■曹啟花

武漢大學(xué)《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（理學(xué)版）》編輯部，湖北省武漢市武昌區(qū)珞珈山路16號 430072

近年來，學(xué)術(shù)期刊面臨作者單方面撤稿的案例呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，這種擅自撤稿多表現(xiàn)為：欠缺合理解釋、無論稿件進(jìn)度、不顧忌編輯部態(tài)度、對編輯部付出的勞動無任何歉意等。這不但傷害了編輯的工作積極性，也極大地?cái)_亂了編輯出版秩序、影響了編輯出版計(jì)劃，為期刊界所深惡痛絕。但目前無論學(xué)術(shù)界還是期刊界對撤稿行為都沒有清晰的界定，在處理撤稿行為時(shí)仍處于無法可依、無章可循的狀態(tài)。國際學(xué)術(shù)界認(rèn)定的學(xué)術(shù)不端行為主要被限定在“捏造、篡改、剽竊”（FFP：Fabrication，F(xiàn)alsification，Plagiarism）三者[1]中，中國科協(xié)科技工作者道德與權(quán)益工作委員會認(rèn)定中國學(xué)術(shù)界存在7種學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)形式[2]（抄襲剽竊他人成果、偽造篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、隨意侵占他人科研成果、重復(fù)發(fā)表論文、學(xué)術(shù)論文質(zhì)量降低和育人的不負(fù)責(zé)任、學(xué)術(shù)評審和項(xiàng)目申報(bào)中突出個(gè)人利益、過分追求名利和助長浮躁之風(fēng)），2007年1月施行的《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》[3]中將科研學(xué)術(shù)不端行為定義為違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為，2015年12月，七部委（中國科協(xié)、教育部、科技部、衛(wèi)生計(jì)生委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金會）共同研究制定的《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》[4]，均未涉及作者單方面擅自撤稿的行為。

關(guān)于作者單方面撤稿的原因已多有討論[5-7]。劉冰[5]認(rèn)為出版前作者單方面撤稿是由于當(dāng)前的科研成果評價(jià)、學(xué)位制度、職稱評審等原因間接導(dǎo)致；李筱蕾等[6]認(rèn)為是由于作者一稿多投、編輯部處理稿件周期過長、編輯部服務(wù)意識不足所致；禤展圖[7]則認(rèn)為期刊影響力低，對作者缺乏吸引力也是導(dǎo)致作者單方面撤稿案例日益增多的重要原因。上述文獻(xiàn)均是以編輯部的視角進(jìn)行分析探討，認(rèn)為這種撤稿行為浪費(fèi)了期刊編輯部的人力、物力和財(cái)力等資源，是應(yīng)該最大限度地遏制的不恰當(dāng)行為。但根據(jù)著作權(quán)法第十條[8]規(guī)定：著作權(quán)人享有發(fā)表權(quán)（決定作品是否公之于眾的權(quán)利）、修改權(quán)（修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)利）等權(quán)利。據(jù)此，作者撤稿又可視為不同意發(fā)表、或不同意修改自己的著作，那么撤稿行為就是作者的正當(dāng)權(quán)益而應(yīng)受到尊重和保護(hù)。因此，隨著撤稿事件越來越頻繁地發(fā)生，科技期刊論文作者在論文刊出前是否擁有、至少是部分擁有撤稿的權(quán)利？怎樣區(qū)分正常和非正常的撤稿行為？非正常的撤搞行為是否應(yīng)被納入學(xué)術(shù)不端行為范疇？這些問題也引發(fā)了編輯出版領(lǐng)域越來越多的關(guān)注與探討。

1 撤稿事例

小木蟲學(xué)術(shù)科研第一站（http：//emuch.net/ bbs/）創(chuàng)建于2001年，是中國最有影響力的學(xué)術(shù)站點(diǎn)之一，其會員主要來自國內(nèi)各大院校、科研院所的博/碩士研究生，是科技期刊作者群的主體，其論點(diǎn)具有廣泛的代表性。本文從該網(wǎng)站論壇歸納了幾條作者希望單方面撤稿的事例（僅選取與本文相關(guān)的內(nèi)容），列舉如下。

