劉雪立 張?jiān)姌?lè) 蓋雙雙

(1．新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院河南省科技期刊研究中心，河南 新鄉(xiāng) 453003；2．新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社，河南 新鄉(xiāng) 453003；

3．新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院管理學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003)

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·綜述 · 述評(píng)·

基于論文產(chǎn)出的科研績(jī)效評(píng)價(jià)
——ESI和InCites應(yīng)用研究綜述

劉雪立1，2張?jiān)姌?lè)1，3蓋雙雙1，3

(1．新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院河南省科技期刊研究中心，河南 新鄉(xiāng) 453003；2．新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社，河南 新鄉(xiāng) 453003；

3．新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院管理學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 453003)

引文分析在科研績(jī)效評(píng)價(jià)和科技管理中發(fā)揮著不可或缺的重要作用。美國(guó)湯森路透科技信息集團(tuán)分別于2001年和2011年推出了2個(gè)重要的引文分析工具——基本科學(xué)指標(biāo)(Essential Science Indicators ，ESI)和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)。近年來(lái)，應(yīng)用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)越來(lái)越普遍，逐漸成為情報(bào)學(xué)、科學(xué)學(xué)和科學(xué)技術(shù)管理研究的熱點(diǎn)。對(duì)ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的功能和及其在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用研究進(jìn)行綜述。

基本科學(xué)指標(biāo)；InCites數(shù)據(jù)庫(kù)；論文產(chǎn)出；科研績(jī)效；科學(xué)評(píng)價(jià)

科技論文是科技成果的重要組成部分[1]，是科研績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)?？茖W(xué)合理的科研績(jī)效評(píng)價(jià)能夠?yàn)榭蒲泄芾聿块T優(yōu)化科技資源配置、調(diào)整研究機(jī)構(gòu)和學(xué)科布局提供有效的管理手段。近年來(lái)，引文分析方法在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用[2-4]。常用的引文分析評(píng)價(jià)工具包括Web of Science(WoS，包括SCI，SSCI和A&HCI等引文數(shù)據(jù)庫(kù))、《期刊引證報(bào)告》(Journal Citation Reports，JCR)、基本科學(xué)指標(biāo)(Essential Science Indicators，ESI)、InCites。ESI數(shù)據(jù)庫(kù)是美國(guó)湯森路透科技信息集團(tuán)于2001年基于WoS而建立的評(píng)價(jià)分析型數(shù)據(jù)庫(kù)[5-6]，單月月初更新[7-10]，已成為目前科研績(jī)效評(píng)價(jià)的重要工具[11]。InCites數(shù)據(jù)庫(kù)是湯森路透基于WoS數(shù)據(jù)庫(kù)于2011年開(kāi)發(fā)的經(jīng)過(guò)機(jī)構(gòu)名稱規(guī)范化整理和數(shù)據(jù)的高度綜合而形成的一個(gè)新型科研績(jī)效評(píng)價(jià)工具，能夠?yàn)榭蒲泄芾砣藛T提供科研項(xiàng)目管理、人才評(píng)估、學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)、科研合作等方面決策的分析結(jié)果與數(shù)據(jù)支撐；能夠提供全球基準(zhǔn)數(shù)據(jù)用于將本機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，掌握本機(jī)構(gòu)在全球各學(xué)科領(lǐng)域的相對(duì)位置[12]。依據(jù)ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)提供的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，探索科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)，確定特定研究領(lǐng)域的研究成果和影響，評(píng)估潛在的雇員、合作者、評(píng)審人和同行，發(fā)現(xiàn)全球科研的最新熱點(diǎn)[13]。近年來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者利用ESI和/或InCites進(jìn)行全球科學(xué)評(píng)價(jià)[14-18]。本文對(duì)ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用進(jìn)行了全面總結(jié)。

