王海明

（三亞學院 國家治理研究院，海南 三亞 572022；北京大學 哲學系，北京 100871）

資本主義萌芽概念分析

王海明

（三亞學院 國家治理研究院，海南 三亞 572022；北京大學 哲學系，北京 100871）

資本主義社會誕生的歷程可以依次歸結為四大發(fā)展階段。第一階段是“資本主義萌芽的誕生”；第二階段是“資本主義的誕生”。一個社會只要出現(xiàn)有錢財者為了更多錢財而雇人勞動的活動，并且這種活動的數(shù)量之多可以形成一種經濟形態(tài)或經濟制度時，就誕生了資本主義；而當這種活動零星地、稀疏地或微乎其微而不能形成一種經濟形態(tài)或經濟制度時，則可以稱之為資本主義萌芽。第三階段是“資本主義社會萌芽的誕生”，亦即資本主義經濟制度開始向全社會主導地位轉化——向資本主義社會轉化——的部分質變階段，也就是工場手工業(yè)普及的資本主義經濟制度階段。第四階段是“資本主義社會誕生”，亦即資本主義經濟制度向全社會主導地位轉化完成的質變階段，資本主義經濟制度終于居于全社會主導地位，資本主義社會最終真正建立，說到底，也就是達到機器大工業(yè)水平的資本主義經濟形態(tài)或經濟制度階段。①

資本主義；資本主義萌芽的誕生；資本主義的誕生；資本主義社會萌芽的誕生；資本主義社會誕生

一、所謂資本主義萌芽

中國資本主義萌芽發(fā)生于何時，如所周知，我國學術界曾爭論半個多世紀而形成六種學說：戰(zhàn)國發(fā)生說、兩漢發(fā)生說、唐代發(fā)生說、宋代發(fā)生說、元代發(fā)生說和明清發(fā)生說。爭論如此之久而分歧仍如此之大的根本原因，正如一些學者所指出，乃在于概念定義不清：資本主義萌芽所稱謂的東西究竟是什么？

資本主義萌芽所稱謂的東西，真正講來，與其說是資本主義萌芽亦即資本主義經濟形態(tài)或經濟制度萌芽，不如說是資本主義社會萌芽。因為資本主義與資本主義社會不同。資本主義與社會主義、奴隸制和封建制一樣，屬于經濟制度或經濟形態(tài)范疇：“資本主義”與“資本主義經濟形態(tài)或經濟制度”是同一概念。無庸贅述，任何社會都可能存在多種根本不同的經濟活動、經濟形態(tài)或經濟制度；任何階級社會——封建社會和奴隸社會以及社會主義社會——都可能存在資本主義經濟活動、經濟形態(tài)或經濟制度。這恐怕就是為什么馬克斯·維貝爾說：“在所有各歷史時期中都可以看到各種不同程度的資本主義?！保?］234恩格斯也這樣寫道：

包含著整個資本主義生產方式萌芽的雇傭勞動是很古老的；它個別地和分散地同奴隸制度并存了幾百年。但是只有在歷史前提已經具備時，這一萌芽才能發(fā)展成資本主義生產方式。［2］311

因此，一個社會存在資本主義經濟活動、經濟形態(tài)或經濟制度，未必就是資本主義社會；只有當資本主義經濟活動、經濟形態(tài)或經濟制度成為一個社會的基礎的、核心的、支配的或主導的經濟形態(tài)或經濟制度時，該社會才堪稱資本主義社會：資本主義社會就是資本主義經濟活動、經濟形態(tài)或經濟制度居于支配地位的社會。馬克斯·維貝爾與馬克思一樣，將這種資本主義經濟形態(tài)或經濟制度居于支配地位的社會——資本主義社會——的到來稱之為“資本主義時代”：

只有需求的供應已經按資本主義方式組織到了這樣突出的程度，以致如果我們設想這種形式的組織一旦取消，整個經濟制度的崩潰就在意料之中，這整個時代才可以稱作為典型的資本主義時代?！保?］243

資本主義經濟活動、經濟制度或經濟形態(tài)在任何階級社會都可能誕生；而資本主義社會只有在資本主義經濟制度可能居于支配地位的條件下才能誕生。這顯然意味著：“資本主義社會”萌芽的意義遠遠重要于“資本主義經濟制度”萌芽的意義。甚至可以說，資本主義經濟制度萌芽的研究根本就沒有什么意義。試想，對于一種在任何階級社會都可能誕生的東西，豈不只要考察它究竟在何時誕生就可以了，研究它的萌芽能有什么意義？

因此，所謂“資本主義萌芽”，真正講來，應該是指資本主義社會的萌芽，亦即資本主義經濟形態(tài)或經濟制度居于支配地位的社會的萌芽。發(fā)韌者馬克思正是在這一意義上使用“萌芽”這一譬喻的。因為馬克思一方面解釋說，他所謂的“資本主義生產”，是資本和雇傭勞動關系居于支配地位的生產方式，因而也就是“資本主義社會”：“資本主義生產是這樣一種社會生產方式，在這種生產方式下，生產過程從屬于資本，或者說，這種生產方式是以資本和雇傭勞動的關系為基礎，而且這種關系是起決定作用的、占支配地位的生產方式?！保?］151另一方面，他所謂的“萌芽”，就是資本主義生產的萌芽，因而也就是資本主義社會的萌芽：“在十四和十五世紀，在地中海沿岸的某些城市已經稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產的最初萌芽”。［4］784

