姜 鑫

（黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080）

科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策研究現(xiàn)狀分析及未來(lái)研究動(dòng)向評(píng)判

姜 鑫

（黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080）

本文通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的相關(guān)研究成果，對(duì)國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了比較分析，在此基礎(chǔ)上探討了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的特點(diǎn)以及我國(guó)現(xiàn)有研究的不足，并對(duì)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的未來(lái)研究動(dòng)向進(jìn)行了評(píng)判，為我國(guó)更好地開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策研究提供參考。

科學(xué)數(shù)據(jù)；開(kāi)放數(shù)據(jù)政策；數(shù)據(jù)共享；研究動(dòng)向

科學(xué)數(shù)據(jù)（Scientific Data），也稱科研數(shù)據(jù)（Research Data），與科學(xué)論文一樣也被視為重要的科研產(chǎn)出，也是一種具有潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的戰(zhàn)略資源。開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)科學(xué)研究起到了關(guān)鍵作用，越來(lái)越多的研究是建立在對(duì)已有科學(xué)數(shù)據(jù)重用的基礎(chǔ)之上的。因此，完整保存并開(kāi)放獲取先前研究的科學(xué)數(shù)據(jù)，對(duì)于順利開(kāi)展后續(xù)研究、推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步具有重要意義。開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)在國(guó)家科技創(chuàng)新中的戰(zhàn)略地位不斷提升，目前在開(kāi)放規(guī)模和開(kāi)放程度上均達(dá)到了前所未有的水平。通過(guò)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)改善社會(huì)生活受到眾多投資者、出版商、科學(xué)家和其他利益相關(guān)者的高度關(guān)注，歐洲、美國(guó)以及眾多國(guó)際組織與研究機(jī)構(gòu)都積極建立開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的政策保障與管理機(jī)制。如美國(guó)已經(jīng)形成了以“完全與開(kāi)放”為基本國(guó)策的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享法規(guī)體系；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）頒布了《公共資金資助的科學(xué)數(shù)據(jù)獲取原則與指南》，以指導(dǎo)成員國(guó)制定與完善科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策；歐盟“地平線2020計(jì)劃”將科學(xué)數(shù)據(jù)新增為開(kāi)放存取的對(duì)象并要求逐步達(dá)到開(kāi)放性可獲取，并啟動(dòng)了旨在促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)獲取和再利用的“科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放先導(dǎo)性計(jì)劃”［1］。

我國(guó)早在2002年就已正式啟動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程，并先后在六大領(lǐng)域共計(jì)24個(gè)部門(mén)開(kāi)展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作。2006年以來(lái)，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館提出并開(kāi)展了科學(xué)數(shù)據(jù)與科技文獻(xiàn)跨界集成服務(wù)、數(shù)據(jù)融合技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)。目前，我國(guó)在科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的制定和完善方面，與美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、日本、韓國(guó)、臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)相比仍顯滯后。本文針對(duì)國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了比較分析，在此基礎(chǔ)上探討了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的特點(diǎn)以及我國(guó)現(xiàn)有研究的不足，并對(duì)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的未來(lái)研究動(dòng)向進(jìn)行了評(píng)判。

1 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀分析

對(duì)從CNKI和萬(wàn)方數(shù)據(jù)兩大中文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀和梳理發(fā)現(xiàn)，我國(guó)針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的相關(guān)研究可以概括為以下5個(gè)方面：

1.1 建立開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)政策保障機(jī)制的理論性研究

目前已有較多成果是針對(duì)建立和完善科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策法規(guī)的頂層設(shè)計(jì)展開(kāi)論證，如劉細(xì)文（2009）指出，美國(guó)、英國(guó)以及眾多國(guó)際組織與研究機(jī)構(gòu)都就科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取問(wèn)題，積極建立政策保障與管理機(jī)制并廣泛推行相關(guān)服務(wù)與實(shí)踐，其政策舉措主要圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)交流渠道各環(huán)節(jié)，集中體現(xiàn)在數(shù)據(jù)開(kāi)放資助、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)合法保護(hù)、數(shù)據(jù)保存以及數(shù)據(jù)共享利用五大方面［2］。王晴（2014）指出：國(guó)內(nèi)外20余個(gè)組織相繼制定或?qū)嵤┝?0余條旨在促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的政策法規(guī)，根據(jù)制定主體和效力范圍可以分為宏觀、中觀和微觀3個(gè)層面，共同形成了一個(gè)較為完備并在不斷完善的制度體系［3］。

