○歐陽白果

(電子科技大學(xué)中山學(xué)院　法律系， 廣東　中山　528402)

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·學(xué)術(shù)史譚·

孫中山反壟斷法思想及其對壟斷規(guī)制改革的啟示〔*〕

○歐陽白果

(電子科技大學(xué)中山學(xué)院法律系， 廣東中山528402)

踐行節(jié)制資本、規(guī)制壟斷是孫中山圖富民強(qiáng)國實(shí)現(xiàn)民生夢想的基本要義。孫中山主張運(yùn)用法律手段節(jié)制資本以規(guī)制壟斷，實(shí)行節(jié)制私人資本與發(fā)達(dá)國家資本互補(bǔ)，因而孫中山具有辯證統(tǒng)一的反壟斷法思想。孫中山反壟斷法思想主要體現(xiàn)于節(jié)制資本主張中，涉及“限制私人壟斷資本、鼓勵私人中小資本發(fā)展和豁免國家壟斷”等基本方面。孫中山反壟斷法思想對于我國全面深化壟斷規(guī)制改革，完善反壟斷法律制度與當(dāng)前基本經(jīng)濟(jì)制度，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)公平公正參與市場競爭和共同發(fā)展，改善民生保障、實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)國夢，具有較大的啟迪意義與借鑒作用。

孫中山；節(jié)制資本；發(fā)達(dá)國家資本；反壟斷法；經(jīng)濟(jì)法思想

一、 引　言

部門法史的研究對法史和部門法學(xué)的研究與發(fā)展具有重要意義，但往往被人忽視而成為薄弱環(huán)節(jié)甚至學(xué)術(shù)空白。在中國法律思想以及孫中山思想等領(lǐng)域的研究中，孫中山法律思想的研究尚屬于薄弱環(huán)節(jié)，而其中除憲政領(lǐng)域以外的部門法思想研究尤為甚者?！?〕對于孫中山經(jīng)濟(jì)法思想的研究，筆者曾于2010年提出包括反壟斷法思想在內(nèi)的“孫中山經(jīng)濟(jì)法思想”命題?！?〕就筆者視野所及，理論界此前尚未提出此概念或論斷，目前也無他人對此給予有力論證，對與之相關(guān)的法律思想也鮮有涉足。依據(jù)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界漆多俊先生創(chuàng)立的“國家調(diào)節(jié)說”〔3〕，經(jīng)濟(jì)法是指調(diào)整國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。綜觀孫中山的經(jīng)濟(jì)主張及其相關(guān)立法實(shí)踐可知，孫中山具有國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理的基本思想，重視運(yùn)用法律手段調(diào)節(jié)管理國家經(jīng)濟(jì)，因此筆者認(rèn)為“孫中山具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法思想”?！?〕以被西方稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”“自由企業(yè)大憲章”的反壟斷法為代表的市場規(guī)制法，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法構(gòu)成中長期居于核心地位。孫中山反壟斷法思想集中體現(xiàn)市場規(guī)制法思想，是孫中山經(jīng)濟(jì)法思想的重要組成部分。

在理論上論證“孫中山反壟斷法思想”這一尚待論證的命題，是孫中山反壟斷法思想研究之首要的基礎(chǔ)性工作，也是“孫中山經(jīng)濟(jì)法思想”命題得以全面深入證成的基本方面。為此，本文的學(xué)術(shù)價值和基本研究目標(biāo)主要是基于“節(jié)制資本”角度論證“孫中山反壟斷法思想”這一命題。其實(shí)踐價值是在論證此命題的基礎(chǔ)上，探討孫中山反壟斷法思想對深化壟斷規(guī)制改革、實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)國復(fù)興夢的現(xiàn)實(shí)啟示，從中亦從側(cè)面反思當(dāng)今中國反壟斷與國家投資經(jīng)營制度建設(shè)。

二、孫中山“節(jié)制資本”主張的提出及其經(jīng)濟(jì)法思想

作為孫中山民生主義重要原則的“節(jié)制資本”主張，其產(chǎn)生有深厚的社會經(jīng)濟(jì)背景。19世紀(jì)末中國近代民族資本主義發(fā)展之際，正值西方國家由自由資本主義向壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變時期，壟斷資本引發(fā)的諸多危害嚴(yán)重的弊病已明顯暴露。孫中山深諳當(dāng)時發(fā)達(dá)資本主義國家因壟斷資本而產(chǎn)生的社會問題，他認(rèn)為“歐美所慮積重難返者，中國獨(dú)受病未深”，但必須防患于未萌，〔5〕為此提出了“節(jié)制資本”的經(jīng)濟(jì)主張。孫中山期望通過“節(jié)制資本”、干預(yù)經(jīng)濟(jì)以保障民生，防止外國壟斷資本控制中國經(jīng)濟(jì)命脈、危及中國國計民生，防止本國形成私人壟斷資本而排擠和吞并中小資本，避免壟斷資本所造成的社會分配不均、貧富懸殊及民生困苦。

孫中山將資本劃分為私人資本和國家資本，〔6〕主張對私人資本要加以一定的節(jié)制，而對國家資本則要大力充分地發(fā)展。早在民國初年，孫中山在南京同盟會會員餞別會的演說中即已提出節(jié)制資本思想?！?〕1924年1月，孫中山明確使用“節(jié)制資本”概念，他在向國民黨一大提交并在其主持下獲得表決通過的《國民黨一大宣言》中，即正式公開提出并進(jìn)一步發(fā)揮了這一思想。孫中山將“節(jié)制資本”與“平均地權(quán)”并列作為“民生主義”的主要原則和內(nèi)容，并將節(jié)制資本主張的具體內(nèi)容界定為二個方面：“節(jié)制私人資本”與“發(fā)達(dá)國家資本”。〔8〕孫中山試圖以此作為建立新的資本制度、發(fā)展中國經(jīng)濟(jì)的基本方略?！肮?jié)制私人資本”與“發(fā)達(dá)國家資本”二者互補(bǔ)，是“節(jié)制資本”的一體兩面。從中國國情出發(fā)，建立以節(jié)制資本為核心的新資本制度，是孫中山重要的經(jīng)濟(jì)建設(shè)綱領(lǐng)之一。〔9〕“節(jié)制資本”被稱作民生主義的一項“最要之原則”，實(shí)質(zhì)上是實(shí)現(xiàn)民生主義的“基本措施”?！懊裆焙汀肮?jié)制資本”二者是目的與手段的關(guān)系，節(jié)制資本以民生為基本宗旨和目標(biāo)，解決民生問題乃節(jié)制資本的真諦。

踐行節(jié)制資本規(guī)制壟斷是孫中山圖富民強(qiáng)國實(shí)現(xiàn)民生夢想的基本要義，而孫中山反壟斷法思想即以解決民生問題為基本宗旨。 孫中山主張運(yùn)用法律手段節(jié)制資本以規(guī)制壟斷，實(shí)行節(jié)制私人資本與發(fā)達(dá)國家資本互補(bǔ)，因而孫中山具有辯證統(tǒng)一的反壟斷法思想?！肮?jié)制資本”主張體現(xiàn)孫中山反壟斷法思想，具體表現(xiàn)在“限制私人壟斷資本、鼓勵私人中小資本發(fā)展和豁免國家壟斷”等方面。其中的“發(fā)達(dá)國家資本”主張也體現(xiàn)孫中山國家投資經(jīng)營法思想?！?0〕經(jīng)濟(jì)法體系構(gòu)成包括市場規(guī)制法(以反壟斷法為代表)、國家投資經(jīng)營法和宏觀調(diào)控法三個基本方面，〔11〕“節(jié)制資本”主張體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)法思想涉及其中的前兩個基本方面。