事例1：本人博士階段投了一篇英文論文，很快就返回評審意見，審稿專家給了一些比較中肯的修改意見。但我在修改階段突然發(fā)現(xiàn)文章的主要討論部分還存在缺陷，現(xiàn)在想撤稿，修改后再投，不知道會不會影響以后發(fā)表，這樣撤稿是不是不合理？

事例2：由于急用，投了某學(xué)報(bào)，想著會快點(diǎn)，結(jié)果快半年了沒有任何郵件回復(fù)，中間兩個(gè)月時(shí)發(fā)郵件問審稿結(jié)果，不回復(fù)；后來打電話，就說審稿意見不一致，又等倆月，還是說讓等?，F(xiàn)在不想等了，就發(fā)了撤稿信，結(jié)果郵件很快回復(fù)說審稿結(jié)果沒出來讓等，我不想等也不想在這個(gè)學(xué)報(bào)上發(fā)了，請問這種情況下能強(qiáng)制撤稿改投其它期刊么？

事例3：敝人前不久寫出一篇文章，同時(shí)投了兩個(gè)期刊（我知道這樣做很不道德，鉆了很大空子，以后再不這樣做了），現(xiàn)在問題是兩個(gè)期刊，一個(gè)狀態(tài)是“錄用待安排期刊”，另一個(gè)是正在“終審”，幾乎是都要錄用了（因?yàn)槲彝兜膬蓚€(gè)都是水平很一般的雜志，所以一般不會拒）?？涩F(xiàn)在我該怎么辦呢？從另一個(gè)雜志撤稿？

事例4：今年2月份投了篇某學(xué)報(bào)（英文版）被錄用，但未交版面費(fèi)，剛公布該期刊今年好像不是核心期刊了，我們學(xué)校碩士畢業(yè)不算，我可以要求撤稿嗎？

事例5：投的一篇論文就要發(fā)表了，我是第一作者和通訊作者。但合作作者想要把已經(jīng)發(fā)表的這篇論文稍微修改一下再發(fā)表一次，自己當(dāng)?shù)谝蛔髡?，我們因此出現(xiàn)矛盾。我想把這篇即將發(fā)表的論文撤回來，請問可以嗎？如果可以，怎么跟編輯說?。?/p>

從以上撤搞事例可以看出：（1）雖然有些撤稿是由作者單方面提出，但其發(fā)生是多方面原因?qū)е?；?）多數(shù)作者并不明確什么樣的撤稿行為屬正常行為，什么樣的撤稿行為涉嫌學(xué)術(shù)不端；（3）無論因?yàn)槟姆N原因撤稿，多數(shù)作者對撤稿行為是否合理心存疑慮。因此，本文擬對上述撤稿事例進(jìn)行分析，并對產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因進(jìn)行探討，并提出應(yīng)對的策略。

2 撤稿原因探析

根據(jù)以上事例，筆者以為，撤稿行為是否涉嫌學(xué)術(shù)不端不能一概而論，可將撤稿行為按撤稿的主、客觀原因分為：正常撤稿和非正常撤稿。

2.1 正常撤稿

正常撤稿通常指作者由于客觀原因無法達(dá)到編輯部的修改要求，如因?qū)嶋H環(huán)境改變已無法按審稿意見修改或補(bǔ)充內(nèi)容，因與審稿人觀點(diǎn)不一致而不同意按審稿意見修改，或在修改稿件的過程中發(fā)現(xiàn)論文數(shù)據(jù)甚至結(jié)論有誤等，出于嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度，希望撤回稿件，比如事例1。這種撤稿行為多發(fā)生在稿件退回修改階段，此時(shí)，作者完全有權(quán)做出撤回稿件、放棄發(fā)表或改投他刊的決定。

另外，由于編輯部工作不嚴(yán)謹(jǐn)，審稿與發(fā)表周期過長也可能導(dǎo)致作者提出撤稿，比如事例2。這種由編輯部直接或間接導(dǎo)致的撤稿也屬正常撤稿范疇。如，編輯部在處理稿件的過程中信息不公開透明，不主動履行告知義務(wù)，導(dǎo)致作者無法了解稿件進(jìn)度，或不按約定的審稿周期或發(fā)表周期公布稿件進(jìn)展，導(dǎo)致作者陷入完全不可預(yù)知的等待中，最后無奈選擇撤稿。

2.2 非正常撤稿

非正常撤稿有多種表現(xiàn)，雖然作者通常也會使用“發(fā)表周期不能滿足要求”“自感實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不充分”等正當(dāng)?shù)睦碛蔀橥修o，但分析其原因，有以下幾種：

