姜勝建

切實補強企業(yè)知識產(chǎn)權管理“短板”
——《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》認證的“一致性”問題

姜勝建

毋庸諱言，我國企業(yè)的知識產(chǎn)權管理體系建設起步晚、基礎薄弱。在全面實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”“知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略”的進程中，如何補強企業(yè)知識產(chǎn)權管理水平普遍較弱的“短板”？全面貫徹實施《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）及認證審核工作，正是加強企業(yè)知識產(chǎn)權管理、促進知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的一項基礎性工作。浙江省作為率先實施《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》的六個試點省之一，此項工作已經(jīng)歷了4年的實踐。然而，由于企業(yè)知識產(chǎn)權管理狀況千差萬別，企業(yè)“貫標”（即貫徹實施《規(guī)范》）認證工作仍處于探索階段。因此，全面透徹地理解《規(guī)范》標準，正確把握標準認證的“一致性”問題，就顯得尤為重要。

多個維度看標準

同樣是標準，由于標準衡量的對象不同，各自要求的側重點是不同的。比如說，產(chǎn)品質量標準是判斷產(chǎn)品合格與否的準繩，涉及產(chǎn)品消費者的利益和安全，重在產(chǎn)品成品品質的檢測。質量管理體系是企業(yè)內部建立的、為實現(xiàn)質量目標所必需的、系統(tǒng)的質量管理標準，是提高企業(yè)產(chǎn)品質量的制度保障?！百|量體系認證”是進一步增強企業(yè)信任度、提高企業(yè)競爭力的重要途徑。認證目的，主要是以是否有效保障企業(yè)實現(xiàn)質量管理目標和公眾“認可”為標準。《規(guī)范》類似于企業(yè)質量管理體系，其認證目的是實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權管理目標和公眾對該企業(yè)知識產(chǎn)權管理能力的“認可”。兩者的主要不同點是，質量管理體系達標的最終標準，是公眾對企業(yè)產(chǎn)品的“認可”；企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范達標的最終標準，是公眾對企業(yè)知識產(chǎn)權管理能力及合作方對其相關知識產(chǎn)權的可信度的“認可”。

由于我國企業(yè)知識產(chǎn)權管理起步晚，基礎相對落后，認證工作需要統(tǒng)籌兼顧，既要符合管理規(guī)范的基本要求，有足夠的公眾“認可度”，又要有利于促進企業(yè)整體知識產(chǎn)權管理能力的提升、知識產(chǎn)權事業(yè)持續(xù)發(fā)展總目標的實現(xiàn)。簡言之，認證工作要樹立與“貫標”總體目標相一致的理念，把認證工作視為推進與加強企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系建設工作的一部分，通過認證工作進一步促進企業(yè)知識產(chǎn)權事業(yè)的發(fā)展。

一個準則做認證

要確立“二合一效”準則，即以“符合《規(guī)范》要求，適合企業(yè)實際和提高企業(yè)知識主權管理效率”準則，“合規(guī)、合適、高效”地開展認證工作。認真審核企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系是否“合規(guī)、合適、高效”，是認證工作的重點?！昂弦?guī)”是前提、“合適”是基礎、“高效”則是目的。

所謂“合規(guī)”，就是要符合《規(guī)范》的要求。由國家知識產(chǎn)權局、中國標準化研究院共同起草，國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會聯(lián)合發(fā)布的《規(guī)范》，從企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系的總體要求、管理職責、資源管理、基礎管理、實施和運行、審核和改進等方面，就企業(yè)知識產(chǎn)權管理組織構架、制度體系、管理環(huán)節(jié)及流程、風險控制等層面，作出了全面、系統(tǒng)、科學、規(guī)范的安排與設計。“合規(guī)”，是企業(yè)建立知識產(chǎn)權管理體系的依據(jù)，也是認證工作的準繩。

所謂“合適”，就是要與企業(yè)實際相結合，不能一味的本本主義。不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同經(jīng)營規(guī)模的企業(yè)，其知識產(chǎn)權管理的范圍與要求是有所差別的。在“合規(guī)”的前提下，要根據(jù)企業(yè)的特點各自有所側重，而不可能也不應該是千篇一律的。簡言之，“合適”，就是要堅持從企業(yè)實際出發(fā)，將《規(guī)范》融入到企業(yè)的科技創(chuàng)新與經(jīng)營活動之中，這是做好認證工作的基礎。

所謂“高效”，就是要以“提高知識產(chǎn)權管理效率和提升企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護與運用能力”為目的?！案咝А笔瞧髽I(yè)開展“貫標”和認證工作的最終目的，與此相反的一切形式主義的東西都是多余的、不必要的。那種認為“記錄表單越多說明體系越完善”“知識產(chǎn)權管理體系（IPMS）流程越復雜就越成熟”等觀點，都是錯誤的。惟有通過建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系，使企業(yè)知識產(chǎn)權管理成本越來越低，同時使企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護與運用能力越來越強，才是真正科學、合理、高效的知識產(chǎn)權管理體系。

統(tǒng)一標準、分類指導

要在“合規(guī)”的基礎上，針對不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同經(jīng)營性質的企業(yè)，確定具有普適性、橫向可比較的一致性標準。前述的“一致性理念”和“二合一效”準則，只是指導認證工作如何做好“一致性”的基本思路，而要將上述思考落實到認證審核工作的實踐中去，就必須形成相對統(tǒng)一的“一致性”口徑。實踐中“一致性”問題主要集中在以下幾方面：