1 ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的功能研究

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)是由引文排序(Citation Ranking)、引文分析(Citation Analysis)、最高被引論文(Most Cited Paper)和科學(xué)評(píng)論(Science Commentary) 等4個(gè)部分組成。熱點(diǎn)論文和高被引論文分析是該數(shù)據(jù)庫(kù)中的一個(gè)重要模塊，反映了最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究動(dòng)向。高被引論文是指最近10年來(lái)被引頻次排在本學(xué)科前1%的論文；熱點(diǎn)論文是指最近2年內(nèi)的論文，在最近2個(gè)月被引頻次排在本學(xué)科前0.1%的論文[5，19-20]。ESI數(shù)據(jù)庫(kù)主要是跟蹤、監(jiān)測(cè)ESI中22個(gè)學(xué)科動(dòng)態(tài)，并對(duì)其引文進(jìn)行有效管理、分析和利用，幫助我們正確認(rèn)識(shí)科學(xué)研究的優(yōu)勢(shì)和不足，從而優(yōu)化研究資源配置，為研究的進(jìn)一步發(fā)展提供決策依據(jù)。

InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的評(píng)估數(shù)據(jù)來(lái)源于TR的WoS三大引文數(shù)據(jù)庫(kù)(包括SCI、SSCI和A&HCI，收錄了全球11 000多種權(quán)威期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù))，綜合各種計(jì)量指標(biāo)和30年來(lái)各學(xué)科各年度的國(guó)際標(biāo)桿數(shù)據(jù)[21-24]。相較于WoS，InCites的評(píng)價(jià)功能更加強(qiáng)大和全面，除具有WoS的一般評(píng)價(jià)指標(biāo)(如論文數(shù)、論文被引頻次)之外，InCites的評(píng)價(jià)范圍更廣，包括了學(xué)科、機(jī)構(gòu)、世界范圍內(nèi)的相對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，側(cè)重基于檢索的評(píng)價(jià)結(jié)果呈現(xiàn)，以評(píng)價(jià)為根本目的。InCites模塊包括科研績(jī)效分析(Research Performance Prifiles)和全球?qū)Ρ确治?Global Comparisons)兩部分，具有全新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系， 豐富和發(fā)展了現(xiàn)行的科學(xué)評(píng)價(jià)系統(tǒng)。從宏觀的國(guó)家、機(jī)構(gòu)、學(xué)科領(lǐng)域分析到微觀的每篇論文、每個(gè)科研人員學(xué)術(shù)水平的全面評(píng)估，深入揭示學(xué)科發(fā)展階段與特征。

2 ESI在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)已成為當(dāng)今世界范圍內(nèi)普遍用以評(píng)價(jià)高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家和地區(qū)學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)工具之一[6]?；羝G蓉[5]、王穎鑫[6]、劉雪立[7]和Csajbók等[25]針對(duì)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)功能和應(yīng)用，詳細(xì)闡述其概念、原理、指標(biāo)、計(jì)算及運(yùn)用。該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄近10年的論文數(shù)據(jù)，根據(jù)被引頻次確定衡量研究績(jī)效的閾值，確定位列全球前1%的研究機(jī)構(gòu)、科學(xué)家、研究論文和全球前50%國(guó)家/地區(qū)以及50%期刊等。

2.1 ESI在國(guó)家和地區(qū)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

針對(duì)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)在國(guó)家和地區(qū)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，易勇[26]統(tǒng)計(jì)了SCI數(shù)據(jù)庫(kù)2001年1月1日-2011年4月31日論文數(shù)排在前10位的國(guó)家進(jìn)行比較。從學(xué)科相對(duì)產(chǎn)出和引文影響兩個(gè)指標(biāo)比較我國(guó)與美國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)、法國(guó)、加拿大、意大利、西班牙和澳大利亞等國(guó)家科研論文產(chǎn)出情況。我國(guó)科研論文總量雖然排在全球第2位，但與科學(xué)技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家相比論文學(xué)術(shù)影響力存在較大差距。另外，我國(guó)研究論文產(chǎn)出學(xué)科分布極不均衡，材料科學(xué)、化學(xué)、工程學(xué)和物理學(xué)等領(lǐng)域相對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)排在10個(gè)國(guó)家首位，而生物學(xué)與生物化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為等學(xué)科相對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)排在10個(gè)國(guó)家最后，且低于世界平均水平。這一研究客觀評(píng)價(jià)了我國(guó)科學(xué)發(fā)展水平及其國(guó)際地位，能夠幫助我們正確認(rèn)識(shí)我國(guó)科學(xué)研究中存在的問(wèn)題，為我國(guó)各級(jí)科研管理部門制定科技發(fā)展計(jì)劃、合理配制研究資源提供了重要參考依據(jù)。