誠然，全面言之，毋寧說，所謂資本主義萌芽，一方面，是資本主義萌芽，亦即資本主義經濟制度萌芽；另一方面，更重要的，甚至是唯一具有科研價值的，則是資本主義成為一個社會支配地位經濟制度的萌芽，亦即資本主義社會萌芽。因此，無論如何，中國資本主義萌芽概念分析之關鍵，說到底，都在于資本主義究竟是一種怎樣的經濟制度？然而，中國資本主義萌芽半個多世紀研究的最大缺憾，正如仲偉民所指出，就在于資本主義概念沒有搞清楚：

主要從1950年代展開的這場大辯論，一開始就有一個重大的缺陷，即繞過大前提什么是“資本主義”的問題而直接討論所謂的“資本主義萌芽”，基本的概念和理論都沒有搞清楚，結果出現(xiàn)五花八門的“萌芽論”，有的結論在時間上竟然相差兩千多年。［5］

那么，究竟何謂資本主義？資本主義究竟是一種怎樣的經濟制度？

二、資本主義：民有制資本主義與官有制資本主義

資本主義與封建一樣，無疑是人類所創(chuàng)造的爭議最大且最難界定的概念之一，以致布羅代爾在界說資本主義時曾這樣寫道：“自從本世紀初和1917年俄國革命以來，該詞不斷在增加新的含義，因而它使太多的人感到為難。杰出的歷史學家赫伯特·希頓主張予以絕對排斥，他說：‘在所有以主義結尾的詞中，資本主義一詞最容易招惹是非。它的含義和定義是如此混雜，因而一切懂得自重的學者應該把它同帝國主義一起從詞匯中擯棄。’呂西安·費弗爾也認為該詞已用的太濫，主張把它取消。如果我們聽從這些合理建議，取消該詞當然未嘗不可，但是真的取消了以后，我們立即會感到缺憾。安德魯·松費爾特（1971年）說得對，‘繼續(xù)使用該詞的一個很好的理由是，任何人都沒有提出一個更好的詞來代替它，包括對它批評最嚴厲的人在內?！保?］243

殊不知，真正講來，不但資本主義，而且每門科學的重要范疇大都難以定義、眾說紛紜；不但沒有比資本主義更好的名詞來代替它，而且資本主義是人類所能創(chuàng)造的最恰當最名副其實的名詞。那么，資本主義這個名詞所表達的概念的定義究竟是什么？界說資本主義，正如布羅代爾所指出，首先必須界說資本：“‘資本’和‘資本家’是‘資本主義’的支架并賦予其含義。若僅僅用于歷史探索，只有當你把‘資本主義’一詞認真地用‘資本’和‘資本家’兩個詞套起來的時候，你才能界定其義……在這里，關鍵的字眼是資本?！保?］32確實，界說資本主義的困難，說到底，難在界說“資本”：資本概念的定義是個眾說紛紜的難題。談及此，龐巴維克曾如是嘆曰：“資本這一概念本身已經成為理論家們爭論的根源。分歧的解釋多得令人驚詫，并且這些解釋互相對抗，這種惱人的爭論阻擋了資本理論的研究?！保?］22那么，資本究竟是什么？

中文“資”，義為財貨、財物。《說文解字》：“資，貨也，從貝?！薄氨尽?，義為根、根源、根基。《國語·晉語一》曰：“伐木不自其根，必復生?！币虼?，資本與本錢、本金同義，就其詞源含義來說，就是財貨或金錢的根源、源泉，就是能夠產生和帶來財貨的財貨，就是能夠產生和帶來錢財?shù)腻X財。元曲《蕭得祥殺狗勸夫》便這樣寫道：“從亡化了雙親，便思營運尋資本，怎得分文”。清平山堂話本《錯認尸》亦如是說：“這在喬俊看來，有三五貫資本，專一在長安崇德收絲，往東京賣了”。

西文“資本”的詞義，據(jù)龐巴維克考證，也是能夠產生和帶來財貨的財貨：“起初，資本（Capitale源出于Caput）一詞，用來表示貨款的本金，和利息相對而言。這種用法原本是希臘字κεφáλɑιον的意思，后來為中世紀的拉丁語所固定，并且流行很長時間，直到新時代還是常用的。因此，資本在這里和‘生息金額’是同一概念。”［8］24布羅代爾也這樣寫道：“資本（源自）拉丁語Caput一詞，作‘頭部’講）于十二至十三世紀出現(xiàn)，有‘資金’、‘存貨’、‘款項’或‘生息本金’等含義?！保?］236