三、“節(jié)制私人資本”體現(xiàn)限制私人壟斷資本維護(hù)市場競爭性的反壟斷法思想

孫中山所主張的“節(jié)制私人資本”，是指限制私人壟斷資本，“使私人資本不能操縱國民之生計”，不能“壟斷社會之富源”?！?2〕可見，“節(jié)制私人資本”所限制的是“操縱國民之生計”的私人資本，即私人壟斷資本(“構(gòu)成壟斷”的私人資本、以私人為主體的壟斷資本)，并非“不構(gòu)成壟斷”的私人資本。

“節(jié)制私人資本”主張的直接根源和目標(biāo)在于“防止資本壟斷流弊”。孫中山之所以主張節(jié)制私人資本，是因為他深刻地認(rèn)識到當(dāng)時西方發(fā)達(dá)資本主義國家私人資本壟斷之流弊，從而設(shè)想在中國采取節(jié)制私人資本之策預(yù)防其流弊。孫中山深諳私人資本壟斷的巨大危害，僅在1912年4月至10月的半年時間之內(nèi)，他即連續(xù)十多次闡述以節(jié)制私人資本對其加以預(yù)防的思想觀點(diǎn)。〔13〕概而言之，孫中山主張“以節(jié)制私人資本防止資本壟斷流弊”之主要原由，可歸結(jié)為以下四方面：1.私人壟斷資本可能伴隨社會經(jīng)濟(jì)失控，甚至控制國計民生。這是孫中山最為關(guān)注、認(rèn)為最應(yīng)思患預(yù)防的方面。土地資本若歸少數(shù)富者壟斷，則“可以地價及所有權(quán)之故，而妨害公共之建設(shè)”。鐵路、煤礦若由少數(shù)富豪投資，則“全社會受其制裁，價格之高下，不得不聽其壟斷”，國家實(shí)業(yè)“不能推廣，難以發(fā)達(dá)”?！?4〕甚至還可能出現(xiàn)譬如煤油大王、鐵路大王等少數(shù)幾個大資本家，就幾乎可操控美國全國財政乃至國家大事之流弊?！?5〕私人壟斷企業(yè)往往壓倒小企業(yè)，以致于歐美各國“一國之需要皆取給于數(shù)托拉斯，一國之民生權(quán)遂為數(shù)托拉斯所握”，從而國計民生往往受制于私人壟斷，出現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)界之無政府”的局面?！?6〕唯其如此，孫中山于1912年4月16日在上海同盟會機(jī)關(guān)發(fā)表演說時，即明確提出：“吾人之所以持民生主義者，非反對資本，反對資本家耳，反對少數(shù)人占經(jīng)濟(jì)勢力，壟斷社會之富源耳”?！?7〕2.私人壟斷資本出現(xiàn)的限制排除競爭或不正當(dāng)競爭行為，損害市場公平競爭秩序以及中小企業(yè)等競爭對手的利益，加劇社會兩極分化格局。資本家竭盡全力獲取或維持壟斷地位，力圖在市場競爭中勝出，往往伴隨不正當(dāng)競爭、限制競爭等無所不用的手段。資本家之間的商業(yè)戰(zhàn)爭常不顧人道，“其戰(zhàn)斗之方法即減價傾軋，致弱者倒敗，而強(qiáng)者則隨而壟斷市場，占領(lǐng)銷路，直至達(dá)其能力所及之期限而止?！睂O中山認(rèn)為，“商業(yè)戰(zhàn)爭之結(jié)果，其損失、其殘酷亦不亞于鐵血競爭之以強(qiáng)力壓迫也?！薄?8〕私人壟斷資本往往排擠、打壓中小資本，或損害競爭對手的利益，或剝奪其參與競爭的機(jī)會，最終在整體上損害著市場公平競爭秩序。工業(yè)革命之后，“世界已用機(jī)器以生產(chǎn)，而由機(jī)器者，其財力足以鞭笞天下，宰制四海矣。是時而猶守自由競爭之訓(xùn)者，是無異以跛足而與自動車競走也，容有幸乎？”〔19〕在這種“弱肉強(qiáng)食”的商戰(zhàn)中，失利的企業(yè)往往不能擺脫被排擠的困境乃至被吞并或破產(chǎn)的命運(yùn)，從而不時產(chǎn)生新的貧民，最終加劇社會兩極分化格局?！百Y本越大，利用天然力越厚，貧民怎能同他相爭，自然弄到無立足地了?！薄?0〕事實(shí)上，私人壟斷資本濫用其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢或市場支配地位必然構(gòu)成市場競爭障礙，競爭機(jī)制因此而難以發(fā)揮功效，而市場競爭障礙并不能靠市場調(diào)節(jié)之手(自由競爭)予以排除，這就需要國家之手介入社會經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，采取諸如以反壟斷為核心的市場競爭規(guī)制等方式，構(gòu)建或維護(hù)市場公平競爭秩序。3.私人壟斷資本往往濫用市場支配力，從而侵害消費(fèi)者權(quán)益。孫中山在《實(shí)業(yè)計劃》的“結(jié)論”中亦指出：私有大公司“其目的在于多獲利益，得致一切小制造業(yè)皆為其所壓倒之后，因無競爭，而后將各物之價值增高，社會上實(shí)受無形之壓迫也。”〔21〕私人資本形成壟斷后，壟斷者往往采取濫用市場支配地位或壟斷協(xié)議等手段，獲取、維持超額壟斷利潤。從而，消費(fèi)者在自由選擇、公平自主交易等方面的權(quán)益受到侵害，消費(fèi)者往往只得被迫接受強(qiáng)制交易、價高質(zhì)次的商品和服務(wù)。正如孫中山所言：“至用貨者，有時亦復(fù)同為資本家所扼。蓋用貨嫌價昂，相率不購，而儲貨者可轉(zhuǎn)運(yùn)他國，或居奇久囤以困用者，使終不得不就而購之?！薄?2〕4.私人壟斷資本往往侵害勞工、平民權(quán)益，加劇民生困苦及貧富懸殊。孫中山以鐵道、土地為例，剖析私人壟斷資本于勞工、平民之害?！捌埲珖F道皆在一二資本家之手，則其力可以壟斷交通，而制旅客、貨商、鐵道工人等之死命矣。土地若歸少數(shù)富者之所有，……平民將永無立錐地矣！”〔23〕資方處于壟斷地位的勞動力市場，往往直接削弱勞方的博弈能力，從而加劇“勞弱資強(qiáng)”格局，勞工、佃農(nóng)只得被迫接受低薪酬或高地租等對價從事生產(chǎn)勞動，至于加薪、改善勞動生產(chǎn)條件、減租等訴求更無從談起。最終，“少數(shù)人之壟斷，徒增長私人之經(jīng)濟(jì)，而貧民之苦日甚也?！薄?4〕為此，孫中山主張中國應(yīng)以當(dāng)時美國放任大資本家操控國家財政以致其國雖強(qiáng)而其民仍苦為鑒，防備資本家之流弊，遏制富者“以專制(指壟斷，筆者注)剝削民財”，令貧者能“以競爭分沾利益”，以“既求國利，更應(yīng)求民福”，貧富相均?！?5〕