2.2 ESI在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

針對(duì)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)功能，以科研機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象，朱易佳[27]統(tǒng)計(jì)SCI數(shù)據(jù)庫(kù)11年間(1998-2008)的論文數(shù)和被引頻次，從ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，以固定被引頻次法(列出近10年的年平均被引頻次和近10年的總平均被引值)、百分比法(是百分點(diǎn)為被引基準(zhǔn)，達(dá)到需要的引文量)評(píng)價(jià)高校和研究機(jī)構(gòu)的科研水平和學(xué)術(shù)影響力；學(xué)科排名依據(jù)總被引頻次的高低將22個(gè)學(xué)科進(jìn)行排序，且以圖表方式描述各學(xué)科的論文數(shù)、引文數(shù)、篇均被引數(shù)在5年內(nèi)的變化及趨勢(shì)；研究前沿運(yùn)用普賴斯指數(shù)法基于5年間多學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)被引頻次高的論文，通過(guò)聚類分析、共引分析列出各學(xué)科領(lǐng)域的研究前沿(該部分指標(biāo)包含論文數(shù)、被引頻次、篇均被引頻次和平均年份)。綜合上述方法，該機(jī)構(gòu)以整個(gè)學(xué)科的論文數(shù)和被引頻次作基準(zhǔn)線，在分析不同學(xué)科間的差異時(shí)，需要結(jié)合基準(zhǔn)線數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，該方法能在跨學(xué)科分析的情況下更加全面客觀地反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的科研水平和影響力。魯偉[28]根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)2001年至2011年6月30日的論文總量、被引頻次、高被引論文和熱點(diǎn)論文等數(shù)據(jù)，分析了我國(guó)西部地區(qū)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)狀。結(jié)果顯示，我國(guó)西部地區(qū)10所高校中四川大學(xué)論文數(shù)和總被引頻次最高，蘭州大學(xué)篇均被引頻次最高，10所高校篇均被引頻次整體低于我國(guó)平均水平。另外，我國(guó)西部地區(qū)10所高校高被引論文數(shù)共207篇，其中高被引論文產(chǎn)出率僅西北大學(xué)和西安交通大學(xué)達(dá)到了中國(guó)平均水平。熱點(diǎn)論文的產(chǎn)出情況是：四川大學(xué)(6篇)、電子科技大學(xué)(3篇)、第四軍醫(yī)大學(xué)(1篇)、蘭州大學(xué)(1篇)和西安交通大學(xué)(1篇)。整體來(lái)看我國(guó)西部地區(qū)高校的科研實(shí)力還不夠強(qiáng)，各高?？蒲兴綐O不均衡。王瑛[29]等對(duì)2004-2013年工信部直屬的7所高校(哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、南京理工大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、北京理工大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)和南京航空航天大學(xué))科研實(shí)力進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)哈爾濱工業(yè)大學(xué)的論文數(shù)、論文總被引頻次均領(lǐng)先其他6所高校，哈爾濱工程大學(xué)論文數(shù)雖然只有哈爾濱工業(yè)大學(xué)論文數(shù)的13%，但論文質(zhì)量相對(duì)較高，其篇均被引頻次為6.48，但依然低于我國(guó)科研人員論文被引頻次的平均值6.92次。這7所高校進(jìn)入ESI國(guó)際排名前1%的學(xué)科分別是：化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和環(huán)境生態(tài)學(xué)等。各高校進(jìn)入ESI前1%的學(xué)科數(shù)雖各不相同，但7所高校的化學(xué)、工程學(xué)和材料科學(xué)均入選了ESI，哈爾濱工業(yè)大學(xué)入選學(xué)科數(shù)最多(7個(gè))。從各高校的綜合排名說(shuō)明哈爾濱工業(yè)大學(xué)的科研實(shí)力領(lǐng)先于工信部直屬高校的其他6所。于潔[30]等以ESI數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，采用科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)對(duì)中國(guó)各高校的科研實(shí)力進(jìn)行了地理分布分析及評(píng)價(jià)。根據(jù)對(duì)論文數(shù)、引文數(shù)、學(xué)科活躍指數(shù)和相對(duì)影響力等指標(biāo)對(duì)我國(guó)東部、中部和西部地區(qū)入選ESI的高校進(jìn)行了研究。東部地區(qū)入選ESI高校數(shù)為40所，中部14所，西部11所。由此說(shuō)明我國(guó)高?？蒲兴酱嬖诘貐^(qū)差異。

