蘇新寧,王東波
(1. 南京大學(xué)信息管理學(xué)院,江蘇南京 210023; 2. 江蘇省數(shù)據(jù)工程與知識(shí)服務(wù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,江蘇南京 210023;3. 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院,江蘇南京 210095)
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中國(guó)優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文急速外流的原因及應(yīng)對(duì)策略
蘇新寧1,2,王東波3
(1. 南京大學(xué)信息管理學(xué)院,江蘇南京210023; 2. 江蘇省數(shù)據(jù)工程與知識(shí)服務(wù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,江蘇南京210023;3. 南京農(nóng)業(yè)大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院,江蘇南京210095)
通過(guò)對(duì)2014年中國(guó)SCI和SSCI學(xué)術(shù)論文外流情況的統(tǒng)計(jì),當(dāng)前學(xué)術(shù)論文外流的嚴(yán)重情況被全面和具體地呈現(xiàn)出來(lái)。通過(guò)系統(tǒng)梳理學(xué)術(shù)論文外流的相關(guān)研究,一方面從國(guó)家對(duì)論文外流缺乏宏觀引導(dǎo)、科研考核機(jī)制刺激優(yōu)秀論文外流、我國(guó)缺乏具有國(guó)際影響力的期刊以及國(guó)內(nèi)期刊運(yùn)作機(jī)制與國(guó)際化水平尚待提升4個(gè)方面揭示學(xué)術(shù)論文外流的具體原因;另一方面從宏觀層面提出加強(qiáng)國(guó)家引導(dǎo)、集中優(yōu)勢(shì)資源打造國(guó)際頂級(jí)期刊、調(diào)整科研績(jī)效考評(píng)政策、深化期刊體制改革、設(shè)立國(guó)內(nèi)科技論文評(píng)獎(jiǎng)機(jī)制5個(gè)方面的應(yīng)對(duì)措施。
學(xué)術(shù)論文;論文外流;科研考核機(jī)制;評(píng)獎(jiǎng)機(jī)制
2014年,SCI收錄自然科學(xué)論文159.67萬(wàn)篇,其中我國(guó)被收錄了19.01萬(wàn)篇,占12.08%,僅次于美國(guó),位居世界第二;SSCI收錄的社會(huì)科學(xué)類論文為38.68萬(wàn)篇,其中收錄我國(guó)社會(huì)科學(xué)類論文0.92萬(wàn)篇,雖然僅占整個(gè)SSCI論文總量的2.38%,但增速極為迅猛,相比2010年幾乎增長(zhǎng)了1倍。我國(guó)的國(guó)際論文雖然整體上數(shù)量非常多,但被引用率低于世界平均水平,甚至有近四分之一的論文從沒(méi)有被引用過(guò)。同時(shí),上述被SCI和SSCI收錄的中國(guó)論文中,發(fā)表在我國(guó)主辦期刊上的相對(duì)越來(lái)越少。2000年,被SCI收錄的中國(guó)論文中40%發(fā)表在我國(guó)SCI期刊上,到2014年這一比率降為不到20%,而這期間SCI收錄的中國(guó)期刊從59種達(dá)到了139種,增加了兩倍多,而被SSCI收錄的我國(guó)論文中95%以上發(fā)表在國(guó)外主辦期刊上。據(jù)統(tǒng)計(jì),我國(guó)國(guó)際高影響力的論文中,發(fā)表在本土SCI和SSCI期刊上的論文寥寥無(wú)幾。從目前研究者投稿意愿上看,科研工作者更希望把自己最優(yōu)秀的論文投至國(guó)外期刊上,對(duì)于質(zhì)量相對(duì)低一些或者不那么重要的論文方才投到本土期刊,從而造成了本土期刊尤其是以中文語(yǔ)言為載體的國(guó)內(nèi)期刊難以收錄一流的、高影響力的研究論文。