可見，不論中西，資本的詞源含義都是指能夠產生和帶來財貨的財貨。那么，資本的概念是否可以如此定義？答案是肯定的。因為資本概念的根本特征，正如龐巴維克所言，乃是生利、增值，亦即產生和帶來財富：“資本具有生利增值的能力，能夠帶來財貨?！保?］25他還援引庫納斯特的定義“資本是……物質財貨的具有的生殖能力的價值?！保?］34斯密也曾這樣寫道：“資金只有給自己的所有者帶來收入或利潤的時候，才叫資本?！保?］193生利、增值或產生和帶來財富之為資本的特征是如此根本，以致凡是能夠生利、增值或產生和帶來財富的東西都可以叫做資本，如所謂道德資本、人文資本、人力資本、自然資本等等。這種資本概念，正如龐巴維克所指出，乃是廣義的資本概念：“意義最廣的資本概念是指一切獲利手段：不僅包括物質而且也包括人?！保?］50

但是，經濟學的資本范疇顯然不是這種廣義資本概念。經濟學是關于物質財富的生產、分配、交換和消費的科學，因而其資本概念必定不能超出物質財富或財貨——物質財富與財貨實為同一概念——范疇。換言之，資本的最鄰近的類概念是物質財富或財貨。這個道理，龐巴維克在考究資本概念的歷史發(fā)展時曾有極為透辟的分析，并得出結論說：“剛才提到的許多解釋，雖然對資本包括哪些財貨有分歧，但無論如何，卻一致認為資本這個名稱是用來稱謂財貨的?！保?］33這樣一來，經濟學所謂的資本，就是能夠產生或帶來財貨的財貨，就是能夠產生或帶來物質財富的物質財富。可是，為什么馬克思等經濟學家寧愿用“價值”——而不是財貨或財富——來界定資本？

原來，所謂財富，正如色諾芬所指出，就是能夠滿足人的需要的、有用的、有價值的東西：“凡是有利的東西都是財富。”“財富首先是具有使用價值的東西。一支笛子對于會吹它的人是財富，而對于不會吹它的人，則無異于毫無用處的石頭。與此同時，財富還必須具有交換價值。對于不會使用笛子的人們來說，一支笛子只有在他們賣掉它時是財富，而在保存著不賣時就不是財富?！保?0］3財富是具有價值的東西，因而一般說來，就是可以買賣的東西，就是可以當作商品進行交換的東西。因此，霍布森寫道：“財富這個名詞，按照現(xiàn)在一般的習慣用法，是指能夠買賣的東西，所代表的財富的多少，是用它們在市場上能換得的錢數(shù)來計量的……財富就是這些價值的總和?！保?1］3西尼爾也這樣寫道：“這個名詞包括所有下列事物，也只包括這些事物：可以轉移的、其供給有定限的，可以直接或間接地產生愉快或防止痛苦的；或者換個說法，是可以交換的；或者再換個說法，是有價值的。”［12］17“財富所包括的是一切有價值的事物，也就是可以購買或租借的事物，也只包括這些事物?！保?2］41

財富就是有價值的東西。因此，資本是能夠產生或帶來物質財富的物質財富，便意味著：資本是能夠增值的物質財富，是能夠增值的價值。這就是為什么馬克思等經濟學家用“價值”來界定資本的緣故。但是，馬克思認為資本是能夠帶來剩余價值的價值：“一定的價值額，只有在它利用自己造成剩余價值時，才變成資本?！保?］550顯然，這并不是“資本”的定義，而是“資本主義的資本”或“資本家的資本”的定義。因為，如上所述，資本概念，不論是狹義的或經濟學的資本概念，還是所謂道德資本等廣義的資本概念，其根本特征就是生利、增值或產生和帶來財富。只要是能夠生利、增值或產生和帶來財富的東西，就是資本。只不過，能夠生利、增值或產生和帶來財富的非物質財富，是廣義的資本概念；能夠生利、增值或產生和帶來財富的物質財富，是經濟學的資本概念；能夠帶來剩余價值的價值、財貨或物質財富則是資本主義資本概念。因此，經濟學所謂的資本，亦即能夠增值的物質財富，正如李嘉圖所言，是任何社會都存在的：

即使是在亞當·斯密所說的那種早期狀態(tài)中，一些資本雖然可能是由獵人自己制造和積累的，卻是他捕獵鳥獸所必須的。沒有某種武器，就不能捕獵海貍和野鹿。所以這些獵物的價值不僅要由捕獵所需的時間和勞動決定，而且也要由制造那些使獵人能夠有效捕獵的資本——武器——所需的時間和勞動決定。［13］17

資本是能夠產生或帶來物質財富的物質財富，是能夠增值的物質財富，是能夠增值的價值，顯然意味著：資本主義是一種使資本增值的經濟形態(tài)或經濟制度，是一種使財貨能夠產生或帶來財貨的經濟形態(tài)或經濟制度，是使物質財富能夠產生或帶來物質財富的經濟形態(tài)或經濟制度，是使物質財富增值的經濟形態(tài)或經濟制度，是使價值能夠增值的經濟形態(tài)或經濟制度。然而，這是資本主義的定義嗎？