這些研究說(shuō)明，ESI數(shù)據(jù)庫(kù)是高校和研究機(jī)構(gòu)科研績(jī)效評(píng)價(jià)的重要工具，能夠?qū)Σ煌咝?、高校不同學(xué)科的研究水平進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。另外，可以同世界高水平大學(xué)進(jìn)行比較，統(tǒng)計(jì)分析我國(guó)高校熱點(diǎn)論文、高被引論文的產(chǎn)出量、入選ESI學(xué)科數(shù)等，正確認(rèn)識(shí)我國(guó)高?？蒲兴胶筒罹啵瑢?duì)我國(guó)現(xiàn)階段創(chuàng)建世界一流大學(xué)和一流學(xué)科具有重要的指導(dǎo)價(jià)值。

2.3 ESI在學(xué)科評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

以WoS收錄的論文為數(shù)據(jù)來(lái)源，金碧輝[31-32]、楊立英[33-37]等自2006-2012年不間斷地對(duì)中國(guó)不同學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行全方位的監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)分析。2006年中國(guó)綜合排名第8位，前位7名分別是：美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、加拿大、意大利。我國(guó)的高被引論文涉及19個(gè)學(xué)科，世界排名分別是：數(shù)學(xué)學(xué)科和材料科學(xué)世界排名均為第4，化學(xué)和工程技術(shù)均第6，地學(xué)第7，計(jì)算機(jī)排名8，物理學(xué)第10，免疫學(xué)第13，藥學(xué)與毒理學(xué)第14，微生物學(xué)第15，生物學(xué)與生物化學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、動(dòng)植物學(xué)均排第16，空間科學(xué)第18，神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)第20，臨床醫(yī)學(xué)和環(huán)境科學(xué)均第21、精神病學(xué)與心理學(xué)第23，農(nóng)林科學(xué)第25。到2012年，我國(guó)的綜合排名超過(guò)了意大利、加拿大、法國(guó)和日本等國(guó)，上升到第4位，僅次于美國(guó)、英國(guó)和德國(guó)。從各學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，中國(guó)原有的優(yōu)勢(shì)學(xué)科如：數(shù)學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)和地學(xué)等學(xué)科在世界科學(xué)整體格局中得到進(jìn)一步的鞏固和加強(qiáng)，尤其是數(shù)學(xué)、化學(xué)、工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)和材料科學(xué)前進(jìn)到世界第2位，其他各學(xué)科在整體的推動(dòng)下也獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，只有免疫學(xué)在這期間出現(xiàn)后移現(xiàn)象。另外，TR對(duì)“金磚四國(guó)”過(guò)去30多年的數(shù)據(jù)分析說(shuō)明，中國(guó)已經(jīng)成為僅次于美國(guó)的科研大國(guó)，預(yù)計(jì)到2020年中國(guó)將超越美國(guó)成為世界第一科研產(chǎn)出國(guó)[38]?？傮w而言，中國(guó)科學(xué)呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。自2005-2014年，肖仙桃[39]、郭玉[40]、石建[41]、Chuang[42]、劉佳音[43]、王新霞[44]和丁佐奇[19]等采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法對(duì)單一學(xué)科進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)論文數(shù)、被引頻次和篇均被引頻次等指標(biāo)，分析了地球科學(xué)、計(jì)算機(jī)、神經(jīng)科學(xué)、水資源、工程、數(shù)學(xué)和植物動(dòng)物學(xué)等科學(xué)領(lǐng)域在全球該學(xué)科領(lǐng)域的地位，排出該學(xué)科處于全球前列的國(guó)家、地區(qū)、科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)家和期刊等。