孫中山主張限制私人經(jīng)營范圍，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律等手段來節(jié)制私人壟斷資本。凡是能“操縱國民生計”之企業(yè)，一概由國家經(jīng)營管理之；只有“不能操縱國民生計”之企業(yè)，才允許私人資本經(jīng)營?！?6〕即用國家經(jīng)營管理重要實(shí)業(yè)(“發(fā)達(dá)國家資本”)之法，來限制私人資本的活動范圍，使私人資本不能操縱國民之生計。同時，對于某些私人資本經(jīng)營之企業(yè)，國家可以根據(jù)需要并視其具體情況，采用“收買”“贖買”以及“以法律收回”等方式，“收為國有”、歸國家經(jīng)營管理?！?7〕節(jié)制私人資本有許多辦法，在美國“自有大公司出現(xiàn)，即有限制大公司法律，而民意亦以設(shè)法限制為然。”〔28〕美國限制大公司的法律主要是指被稱之為反托拉斯法的反壟斷法，而孫中山也多次提到反托拉斯?？梢?，孫中山意識到，國外制定限制大公司壟斷經(jīng)營的法律(反壟斷法)是限制節(jié)制資本的措施之一。但他所看重的節(jié)制私人資本之具體手段是稅收法律制度，即實(shí)行累進(jìn)的所得稅和遺產(chǎn)稅?！巴鈬械乃枚悾褪枪?jié)制資本之一法?！?924年8月，孫中山在“民生主義”講演中正式提出了以稅法手段來節(jié)制私人資本，主張采用直接征稅的方法，實(shí)行“累進(jìn)稅率，多征資本家的所得稅和遺產(chǎn)稅”，以控制私人資本的規(guī)模?！?9〕

孫中山主張在節(jié)制私人壟斷資本(往往是私人大資本)的同時，又要“保護(hù)”和“鼓勵”中小私人資本(“不構(gòu)成壟斷”的私人資本)的發(fā)展。這主要是促使中小私人資本經(jīng)營者能成為競爭主體、有效地參與市場競爭，以充分發(fā)揮競爭對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要作用。孫中山認(rèn)為，工商業(yè)家以壟斷社會之富源來賺錢，是不公平的。同時，他也深刻認(rèn)識到競爭對于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要意義。孫中山曾經(jīng)明確指出：“天下事非以競爭不能進(jìn)步”，〔30〕當(dāng)今時代，為優(yōu)勝劣敗、生存競爭之世界，如“工業(yè)、商業(yè)種種，非競爭何以有進(jìn)步”〔31〕。以謀求民生幸福、解決民生問題為宗旨的節(jié)制私人資本之策，防止和反對私人資本之壟斷經(jīng)營，其直接目標(biāo)在于“使人民共享生產(chǎn)上之自由”〔32〕——保障中小私人資本能夠有機(jī)會參與生產(chǎn)經(jīng)營的公平競爭，從而使中小私人資本不至于被私人壟斷資本所“壓倒”。此外，孫中山之所以主張發(fā)展中小私人資本，是因為他也考慮到了“私營企業(yè)”具有“國營企業(yè)”所缺乏的高經(jīng)濟(jì)效率這一因素?！?3〕具有較大競爭壓力而高效率的中小私人資本，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有明顯的積極作用。因此，“節(jié)制私人資本”并非要消滅資本，其主旨是既要節(jié)制私人壟斷資本，又要發(fā)展中小私人資本，二者構(gòu)成維護(hù)市場競爭性的一體兩面。

孫中山主張在不允許私人壟斷資本存在的前提下，采取法律等措施“保護(hù)”和“鼓勵”中小私人資本的發(fā)展。孫中山在《實(shí)業(yè)計劃》中明確提出：“凡夫事物之可以委諸個人，或其較國家經(jīng)營為適宜者，應(yīng)任個人為之，由國家獎勵，而以法律保護(hù)之?！蓖瑫r，他還提出了鼓勵發(fā)展中小型實(shí)業(yè)的具體法律制度措施，例如：稅收制度——“從來所行之自殺的稅制，應(yīng)即廢止”，貨幣制度——“紊亂之貨幣，立需改良”。〔34〕

綜上所述，預(yù)防制止以大資本為代表的壟斷與支持扶助中小資本發(fā)展，是保證市場有足夠的競爭者以維護(hù)市場競爭性的一體兩面。孫中山主張運(yùn)用法律手段節(jié)制私人壟斷資本，又保護(hù)和鼓勵中小私人資本的發(fā)展。可見，孫中山關(guān)于“節(jié)制私人資本”的主張，體現(xiàn)了“限制私人壟斷資本、鼓勵私人中小資本發(fā)展”等維護(hù)市場競爭性方面的反壟斷法思想。

四、“發(fā)達(dá)國家資本”體現(xiàn)國家壟斷豁免規(guī)制的反壟斷法思想

“發(fā)達(dá)國家資本”是孫中山建立新的資本制度、發(fā)展中國經(jīng)濟(jì)以解決民生問題中，不可或缺的基本內(nèi)容?！爸袊粏问枪?jié)制私人資本，還是要發(fā)達(dá)國家資本?！薄?5〕“發(fā)達(dá)國家資本”即“制造”和“發(fā)展”國家資本，“由國家管理資本，發(fā)達(dá)資本，所得的利益歸人民大家所有?！薄?6〕1924年8月，孫中山在廣州作“三民主義”演講時曾強(qiáng)調(diào)：要從中國資本發(fā)展的特有國情出發(fā)，用“思患預(yù)防”之法來解決中國資本發(fā)展過程中引發(fā)的社會問題，“今日單是節(jié)制資本，仍恐不足以解決民生問題，必要加以制造國家資本，才可解決?！倍昂沃^制造國家資本呢，就是發(fā)展國家實(shí)業(yè)是也”。孫中山在《實(shí)業(yè)計劃》中闡述的發(fā)展國家實(shí)業(yè)的計劃，即其“制造國家資本之大要”?！?7〕在國家資本不發(fā)達(dá)的情形下，所謂“發(fā)達(dá)”實(shí)則主要是“制造”。而所謂“制造”，就是要通過新生的國家權(quán)力，運(yùn)用行政或法律手段，使大資本歸于國家所有，大的企業(yè)由國家管理經(jīng)營，使國家對影響國計民生的大資本具有所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。〔38〕孫中山曾設(shè)想以法律手段“發(fā)達(dá)”國家資本：對一些“已獲利甚巨”、營運(yùn)到期的民辦事業(yè)，國家可以“不須款項，以法律收回”(依法無償強(qiáng)制收回)，“收歸國有”、歸國家經(jīng)營；有些企業(yè)則可于未至限期前，擇其優(yōu)者，“用款收買之”。〔39〕

孫中山之所以主張“發(fā)達(dá)國家資本”，主要是因為他設(shè)想試圖在中國采取發(fā)展“國營實(shí)業(yè)”之道，以預(yù)防私人資本之流弊，讓國家資本利益分享于社會，最終保障民生改善。孫中山認(rèn)為，實(shí)行“民生主義”即要“防止勞資階級之不平，求社會經(jīng)濟(jì)之調(diào)節(jié)，以全民之資力，開發(fā)全民之富源”，其大要實(shí)施之一為“國營實(shí)業(yè)”——“凡國中大規(guī)模之實(shí)業(yè)屬于全民，由政府經(jīng)營管理之”?！?0〕鐵路、電力、礦山等基礎(chǔ)工業(yè)和設(shè)施是經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展所必不可少的內(nèi)容和基礎(chǔ)，而中小資本家往往沒有經(jīng)濟(jì)實(shí)力投資經(jīng)營，但如果讓那些具有經(jīng)濟(jì)實(shí)力的私人資本(私人大資本)投資而控制這些領(lǐng)域或部門，則往往出現(xiàn)諸如前文所述私人資本壟斷鐵路、煤礦之操縱國民生計等危害巨大的諸多流弊。這就需要國家調(diào)節(jié)之手，采取國家投資經(jīng)營等方式介入社會經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，彌補(bǔ)市場調(diào)節(jié)之缺陷。從現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)理論也可以看出，“國營實(shí)業(yè)”乃實(shí)施民生主義“求社會經(jīng)濟(jì)之調(diào)節(jié)”的一項重要措施。事實(shí)上，孫中山為預(yù)防中國出現(xiàn)當(dāng)時發(fā)達(dá)資本主義國家因壟斷資本而產(chǎn)生的社會問題，諸如私人大資本壟斷而擠壓中小資本、操縱國計民生及其帶來的貧富懸殊等問題，即明確主張應(yīng)將關(guān)系到國計民生的銀行以及基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)業(yè)(如鐵路、電力、礦山等)，歸國家經(jīng)營。