目前,中國(guó)科研論文的發(fā)表情況正如中國(guó)科學(xué)院汪品先院士所痛心疾首地指出的那樣“現(xiàn)在,在中國(guó)科學(xué)界你能看到這樣的情況——外國(guó)人出題目,我們買國(guó)外的儀器去做,做出來(lái)的結(jié)果,發(fā)表在人家的雜志上,去支持人家的結(jié)論”。這似乎就是在自己土壤中孕育出的優(yōu)質(zhì)花卉,待到開(kāi)放時(shí)卻放到他人的土地上,供他人欣賞。這種為他人做嫁衣的現(xiàn)象,非常不利于我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,更不利于我國(guó)創(chuàng)建國(guó)際一流的學(xué)術(shù)期刊。
有關(guān)學(xué)術(shù)論文外流的問(wèn)題,相關(guān)的研究者從論文外流的現(xiàn)象、原因和對(duì)策等方面進(jìn)行了一定的探究。宋鴻主要從科技評(píng)價(jià)指標(biāo)的調(diào)整和期刊編委主動(dòng)投稿兩方面對(duì)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)論文外流的問(wèn)題展開(kāi)了論述[1]。通過(guò)對(duì)農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域SCI和EI論文的分析,劉麗英等指出在2003—2012的10年間,農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)論文外流前后相差十幾倍,并從國(guó)內(nèi)期刊國(guó)際化、評(píng)價(jià)模式更改和提升出版速度3個(gè)方面給出了應(yīng)對(duì)方案[2]。針對(duì)國(guó)內(nèi)SCI論文外流的情況,付曉霞等提出通過(guò)構(gòu)建漢語(yǔ)言論文與期刊的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)與索引數(shù)據(jù)庫(kù),從而提升學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的話語(yǔ)權(quán)[3]。徐婕等系統(tǒng)分析了國(guó)內(nèi)論文外流的原因,并結(jié)合日本、荷蘭和德國(guó)等國(guó)家在期刊管理方面的成功經(jīng)驗(yàn),給出了有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)策略[4]。以國(guó)內(nèi)外化學(xué)領(lǐng)域SCI期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)為切入點(diǎn),張迪等針對(duì)如何提升國(guó)內(nèi)期刊的整體質(zhì)量、遏制國(guó)內(nèi)論文加速外流的相應(yīng)問(wèn)題進(jìn)行了細(xì)致的探究[5],通過(guò)同樣的方法,王密平對(duì)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域論文外流的情況也進(jìn)行了探究,并基于統(tǒng)計(jì)的具體數(shù)據(jù)結(jié)果給出了切實(shí)的應(yīng)對(duì)策略[6]。以《分析測(cè)試學(xué)報(bào)》為個(gè)案,盛文彥等從如何獲取優(yōu)質(zhì)稿源為視角,從期刊編輯的角度給出了控制學(xué)術(shù)論文外流的切實(shí)可行的措施[7]。通過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)論文外流的監(jiān)測(cè),吳鋒等給出了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文外流的主要地區(qū)、主要學(xué)科的分布情況,并根據(jù)學(xué)術(shù)論文外流的“冰封期、破冰期、加速期和問(wèn)題凸顯期”4個(gè)階段的周期分布狀況,指出國(guó)內(nèi)論文外流處于后半警戒區(qū)的狀態(tài)[8-9]。