ESI創(chuàng)立于2001年，是世界上最早、最成熟的學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的科學(xué)計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)工具，在國(guó)務(wù)院推出《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》的背景下，應(yīng)用ESI對(duì)我國(guó)高校學(xué)科建設(shè)和發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)顯得尤為重要和必要。

2.4 ESI在期刊評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

顧東蕾[45]等基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)日本、俄羅斯、韓國(guó)和中國(guó)入選ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊作比較，為制定提升期刊核心競(jìng)爭(zhēng)力的決策提供依據(jù)。以中、日、俄、韓等四國(guó)均為非英語(yǔ)國(guó)家，統(tǒng)計(jì)其11年間(2003-01-01—2013-12-31)入選ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊(入選標(biāo)準(zhǔn)是期刊被引頻次位于相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域前50%)，對(duì)各期刊論文數(shù)、被引頻次、篇均被引頻次等指標(biāo)進(jìn)行比較。入選ESI期刊中，我國(guó)共19種(1.05%)、日本17種(1.85%)、俄羅斯11種(0.72%)和韓國(guó)13種(0.46%)。在ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的22種學(xué)科領(lǐng)域中，中、日、俄、韓四國(guó)只有2個(gè)學(xué)科(經(jīng)濟(jì)與商業(yè)和精神病學(xué)與心理學(xué))沒(méi)有入選前全球前50%的期刊，其余20個(gè)學(xué)科均有入選。入選期刊種數(shù)、百分比最高的是俄羅斯的空間學(xué)科。

隨著科學(xué)計(jì)量學(xué)在全球科學(xué)評(píng)價(jià)中的廣泛應(yīng)用，基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的期刊評(píng)價(jià)逐漸演變?yōu)檎麄€(gè)科學(xué)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。該研究開(kāi)辟了ESI應(yīng)用研究的先河，從全新的視角為我們提供了一種期刊評(píng)價(jià)的新方法。

2.5 ESI在人才評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

TR通過(guò)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)全球近11年(2000-01-01—2010-10-31)化學(xué)領(lǐng)域頂尖科學(xué)家前100位進(jìn)行排名[23]。在這100位科學(xué)家中來(lái)自美國(guó)70位，德國(guó)7位，英國(guó)4位，加拿大、法國(guó)、丹麥、瑞士和南韓各2位，澳大利亞、比利時(shí)、瑞典、意大利、以色列、南非、巴西、日本、新加坡各1位。另外，擁有3個(gè)以上Top100科學(xué)家的機(jī)構(gòu)分別是，麻省理工學(xué)院(6位)、斯克里普斯研究所(5位)、加州大學(xué)伯克利分校(5位)、哈佛大學(xué)(4位)、萊斯大學(xué)(4位)、西北大學(xué)(4位)、加州理工學(xué)院(3位)、加州大學(xué)河濱分校(3位)、芝加哥大學(xué)(3位)。肖仙桃[39]等通過(guò)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)全球近11年(1993-2003)地球科學(xué)領(lǐng)域頂尖科學(xué)家前20位的排名。石建[41]等通過(guò)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)全球近11年(2000-2010)腦膜炎科學(xué)領(lǐng)域頂尖科學(xué)家前20位的排名。