答案是肯定的：資本主義就是直接目的在于使投入的資本或物質財富增值——而不是滿足消費需要——的經濟形態(tài)或經濟制度，就是資產者、資本家或資產階級的直接目的在于獲得利潤或更多的交換價值——而不是使用價值或直接消費——的經濟形態(tài)或經濟制度。因此，桑巴特在界說資本主義時一再強調，資本主義是受營利原則支配的經濟制度：

營利原則的特性所表現(xiàn)的是，在它的支配之下，經濟的直接目的不復是一個生存的人的滿足需要，專在增值貨幣的數(shù)額。此項目的的設定是資本主義組織的觀念所固有的；所以人們可以指獲取利潤（即由經濟的活動使最初的金額增大起來）為資本主義經濟客觀目的。［14］206

馬克思也這樣寫道：

我們的資本家所關心的是下述兩點。第一，他要生產具有交換價值的使用價值，要生產用來出售的物品、商品。第二，他要使生產出來的商品的價值，大于生產該商品所需要的各種商品即生產資料和勞動力——為了購買它們，他已在商品市場上預付了真正的貨幣——的價值總和。［15］211

因此，所謂資本主義，說到底，也就是資產者、資本家、資產階級或資本擁有者雇傭沒有資本的勞動者或工人，從而使其投入的物質財富或資本增值的經濟形態(tài)，是資本擁有者通過雇傭雇傭工人而使自己的資本增值的經濟制度，是資本通過雇傭勞動而增值的經濟制度。所以，鮑爾斯說：“資本主義是這樣一種特定的經濟制度，雇主為了獲取利潤，使用其私人占有的資本品，雇傭工人生產商品?！保?6］129馬克思也這樣寫道：“資本主義生產是這樣一種社會生產方式，在這種生產方式下，生產過程從屬于資本，或者說，這種生產方式是以資本和雇傭勞動的關系為基礎，而且這種關系是起決定作用的、占支配地位的生產方式。”［3］151

可見，資本主義可以歸結為一個中心和兩個基本點。一個中心：資產者、資本家、資本擁有者或資產階級使自己的資本或財貨能夠增值。兩個基本點：商品經濟和雇傭勞動。合而言之，資本主義乃是一種交換經濟、商品經濟或市場經濟，是一種使資本或財貨能夠增值的商品經濟形態(tài)或經濟制度，是目的在于資本或物質財富增值而不是滿足消費需要的商品經濟形態(tài)或經濟制度，是資本通過雇傭勞動而增值的商品經濟制度，說到底，也就是資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度。因此，桑巴特在總結資本主義的定義時這樣寫道：

我們所謂資本主義是指一種一定的經濟制度，具有以下的特征：它是一種交通經濟的組織，在此項組織中，通常有兩個不同的人口集團對峙著：即生產手段的所有人和無產的純粹工人，前者具有指導權，為經濟主體，后者則為經濟客體，他們經過市場，互相結合，共同活動，此項組織并受營利原則與經濟的合理主義的支配。［14］265

這樣，一方面，資本主義便與封建制以及奴隸制經濟形態(tài)根本不同。奴隸制和封建制經濟形態(tài)都是自然經濟，目的都是為了直接滿足生產者個人或經濟單位的需要，而不是為了交換，不是為了更多的交換價值或獲得利潤。相反地，資本主義則是交換經濟，是商品經濟，目的是為了交換價值，是為了獲得更多的交換價值，而不是為了直接滿足生產者個人或經濟單位的需要。更確切些說，資本主義乃是一種商品普遍化的經濟制度，在這種制度下，商品成為一切經濟活動的普遍的和統(tǒng)治的形式。所以，馬克思《資本論》的第一句話就是：“資本主義生產方式占統(tǒng)治地位的社會的財富，表現(xiàn)為‘龐大的商品堆積’?！保?7］11伊曼紐爾·沃勒斯坦也這樣寫道：“資本主義歷史發(fā)展的沖動是把萬物商品化?！保?8］35

另一方面，資本主義與社會主義根本不同。雖然社會主義也應該是商品經濟，但是，社會主義是公有制的商品經濟；相反地，資本主義則是私有制商品經濟。鮑爾斯稱之為資本主義第二個特征：“資本主義的第二個本質特征（商品生產是第一個本質特征）在于，生產中所使用的資本品是資本家的私人財產。”［16］135因此，布羅代爾在界說資本主義時曾援引路易·勃朗和普魯東的定義：“我所說的資本主義，是指一些人在排斥另一些人的情況下占有資本”，“資本主義是一種經濟和社會制度，根據(jù)這種制度，作為收入來源的資本一般說來不屬于通過自己勞動使資本發(fā)揮效用的人?！保?］242更確切些說，資本主義是一種生產資料與勞動者相分離的經濟制度，在這種制度下，生產資料被資產者、資本家或資產階級占有，成為雇傭勞動者的資本；勞動者有人身自由而沒有生產資料，成為只能靠出賣勞動力過活的雇傭勞動者：“這里所說的自由，具有雙重含義：一方面，工人是自由人，能夠把自己的勞動力當作自己的商品來支配，另一方面，他沒有別的商品可以出賣，自由得一無所有，沒有任何實現(xiàn)自己的勞動力所必需的東西?！保?9］192