通過(guò)對(duì)學(xué)術(shù)論發(fā)表成本的估算和回購(gòu)環(huán)節(jié)花費(fèi)的統(tǒng)計(jì),劉麗英等不僅給出了學(xué)術(shù)論文外流經(jīng)濟(jì)損失的構(gòu)成比和具體原因,而且提出了學(xué)術(shù)論文外流經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算模型,并以農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域的論文外流為對(duì)象,計(jì)算了具體的損失情況[10-11]。在上述有關(guān)學(xué)術(shù)論文外流研究的基礎(chǔ)上,通過(guò)調(diào)研國(guó)內(nèi)SCI和SSCI論文具體外流的整體情況,筆者全面而系統(tǒng)地分析了造成國(guó)內(nèi)高質(zhì)量學(xué)術(shù)論文外流的原因,并提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。
正如英格蘭哲學(xué)家休謨所說(shuō):“人人都承認(rèn),任何事物只要存在,就有它所以存在的原因?!眹?guó)內(nèi)論文外流的原因從總體上看是復(fù)雜的、多層次的,但經(jīng)過(guò)細(xì)致地梳理,主要包括4個(gè)方面:
1. 國(guó)家對(duì)論文外流缺乏宏觀引導(dǎo)
自實(shí)行改革開(kāi)放和科教興國(guó)戰(zhàn)略以來(lái),我國(guó)的科學(xué)研究水平與日俱增,在短短的三十多年內(nèi)取得了令世界矚目的成就。國(guó)家鼓勵(lì)中國(guó)科研成果走向世界的方針政策,對(duì)我國(guó)科研成果走向世界起到了非常好的效果。但隨著時(shí)間的推移,在國(guó)際期刊上發(fā)文要求被擴(kuò)大化了,無(wú)論是自然科學(xué)還是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域,在進(jìn)行學(xué)科評(píng)估、博士點(diǎn)增列以及重要基地的評(píng)審中,無(wú)不把SCI和SSCI論文,尤其是發(fā)表在國(guó)外主辦期刊上的SCI和SSCI論文,作為缺一不可的指標(biāo)。在這一標(biāo)準(zhǔn)的刺激下,國(guó)內(nèi)優(yōu)秀論文紛紛涌向國(guó)際期刊,而本土SCI期刊只能退至次要位置,這種狀況導(dǎo)致了我國(guó)優(yōu)秀期刊在國(guó)際上只能淪為二、三流期刊。從近幾年我國(guó)優(yōu)秀論文外流的速度上看,我國(guó)期刊的質(zhì)量和水平與國(guó)際一流期刊的差距越來(lái)越大。因此,國(guó)家需要從宏觀政策上引導(dǎo),以淡化國(guó)內(nèi)外SCI和SSCI期刊的差別,確立以文評(píng)文而非以刊評(píng)文的評(píng)價(jià)機(jī)制。
2. 科研考核機(jī)制刺激優(yōu)秀論文外流
我國(guó)高校與科研院所為應(yīng)對(duì)國(guó)家對(duì)機(jī)構(gòu)科研水平的評(píng)估,在本單位職稱、績(jī)效的評(píng)定和評(píng)估中,更是把在國(guó)際期刊上發(fā)表SCI和SSCI論文作為重要指標(biāo)。在這一政策的激勵(lì)下,我國(guó)優(yōu)秀論文急速投向國(guó)際期刊。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),高校所發(fā)表的國(guó)際論文中,有相當(dāng)一部分是博士研究生,這也與高校對(duì)研究生的考核有密切的關(guān)聯(lián)。許多高校均把是否發(fā)表SCI或SSCI國(guó)際論文作為對(duì)博士生考核的標(biāo)準(zhǔn),并直接與獎(jiǎng)學(xué)金和學(xué)位關(guān)聯(lián)起來(lái)。同樣的情況,博士畢業(yè)生,尤其是理工科的畢業(yè)生,在面向高校特別是“211”以上高?;蚩蒲袑?shí)力較強(qiáng)研究單位的求職過(guò)程中,如果沒(méi)有國(guó)際SCI或SSCI論文,基本上是“寸步難行”??