（1）因一稿多投導(dǎo)致的撤稿，如事例3。這種原因?qū)е碌某犯逵性黾拥内厔荩钊藫?dān)憂。如果作者的行為比較隱蔽，編輯部通常很難分辨，不得不增加檢查重復(fù)率的頻次，耗費(fèi)更多的時(shí)間和人力。但近年，作者群體也有“為一稿多投正名”的呼聲[9，10]，認(rèn)為作者是由于經(jīng)常不能得到及時(shí)回復(fù)，加之出版資源緊缺，不得已才采取這種“廣種薄收”的辦法。雖然該觀點(diǎn)僅代表一部分人的觀點(diǎn)，但也是廣大作者心理的真實(shí)寫照，需要引起編輯的注意。

（2）因刊物級別變更導(dǎo)致的撤稿，如事例4。由于多數(shù)文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)布其核心刊源的時(shí)間不一，導(dǎo)致出現(xiàn)投稿時(shí)期刊是某一級別刊物，而發(fā)表前可能已被宣布剔除。如，EI數(shù)據(jù)庫期刊目錄更新通常在每年3月至5月進(jìn)行，前一年1月至12月的論文是可以被檢索到的，但如果EI宣布停止收錄該期刊，那么之后的投稿，即使已經(jīng)發(fā)表也將不再被EI檢索。而國內(nèi)各高校及科研院所的職稱評定、研究生畢業(yè)、基金項(xiàng)目結(jié)題、成果鑒定均與發(fā)表論文的級別有關(guān)，因此，期刊級別變更，有時(shí)會引發(fā)撤稿高潮，這對任何一個(gè)編輯部都可能是一場災(zāi)難。

（3）因版權(quán)紛爭導(dǎo)致的撤稿，如事例5。跨單位合作論文的第一作者與通訊聯(lián)系人往往因?yàn)槭鹈蛘邌挝坏呐判虻纫鸺姞?。這本應(yīng)在投稿之前商定，但由于各種各樣的原因，因此撤稿的事例還是大量出現(xiàn)于目前的編輯工作中。這是由于近年來跨學(xué)科合作、校際合作乃至國內(nèi)國際間的交流與合作日益增多，聯(lián)合數(shù)個(gè)研究機(jī)構(gòu)的大型科研成果及論文數(shù)量也相應(yīng)增加，而導(dǎo)致存在作者署名和單位排序問題的稿件也隨之增多。

3 應(yīng)對策略

3.1 約定雙方責(zé)任，完善撤稿機(jī)制

目前尚沒有相應(yīng)的法律法規(guī)甚至行業(yè)規(guī)范對作者擅自撤稿所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行約定，所以編輯部可根據(jù)約定俗成的規(guī)范來制定適于本刊的撤稿機(jī)制。

在整個(gè)發(fā)表周期中，作者主導(dǎo)稿件與編輯部主導(dǎo)稿件的時(shí)期應(yīng)有明確的界限，超出這一界限，都應(yīng)與對方協(xié)商解決。首先，將作者的撤稿權(quán)利進(jìn)行規(guī)范，如：（1）在投稿之日起約定時(shí)間（如一個(gè)月至幾個(gè)月，多為三個(gè)月）內(nèi)為審稿期，這一期間作者有權(quán)向編輯部申請撤回稿件；（2）作者收到審稿意見進(jìn)行修改的階段稱為修改期，這一期間，作者可以選擇根據(jù)審稿意見修改稿件，也可以以“不同意審稿意見”或“無法達(dá)到修改要求”為由正當(dāng)撤稿；（3）作者修改稿返回編輯部并通過編輯部審查后，在編輯出版至刊發(fā)的時(shí)間內(nèi)稱為發(fā)表期，這一期間的稿件已不僅包含作者自己的勞動，還包含了審稿人、編輯及編輯部相關(guān)人員的勞動。作者主動按審稿意見修改并將稿件返回編輯部，視同與編輯部達(dá)成“同意發(fā)表”的契約，此期間內(nèi)，如無重大意外，作者不宜擅自做出撤稿的決定。