誠然，與資本主義不同的社會主義，僅僅是實行民主制的社會主義，而不是專制等非民主制社會主義。因為政治權力控制公有制生產資料等國有資源，因而公有制是個相對的歷史的不確定的概念。民主國家每個人完全平等地共同執(zhí)掌國家最高權力，因而完全平等地控制公有制生產資料等國有資源：公有制就是全民所有制、民有制。相反地，專制等非民主制國家意味著，專制者及其官吏階級壟斷了政治權力，因而也就壟斷了國有或公有制生產資料，成為壟斷國有或公有制生產資料階級，致使公有制淪為一種特殊的私有制，亦即官有制：生產資料及其經濟權力歸官吏階級所有。

這樣一來，如果專制等非民主制社會主義國家實行商品經濟，亦即商品經濟和所謂公有制（亦即形式公有制而實際官有制）居于支配地位，那就是一種特殊的私有制——官有制——商品經濟制度，也就是資本擁有者主要是官吏階級的商品經濟制度，也就是官吏階級通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度，說到底，亦即官有制資本主義。因此，資本主義就是資產者、資本家、資產階級或資本擁有者雇傭沒有資本的勞動者或工人，從而使其投入的物質財富或資本增值的經濟制度：資本家、資產者或資產階級如果主要由庶民、庶民階級構成，就叫做民有制資本主義；如果主要由官府、官吏階級和官吏構成，就叫做官有制資本主義。

三、兩種萌芽：資本主義萌芽與資本主義社會萌芽

資本主義是資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度。因此，所謂資本主義，亦即資本主義經濟形態(tài)或經濟制度，也就是有錢財者（資本擁有者）雇人（自由的勞動者）勞動而給自己帶來更多錢財（資本增值）的商品經濟形態(tài)或經濟制度。這樣，一個社會只要出現(xiàn)有錢財者為了更多錢財而雇人勞動的活動，并且這種活動的數(shù)量之多可以形成一種經濟形態(tài)或經濟制度時，就誕生了資本主義；而當這種活動零星地、稀疏地或微乎其微而不能形成一種經濟形態(tài)或經濟制度時，則可以稱之為資本主義萌芽：有無“自由的雇傭勞動者和資本擁有者及其商品經濟關系”是資本主義及其萌芽是否誕生的標準。

換言之，一個社會只要出現(xiàn)資本擁有者和自由勞動者的商品交換關系，就誕生了資本主義萌芽或資本主義：有無資本擁有者用工資來和自由勞動者的勞動相交換的商品交換關系是資本主義及其萌芽是否誕生的標準。這里的關鍵顯然是勞動者必須擁有人身自由，說到底，必須擁有出賣自己勞動的自由。因為商品交換關系是一種買賣關系，如果勞動者沒有人身自由，沒有出賣自己勞動的自由，那么，他與雇主的關系，就不是商品買賣關系，就不是商品經濟活動，因而也就談不上資本主義經濟形態(tài)了。所以，馬克思一再說，商品市場的兩極分化——生產資料擁有者和沒有生產資料的自由勞動者——是資本主義生產的基本條件：

兩種極不相同的商品所有者必須互相對立和發(fā)生接觸；一方面是貨幣、生產資料和生活資料的所有者，他們要購買別人的勞動力來增值自己所占有的價值總額；另一方面是自由勞動者，自己勞動力的出賣者，也就是勞動的出賣者。自由勞動者有雙重意義：他們本身既不像奴隸、農奴等等那樣，直接屬于生產資料之列，也不像自耕農等等那樣，有生產資料屬于他們。相反地，他們脫離生產資料而自由了，同生產資料分離了，失去了生產資料。商品市場的這種兩極分化，造成了資本主義生產的基本條件。［20］821

這樣一來，所謂資本主義社會，也就是“資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度”成為全社會居于主導地位經濟制度的社會；所謂資本主義社會的萌芽，也就是“資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度”成為全社會居于主導地位經濟制度的萌芽。這里的關鍵顯然在于，“資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度”究竟怎樣才算成為全社會居于主導地位的經濟制度？

所謂居于主導地位的經濟形態(tài)或經濟制度，無疑是創(chuàng)造社會主要物質財富的經濟形態(tài)或經濟制度。因為所謂經濟，就是創(chuàng)獲——創(chuàng)造和獲得——物質財富的活動：經濟與經濟活動是同一概念。所謂經濟形態(tài)，亦即經濟類型，也就是創(chuàng)獲物質財富活動的類型。經濟制度與經濟形態(tài)固然并不相同，卻也相去不遠。因為所謂制度，正如羅爾斯所言，無非是一定的行為規(guī)范體系：“我將把制度理解為一種公開的規(guī)范體系。”［21］47因此，所謂經濟制度，就是經濟、經濟形態(tài)的行為規(guī)范體系。這樣一來，經濟形態(tài)雖然不是經濟制度；但是，一個社會選擇、實行何種經濟形態(tài)，與經濟制度卻是同一概念：實行何種經濟形態(tài)屬于經濟形態(tài)的行為規(guī)范體系范疇。因此，與主導的經濟就是創(chuàng)造社會主要物質財富的經濟一樣，主導的經濟形態(tài)或經濟制度，就是創(chuàng)造社會主要物質財富的經濟形態(tài)或經濟制度：是否“創(chuàng)造社會的主要物質財富”就是一種經濟形態(tài)或經濟制度是否居于主導地位的判斷總標準。