“人民共享利益”乃民生主義之基本內(nèi)涵，孫中山主張國家壟斷經(jīng)營所獲利益歸之國家公有、人民所有、國民所享，乃防私人壟斷漸變成資本之專制而致生出貧富不均之道。“一面圖國家富強(qiáng)，一面當(dāng)防資本家壟斷之流弊”，此防弊之策，即被孫中山稱為“國家社會主義政策”的“發(fā)達(dá)國家資本”：不宜由私人資本經(jīng)營的行業(yè)和領(lǐng)域就必須由國家資本來經(jīng)營，鐵路、電氣、水道等大實(shí)業(yè)事務(wù)“皆歸國有，不使一私人獨(dú)享其利”；“興辦生產(chǎn)事業(yè)，利仍歸公，則大公司大資本盡為公有之社會事業(yè)，可免為少數(shù)資本家所壟斷專制矣?！薄?1〕國家經(jīng)營實(shí)業(yè)“所得的利益歸大家共享，那么全國人民便得享資本的利，不致受資本的害。”〔42〕從而，發(fā)達(dá)國家資本不僅可以振興國家實(shí)業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)，同時還可以將資本帶來的財富和福利用之于全體人民。

孫中山認(rèn)識到國家資本壟斷具有某些弊端，如前所述，他也支持鼓勵在國民經(jīng)濟(jì)的某些領(lǐng)域發(fā)展私人中小資本，因此“發(fā)達(dá)國家資本”并非國家資本壟斷所有領(lǐng)域，而是具有特定的領(lǐng)域和范圍?！暗夭槐乇M歸國有，收取其需用之地”。〔43〕凡是能“操縱國民之生計”、控制國家經(jīng)濟(jì)之命脈的社會富源(經(jīng)濟(jì)資源)和實(shí)業(yè)部門(含公用事業(yè))，一概屬于國家所有，一律由國家壟斷經(jīng)營。在1912-1924年間，孫中山多次闡述了“發(fā)達(dá)國家資本”的具體領(lǐng)域和范圍。1912年，他在上海中國社會黨的演說中提出：“凡屬于生利之土地、鐵路收歸國有，不為一二資本家所壟斷漁利?！薄?4〕1919年，他在《中國實(shí)業(yè)如何能發(fā)展》中指出：“凡天然之富源，如煤鐵、水力、礦油等，及社會之恩惠，如城市之土地、交通之要點(diǎn)等，與夫一切壟斷性質(zhì)之事業(yè)，悉當(dāng)歸國家經(jīng)營，以所獲利益，歸之國家公有?！薄?5〕在1923年的《中國國民黨宣言》、1924年的《中國國民黨第一次全國代表大會宣言》中，孫中山重申：“鐵路、礦山、森林、水利及其他大規(guī)模之工商業(yè)，應(yīng)屬于全民者，由國家設(shè)立機(jī)關(guān)經(jīng)營管理之，并得由工人參與一部分之管理權(quán)。”〔46〕“凡本國人及外國人之企業(yè)，或有獨(dú)占的性質(zhì)，或規(guī)模大為私人之力所不能辦者，如銀行、鐵道、航路之屬，由國家經(jīng)營管理之?！薄?7〕歸納起來，“發(fā)達(dá)國家資本”的具體領(lǐng)域和范圍主要為以下三個方面：1.重要的自然資源或生產(chǎn)資料；2.“操縱國民之生計”、控制國家經(jīng)濟(jì)之命脈的實(shí)業(yè)部門、具有獨(dú)占性質(zhì)的公用事業(yè)；3.私人無力投資經(jīng)營的大企業(yè)。由此也可以看出，孫中山注重建立和發(fā)展國家資本的統(tǒng)一規(guī)劃，重視國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。

反壟斷法以“預(yù)防和制止壟斷、保護(hù)市場競爭”為直接目標(biāo)，但并不反對所有的壟斷。換言之，壟斷有合法和非法之分，反壟斷法有適用除外(豁免)情形。有些壟斷和限制競爭同資源配置并不抵觸，或者為了國家和社會利益還需要某種壟斷的存在和對競爭進(jìn)行某種限制。法律正是基于這種情形，規(guī)定對這些壟斷和限制競爭予以允許，甚至提倡和扶助，甚至實(shí)行直接的國家壟斷。各國反壟斷法即規(guī)定一些不適用反壟斷法禁止性條款的例外情形，此即反壟斷法的豁免(適用除外)制度——基于國家和社會利益等考慮，對特定行業(yè)、組織或行為不適用反壟斷法。〔48〕自然壟斷與政策性壟斷(如國家壟斷、知識產(chǎn)權(quán)壟斷等)〔49〕，即是反壟斷法適用除外的兩類基本情形。

綜上所述，孫中山主張以法律等手段“發(fā)達(dá)”國家資本，國民經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)資源和實(shí)業(yè)部門屬于國家所有、由國家壟斷經(jīng)營?？梢?，從反壟斷法角度來看，“發(fā)達(dá)國家資本”主張體現(xiàn)國家壟斷豁免及其領(lǐng)域等方面的壟斷規(guī)制法律思想。值得注意的是，孫中山反壟斷法思想與其國家投資經(jīng)營法思想相互交錯融合。國家投資經(jīng)營法是調(diào)整國家投資經(jīng)營關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！?0〕從國家投資經(jīng)營法角度來看，“發(fā)達(dá)國家資本”主張也集中體現(xiàn)孫中山國家投資經(jīng)營法思想。孫中山國家投資經(jīng)營法思想主要涉及國家資本投資經(jīng)營壟斷豁免，國家投資經(jīng)營的領(lǐng)域、方向、規(guī)模等國家投資政策，以及國家投資經(jīng)營方式、國家投資經(jīng)營收益分配及其開支制度等方面。其中的國家實(shí)業(yè)收益分配及其開支方面的法律思想，與孫中山財稅法思想也有交錯?！?1〕

此外，孫中山關(guān)于“平均地權(quán)”、振興實(shí)業(yè)等方面的思想主張及其相關(guān)政策法令，在一定程度上體現(xiàn)土地資本、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的反壟斷法思想?！?2〕土地屬于社會生產(chǎn)中重要的不變資本。土地資本領(lǐng)域的反壟斷法思想，也是孫中山反壟斷法思想的重要方面?！搬劤山?jīng)濟(jì)組織之不平均者，莫大于土地權(quán)之為少數(shù)人所操縱?！薄?3〕歐美各國“一國之需要，皆取給于數(shù)托拉斯，一國之民生權(quán)，遂為數(shù)托拉斯所握?！说仁澜?，謂之經(jīng)濟(jì)界之無政府。……土地之托拉斯，則最大者也。故我預(yù)防新造之民國，使將來不至生出土地之托拉斯。”〔54〕孫中山主張“新政府一成立，就必須改變不動產(chǎn)的全部法權(quán)根據(jù)(tous lestitres)”，〔55〕“當(dāng)由國家規(guī)定土地法、土地使用法、土地征收法及地價稅法”，〔56〕征收地價稅，土地增價歸公為國民共享，以平均地權(quán)實(shí)現(xiàn)土地國有，反對私人資本壟斷操縱土地。“平均地權(quán)之法，亦以其利還之大眾，而不使利歸于數(shù)托拉斯耳?！薄?7〕可見，孫中山關(guān)于運(yùn)用稅收法律手段平均地權(quán)的理論主張及其立法實(shí)踐，在體現(xiàn)調(diào)控經(jīng)濟(jì)、維護(hù)社會公平的宏觀調(diào)控法思想的同時，也體現(xiàn)限制私人壟斷土地、豁免國家壟斷土地等土地資本領(lǐng)域的反壟斷法思想?！?8〕孫中山向參議院提出的《工廠法·新發(fā)明特許專業(yè)法案》與明令實(shí)施的《暫行工藝品獎勵章程》，〔59〕在確認(rèn)專利發(fā)明壟斷權(quán)以保護(hù)專利獎勵發(fā)明的同時，也禁止濫用專利發(fā)明壟斷權(quán)。此類有關(guān)鼓勵發(fā)明振興實(shí)業(yè)的政策法令，體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)壟斷豁免與濫用禁止方面的反壟斷法思想。