1.2 針對(duì)國(guó)內(nèi)外各類科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策的調(diào)查研究

目前已有部分成果針對(duì)多種政策主體（如高等院校、科研資助機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等）發(fā)布的有關(guān)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的聲明、指南以及政策法規(guī)等各類政策文本展開(kāi)了調(diào)查分析，如司莉等（2013）考察了美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞3個(gè)國(guó)家的科研管理機(jī)構(gòu)、高校制定的數(shù)據(jù)管理政策以及政府制定的數(shù)據(jù)公開(kāi)政策，并指出：發(fā)達(dá)國(guó)家的政府部門(mén)都制定了科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的保存與管理等均作了明確具體的規(guī)定。我國(guó)政府也應(yīng)制定完善的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策，從政策層面對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范［4］。司莉等（2014）針對(duì)英美10所高校的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策，從一般政策、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)訪問(wèn)與保存、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)安全與保護(hù)以及數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)6個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)查與比較，揭示了英美兩國(guó)大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策的特點(diǎn)與差異，指出通過(guò)借鑒國(guó)外大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策的良好實(shí)踐，推動(dòng)我國(guó)大學(xué)相關(guān)政策法規(guī)的制定和發(fā)布［5］。唐源等（2015）針對(duì)國(guó)外典型醫(yī)學(xué)相關(guān)機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策從科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放資助、科學(xué)數(shù)據(jù)匯交、科學(xué)數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享利用4個(gè)方面的政策內(nèi)容進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研和網(wǎng)站調(diào)研，指出國(guó)外政策制定者從政府到機(jī)構(gòu)自身以及期刊等具有多重身份，政策內(nèi)容集中于數(shù)據(jù)匯交和共享計(jì)劃。

1.3 科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策利益主體的開(kāi)放共享行為研究

由于開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的利益主體一般要受到相關(guān)政策法規(guī)的制約，因此也可視為科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的利益主體。國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究成果主要包括：①單一利益主體的開(kāi)放共享行為的共享意愿及影響因素分析，如張晉朝（2013）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方法和結(jié)構(gòu)方程模型，分析了我國(guó)高?？蒲腥藛T科學(xué)數(shù)據(jù)共享意愿的影響因素，指出科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享工作的順利開(kāi)展不僅要關(guān)注技術(shù)維度，還要關(guān)注社會(huì)環(huán)境因素、內(nèi)在激勵(lì)、人際信任等人文維度［7］。②針對(duì)單一利益主體的開(kāi)放共享行為的演化博弈分析，如莊倩等（2015）建立了參與科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享的科研人員之間的演化博弈模型，揭示了科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享博弈中存在的”公共品困境”及其原因，指出為促進(jìn)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享健康有序發(fā)展，不能僅從國(guó)家層面制定和完善相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃，還要從政策法規(guī)層面建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制［8］。

1.4 制定開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法律問(wèn)題的研究

雖然目前科學(xué)數(shù)據(jù)具有著作權(quán)已經(jīng)成為共識(shí)，但其使用存在著作權(quán)界定不清及其利益分配不當(dāng)?shù)葐?wèn)題，尤其是科學(xué)數(shù)據(jù)二次研發(fā)過(guò)程中的著作權(quán)分配問(wèn)題。司莉等（2015）從科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享中的授權(quán)方式、數(shù)據(jù)出版及引用、技術(shù)措施、制度與法規(guī)、科學(xué)數(shù)據(jù)二次利用5個(gè)方面分別探討了科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題及對(duì)策，指出我國(guó)應(yīng)結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、著作權(quán)法、專利法和中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例等已有法規(guī)條例，盡快建立完善的科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)體系［9］。