可是，一種經濟形態(tài)或經濟制度是否“創(chuàng)造該社會主要物質財富”究竟取決于什么？一種經濟形態(tài)或經濟制度是否“創(chuàng)造該社會主要物質財富”，如前所述，一方面取決于該經濟形態(tài)或經濟制度所表現(xiàn)的勞動生產率或生產力水平，此即所謂“勞動生產率標準”或“質量標準”；另一方面則取決于勞動者數(shù)量，亦即取決于從事該經濟形態(tài)的勞動者的數(shù)量，也就是與從事其他經濟形態(tài)勞動者數(shù)量的比例，此即“勞動者數(shù)量標準”或所謂“數(shù)量標準”。這就是主導的經濟形態(tài)或經濟制度的兩個判斷分標準。

因此，“資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度”是否居于主導地位，便取決于這種商品經濟制度或經濟形態(tài)是否創(chuàng)造了社會主要物質財富，說到底，取決于這種經濟形態(tài)的勞動生產率或生產力水平及其勞動者數(shù)量。那么，“資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度”，是否創(chuàng)造了社會主要物質財富及其生產力水平和勞動者數(shù)量的標志究竟是什么？答案顯然是：是否已經形成資本家階級（資產階級）、雇傭勞動者階級（無產階級）和遍布全國的城市以及機器大工業(yè)的大規(guī)模商品生產和廣闊市場。

因為一個社會的商品經濟能夠創(chuàng)造社會主要物質財富從而居于主導地位的客觀必要條件，無疑是大規(guī)模的商品生產和廣闊的市場：國內市場和世界市場。大規(guī)模的商品生產和廣闊的市場無疑又以遍布全國的城市和技術革命、工業(yè)革命以及機器大工業(yè)為必要條件。因此，商品經濟成為一個國家的占統(tǒng)治地位的制度的客觀必要條件，從而資本主義社會誕生的客觀必要條件，說到底，就是形成遍布全國的城市和技術革命、工業(yè)革命以及機器大工業(yè)。

這就是為什么，通常說來，資本主義社會是在18—19世紀英、法等國發(fā)生的工業(yè)革命的結果——機器大工業(yè)——基礎上確立的。因此，資本主義社會誕生的最根本的必要條件，說到底，乃是從15、16世紀以來的技術和工業(yè)的改革及革命——如羅盤針、火藥、鑄鐵、機械紡織法的發(fā)明等——到18世紀的技術大革命和工業(yè)大革命。因此，鮑爾斯說：“斷定資本主義社會和技術變遷的大噴發(fā)何者出現(xiàn)在先是困難的。無論真相如何，持續(xù)的、迅速的、影響深遠的科學發(fā)現(xiàn)和技術創(chuàng)新差不多與資本主義社會同時出現(xiàn)?！保?6］6

“遍布全國的城市以及機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產和廣闊的市場”是資本主義社會誕生的客觀必要條件，意味著，加上“無產階級在資產階級指揮下勞動”的主觀條件，無疑就是資本主義社會誕生的充分條件。因此，“創(chuàng)造社會主要物質財富的資產階級、無產階級和遍布全國的城市以及機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產和廣闊的市場”已經形成的社會，就是資本主義社會，就是“資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度”居于主導地位的社會。

因此，資本主義社會誕生的標準便可以歸結為一個主觀標準和三個客觀標準。一個主觀標準，亦即“勞動者數(shù)量標準”，也就是“無產階級與資產階級的數(shù)量”已經發(fā)展到，在當時生產力水平條件下，足以創(chuàng)造社會主要物質財富。三個客觀標準，亦即三個生產力水平標準，也就是“遍布全國的城市”和“機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產”以及“廣闊的市場”已經發(fā)展和普及到，在當時“無產階級與資產階級的數(shù)量”的條件下，足以創(chuàng)造社會主要物質財富。

“創(chuàng)造社會主要物質財富的資產階級、無產階級和遍布全國的城市以及機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產和廣闊的市場”已經形成的社會，就是資本主義社會，意味著，“創(chuàng)造社會主要物質財富的資產階級、無產階級和遍布全國的城市以及機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產和廣闊的市場”正在逐漸形成的社會，就是資本主義社會萌芽。不過，這種“正在逐漸形成的社會”——資本主義社會萌芽——究竟是一種怎樣的社會？這種社會顯然也可以歸結為一個主觀標準和三個客觀標準：

