關(guān)于市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的指導(dǎo)意見

◎ 總體要求

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和政府工作報(bào)告部署，遵循法治化原則、按照市場化方式有序開展銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，緊密結(jié)合深化企業(yè)改革，切實(shí)降低企業(yè)杠桿率，助推完善現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)降本增效，助推多層次資本市場建設(shè)、提高直接融資比重，助推供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、增強(qiáng)企業(yè)競爭力和發(fā)展后勁。

◎ 開展市場化債轉(zhuǎn)股要遵循以下基本原則：

市場運(yùn)作，政策引導(dǎo)。

遵循法治，防范風(fēng)險(xiǎn)。

重在改革，協(xié)同推進(jìn)。

◎?qū)嵤┓绞?/h2>

（一）明確適用企業(yè)和債權(quán)范圍。

（二）通過實(shí)施機(jī)構(gòu)開展市場化債轉(zhuǎn)股。

（三）自主協(xié)商確定市場化債轉(zhuǎn)股價(jià)格和條件。

（四）市場化籌集債轉(zhuǎn)股資金。

（五）規(guī)范履行股權(quán)變更等相關(guān)程序。

（六）依法依規(guī)落實(shí)和保護(hù)股東權(quán)利。

（七）采取多種市場化方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)退出。

◎營造良好環(huán)境

（一）規(guī)范政府行為。

（二）推動(dòng)企業(yè)改革。

（三）落實(shí)和完善相關(guān)政策。

（四）強(qiáng)化約束機(jī)制。

（五）加強(qiáng)和改進(jìn)服務(wù)與監(jiān)督。

國家發(fā)展改革委、人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門和單位要指導(dǎo)銀行、實(shí)施機(jī)構(gòu)和企業(yè)試點(diǎn)先行，有序開展市場化債轉(zhuǎn)股，防止一哄而起；加強(qiáng)全過程監(jiān)督檢查，及時(shí)歸集、整理市場化債轉(zhuǎn)股相關(guān)信息并進(jìn)行分析研究，適時(shí)開展市場化債轉(zhuǎn)股政策效果評估，重大問題及時(shí)向國務(wù)院報(bào)告。