1.5 基于政策文本分析的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策實(shí)證研究

目前國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究成果非常有限，主要是通過(guò)內(nèi)容分析法進(jìn)行政策文本分析，如裴雷（2013）通過(guò)內(nèi)容分析法構(gòu)建了基于政策文本的上下位政策概念一致性的測(cè)算框架，并對(duì)我國(guó)12個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策文本進(jìn)行內(nèi)容編碼和實(shí)證分析，探討了當(dāng)前我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策在吸收、擴(kuò)散和創(chuàng)新過(guò)程中的政策文本質(zhì)量［10］。

2 國(guó)外研究現(xiàn)狀分析

對(duì)從Springer、Emerald和Elsevier三大外文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀和梳理，可以發(fā)現(xiàn)國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策研究所涉及的研究主題更為廣泛，可以大致概括為以下5個(gè)方面：

2.1 制定科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的理論探討與實(shí)踐研究

國(guó)外學(xué)者針對(duì)這一研究主題的研究成果也比較豐富，如Childs S等（2014）探討了作為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的機(jī)制——科研數(shù)據(jù)管理（RDM）的作用以及它帶給記錄管理者的機(jī)遇，并指出開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)議程的前提是盡可能公開(kāi)可用的數(shù)據(jù)，在開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的背景下仍然存在方法、倫理、政策和實(shí)踐等層面的問(wèn)題［11］。Higman R等（2015）借鑒行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論（Actor Network Theory）并結(jié)合政策分析過(guò)程和案例研究方法，考察了在英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)中建立科學(xué)數(shù)據(jù)管理（RDM）政策與實(shí)踐的驅(qū)動(dòng)因素，以及科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享在科學(xué)數(shù)據(jù)管理過(guò)程中的關(guān)鍵作用［12］。

2.2 科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策利益主體的開(kāi)放共享行為研究

國(guó)外學(xué)者針對(duì)科研人員的開(kāi)放共享行為的共享意愿及其影響因素展開(kāi)了較為系統(tǒng)的實(shí)證研究，如Wicherts J M等（2011）對(duì)心理學(xué)期刊中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯著與數(shù)據(jù)共享意愿的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)科研人員不愿意共享數(shù)據(jù)的主要原因在于：統(tǒng)計(jì)結(jié)果不構(gòu)成充分的證據(jù)以及更有可能存在明顯的錯(cuò)誤，并強(qiáng)調(diào)了建立科學(xué)數(shù)據(jù)的強(qiáng)制性歸檔政策的重要性［13］。Sayogo D S等（2013）指出科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享存在多重障礙與挑戰(zhàn)：①技術(shù)上的障礙；②社會(huì)、組織和經(jīng)濟(jì)上的障礙；③法律和政策上的障礙，并通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查得出影響科研人員開(kāi)放共享意愿的幾個(gè)關(guān)鍵因素：數(shù)據(jù)管理技能、組織參與、法律與政策需求、向數(shù)據(jù)集提供者致謝［14］。

2.3 面向科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策利益主體的開(kāi)放共享服務(wù)研究

國(guó)外學(xué)者針對(duì)高校圖書(shū)館、研究型圖書(shū)館、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享服務(wù)實(shí)踐展開(kāi)了廣泛的研究，國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究主要是對(duì)國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)實(shí)踐的案例研究及調(diào)查分析，如Nielsen H J等（2014）認(rèn)為科學(xué)數(shù)據(jù)管理（RDM）是圖書(shū)館員和信息專業(yè)人員的潛在職責(zé)，研究型圖書(shū)館是選擇、保護(hù)、組織與利用科學(xué)數(shù)據(jù)的最佳場(chǎng)所，并應(yīng)積極參與到其所在學(xué)科領(lǐng)域的特定領(lǐng)域的分析研究［15］。Tenopir C等（2014）指出數(shù)據(jù)密集型科學(xué)的出現(xiàn)和數(shù)據(jù)管理規(guī)范的制定，驅(qū)動(dòng)高校圖書(shū)館為其教師和學(xué)生開(kāi)展數(shù)據(jù)管理服務(wù)（RDS），并通過(guò)調(diào)查研究建立了圖書(shū)館員、圖書(shū)館、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)參與數(shù)據(jù)管理服務(wù)的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)［16］。

