人”文獻(xiàn)的另外一篇高被引文獻(xiàn)，是否有可能出現(xiàn)“睡美人”文獻(xiàn)自引喚醒自己的情況呢？抑或“王子”文獻(xiàn)本身也是“睡美人”文獻(xiàn)，它又喚醒了另外一篇“睡美人”文獻(xiàn)?；蛟S，在今后的研究中會(huì)挖掘出這樣特殊的案例，而這些案例的出現(xiàn)將進(jìn)一步充實(shí)“睡美人”文獻(xiàn)的類(lèi)型和“王子”文獻(xiàn)的內(nèi)涵。對(duì)“王子”文獻(xiàn)的研究可以加速我們對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)喚醒機(jī)制的掌握，從而培養(yǎng)更多的“王子”文獻(xiàn)，這些都是值得進(jìn)一步研究和探索的問(wèn)題。

（4）完善預(yù)測(cè)模型。對(duì)于“睡美人”文獻(xiàn)的預(yù)測(cè)我們還有很長(zhǎng)的路要走。目前這方面的研究成果還很稀缺，對(duì)于李江等人提出的Gs系數(shù)預(yù)測(cè)法中存在的“零值問(wèn)題”和“非零值問(wèn)題”還需進(jìn)一步改進(jìn)與完善。

總之，學(xué)術(shù)界對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的研究仍處于初級(jí)階段，為使對(duì)“睡美人”文獻(xiàn)的研究更加系統(tǒng)和深入，在不斷彌補(bǔ)現(xiàn)階段零碎研究的諸多不足之外，未來(lái)的研究還應(yīng)從優(yōu)化整合、系統(tǒng)探索方面出發(fā)，多著眼于新的研究視角的探索與開(kāi)辟。

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[中圖分類(lèi)號(hào)]G252;G353.1

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[作者簡(jiǎn)介]

郭 斐 女，1991年生，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心2014級(jí)圖書(shū)館學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生。

鄢小燕 女，1966年生，中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心信息服務(wù)部主任，研究館員，碩士生導(dǎo)師。

[收稿日期：2015-12-17]

Research Review of Sleeping Beauty in Science

[Abstract]Sleeping Beauty in Science refers to a paper whose citation history has a long hibernation period followed by a sudden spike of popularity.At present, the studies on Sleeping Beauty in Science are focused on recognition standard, essential factors of forming, wake-up factors and prediction model.The recognition standard is divided into comprehensive recognition and classification recognition, whose methods include three indicators recognition method, the coefficient of "beauty" and quartile distribution statistical recognition method.The essential factors of forming are advanced academic level, poor self "marketing" and scientific barriers.The wake-up factor is Princes.And, academia has put forward the forecast model of Sleeping Beauty in Science.The research of Sleeping Beauty in Science should unify recognition standard, refine form elements, matrixay the identity of Princes, improve prediction model.

[Key words]Sleeping Beauty in Science; Recognition standard; Essential factor of forming; Wake-up factor; Prediction model