3 InCites在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

2011年創(chuàng)建的InCites數(shù)據(jù)庫(kù)是對(duì)ESI科學(xué)評(píng)價(jià)功能的重要補(bǔ)充，設(shè)置了一些ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中沒(méi)有的指標(biāo)，如學(xué)科、機(jī)構(gòu)、世界范圍內(nèi)的相對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)，使科學(xué)評(píng)價(jià)范圍更廣，極大地豐富和完善了ESI的科研績(jī)效評(píng)價(jià)功能。

3.1 InCites在科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

針對(duì)InCites數(shù)據(jù)庫(kù)在科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，眼科新進(jìn)展編輯部[46]在2012年通過(guò)該數(shù)據(jù)庫(kù)的機(jī)構(gòu)定制數(shù)據(jù)，檢索不同機(jī)構(gòu)研究人員發(fā)表的論文及被引頻次，列出了2006-2010年我國(guó)眼科學(xué)SCI論文20強(qiáng)(中國(guó)大陸高校12所、臺(tái)灣高校5所和香港3所)和中國(guó)大陸眼科學(xué)SCI論文被引20強(qiáng)，實(shí)時(shí)跟蹤機(jī)構(gòu)的研究產(chǎn)出和影響力。劉雪立[23]采用該數(shù)據(jù)庫(kù)的預(yù)置數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)大陸、香港以及臺(tái)灣地區(qū)高校的科研狀況進(jìn)行了研究。該數(shù)據(jù)庫(kù)提供40多個(gè)國(guó)家2 000多所大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)在各學(xué)科領(lǐng)域的綜合研究績(jī)效評(píng)估指標(biāo)，其中包括有中國(guó)200多所高校、研究機(jī)構(gòu)的論文和引文指標(biāo)。在機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)，論文數(shù)與占全球論文總數(shù)百分比、被引頻次與相對(duì)被引用率、篇均被引頻次與相對(duì)影響力等3對(duì)指標(biāo)的科研機(jī)構(gòu)排序基本一致，因此我們?cè)诒容^研究某地區(qū)科研績(jī)效時(shí)，只需要比較其中5個(gè)指標(biāo)就可以全面反映該地區(qū)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)和科研水平[23，47]。

該數(shù)據(jù)庫(kù)創(chuàng)立于2011年，是繼ESI應(yīng)用10年之后湯森路透開(kāi)發(fā)的又一個(gè)科研績(jī)效評(píng)價(jià)工具，是對(duì)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的重要補(bǔ)充，提供了多個(gè)重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，如論文被引率、機(jī)構(gòu)相對(duì)影響力、占全球論文數(shù)的百分比、相對(duì)被引率、綜合績(jī)效指標(biāo)等，能夠?qū)θ蚋鞲咝：涂蒲袡C(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比和分析，找到各自的優(yōu)勢(shì)和差距。

3.2 InCites在學(xué)科領(lǐng)域評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

Lutz Bornmann[48]利用該數(shù)據(jù)庫(kù)比較研究了1981-2010年間中國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)、美國(guó)和英國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化引用影響力。結(jié)果表明，過(guò)去30年內(nèi)，法國(guó)，英國(guó)，尤其是德國(guó)各學(xué)科領(lǐng)域的引用影響值呈顯著上升趨勢(shì)。美國(guó)在這30年間引用影響值一直處于高水平。發(fā)表年份之間有小的影響力差異，美國(guó)在工程和科技方面的引用影響值呈增加趨勢(shì)，但在醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)以及農(nóng)業(yè)科學(xué)方面呈降低趨勢(shì)。與美國(guó)相似，日本在不同的學(xué)科領(lǐng)域趨勢(shì)也是不同的，但每年的變化很小。雖然中國(guó)論文的引用影響值仍處于相對(duì)低的水平(大多數(shù)低于世界平均水平)，但有上升趨勢(shì)。該數(shù)據(jù)庫(kù)從3個(gè)角度提供了研究國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化引用影響力的方法：(1)一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)表時(shí)間窗口(1981-2010年)；(2)主題領(lǐng)域的差異；(3)為獲得不同年份國(guó)家引文趨勢(shì)調(diào)查結(jié)果，允許使用統(tǒng)計(jì)程序。