2.4 針對(duì)專業(yè)領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的政策分析研究

國(guó)外學(xué)者針對(duì)天文、氣象、地球、生物、醫(yī)學(xué)等自然科學(xué)以及心理學(xué)、倫理學(xué)等社會(huì)科學(xué)專業(yè)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策進(jìn)行了政策分析研究，如Harris R等（2015）考察了參與開(kāi)放地球觀測(cè)數(shù)據(jù)的八國(guó)集團(tuán)、歐盟和國(guó)際組織發(fā)布的21個(gè)政策文本和法律文書(shū)——八國(guó)集團(tuán)（G8）開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章、全球綜合地球觀測(cè)系統(tǒng)（GEOSS）數(shù)據(jù)共享原則、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）科學(xué)數(shù)據(jù)原則與指南、歐洲環(huán)境信息指令等，指出地球觀測(cè)領(lǐng)域開(kāi)放數(shù)據(jù)政策應(yīng)更加明確、完整地說(shuō)明開(kāi)放獲取的條件，以期充分實(shí)現(xiàn)開(kāi)放地球觀測(cè)數(shù)據(jù)的潛在利益［17］。

2.5 基于政策文本分析的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策實(shí)證研究

國(guó)外學(xué)者進(jìn)行政策文本分析時(shí)除了運(yùn)用常規(guī)的內(nèi)容分析法以外，還創(chuàng)新性地引入了語(yǔ)義網(wǎng)分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等研究方法，如Jung K等（2015）對(duì)韓國(guó)《開(kāi)放公共數(shù)據(jù)指令》（OPDD）的政策文本進(jìn)行了語(yǔ)義網(wǎng)分析，并指出：利用語(yǔ)義網(wǎng)的概念模型及分析過(guò)程有助于確定各類公共政策針對(duì)的主要問(wèn)題及解決視角的一致性［18］。

3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的比較分析

對(duì)國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的相關(guān)研究進(jìn)行對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：①總體來(lái)看，我國(guó)學(xué)者針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策各研究主題的相關(guān)研究，目前大多處于對(duì)國(guó)外先進(jìn)政策實(shí)踐的案例研究與調(diào)查分析階段。②國(guó)內(nèi)外針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的相關(guān)研究目前主要以英美兩國(guó)的政策實(shí)踐為主，原因在于英美兩國(guó)已經(jīng)建立起相對(duì)完善的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策法規(guī)體系，如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）于2007年頒布了《公共資助科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取的原則和指南》，提倡所有的獲公共資金支持得到的科學(xué)數(shù)據(jù)都應(yīng)能被公眾獲取、共享。美國(guó)、英國(guó)等一些重要基金機(jī)構(gòu)也提出了科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策指南，如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）、英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）等，要求所有獲得資助的項(xiàng)目提交科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放共享計(jì)劃。美國(guó)科技政策辦公室（OSTP）于2013年簽署了關(guān)于“提高聯(lián)邦政府資助的科學(xué)研究結(jié)果的訪問(wèn)”的備忘錄，要求由聯(lián)邦資金資助所產(chǎn)生的非保密的科學(xué)數(shù)據(jù)，應(yīng)該存儲(chǔ)并為公眾提供免費(fèi)的最大化訪問(wèn)［19］。③國(guó)內(nèi)外對(duì)于具體專業(yè)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的研究相對(duì)較多，但對(duì)于國(guó)家統(tǒng)一綜合層面的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策研究十分有限。