五、孫中山反壟斷法思想對深化壟斷規(guī)制改革的現(xiàn)實(shí)啟示

“節(jié)制資本”是孫中山立足當(dāng)時國內(nèi)經(jīng)濟(jì)態(tài)勢并借鑒國外經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路之探討方案。從經(jīng)濟(jì)法角度看，節(jié)制資本主張及其反壟斷法思想也存在著缺陷。孫中山了解到國外有專門限制壟斷的立法，但他偏重于采取限制資本剩余價值量、發(fā)達(dá)國家資本等手段節(jié)制資本，對直接運(yùn)用反壟斷立法手段規(guī)制壟斷、在反壟斷法整體框架內(nèi)限制私人資本壟斷及規(guī)制國家資本壟斷等方面的問題重視不夠。事實(shí)上，他所看重的“實(shí)行累進(jìn)的所得稅和遺產(chǎn)稅”以節(jié)制私人資本的手段，其反壟斷的作用是很有限的。他所主張的“征收土地稅、漲價歸公”以實(shí)現(xiàn)平均地權(quán)、土地國有的措施，其遏制土地壟斷的效應(yīng)也是有限的?！?0〕孫中山偏重并過高地估計“發(fā)達(dá)國家資本”在反私人壟斷、解決國計民生問題等諸多方面的積極作用，對國家資本壟斷的弊端及規(guī)制措施等方面的問題重視不夠。孫中山在晚年對于“節(jié)制私人資本”，更重視限制私人資本，而忽視鼓勵和扶助私人中小資本。乃至于一些該限制的沒有能夠有效限制，一些不該限制的則限制了?！?1〕南京國民政府大力發(fā)展國家壟斷、片面地節(jié)制資本，國家壟斷資本強(qiáng)行干擾和打斷私人資本的發(fā)展，以致最終形成官僚壟斷資本，嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，違背節(jié)制資本之民生主義宗旨，更令其缺陷凸顯至極。

盡管孫中山的節(jié)制資本主張及其反壟斷法思想體現(xiàn)出明顯的歷史局限性，但這也不是孫中山所處的時代所能完全避免或解決的，我們不能苛求于前人。與此同時，其主流思想主張的歷史進(jìn)步性與現(xiàn)實(shí)啟迪意義，也是顯而易見的。

(一)完善并有效實(shí)施反壟斷法是堅持完善我國基本經(jīng)濟(jì)制度的具體保障

孫中山以“節(jié)制私人資本”和“發(fā)達(dá)國家資本”為基本點(diǎn)的節(jié)制資本主張，是從中國國情出發(fā)，在“平均地權(quán)”“耕者有其田”以后，欲建立國有大資本為主體的多元化的資本制度——“限制私人壟斷大資本、發(fā)達(dá)國有大資本、鼓勵和支持中小資本發(fā)展”，以解決資本問題、建立國家所有為主導(dǎo)的多元化的所有制模式。從深層次看，這實(shí)質(zhì)上涉及解決生產(chǎn)資料所有制問題。〔62〕盡管資產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的民主主義革命無法解決中國的所有制問題，從而“節(jié)制私人資本”“發(fā)達(dá)國家資本”的設(shè)想以及國家大工業(yè)發(fā)展模式，在當(dāng)時最終也沒能得以有效實(shí)踐，但是孫中山的節(jié)制資本主張及其壟斷規(guī)制思想，仍不失為近代中國開了經(jīng)濟(jì)改革的先河，對于中國共產(chǎn)黨人探索新民主主義革命時期與社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)政策制度，以及實(shí)現(xiàn)國有資本的大工業(yè)化，是具有啟迪意義的。我國新民主主義階段的經(jīng)濟(jì)政策綱領(lǐng)，與孫中山的節(jié)制資本主張一脈相承。我國社會主義初級階段現(xiàn)行的基本經(jīng)濟(jì)制度，更是對其的繼承、創(chuàng)新和超越。遺憾的是，新中國建立后的較長時期內(nèi)，我們片面地追求生產(chǎn)資料“一大二公三純”的單一公有制，公有制經(jīng)濟(jì)基本覆蓋國民經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域——以國有資本為主體的公有資本，基本上壟斷了國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)和領(lǐng)域，個體、私營等非公有制經(jīng)濟(jì)幾乎被消滅殆盡。這與社會生產(chǎn)力發(fā)展水平是不相適應(yīng)的，其教訓(xùn)也是很慘重的。為此，在十一屆三中全會決定實(shí)行改革開放后，黨和國家在社會主義初級階段既不再堅持純粹的公有制、實(shí)行國有資本的全面壟斷，也不搞西方國家的私有化，而是確立并長期實(shí)行以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。

我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度已在憲法中得以確立，從而得到了國家根本大法的基本保護(hù)。我國反壟斷法確認(rèn)了國民經(jīng)濟(jì)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的“國有經(jīng)濟(jì)”壟斷豁免規(guī)制制度，確立了規(guī)制包括非公有制經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的經(jīng)營者的壟斷行為、支持中小企業(yè)發(fā)展等方面的基本制度?！?3〕可見，我國反壟斷法實(shí)質(zhì)上是依據(jù)憲法實(shí)施社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度的具體制度保障。

在我國公有制主導(dǎo)地位得以確立、生產(chǎn)資料所有制問題得以解決后，在以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的和平建設(shè)年代中，孫中山關(guān)于“節(jié)制”與“發(fā)達(dá)”互補(bǔ)的資本制度建設(shè)主張所體現(xiàn)的辯證統(tǒng)一的反壟斷法思想和國家投資經(jīng)營法思想，對我國全面深化改革尤其是壟斷規(guī)制改革，完善壟斷規(guī)制和國家投資經(jīng)營制度，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)公平公正參與市場競爭，鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，鼓勵和支持非公有制經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)的發(fā)展，改善民生保障、實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)國之民族復(fù)興夢，日益凸顯其現(xiàn)實(shí)啟迪意義與借鑒作用。堅持和完善我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，需要依據(jù)憲法的原則規(guī)定，進(jìn)一步完善壟斷規(guī)制和國家投資經(jīng)營制度，有效實(shí)施反壟斷法律制度，充分發(fā)揮反壟斷法的具體制度保障作用。