在審稿期和修改期內(nèi)，作者有權(quán)正常撤稿，在發(fā)表期內(nèi)則需與編輯部協(xié)商決定；而在審稿期和發(fā)表期內(nèi)，編輯部也應(yīng)盡可能在約定時(shí)間內(nèi)處理稿件，同時(shí)及時(shí)向作者反饋稿件進(jìn)展。當(dāng)稿件在編輯部的處理期內(nèi)超出約定期限時(shí)，撤稿的權(quán)利自動轉(zhuǎn)移至作者，編輯部需向作者申明原因，并征求作者的意見，由作者決定是撤稿還是繼續(xù)等待。編輯部單方面無限期、無理由的拖延、敷衍會極大地傷害作者投稿的積極性，這也是作者眾多撤稿原因中的最主要的一個(gè)。但上述對哪一階段作者擁有撤稿權(quán)力的觀點(diǎn)僅是筆者的看法，編輯出版界并沒有共識，多數(shù)編輯部是通過在其網(wǎng)站主頁或期刊醒目位置公開的撤稿規(guī)定來約束作者的撤稿行為。

明確在論文出版前的稿件處理過程中編輯部與作者雙方的責(zé)任與權(quán)利之后，還需要采用一系列的撤稿程序予以保障作者正當(dāng)撤稿的權(quán)利。比如，在審稿期、修改期的網(wǎng)上采編系統(tǒng)中設(shè)置“撤稿”的功能。Elesivier出版集團(tuán)使用EES（Elsevier editorial system）編輯系統(tǒng)，在初審和外審階段均設(shè)置了“decline revision”（謝絕修改）鏈接，作者可以很方便地以“不同意修改”的理由實(shí)施撤稿。這意味著Elesivier旗下的期刊對作者在這兩個(gè)階段的撤稿是尊重和支持的。當(dāng)然，完整的撤稿程序也是必要的，比如：作者提出書面撤稿申請，申明撤稿理由，經(jīng)編輯部審核通過后，回函確認(rèn)，最終完成撤稿程序。

建立健全撤稿機(jī)制既有助于保護(hù)作者正常的撤稿權(quán)益，也可以避免問題稿件進(jìn)入發(fā)表期，造成更嚴(yán)重的影響。

3.2 加大宣傳力度，增強(qiáng)服務(wù)意識

作者在選擇期刊投稿時(shí)通常會通過搜索引擎了解期刊的收錄情況，而一些陳舊的、非官方的網(wǎng)頁可能會傳遞過時(shí)甚至錯(cuò)誤的信息。比如，某些期刊曾入選某國際知名數(shù)據(jù)庫，但在近幾年已被剔除，作者可能會因?yàn)楂@得了過時(shí)的信息而投稿，又會因?yàn)榱私獾秸嫦喽S時(shí)撤稿。因此，科技期刊編輯部應(yīng)密切關(guān)注每年被收錄數(shù)據(jù)庫的變化，并在官方網(wǎng)站、刊物封面或封底等醒目位置及時(shí)更新期刊的收錄情況，以降低作者因此撤稿的幾率。

另外，增加編輯部的服務(wù)意識也是非常必要的。一些期刊編輯在約稿組稿時(shí)積極熱情，一旦收到稿件，就束之高閣、不予理會，常常讓作者一等數(shù)月，甚至半年都看不到任何進(jìn)展，這會降低作者對期刊的信任度和支持度，進(jìn)而被迫撤稿。因此，編輯部應(yīng)自覺加強(qiáng)服務(wù)意識，珍視和尊重作者的科研成果，同時(shí)積極處理來稿，及時(shí)反饋稿件處理進(jìn)度。如果確實(shí)需要增加審稿時(shí)間，編輯部應(yīng)通過電話或郵件通知作者，并征詢作者是否同意繼續(xù)等待審稿結(jié)果，或是選擇改投他刊。

3.3 采取多種措施，抵制學(xué)術(shù)不端

3.3.1 加強(qiáng)各階段審查

針對因一稿多投導(dǎo)致的惡意撤稿，可以通過學(xué)術(shù)不端重復(fù)率檢查系統(tǒng)在投稿之初、修改稿返回之后、刊發(fā)之前進(jìn)行多次篩查，盡量避免可疑稿件流向下一環(huán)節(jié)、出現(xiàn)一稿多投甚至一稿多發(fā)的被動局面。