對(duì)比國(guó)內(nèi)外開(kāi)放數(shù)據(jù)政策研究的現(xiàn)狀不難看出，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究主要存在以下不足：①目前的研究成果主要是針對(duì)國(guó)外高等院校、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放共享政策的調(diào)查研究與比較分析，但從整體來(lái)看這類研究成果的研究?jī)?nèi)容比較分散、系統(tǒng)性不強(qiáng)；②已有研究針對(duì)參與科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放的單一利益主體（如研究人員）的開(kāi)放共享行為進(jìn)行了演化博弈分析，尚未發(fā)現(xiàn)針對(duì)參與科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放的多個(gè)利益主體之間的演化博弈分析的相關(guān)研究；③針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的政策文本分析目前主要采用內(nèi)容分析法，尚未展開(kāi)借鑒多學(xué)科理論與方法的政策文本分析方法的探索性研究；④尚未展開(kāi)針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策群的政策協(xié)同研究，已有學(xué)者針對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)的開(kāi)放數(shù)據(jù)政策與數(shù)據(jù)安全政策的協(xié)同關(guān)系展開(kāi)研究［20］，如黃道麗等（2015）分析了美國(guó)政府發(fā)布的開(kāi)放數(shù)據(jù)政策與網(wǎng)絡(luò)安全政策之間的沖突與協(xié)調(diào)［21］，但尚未發(fā)現(xiàn)有針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)展開(kāi)的類似研究；⑤尚未從政策科學(xué)的研究視角展開(kāi)系統(tǒng)性的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策評(píng)估研究。

4 我國(guó)未來(lái)研究動(dòng)向評(píng)判

通過(guò)以上的比較分析，筆者認(rèn)為，我國(guó)圖書(shū)情報(bào)及相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域研究者應(yīng)展開(kāi)協(xié)作研究，并從以下5個(gè)方面強(qiáng)化和拓展這一重要的跨學(xué)科研究領(lǐng)域。

4.1 各類科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的調(diào)查與比較分析

針對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的政府部門(mén)、高等院校與科研機(jī)構(gòu)以及各類國(guó)際組織發(fā)布的有關(guān)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的聲明、指南以及政策法規(guī)等各類政策文本展開(kāi)廣泛的調(diào)查分析，比較和分析各類政策文本中有關(guān)一般政策、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等方面內(nèi)容的特點(diǎn)與差異，合理借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在政策的系統(tǒng)性、一致性、完善性方面的經(jīng)驗(yàn)，為推進(jìn)我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的制定與完善提供必要的參考借鑒。

4.2 科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策多個(gè)利益主體的博弈分析

現(xiàn)有的研究成果主要是針對(duì)參與科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放的單一利益主體（如研究人員）的博弈分析，在后續(xù)研究中可針對(duì)參與科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放的多個(gè)利益主體（研究人員、科研機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、資助者、出版者、第三方用戶等）之間的利益訴求關(guān)系展開(kāi)研究，建立參與科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放的多個(gè)利益主體之間的演化博弈模型，探索促進(jìn)多個(gè)利益主體開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的激勵(lì)機(jī)制，為從微觀層面制定和完善科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策提供演化博弈的理論框架。

4.3 基于多學(xué)科方法的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策文本分析

值得關(guān)注的研究方向包括：①借鑒多學(xué)科理論與方法對(duì)政策文本進(jìn)行內(nèi)容分析，如借鑒扎根理論的“信息提取－歸納－概念化－重組”思想，對(duì)各類科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策文本進(jìn)行解構(gòu)、分類和比較，提取科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的區(qū)分要素，確定政策文本結(jié)構(gòu)化編碼體系和分類標(biāo)準(zhǔn)，將政策文本轉(zhuǎn)化為半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，建立類定量化的政策文本分析框架。②基于知識(shí)單元的政策文本分析方法的探索性研究，如借助于語(yǔ)義網(wǎng)分析和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，探索政策文本的詞匯分析單元之間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)關(guān)系，并可通過(guò)軟件工具進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析及可視化展示。