(二)審慎確定國家壟斷的范圍，科學(xué)界定反壟斷的豁免領(lǐng)域

國家壟斷豁免等合法壟斷畢竟具有限制排除競爭等方面的消極作用，孫中山關(guān)于“發(fā)達(dá)國家資本”、實(shí)行國家壟斷豁免的壟斷規(guī)制法律思想啟示我們：應(yīng)審慎確定以國家資本投資經(jīng)營壟斷為基本方面的合法壟斷的范圍，科學(xué)界定反壟斷制度的豁免領(lǐng)域，以明確反壟斷的范圍。這是完善壟斷規(guī)制和國家投資經(jīng)營制度、鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)的前提和基礎(chǔ)。為此，應(yīng)合理界定國家壟斷、自然壟斷(公用事業(yè))〔64〕等賦予合法壟斷地位(獨(dú)占地位)的基本領(lǐng)域和范圍。1.國家壟斷以及專營專賣的產(chǎn)品、行業(yè)領(lǐng)域不宜過廣，國家投資經(jīng)營(國有資本)戰(zhàn)線不宜過長。在孫中山看來，國營企業(yè)也有與生俱來的弱點(diǎn)與缺陷，譬如“往往一種事業(yè)，有官辦之十年不成，私辦之五年可就者?！币驗椤八饺酥?jīng)營，往往并日兼程，晷之不足，繼之以夜”，而“官之經(jīng)營，則往往刻時計日；……一日可完，分作兩日而猶不足?！杩盍f，必先消耗三十萬?！薄?5〕事實(shí)上，國營企業(yè)往往缺乏競爭機(jī)制、生產(chǎn)經(jīng)營管理不善、勞動效率低下，公辦企業(yè)不如私辦企業(yè)之“省時省費(fèi)”，而民辦事業(yè)易于“競爭速成”。〔66〕由此可見，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一般行業(yè)和領(lǐng)域應(yīng)由私人資本投資經(jīng)營?！鞍l(fā)達(dá)國家資本”(國家壟斷經(jīng)營)是具有特定領(lǐng)域和范圍的，國家應(yīng)合理確定國有資本的投資布局(國家投資的方向、重點(diǎn)和規(guī)模)，占控制地位的國有資本主要應(yīng)只集中在關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，以有效發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)調(diào)控作用。2.國家壟斷、自然壟斷以及專營專賣的產(chǎn)品、行業(yè)領(lǐng)域及其規(guī)模，也不是一成不變的，應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展之不同時期的不同情況加以調(diào)整。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的情況復(fù)雜，市場和經(jīng)濟(jì)形勢不時有較大變更。國家應(yīng)適時依據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的實(shí)際情況，恰當(dāng)?shù)刂贫ê驼{(diào)整壟斷政策。當(dāng)某些產(chǎn)品、行業(yè)和領(lǐng)域?qū)嵭袊覊艛嗟确磯艛嗷砻獾那疤釛l件已不復(fù)存在時，就不必要再繼續(xù)對其實(shí)行壟斷經(jīng)營，國家投資甚至可以退出原有壟斷經(jīng)營的行業(yè)和領(lǐng)域。國家壟斷主要基于國家政策，并以國家法律為基本依據(jù)。國家壟斷政策同國家投資經(jīng)營政策是基本一致的，而這些政策的有效實(shí)施都必須有相應(yīng)的法律給予保障和規(guī)范?！?7〕關(guān)于國家投資經(jīng)營壟斷的立法，既是國家投資經(jīng)營法的內(nèi)容，也是反壟斷法的重要內(nèi)容。國家資本投資經(jīng)營壟斷，需要建立完善國家投資經(jīng)營法律制度，也需要在反壟斷法上對有關(guān)國家壟斷經(jīng)營領(lǐng)域等基本方面的規(guī)制政策及其調(diào)整及時地作出適當(dāng)規(guī)定，以明確國家投資經(jīng)營壟斷規(guī)制及其調(diào)整的法律依據(jù)。同理，某些特定行業(yè)賴以壟斷經(jīng)營的自然特性也是發(fā)展變化的，專營專賣的前提條件也可能隨社會經(jīng)濟(jì)情況的發(fā)展變化而喪失，因此關(guān)于自然壟斷與專營專賣的豁免領(lǐng)域及其規(guī)制政策和法律，也應(yīng)依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況及時予以相應(yīng)修正調(diào)整。

(三)加強(qiáng)對國家壟斷和自然壟斷的監(jiān)管，深化壟斷行業(yè)規(guī)制改革

完善壟斷規(guī)制和國家投資經(jīng)營制度，有效實(shí)施反壟斷法律制度，鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用和不斷增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力，還應(yīng)加強(qiáng)對國家壟斷行業(yè)的監(jiān)管規(guī)制。合法的壟斷地位(壟斷權(quán))應(yīng)依法行使、不得濫用。但是，包括合法壟斷在內(nèi)的各種壟斷都有其與生俱來的固有弊端，事實(shí)上合法壟斷地位也往往容易被濫用，合法壟斷甚至可能造成較非法壟斷更嚴(yán)重的社會危害?！?8〕某些壟斷性的國營資本在發(fā)揮積極作用的同時，也產(chǎn)生了許多弊端。因此，國家在依法實(shí)行特許經(jīng)營、保護(hù)壟斷豁免領(lǐng)域行業(yè)及其經(jīng)營者的合法經(jīng)營活動的同時，應(yīng)采取價格規(guī)制、禁止濫用壟斷力等措施，強(qiáng)化對這些合法壟斷的監(jiān)管規(guī)制。對于國有資本占控制地位的壟斷行業(yè)以及依法取得專營專賣地位的行業(yè)，國家應(yīng)加強(qiáng)對涉及其商品或服務(wù)的價格等方面的監(jiān)管和調(diào)控，并放開競爭性環(huán)節(jié)價格；進(jìn)一步完善相關(guān)立法并加強(qiáng)執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊國家壟斷行業(yè)、自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營者濫用其合法壟斷地位的行為(如不公平的價格壟斷、拒絕交易、指定交易對象、強(qiáng)制交易等)，防止這些行業(yè)中的經(jīng)營者利用其壟斷地位獲取不正當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?，損害消費(fèi)者和其他行業(yè)及其經(jīng)營者的正當(dāng)利益。

全面深化壟斷規(guī)制改革，應(yīng)在國有資本(國有企業(yè))壟斷行業(yè)和領(lǐng)域引入競爭機(jī)制，形成壟斷行業(yè)內(nèi)外的適度競爭。合法壟斷因其限制排除競爭而往往缺乏競爭壓力和動力，存在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率低下等方面的弊端。值得特別注意的是，孫中山已意識到“競爭”對于公辦企業(yè)(國家壟斷企業(yè))的重要作用。早在1912年八九月間，如前文所述，孫中山認(rèn)為公辦企業(yè)因無私辦企業(yè)面臨的各種“競爭”，往往難以“速成”“省時省費(fèi)”。此外，在1922年12月9日，孫中山在與日本記者的談話中明確提出：“有許多事業(yè)可由國家管理而有利，亦有必須競爭始克顯其效能者?！眹庀嚓P(guān)經(jīng)驗之教訓(xùn)自不可漠視，“大戰(zhàn)中各國多以大規(guī)模行國有事業(yè)，各項實(shí)業(yè)逐一歸國家管理”，自不免許多耗廢，“不顧費(fèi)用之多寡，對于獲利與否或供過于求與否，皆未嘗措意耳?！薄?9〕事實(shí)上，長期以來，我國國家壟斷行業(yè)出現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營管理不善、效率低下、技術(shù)創(chuàng)新動力不足等方面的問題，屢見不鮮。其重要的根源在于壟斷行業(yè)缺乏競爭，從而其經(jīng)營者以主要依靠濫用合法壟斷地位的手段(如銷售商品環(huán)節(jié)的壟斷高價)而獲得高額壟斷利潤的沖動往往較強(qiáng)，而通過加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、改善管理、減少開支、降低成本、提高效益等正當(dāng)手段增加利潤的動力、壓力往往不足。為此，全面深化壟斷規(guī)制改革應(yīng)在壟斷行業(yè)和領(lǐng)域引入市場競爭機(jī)制，形成壟斷行業(yè)的有效競爭，提高其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。在壟斷行業(yè)內(nèi)部，應(yīng)適度引入競爭機(jī)制，培育行業(yè)內(nèi)部的市場競爭主體，形成行業(yè)內(nèi)部的有效競爭，維護(hù)消費(fèi)者利益，如鐵路運(yùn)輸業(yè)可借鑒國外經(jīng)驗構(gòu)建行業(yè)內(nèi)部的競爭主體開展業(yè)內(nèi)競爭，電信、民航、電力等行業(yè)應(yīng)強(qiáng)化行業(yè)內(nèi)部的有效競爭。具有一定競爭關(guān)系的壟斷行業(yè)之間，也應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)制改革，積極引入競爭機(jī)制，形成壟斷行業(yè)之間的有效競爭，如鐵路與民航、公路、城際鐵路與城際公交等交通運(yùn)輸業(yè)之間。