一個主觀標準，亦即“勞動者數(shù)量標準”，也就是雇傭勞動者和資本家正在由少到多逐步形成——卻還沒有形成——可能創(chuàng)造社會主要物質財富的兩大階級：無產階級與資產階級。三個客觀標準，亦即三個生產力水平標準，也就是正在逐步形成——卻還沒有形成——可能創(chuàng)造社會主要物質財富的“遍布全國的城市”和“機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產”以及“廣闊的市場”。

然而，細究起來，這一個主觀標準和三個客觀標準——除了機器大工業(yè)——都是不確定的，因而不能作為確定的、準確的標準。試想，什么叫做“可能創(chuàng)造社會主要物質財富的無產階級與資產階級”？什么叫做“可能創(chuàng)造社會主要物質財富的“遍布全國的城市”和“廣闊的市場”？豈不都是不確定的嗎？豈不只有機器大工業(yè)是確定的嗎？特別是，生產決定分配和交換以及消費，是經濟形態(tài)和經濟制度的決定性因素，因而機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產是資本主義經濟制度的決定性因素。

因此，就標準的確定性條件來說，一個主觀標準和三個客觀標準——從而資本主義社會誕生的標準——可以歸結為一個確定的標準，亦即機器大工業(yè)：機器大工業(yè)水平的資本主義經濟制度，就是居于全社會主導地位的資本主義經濟制度，因而也就是資本主義社會誕生的標準。因此，建立了機器大工業(yè)水平的資本主義經濟制度的社會，就是資本主義社會，就是“創(chuàng)造社會主要物質財富的資產階級、無產階級和遍布全國的城市以及機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產和廣闊的市場”已經形成的社會。

機器大工業(yè)是工場手工業(yè)——簡單協(xié)作的工場手工業(yè)與分工協(xié)作的工場手工業(yè)——逐漸發(fā)展的結果。因此，機器大工業(yè)普及的資本主義經濟制度是資本主義社會誕生的標準，意味著：工場手工業(yè)水平的資本主義經濟制度就是資本主義社會逐漸形成或萌芽的標準。因此，當14和15世紀，在地中海沿岸的某些城市資本主義經濟形態(tài)的發(fā)展已經達到了工場手工業(yè)水平，因而開始逐漸形成資本主義社會亦即出現(xiàn)資本主義社會萌芽時，馬克思稱之為資本主義生產的最初萌芽：“在十四和十五世紀，在地中海沿岸的某些城市已經稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產的最初萌芽”［4］784。

這樣一來，資本主義社會誕生的歷程便可以歸結為兩個變化過程：量變過程與質變過程。量變就是資本主義經濟活動、經濟制度自誕生到居于全社會主導地位之前的漫長發(fā)展過程；質變就是資本主義經濟制度開始居于全社會主導地位的轉化過程。量變過程極其漫長，因為正如恩格斯所言，資本主義萌芽早在奴隸制時代就誕生了：“包含著整個資本主義生產方式萌芽的雇傭勞動是很古老的；它個別地和分散地同奴隸制度并存了幾百年。但是只有在歷史前提已經具備時，這一萌芽才能發(fā)展成資本主義生產方式?！保?］311馬克斯·維貝爾甚至說：“在所有各歷史時期中都可以看到各種不同程度的資本主義?！保?］234

資本主義社會誕生的質變過程，就歐洲來說，也不算短，可以說長達四百多年之久，發(fā)生三次部分質變，亦即簡單協(xié)作的工場手工業(yè)和分工協(xié)作的工場手工業(yè)以及機器大工業(yè)：“在歐洲，從資本主義生產方式出現(xiàn)到資本主義制度確立和鞏固，經歷了漫長的歷史時期，大體分為三個階段，歷經四百多年。第一個階段，資本主義簡單協(xié)作時期，亦即資本主義生產方式發(fā)生期，大約從14世紀至16世紀中葉。第二個階段，資本主義真正工場手工業(yè)（即以分工為基礎的工場手工業(yè)）時期，亦即資本主義生產方式形成期、發(fā)展期，大約從16世紀中葉至18世紀末葉。18世紀末以后，進入第三個階段，亦即資本主義大工業(yè)時期，經過產業(yè)革命和資產階級政治革命，資本主義制度最終確立。”［22］223

總而言之，資本主義社會誕生的歷程可以依次歸結為量變和質變兩大過程及其四大發(fā)展階段。第一階段是“資本主義萌芽的誕生”；第二階段是“資本主義的誕生”。一個社會只要出現(xiàn)有錢財者為了更多錢財而雇人勞動的活動，并且這種活動的數(shù)量之多可以形成一種經濟形態(tài)或經濟制度時，就誕生了資本主義；而當這種活動零星地、稀疏地或微乎其微而不能形成一種經濟形態(tài)或經濟制度時，則可以稱之為資本主義萌芽。資本主義萌芽的誕生和資本主義的誕生，都屬于前資本主義社會向資本主義社會的量變過程，比較漫長，可能發(fā)生于奴隸制時代，持續(xù)兩千多年。衡量有無資本主義及其萌芽的標準是有無“自由雇傭勞動者和資本擁有者及其商品經濟關系”：資本主義是資本擁有者通過雇傭雇傭勞動者而使自己的資本增值的商品經濟制度。