4.4 各類科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的政策協(xié)同研究

值得關(guān)注的研究方向包括：①科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策群內(nèi)部的政策協(xié)同研究。通過(guò)內(nèi)容分析法對(duì)各類科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策進(jìn)行政策文本分析，從政策連續(xù)性、政策互補(bǔ)性、政策交叉性、政策缺失性及政策矛盾性等多個(gè)維度考察科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策群內(nèi)部的政策協(xié)同。②科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策群與數(shù)據(jù)安全政策群的政策協(xié)同研究。借鑒協(xié)同論思想和政策協(xié)同理論及工具，設(shè)計(jì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策群與《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》以及其他相關(guān)部門(mén)頒布的保密規(guī)定等數(shù)據(jù)安全政策群的政策協(xié)同機(jī)制，制定科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策群與數(shù)據(jù)安全政策群的政策協(xié)同策略。

4.5 科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的政策分析與評(píng)估研究

將側(cè)重于定性分析的政策分析研究與側(cè)重于定量分析的政策評(píng)估研究相結(jié)合，針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策，從政策科學(xué)的學(xué)科視角進(jìn)行多角度的政策分析與評(píng)估研究，如針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策完整的生命周期中的每一環(huán)節(jié)——政策提案、政策制定、政策實(shí)施、政策反饋和政策調(diào)整，綜合運(yùn)用多種政策科學(xué)相關(guān)理論、方法與工具進(jìn)行系統(tǒng)性的政策評(píng)估研究；運(yùn)用層次分析法、模糊綜合評(píng)判法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和灰色關(guān)聯(lián)度法等政策評(píng)估方法，建立科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策評(píng)估指標(biāo)體系并進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重分析，采用數(shù)學(xué)模型及軟件工具構(gòu)建科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策評(píng)估模型并進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)。

5 結(jié) 論

通過(guò)CNKI和萬(wàn)方數(shù)據(jù)兩大中文數(shù)據(jù)庫(kù)以及Springer、Emerald和Elsevier三大外文數(shù)據(jù)庫(kù)，筆者對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的相關(guān)研究成果進(jìn)行了比較研究，并在此基礎(chǔ)上探討了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的特點(diǎn)：目前國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究基本處于對(duì)國(guó)外先進(jìn)政策實(shí)踐的案例研究與調(diào)查分析階段，國(guó)內(nèi)外針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的相關(guān)研究目前主要以英美兩國(guó)的政策實(shí)踐為主。結(jié)合科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐進(jìn)展，我國(guó)在這一跨學(xué)科研究領(lǐng)域未來(lái)可能出現(xiàn)五大研究動(dòng)向：①各類科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的調(diào)查與比較分析；②科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策多個(gè)利益主體的博弈分析；③基于多學(xué)科方法的科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策文本分析；④各類科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的政策協(xié)同研究；⑤科學(xué)數(shù)據(jù)開(kāi)放政策的政策分析與評(píng)估研究。從而推動(dòng)我國(guó)開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)的政策保障與管理機(jī)制的建立。

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（本文責(zé)任編輯：馬 卓）

A Literature Review on Research Status and Developing Trend of Open Research Data Policy

Jiang Xin
（College of Information Management，Heilongjiang University，Harbin 150080，China）

This paper systematically studied relevant research outputs and compared respective research status on open research data policy home and abroad．In order to provide references for promoting relevant research，this paper discussed the characteristics of relevant research home and abroad，pointed out the shortages of current research in China，and finally evaluated the future research trends on open research data policy in China．

research data；open data policy；research status；research trend

10．3969/j．issn．1008－0821．2016．02．031

G201

A

1008－0821（2016）02－0167－04

2016－01－12

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“開(kāi)放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全的政策協(xié)同研究”（項(xiàng)目編號(hào)：15ATQ008）；黑龍江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃專項(xiàng)項(xiàng)目“我國(guó)圖書(shū)情報(bào)學(xué)科知識(shí)結(jié)構(gòu)及動(dòng)態(tài)演化的可視化研究”（項(xiàng)目編號(hào)：15TQD03）。

姜 鑫（1980－），女，副教授，博士研究生，研究方向：信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)、科技政策分析與評(píng)估。