（一）由于《規(guī)范》中有關條款在具體實施中存在競合關系，不同企業(yè)往往有不同的處理方式而由此產(chǎn)生的“一致性”問題。諸如《規(guī)范》有關企業(yè)在投融資、企業(yè)重組等方面的知識產(chǎn)權風險評估管理，其歸口部門有總經(jīng)辦、投資部，財務部、知識產(chǎn)權部等，企業(yè)間由于內部組織構架的差異而各不相同。在人力資源管理、知識產(chǎn)權激勵等方面也都存在此類問題。筆者認為，《規(guī)范》要求的核心標準是企業(yè)知識產(chǎn)權管理要職責分明，而不能缺位。這個標準，必須是“一致”的。至于由哪個部門管理、部門的名稱如何稱呼，這并不重要。競合的本義就是要有利于資源配置的優(yōu)化選擇，只要有利于知識產(chǎn)權管理體系與企業(yè)組織構架的融合和提高運行效率，選擇哪個部門來履責，都是可以的。若在運行效率上確實存在問題，則可在“觀察項”中提請關注與改善。

（二）由于《規(guī)范》中有關條款的內容較為寬泛，而不同企業(yè)實施狀況又不盡相同而產(chǎn)生的“一致性”問題。

比如：《規(guī)范》中對侵權風險防范的處理，一些企業(yè)是發(fā)現(xiàn)有侵權嫌疑產(chǎn)品時，才實施自主知識產(chǎn)權與競爭對手的比對分析及監(jiān)控；有些企業(yè)是長期跟蹤競爭對手的產(chǎn)品，并定期進行比對分析觀察是否侵權，以避免或打擊競爭對手的侵權行為；《規(guī)范》中對涉密人員的界定，有些企業(yè)對涉密人員是列出“公司涉密具體人員名單”，有些企業(yè)則按“崗位密級”列出涉密崗位清單……以及企業(yè)在適用《規(guī)范》有關專利信息運用管理方面的不一致問題，在此不一一列舉。這是認證審核中最常見的“一致性”問題。筆者認為，首先是審核《規(guī)范》規(guī)定的要求是否落實。從前述情況看，相關企業(yè)對《規(guī)范》條款都有落實，這是認證審核必須堅持的“一致性”；其次是相同條款企業(yè)采取不同的處理方式，要綜合企業(yè)的具體情況，以結果是否“高效”為原則予以評估，審核員可以從“提高管理效率”的視角，提出更合理的“建議項”。

（三）不同性質的企業(yè)適用《規(guī)范》標準的“一致性”問題?！兑?guī)范》中明確規(guī)定，企業(yè)實施本標準的影響因素為：企業(yè)的發(fā)展需求、競爭策略、所屬行業(yè)特點和企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、組織結構、產(chǎn)品及核心技術。在認證審核中上述兩個影響因素產(chǎn)生的不一致狀況較為突出的問題是：一是創(chuàng)新型高新技術企業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和“三來一補”“代加工制造企業(yè)”之間的“一致性”問題。三類企業(yè)在競爭策略、組織結構、產(chǎn)品及核心技術等方面的差異性極大。對上述三類企業(yè)的認證審核，就應在統(tǒng)一標準的基礎上，分類指導。高新技術企業(yè)的知識產(chǎn)權要素活躍，組織構架與《規(guī)范》標準體系的契合度很高，認證審核中標準與企業(yè)實際對照一目了然，標準的一致性容易把握；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活躍度欠缺些，大多數(shù)企業(yè)都面臨產(chǎn)業(yè)轉型升級的競爭壓力，但總體而言，標準與企業(yè)實際的對應關系尚基本吻合。對“代加工制造企業(yè)”更應區(qū)別對待、分類指導，此類企業(yè)轉變經(jīng)營模式的愿望更為強烈，加之與外商交往多，知識產(chǎn)權意識強，貫標認證的積極性高，但業(yè)內企業(yè)的知識產(chǎn)權基礎差異極大，有些屬于“三無”企業(yè)，即“無專利技術創(chuàng)造、無商標、無研發(fā)機構”，《規(guī)范》體系構架與企業(yè)組織構架無對應關系，《規(guī)范》標準對這類企業(yè)實際上是暫時還用不上。筆者建議，對有自主品牌，已經(jīng)開始轉型的“代加工制造企業(yè)”，應鼓勵并給予支持其開展貫標認證工作；對仍沒有轉型的“三無”代加工制造企業(yè)，鑒于《規(guī)范》與企業(yè)實際融合度不高的實際情況，應暫緩認證工作，以有利于維護認證證書的公眾認可度。

二是集團型企業(yè)與控制型企業(yè)之間“一致性”問題。目前，對于集團型企業(yè)的“一致性”處理方法是：集團公司以總公司的名義做“貫標”，其標準可以覆蓋到集團公司的各子公司，并將子公司納入審核范圍。若通過認證，則以母子證書的方式操作，即集團公司獲得母證書，各子公司獲子證書。這一“一致性”做法是否可適于股份制“控股企業(yè)”?筆者認為，關鍵在于關聯(lián)股份制母子公司之間的知識產(chǎn)權權屬是否清晰，權責利關系是否明確，知識產(chǎn)權資產(chǎn)價值評估是否合理，如果答案是肯定的，則可以比照集團型企業(yè)的“一致性”處理方式；否則，宜各自獨立進行審核認證。

我國企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系的規(guī)范化建設和認證工作是一項開創(chuàng)性工作，惟有在實踐的基礎上，不斷地探索、研究、創(chuàng)新，“貫標”認證工作才能不斷地提升和完善，也只有這樣，才能走出一條適合我國企業(yè)的知識產(chǎn)權規(guī)范化管理之路。

作者單位：浙江省知識產(chǎn)權研究會