茖W(xué)研究作為高校三大職能之一,各高校從中國(guó)國(guó)情出發(fā),結(jié)合自身的特點(diǎn),設(shè)定國(guó)際化發(fā)展目標(biāo)本是一件理所當(dāng)然、無(wú)可厚非的事情,但如果忽略了論文本身的質(zhì)量,單一追求雜志等級(jí),或“一刀切”的以發(fā)表SCI和SSCI論文來(lái)衡量的話,輕則有失偏頗、重則因噎廢食,嚴(yán)重影響了本土期刊水平的提升和國(guó)際化的進(jìn)程。因此,科研考核方向必須調(diào)整,對(duì)于論文考核在“重刊”的同時(shí)更應(yīng)注重論文本身的質(zhì)量和水平,否則國(guó)內(nèi)論文外流的趨勢(shì)不僅不會(huì)停止,反而會(huì)愈發(fā)嚴(yán)重,且不利于本土期刊的發(fā)展。
3. 我國(guó)缺乏具有國(guó)際影響力的期刊
我國(guó)高水平論文的外流極大影響了高水平期刊建設(shè)的進(jìn)程,同時(shí),高水平期刊的缺乏又刺激了我國(guó)高水平論文的外流。這種相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系是我國(guó)期刊目前較少達(dá)到國(guó)際一流期刊的重要障礙。根據(jù)JCR2014年最新期刊排名,Top500的期刊中,我國(guó)期刊僅有5種;在JCR2014的報(bào)告中,中國(guó)SSCI期刊影響因子在2以上的期刊只有3種。在某種程度上看,我國(guó)高水平期刊的稀少是導(dǎo)致高水平科研成果外流的決定性因素,而這一因素在高校和科研院所制定的對(duì)發(fā)表在高水平期刊上論文進(jìn)行重獎(jiǎng)的績(jī)效政策刺激下得到了極大的強(qiáng)化。
4. 國(guó)內(nèi)期刊運(yùn)作機(jī)制與國(guó)際化水平尚待提升
正如習(xí)總書(shū)記引用古語(yǔ)所常說(shuō)的“物必先腐,而后蟲(chóng)生”,國(guó)內(nèi)優(yōu)秀論文的大量外流,本土期刊的學(xué)術(shù)水平和運(yùn)作機(jī)制也是導(dǎo)致這一狀況出現(xiàn)的重要因素之一。從期刊體制上看,絕大部分期刊是非獨(dú)立法人的編輯部,缺乏主體性、獨(dú)立性和靈活性,導(dǎo)致期刊的運(yùn)作停留在國(guó)內(nèi)平臺(tái)上,期刊的發(fā)行也局限在國(guó)內(nèi),缺乏與國(guó)際期刊公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。論文審稿的國(guó)際化程度也較低,絕大部分的審稿專家是本土專家,致使本土期刊難以從國(guó)際水平視角考察論文的質(zhì)量。期刊編委會(huì)的國(guó)際化程度不高,例如同樣是SCI收錄的化學(xué)期刊,國(guó)際期刊編委會(huì)人員中期刊主辦國(guó)人員基本上在60%左右,而我國(guó)期刊中相應(yīng)人員的比重則在80%左右,更缺乏各領(lǐng)域的國(guó)際知名專家。由于運(yùn)作方式的局限性以及編委國(guó)際化程度較低,本土期刊的稿源也受到了極大限制,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),國(guó)內(nèi)期刊的本土作者論文占80%以上,這在一定程度上影響了我國(guó)期刊質(zhì)量與國(guó)際化水平的提升。
國(guó)內(nèi)優(yōu)秀論文的外流極大影響了國(guó)內(nèi)高水平期刊的建設(shè)進(jìn)程,作為科技學(xué)術(shù)論文的產(chǎn)出大國(guó),如果缺乏高水平的學(xué)術(shù)期刊,很難成為一個(gè)真正的研究型強(qiáng)國(guó)。針對(duì)我國(guó)優(yōu)秀論文急速外流,我國(guó)期刊水平與國(guó)際優(yōu)秀期刊水平差距越來(lái)越大的現(xiàn)狀,如何引導(dǎo)我國(guó)優(yōu)秀論文投稿本土期刊,如何激勵(lì)本土期刊提升學(xué)術(shù)水平和國(guó)際影響力,筆者提出如下建議和措施:
1. 從宏觀層面上加強(qiáng)國(guó)家引導(dǎo)