此外，自然壟斷等合法壟斷行業(yè)和領(lǐng)域之“特許經(jīng)營、進(jìn)入規(guī)制”，并不等于不容許非公有制企業(yè)進(jìn)入，國家應(yīng)該根據(jù)各種條件的變化而允許非公有制企業(yè)適度進(jìn)入——對國家壟斷、自然壟斷等合法壟斷行業(yè)應(yīng)適時開展“退出規(guī)制”、放開競爭性業(yè)務(wù)，以發(fā)揮競爭機(jī)制的積極作用。國家應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展態(tài)勢的變更，適時調(diào)整修正國家壟斷、自然壟斷方面的政策和法律，收縮國家壟斷的戰(zhàn)線或規(guī)模，放寬市場準(zhǔn)入以擴(kuò)大市場競爭的行業(yè)領(lǐng)域、范圍，拓展非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間。事實(shí)上，這也是強(qiáng)化國家壟斷監(jiān)管、深化壟斷規(guī)制改革的基本方面。

國有資本壟斷經(jīng)營所獲利益，理應(yīng)歸國家公有、國民共享。從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論和法律制度來看，其主要原因在于國有壟斷企業(yè)的壟斷利潤來源于國家準(zhǔn)許的壟斷經(jīng)營，以及國家基于資本所有權(quán)而對國有(國有控股)企業(yè)之國有股份享有收益權(quán)。但現(xiàn)實(shí)情況是，國家壟斷資本作為國有之產(chǎn)權(quán)，國家卻未有效地在經(jīng)濟(jì)上實(shí)現(xiàn)這種產(chǎn)權(quán)。目前，國家對國企的稅后利潤收取很低的國有資本收益金(2011年起中央對央企紅利調(diào)高后也僅為10%-15%)，之外沒有采取其他財稅手段加以調(diào)節(jié)，而且收取的收益金絕大部分還是用于該行業(yè)企業(yè)的發(fā)展——一些國有企業(yè)從中所獲的這類資金實(shí)質(zhì)上又因監(jiān)管不力，往往又被企業(yè)以各種名目分配掉了。從而，不少國有企業(yè)的巨額壟斷性收益實(shí)質(zhì)上較大程度地體現(xiàn)為國企高管和員工的高收入罷了，未能真正惠及民生并使全體國民從中受益?！?0〕事實(shí)上，不少壟斷行業(yè)的國有企業(yè)，往往憑借國家壟斷經(jīng)營地位(甚至濫用壟斷力)或通過行政壟斷方式獲得超額壟斷利潤，進(jìn)而將超額利潤(壟斷性收益)部門化、個人化。在當(dāng)前中國人均GDP已處于中等收入的階段中，如果不能有效解決收入分配不公平、民生福利和財富增長不協(xié)調(diào)、大多數(shù)人不能共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果等方面的問題，社會問題將激化，國家也極易落入“中等收入陷阱”。〔71〕民航、鐵路、電力、金融等國家壟斷行業(yè)早已實(shí)施股份制改革，國家應(yīng)建立健全國有資本收益分享機(jī)制，完善國有及國有控股壟斷企業(yè)之國有股份的分紅機(jī)制，擴(kuò)大國有資本收益上交范圍，提高企業(yè)國有資本收益上交比例。國家應(yīng)深化企業(yè)國有資本經(jīng)營預(yù)算制度改革，擴(kuò)大中央國有資本經(jīng)營預(yù)算實(shí)施范圍，將國有企業(yè)特別是其中的行業(yè)壟斷企業(yè)納入財政分配視野——國有資本收益分紅體現(xiàn)在國家財政預(yù)算上，并主要轉(zhuǎn)化為全民共享的社會保障等民生支出體系的建設(shè)，〔72〕從而以財政手段實(shí)現(xiàn)國民共享國有資本之利。國家應(yīng)深化壟斷行業(yè)收入分配制度改革，加強(qiáng)壟斷性行業(yè)的國有及國有控股企業(yè)的高管和員工收入分配的監(jiān)管，控制壟斷行業(yè)的過高收入，以遏制壟斷性收益部門化、個人化態(tài)勢，逐步解決因壟斷因素造成的壟斷行業(yè)與非壟斷行業(yè)之間不合理的收入差距問題。此外，也應(yīng)完善涉及自然壟斷行業(yè)(國有壟斷企業(yè))的公共資源占用及其收益分配機(jī)制，防止壟斷企業(yè)通過不正當(dāng)手段無償或低價占有和使用公共資源；公共資源出讓收益主要應(yīng)用于公共服務(wù)支出，保障全民共享公共資源出讓收益。

(四)強(qiáng)化經(jīng)營者壟斷規(guī)制，有效保障中小民營資本的市場競爭參與權(quán)

近代以來，中國的中小資本一直沒能獲得有效參與市場公平競爭的機(jī)會，處于夾縫中生存的困境或邊緣化狀態(tài)。孫中山關(guān)于“節(jié)制私人資本”的反壟斷法思想啟示我們：完善并有效實(shí)施反壟斷法律制度，促進(jìn)多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，尤其是鼓勵和支持以中小企業(yè)為主要形式的非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)依法有效控制經(jīng)營者集中——原則上禁止具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，并加大對大企業(yè)(包括國有企業(yè))濫用市場支配地位的打擊力度，從而預(yù)防和制止大企業(yè)的壟斷，保護(hù)市場公平競爭，有效保障中小企業(yè)(尤其是非公有制中小企業(yè))平等參與市場競爭的權(quán)利。與此同時，鼓勵和扶助中小企業(yè)的發(fā)展，還應(yīng)綜合采取經(jīng)濟(jì)、法律等其他多種手段措施，積極培育中小企業(yè)這一重要的市場競爭主體，促進(jìn)中小企業(yè)提高經(jīng)營效率和競爭力，尤其是幫助它們增強(qiáng)其自身抵御大企業(yè)排斥競爭的能力，以保護(hù)市場公平競爭，形成統(tǒng)一有序的市場競爭體系。

相對于國有資本而言，當(dāng)前我國以中小企業(yè)為主的私人資本(民營經(jīng)濟(jì))，在“權(quán)利、機(jī)會、規(guī)則”等方面，事實(shí)上仍遭遇著各種形式的不合理規(guī)定或隱性壁壘的諸多束縛。實(shí)現(xiàn)非公有資本與公有資本、中小資本與大資本之取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)和共同發(fā)展，亟待拓展中小私人資本(民營經(jīng)濟(jì))的發(fā)展空間，保障其有效參與市場競爭的權(quán)利和機(jī)會。全面深化壟斷規(guī)制改革，應(yīng)根據(jù)不同自然壟斷行業(yè)特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)社會的情勢變更，允許非公有資本進(jìn)入特許經(jīng)營領(lǐng)域，并盡快制定出臺非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營領(lǐng)域、非公有資本參股國有資本投資項目等涉及“權(quán)利平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等”方面的具體辦法，保證非公有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)，促進(jìn)中小企業(yè)、非公有資本和公有資本等構(gòu)成市場經(jīng)濟(jì)的各重要組成部分共同健康發(fā)展。就投資、經(jīng)營領(lǐng)域而言，在國有資本以往投資控股的壟斷行業(yè)領(lǐng)域，如金融、石油、電力、鐵路、電信、資源開發(fā)、公用事業(yè)等，應(yīng)及早向非公有資本推出一批投資項目；并在更多領(lǐng)域放開競爭性業(yè)務(wù)，為民間資本提供廣闊的發(fā)展舞臺。