第三階段是“資本主義社會萌芽的誕生”，亦即資本主義經濟制度開始向全社會主導地位轉化——向資本主義社會轉化——的部分質變階段，也就是工場手工業(yè)普及的資本主義經濟制度階段。就西方來說，該階段開始于14、15世紀，一直成長到18世紀末，歷經三四百年。衡量資本主義社會萌芽的標準是有無“工場手工業(yè)普及的資本主義經濟制度階段”：所謂資本主義社會萌芽，乃是已經達到工場手工業(yè)水平的資本主義經濟形態(tài)或經濟制度階段，說到底，乃是“創(chuàng)造社會主要物質財富的資產階級、無產階級和遍布全國的城市以及機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產和廣闊的市場”正在逐漸形成的社會。

第四階段是“資本主義社會誕生”，亦即資本主義經濟制度向全社會主導地位轉化完成的質變階段，資本主義經濟制度終于居于全社會主導地位，資本主義社會最終真正建立，說到底，也就是達到機器大工業(yè)水平的資本主義經濟形態(tài)或經濟制度階段。衡量一個社會是否資本主義社會的標準是“機器大工業(yè)資本主義經濟制度”：資本主義社會是已經達到機器大工業(yè)水平的資本主義經濟形態(tài)或經濟制度，說到底，也就是“創(chuàng)造社會主要物質財富的資產階級、無產階級和遍布全國的城市以及機器大工業(yè)規(guī)模的商品生產和廣闊的市場”已經形成的社會。因此，資本主義社會的誕生實際上是很晚的，約在18世紀末和19世紀。馬克斯·維貝爾甚至斷言資本主義社會誕生于19世紀以后：

雖然在所有各歷史時期中都可以看到各種不同程度的資本主義，但是日常需要靠資本主義的方法來供應，卻純粹是西方的特征，而且，即使在西方，也是在十九世紀以后方始成為無可避免的方法的。在早幾世紀所看到的這種資本主義的肇端，只不過是先兆而已，甚至十六世紀多少帶點資本主義性質的機構想來也可以在當時的經濟生活中取消而不至引起任何重大的變革的。［1］234

［1］ 馬克斯·維貝爾.世界經濟通史［M］.姚曾奧譯.上海：上海譯文出版社，1981.

［2］ 馬克思恩格斯選集（第3卷）［M］.北京：人民出版社，1975.

［3］ 馬克思恩格斯全集（第47卷）［M］.北京：人民出版社，1972.

［4］ 馬克思.資本論（第1卷）［M］//馬克思恩格斯全集（第23卷），北京：人民出版社，1972.

［5］ 仲偉民.資本主義萌芽問題研究的學術史回顧與反思［J］.學術界，2003（4）：223.

［6］ 布羅代爾.15至18世紀的物質文明、經濟和資本主義（第二卷）［M］.北京：三聯(lián)書店，1993.

［7］ 布羅代爾.資本主義動力［M］.北京：三聯(lián)書店，1997.

［8］ EugenVB?hm-Bawerk.ThePositiveTheoryofCapital［M］.NewYork：G.E.STECHERT&CO.，1930.

［9］ AdamSmith.TheWealthofNations，BooksI-III［M］.EnglandPenguinInc，1970.

［10］ 色諾芬.經濟論·雅典的收入［M］.北京：商務印書館，1961.

［11］ 霍布森.財富的科學［M］.上海：上海人民出版社，1958.

［12］ 西尼爾.政治經濟學大綱［M］.北京：商務印書館，1997.

［13］ DividRicardo.PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation［M］.London：GeorgeBellandSons，1908.

［14］ 偉·桑巴特.現(xiàn)代資本主義（第一卷）［M］.北京：商務印書館，1958.

［15］ 馬克思.資本論（第1卷）［M］.北京：人民出版社，1975.

［16］ SamuelBowles，RichardEdwards，F(xiàn)rankRoosevelt.UnderstandingCapitalism：Competition，Command，andChange（ThirdEdition）［M］.NewYokOxfordUniversityPress，2005.

［17］ 馬克思.資本論（第1卷）［M］.北京：中國社會科學出版社，1983.

［18］ 轉引自白永秀，等主編.現(xiàn)代政治經濟學［M］.北京：高等教育出版社，2008.

［19］ 馬克思恩格斯全集（第23卷）［M］.北京：人民出版社，1972.

［20］ 馬克思.資本論（第1卷）［M］.北京：人民出版社，2004.

［21］ JohnRawls.ATheoryofJustice（RevisedEdition）［M］.TheBelknapPressofHarvardUniversityPressCambridge，Massachusetts 2000.

［22］ 張顯清.關于明代中后期的歷史走向［M］//明史研究論叢（第十三輯）.

F03

A

1671-511X（2016）04-0023-09

2016-04-06

王海明，三亞學院國家治理研究院特聘教授，北京大學哲學系教授，研究方向：倫理學和國家學以及中國學。