為提升我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的水平和國(guó)際影響力,國(guó)家應(yīng)從政策層面上對(duì)高水平論文留在本土期刊進(jìn)行引導(dǎo)。例如,要求對(duì)由國(guó)家財(cái)政資助的自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目、“2011國(guó)家協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目”、國(guó)家重大科技專項(xiàng)和國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目與委托項(xiàng)目所產(chǎn)生的部分成果優(yōu)先發(fā)表在“中國(guó)科技期刊國(guó)際影響力提升計(jì)劃”的期刊上,建立重大科研成果在中國(guó)期刊首發(fā)的制度;在對(duì)中國(guó)科學(xué)院院士和中國(guó)工程院院士、國(guó)家杰出青年基金、“長(zhǎng)江學(xué)者”特聘教授等人才評(píng)定的過(guò)程中,要求有一定的高水平學(xué)術(shù)成果發(fā)表在本土期刊上,構(gòu)建人才評(píng)定的本土期刊論文傾斜體制。從制度上確保國(guó)內(nèi)期刊能第一時(shí)間刊發(fā)國(guó)內(nèi)重大、基礎(chǔ)和前沿的科研成果。
2. 集中優(yōu)勢(shì)資源打造國(guó)際頂級(jí)期刊
結(jié)合中國(guó)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科、瞄準(zhǔn)國(guó)際學(xué)科發(fā)展的趨勢(shì),集中國(guó)內(nèi)一流學(xué)者、廣納國(guó)際知名學(xué)者,基于“頂層架構(gòu)”理念,樹(shù)立興辦國(guó)際期刊的意識(shí)。在具體操作上,集中“期刊專項(xiàng)、精品科技期刊工程和優(yōu)秀國(guó)際科技期刊獎(jiǎng)”的經(jīng)費(fèi),重點(diǎn)資助3—5個(gè)綜合期刊和各學(xué)科2—3個(gè)專業(yè)期刊,打造中國(guó)的“Science”“Nature”“Cell”和各學(xué)科的頂級(jí)期刊。通過(guò)打造國(guó)際頂級(jí)期刊實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)際有重要影響論文的刊發(fā),不僅在一定程度上解決中國(guó)頂尖論文外流的問(wèn)題,而且促進(jìn)國(guó)際頂尖論文在國(guó)內(nèi)期刊上發(fā)表,提升我國(guó)期刊的國(guó)際影響力。
3. 調(diào)整科研績(jī)效考評(píng)政策
高校和科研院所要結(jié)合自身情況制定彈性的、多維度的績(jī)效考核措施。正如“SCI之父”加菲爾德博士所說(shuō)“由于科研管理者的懶惰,希望一個(gè)數(shù)字解決所有的評(píng)價(jià)問(wèn)題,評(píng)估人也好,評(píng)估期刊也好,有很多不同指標(biāo),若只要求一個(gè)字‘快’,拿一把尺子衡量很多人,這樣是不對(duì)的,我們要有綜合的評(píng)估指標(biāo)?!睂?duì)于高校和科研院所的管理者而言,一方面要從認(rèn)識(shí)上增進(jìn)對(duì)SCI和SSCI論文的全面了解,破解對(duì)SCI和SSCI論文的“迷信”;另一方面在制定績(jī)效考核政策過(guò)程中,既要考慮高影響國(guó)際論文的重要性,又要兼顧發(fā)表在國(guó)內(nèi)期刊上高質(zhì)量論文的影響力。績(jī)效考評(píng)政策的調(diào)整是實(shí)現(xiàn)遏制優(yōu)秀論文加速外流的重要保障,也是從根本上解決論文外流這一問(wèn)題最有效的舉措。
4. 深化期刊體制改革