3.3.2 建立共同約束機(jī)制

除了加強(qiáng)各階段審查，有的編輯部在投稿之初，要求作者所在單位出具無泄密、署名紛爭、版權(quán)糾紛的證明，簽字蓋章，并要求提供每一位作者的常用email，以保障每一位作者對該稿件署名順序、單位順序，以及審稿、修改等所有細(xì)節(jié)的知情權(quán)，以形成編輯部、作者所在單位和所有作者共同約束的機(jī)制，來制約作者的隨意單方面撤稿。

3.3.3 設(shè)置撤稿公示

對于堅(jiān)持在發(fā)表期內(nèi)撤稿的作者，參考國際科技期刊的通行做法[11]，編輯部可以要求作者提供一份書面的撤稿聲明，并支付一定數(shù)額的撤稿罰金（罰金數(shù)額可由主管部門或?qū)W會組織統(tǒng)一規(guī)定），然后將稿件處理的細(xì)節(jié)、作者信息及撤稿聲明一起刊發(fā)在網(wǎng)站主頁的撤稿公示欄中，供公眾鑒別。

一些編輯部為了有效防范學(xué)術(shù)不端行為，建立該期刊的作者“Black list”（黑名單），被列入“黑名單”的作者在一定期限內(nèi)不被允許在該期刊發(fā)表任何論文[12，13]。甚至幾種相近領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊互換作者“黑名單”，形成聯(lián)合抵制。但Elsevier出版集團(tuán)并不認(rèn)同這種做法，他們認(rèn)為僅根據(jù)編輯部的編輯或同行評議的結(jié)論而輕率做出限制作者甚至其所在整個(gè)作者團(tuán)隊(duì)發(fā)表論文的決定有違學(xué)術(shù)界和出版界“言論自由”的宗旨，不建議編輯部以“黑名單”形式懲戒學(xué)術(shù)不端行為[14]。因此，即使是針對惡意的撤稿行為，編輯部也要慎重考慮是否用設(shè)置“黑名單”的形式進(jìn)行懲戒。

非正常的撤稿行為背后都隱藏著學(xué)術(shù)不端行為的影子，但因?yàn)樽髡咄ǔ褂冒l(fā)表周期過長、等不及要畢業(yè)或提職稱、刊物級別不滿足畢業(yè)或提職的需要等正當(dāng)理由，故難以鑒別。只有作者群體出于內(nèi)心的意愿，不斷提升科學(xué)素養(yǎng)，主動遵循相關(guān)的學(xué)術(shù)倫理，自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為，才能從根本上杜絕非正常撤稿行為的發(fā)生。

4 結(jié)束語

綜上所述，撤稿是編輯出版工作的一部分，正常的撤稿行為應(yīng)予以理解和尊重，而非正常的撤稿行為則應(yīng)采取措施積極防范。從本文提及的幾個(gè)撤稿事例可以看出，與剽竊、造假、抄襲等明確界定為學(xué)術(shù)不端的行為不同，多數(shù)作者因?yàn)椴涣私獬犯逍袨榈男再|(zhì)，既不能正當(dāng)行使正常撤稿的權(quán)利，也不能主動抵制非正常的撤稿行為。另外，與其他學(xué)術(shù)不端行為一樣，非正常的撤稿行為僅依靠學(xué)術(shù)共同體的自治和學(xué)者的自律并不能從根本上解決[2]，首要防范措施是盡快出臺相關(guān)的行為規(guī)范或準(zhǔn)則，對非正常的撤稿行為是否屬于學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行界定。對編輯部而言，在稿件處理的整個(gè)期間內(nèi)應(yīng)主動履行告知義務(wù)，增強(qiáng)服務(wù)意識，尊重作者的合法權(quán)益，盡可能減少由于編輯部工作失當(dāng)導(dǎo)致的撤稿。而對作者而言，盡管在審稿期和修改期作者擁有撤稿的權(quán)利，但無論出于什么原因的單方面撤稿，都會對編輯部工作造成一定的困擾，同時(shí)也會在一定程度上影響作者團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)。因此，也呼吁作者投稿前慎重，投稿后珍惜，慎用“撤稿”這把雙刃劍。最后，提升科學(xué)素養(yǎng)，增強(qiáng)學(xué)術(shù)倫理意識，加強(qiáng)學(xué)術(shù)倫理建設(shè)才是解決非正常撤稿的根本途徑。

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