注釋：

〔1〕歐陽白果、蔣先進(jìn)：《孫中山與中國法治》，《華中科技大學(xué)學(xué)報(社科版)》2013年第2期。

〔2〕筆者于2010年7月撰寫《孫中山經(jīng)濟(jì)法思想體系研究》，當(dāng)年12月在兩岸四地首屆孫中山法治思想理論研討會上提出：孫中山具有現(xiàn)代意義的經(jīng)濟(jì)法思想，孫中山經(jīng)濟(jì)法思想是中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的重要思想理論淵源之一，涵蓋市場規(guī)制法(反壟斷法)、國家投資經(jīng)營法和宏觀調(diào)控法等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法體系構(gòu)成的基本方面。“孫中山經(jīng)濟(jì)法思想”命題及其論證，詳見歐陽白果：《孫中山經(jīng)濟(jì)法思想體系研究》，蔣先進(jìn)等：《孫中山法治思想研究》(第1輯)，廣東人民出版社，2011年，第217-249頁。

〔3〕筆者研究孫中山經(jīng)濟(jì)法思想所依托的經(jīng)濟(jì)法學(xué)之理論基石，是漆多俊先生創(chuàng)立并得到理論界廣泛認(rèn)可、推崇的“國家調(diào)節(jié)說”。該學(xué)說理論內(nèi)容，詳見漆多俊：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》，法律出版社，2008年。

〔4〕〔10〕〔52〕歐陽白果：《孫中山經(jīng)濟(jì)法思想體系研究》，蔣先進(jìn)等：《孫中山法治思想研究》(第1輯)，廣東人民出版社，2011年，第220、220、235頁。

〔5〕〔20〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第一卷)，中華書局，2006年，第288、327頁。

〔6〕孫中山僅從社會生產(chǎn)層面上來界定“資本”，“凡物產(chǎn)或金錢以之生產(chǎn)者，可皆謂之資本?！彼奄Y本看作生產(chǎn)過程中所需的資金和產(chǎn)業(yè)(物產(chǎn))，即用來進(jìn)行生產(chǎn)、生利的生產(chǎn)資料(包括貨幣形態(tài)和實(shí)物形態(tài))，主要指不變資本。參見廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第二卷)，中華書局，2006年，第323、511、521頁；黃明同、盧昌?。骸秾O中山經(jīng)濟(jì)思想：中國建設(shè)前瞻者的思考》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006年，第118、119頁。

〔7〕孫中山在舊民主主義革命準(zhǔn)備時期就有“節(jié)制資本”思想，參見趙靖、易夢虹：《中國近代經(jīng)濟(jì)思想史》(下)，中華書局，1980年，第461頁。但從迄今所見到的孫中山公開發(fā)表的文稿來看，“節(jié)制資本”思想最早的表露，是孫中山于1912年4月1日在南京同盟會會員餞別會的演說。詳見廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第二卷)，中華書局，2006年，第322、323頁。

〔8〕〔12〕〔26〕〔29〕〔30〕〔35〕〔37〕〔42〕〔47〕〔53〕〔56〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第九卷)，中華書局，2006年，第120、391，120、392，120，391、367，384，384，392，393，120，120，120頁。

〔9〕〔38〕〔62〕黃明同、盧昌?。骸秾O中山經(jīng)濟(jì)思想：中國建設(shè)前瞻者的思考》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006年，第113，123、124，119頁。

〔11〕〔48〕〔50〕〔67〕漆多俊：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》，法律出版社，2008年，第163，202，215、217，203頁。

〔13〕〔14〕〔15〕〔16〕〔17〕〔22〕〔23〕〔24〕〔25〕〔27〕〔32〕〔33〕〔39〕〔41〕〔43〕〔44〕〔54〕〔55〕〔57〕〔65〕〔66〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第二卷)，中華書局，2006年，第323-520，338，340，364，338，333，338，338，340，415、466，339，466、415，415、466，323、521，370，509，364，326，365，466，145頁。

〔18〕〔19〕〔21〕〔28〕〔34〕〔69〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第六卷)，中華書局，2006年，第397、179、397、396、253、636頁。

〔31〕〔36〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第三卷)，中華書局，2006年，第45頁。

〔40〕〔46〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第七卷)，中華書局，2006年，第5、4頁。

〔45〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第五卷)，中華書局，2006年，第135頁。

〔49〕自然壟斷是指某些特定行業(yè)因其某種自然特性而形成的經(jīng)營者壟斷。如鐵路、電力、燃?xì)?、自來水、電信等，即屬于自然壟斷行業(yè)。國家壟斷即國家直接壟斷(國有資本壟斷)，是指基于國家政策而在某些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵭袊抑苯油顿Y經(jīng)營，并在一定程度上排除非國有資本的進(jìn)入。國家壟斷主要表現(xiàn)為國有企業(yè)的壟斷，包括國家獨(dú)資經(jīng)營、國家控股經(jīng)營等形式。自然壟斷與政策性壟斷往往得到國家法律確認(rèn)。參見漆多俊：《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》，法律出版社，第202、203頁。

〔51〕歐陽白果、蔣先進(jìn)：《孫中山法治思想與法治中國建設(shè)》，《華中科技大學(xué)學(xué)報(社科版)》2015年第4期。

〔58〕〔60〕歐陽白果：《孫中山土地法思想及其現(xiàn)實(shí)啟示》，《電子科技大學(xué)學(xué)報(社科版)》2013年第6期。

〔59〕廣東省社會科學(xué)院歷史研究室等：《孫中山全集》(第八卷)，中華書局，2006年，第251-253頁。

〔61〕林家有：《試論孫中山振興中國商業(yè)的經(jīng)濟(jì)思想及其演變》，《近代史研究》1994年第6期。

〔63〕“國有經(jīng)濟(jì)”壟斷豁免規(guī)制、支持中小企業(yè)發(fā)展等制度，詳見《反壟斷法》第七條、第十五條；經(jīng)濟(jì)性壟斷、行政性壟斷的規(guī)制制度，詳見《反壟斷法》第二、三、四、五章等。

〔64〕自然壟斷與國家壟斷，實(shí)質(zhì)上具有一定的交叉關(guān)系。在我國，自然壟斷行業(yè)主要是由國家以獨(dú)資或控股形式壟斷經(jīng)營；自然壟斷行業(yè)大多數(shù)屬于公用事業(yè)，公用事業(yè)經(jīng)營者(公用企業(yè))即主要是國有資本占主體的公有制企業(yè)(國有企業(yè))。國家壟斷行業(yè)涉及眾多行業(yè)，而自然壟斷行業(yè)是國家壟斷行業(yè)的重要組成部分。

〔68〕歐陽白果：《知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷法規(guī)制》，《湖湘論壇》2004年第4期。

〔70〕鄒士年：《發(fā)揮初次分配作用推動收入分配改革》，《中國證券報》2013年5月13日。

〔71〕金愛偉：《收入分配改革出路在構(gòu)建約束保障機(jī)制》，《經(jīng)濟(jì)參考報》2012年8月27日。

〔72〕袁東：《財稅體制適時再改革》，《上海證券報》2010年7月15日。

〔責(zé)任編輯：陶婷婷〕

歐陽白果(1972—)，電子科技大學(xué)中山學(xué)院副教授、法律系主任。研究方向：經(jīng)濟(jì)法思想史、經(jīng)濟(jì)法學(xué)、勞動法學(xué)等。

〔*〕本文系作者主持的教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目(14YJA820026)、廣東省高等教育教學(xué)改革項目(2015-173S-JY201502)、電子科技大學(xué)中山學(xué)院科研團(tuán)隊培育項目(412YT03)資助成果；曾在兩岸四地第二屆孫中山法治思想理論研討會上宣讀研討。

〔紀(jì)念孫中山誕辰150周年〕