國(guó)內(nèi)期刊要全方位提升自身質(zhì)量、增強(qiáng)期刊的影響力。打破對(duì)學(xué)術(shù)期刊尤其是對(duì)科技期刊的機(jī)制束縛,充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中所起的決定性作用,讓學(xué)術(shù)期刊在集約化、專業(yè)化、數(shù)字化之路上形成獨(dú)立、自主、有競(jìng)爭(zhēng)力的管理模式;結(jié)合大數(shù)據(jù)這一發(fā)展趨勢(shì),實(shí)現(xiàn)對(duì)期刊的開(kāi)放存取,促進(jìn)國(guó)內(nèi)外研究者檢索、下載和閱讀,借鑒社交媒體和全評(píng)價(jià)的理念,對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行全方位的宣傳和推廣,進(jìn)而提升國(guó)內(nèi)期刊的影響力;根據(jù)期刊自身特征,增強(qiáng)中文語(yǔ)種期刊向英文語(yǔ)種期刊的轉(zhuǎn)變力度,使英文科技期刊達(dá)到整個(gè)期刊的15%左右,實(shí)現(xiàn)編委的國(guó)際化并讓外籍編委人數(shù)超六成以上,同時(shí)九成以上的稿件送國(guó)際專家外審,并通過(guò)多種渠道刊登國(guó)外研究者的成果,針對(duì)特定的期刊適當(dāng)擴(kuò)大刊登論文的數(shù)量。從市場(chǎng)化這一制度和國(guó)際化這一潮流出發(fā),針對(duì)中國(guó)期刊的特點(diǎn),全面提升期刊的質(zhì)量是減緩當(dāng)前論文外流和最終實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀論文“回流”的根本所在。
5. 設(shè)立國(guó)內(nèi)科技論文評(píng)獎(jiǎng)機(jī)制
為了激勵(lì)我國(guó)學(xué)者將優(yōu)秀論文發(fā)表于國(guó)內(nèi)期刊,促進(jìn)國(guó)內(nèi)優(yōu)秀論文投稿本土期刊,建議設(shè)立科技論文國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)制度,每年開(kāi)展本土期刊刊載論文的國(guó)家優(yōu)秀論文評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng),吸引更多優(yōu)秀論文發(fā)表于國(guó)內(nèi)期刊。同時(shí),促進(jìn)我國(guó)期刊的學(xué)術(shù)水平和國(guó)際影響力的提升,也為打造我國(guó)國(guó)際頂級(jí)期刊奠定基礎(chǔ)。當(dāng)我國(guó)期刊已完全進(jìn)入國(guó)際一流期刊大家庭之時(shí),可以將優(yōu)秀論文的評(píng)選拓展至國(guó)際期刊。
通過(guò)調(diào)研國(guó)內(nèi)高水平學(xué)術(shù)論文外流的整體情況,筆者探討了造成這一現(xiàn)象的具體原因,并結(jié)合國(guó)內(nèi)外的科研情況,給出了有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。薩爾瓦多諺語(yǔ)說(shuō):“語(yǔ)言不滅,民族不亡。”作為一個(gè)炎黃子孫,我們不僅希望看到更多用中文撰寫的優(yōu)秀學(xué)術(shù)研究論文,而且在“科學(xué)無(wú)國(guó)界,論文有國(guó)別”的共識(shí)下,在中國(guó)人興辦的國(guó)際期刊上涌現(xiàn)出更多優(yōu)秀的研究成果。
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(責(zé)任編輯:高虹)
10.3876/j.issn.1671-4970.2016.04.008
2016-06-01
國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金特別委托項(xiàng)目(14@ZH051 2014-2016)
蘇新寧(1955—),男,江蘇南京人,教授,博士,從事智能信息處理與檢索、信息分析與科學(xué)計(jì)量研究。
G250
A
1671-4970(2016)04-0038-03
河海大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2016年4期