何惠芬[49]等利用該數(shù)據(jù)庫(kù)比較研究了同濟(jì)大學(xué)聲學(xué)領(lǐng)域1981-2012年和2008-2012年科研產(chǎn)出的比較及期刊的排名。董政娥等[50]利用該數(shù)據(jù)庫(kù)跟蹤監(jiān)測(cè)東華大學(xué)在ESI中22個(gè)學(xué)科的熱點(diǎn)論文、高被引論文與學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行相關(guān)預(yù)測(cè)。胡忠輝等[51]利用該數(shù)據(jù)庫(kù)，從引文分析的角度對(duì)國(guó)內(nèi)外近11年的部分高校數(shù)學(xué)、物理學(xué)和化學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展情況進(jìn)行了分析比較，探討了國(guó)內(nèi)外高校各學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)。王新霞等[52]利用該數(shù)據(jù)庫(kù)，采用文獻(xiàn)計(jì)量方法，對(duì)我國(guó)數(shù)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域近10年(2001-2010)在國(guó)際學(xué)術(shù)影響力，按照論文數(shù)、被引頻次、排出數(shù)學(xué)領(lǐng)域前10的國(guó)家，確定我國(guó)數(shù)學(xué)科學(xué)在國(guó)際的地位。

InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的最大亮點(diǎn)是提供了多種學(xué)科分類系統(tǒng)，包括WoS中250多個(gè)學(xué)科、ESI中22個(gè)學(xué)科、OECD中48個(gè)學(xué)科、澳大利亞ERA(Excellence in Research for Australia)和英國(guó)RAE(Research Assessment Exercise)等。值得一提的是，該數(shù)據(jù)庫(kù)還植入了我國(guó)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部2011年制訂的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》的學(xué)科分類，包括12個(gè)學(xué)科門類，77個(gè)一級(jí)學(xué)科。以此數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行學(xué)科建設(shè)和發(fā)展水平評(píng)價(jià)，選擇我國(guó)學(xué)科分類中的學(xué)科進(jìn)行對(duì)照研究將更加符合我國(guó)國(guó)情，提高了研究的針對(duì)性。同時(shí)，該數(shù)據(jù)庫(kù)還提供了全球170多個(gè)國(guó)家和9個(gè)區(qū)域性組織在各學(xué)科領(lǐng)域的綜合科研效績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)[22]。

3.3 InCites和F1000數(shù)據(jù)庫(kù)的比較分析

Lutz Bornmann等[53]于2013年針對(duì)InCites和F1000數(shù)據(jù)庫(kù)為我們提供了一個(gè)獨(dú)特的方法研究同行評(píng)議評(píng)級(jí)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)之間的關(guān)系。F1000是生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)發(fā)表后同行評(píng)議系統(tǒng)。同行評(píng)議性指標(biāo)被廣泛地認(rèn)為是一種驗(yàn)證文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的方式?；贗nCites數(shù)據(jù)庫(kù)提供的7個(gè)指標(biāo)(總被引頻次、第二代被引頻次、施引文獻(xiàn)篇均二代被引頻次、期刊相對(duì)影響力、學(xué)科相對(duì)影響力、學(xué)科領(lǐng)域百分比、期刊影響因子)分析原始引文計(jì)數(shù)指標(biāo)的有效性，選取細(xì)胞生物學(xué)和免疫學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科為樣本。結(jié)果顯示，學(xué)科領(lǐng)域百分比和F1000評(píng)級(jí)相關(guān)性最高；其他3個(gè)指標(biāo)(總被引頻次，第二代被引頻次以及學(xué)科相對(duì)影響力)與評(píng)級(jí)之間的實(shí)際相關(guān)性至少能達(dá)到中等效應(yīng)值。由于標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)百分比與學(xué)科相對(duì)影響力兩種評(píng)價(jià)的相關(guān)性最高，在同行評(píng)議研究時(shí)應(yīng)該優(yōu)于其他文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)。

4 ESI和InCites的聯(lián)合應(yīng)用

ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)者均為美國(guó)湯森路透，其數(shù)據(jù)均來(lái)源于Web of Science。因此，二者數(shù)據(jù)可以無(wú)縫對(duì)接。關(guān)于聯(lián)合使用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)大學(xué)及學(xué)科績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)研究較少。董政娥等[50]于2013年報(bào)告了聯(lián)合應(yīng)用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)東華大學(xué)學(xué)科發(fā)展的預(yù)測(cè)方法和結(jié)果。劉雪立等[54]進(jìn)一步挖掘了ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合應(yīng)用的價(jià)值，對(duì)我國(guó)9所C9高校學(xué)科建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行了評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)，定義了學(xué)科優(yōu)勢(shì)值。利用該學(xué)科優(yōu)勢(shì)值，能夠?qū)θ蚋咝W(xué)科的績(jī)效進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。由于學(xué)科優(yōu)勢(shì)值是某機(jī)構(gòu)某學(xué)科論文被引頻次與ESI學(xué)科入選域值的比值，若某機(jī)構(gòu)某學(xué)科的學(xué)科優(yōu)勢(shì)值大于1，那么該機(jī)構(gòu)該學(xué)科一定會(huì)入選ESI。因此，聯(lián)合使用ESI和InCites能夠批量確定所有高校入選ESI的學(xué)科，而且可以根據(jù)學(xué)科優(yōu)勢(shì)值與1的差距，對(duì)近期可能入選ESI的學(xué)科做出準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。

InCites和ESI聯(lián)合使用這一獨(dú)特功能，目前尚未被廣泛認(rèn)識(shí)。作為科研管理、情報(bào)分析和預(yù)測(cè)工作者確有必要盡快了解和掌握該方法，對(duì)我國(guó)各高校不同學(xué)科發(fā)展水平進(jìn)行及在全球的位次進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，并對(duì)各高校入選ESI的學(xué)科進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而優(yōu)化科研資源配置，完善科研管理方法，最大程度上發(fā)揮科研管理的導(dǎo)向作用。

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(本文責(zé)任編輯：郭沫含)

Scientific Research Performance Evaluation Based on Outputs of Papers——A Review for the Applications of Essential Science Indicators and InCites

Liu Xueli1，2Zhang Shile1，3Gai Shuangshuang1，3

(1．Henan Research Center for Science Journals，Xinxiang 453003，China；2．Periodicals Publishing House，Xinxiang Medical University，Xinxiang 453003，China；3．Management Institute，Xinxiang Medical University，Xinxiang 453003，China)

Citation analysis plays an essential and important role in the scientific research performance evaluation and the management of science and technique.Thomson Reuters(USA):a group on science information were established two important citation analysis tools in 2001 and 2011,the Essential Science Indicators(ESI)and InCites database,respectively.In recent years,the application of ESI and InCites database in performance evaluation of scientific research is increasingly common,and becoming research hotspots of information science,science and technology management.Therefore,it is necessary to review and summary the function and application studies of ESI and InCites database.

essential science indicators;InCites database;output of paper;research performance;science evaluation

2015-12-14

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“影響因子缺陷的多維度矯正與學(xué)術(shù)期刊的跨學(xué)科評(píng)價(jià)”(項(xiàng)目編號(hào)：15BTQ061)；河南省高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)研究重大項(xiàng)目“河南省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究績(jī)效評(píng)價(jià)和發(fā)展對(duì)策”(項(xiàng)目編號(hào)：2015-JCZD-013)。

劉雪立(1965-)，男，教授，編審，碩士生導(dǎo)師，主任，社長(zhǎng)，研究方向：科學(xué)計(jì)量學(xué)與科學(xué)評(píng)價(jià)。

10．3969/j．issn．1008-0821．2016．03．028

G630

A

1008-0821(2016)03-0172-06