夏　瑩

(江漢大學(xué)期刊社　《江漢學(xué)術(shù)》編輯部，湖北 武漢　430056)

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一稿多發(fā)防范與信息集成平臺(tái)的應(yīng)用構(gòu)想

夏瑩

(江漢大學(xué)期刊社《江漢學(xué)術(shù)》編輯部，湖北 武漢430056)

隨著近幾年網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步和中國(guó)知網(wǎng)開發(fā)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的普遍運(yùn)用，編輯在實(shí)際工作中防范一稿多發(fā)的舉措也必定要相應(yīng)地升級(jí)更新。稿件追蹤功能是信息集成功能的初步利用，它屬于根據(jù)結(jié)果(被檢測(cè)了多少次)來推斷過程(是否一稿多投)的設(shè)計(jì)，其對(duì)投稿過程的還原性上是存在缺陷的。因此，利用信息集成技術(shù)，有必要建立期刊界統(tǒng)一投審稿平臺(tái)，通過該平臺(tái)對(duì)作者投稿流程、編輯采編流程、專家審稿流程進(jìn)行管理，既可以實(shí)現(xiàn)對(duì)于一稿多發(fā)的防范，又可以通過數(shù)字化技術(shù)提高期刊編、審加工效率。集成平臺(tái)還可以用在科研誠(chéng)信檔案建設(shè)以及科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)等方面，通過有信息集成功能的科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，個(gè)體的科研行為將得到公開、透明、有效的聯(lián)合監(jiān)管，科研誠(chéng)信缺失等問題將會(huì)得到有效的改善。

信息集成；一稿多發(fā)；稿件追蹤；投審稿平臺(tái)；科研誠(chéng)信檔案

對(duì)于學(xué)術(shù)論文“一稿多發(fā)”的問題，雖有學(xué)者從法律角度揭示了其可能具有的合理性[1-2]，但就我國(guó)學(xué)界對(duì)一稿多發(fā)的態(tài)度來看，論文一稿多發(fā)行為在學(xué)術(shù)道德層面仍是飽受詬病。如何防范論文一稿多發(fā)？從現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)來看，主要有以下幾種觀點(diǎn)：第一，編輯應(yīng)加強(qiáng)與作者的信息溝通，提高服務(wù)意識(shí)[3]；第二，學(xué)者應(yīng)加強(qiáng)自律，相關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)新人進(jìn)行教育和引導(dǎo)[4]；第三，編輯應(yīng)加強(qiáng)“信息素養(yǎng)”“掌握信息獲取技能”[5]，包括利用中國(guó)知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)查重，甚至建立一稿多發(fā)“信息挖掘系統(tǒng)”[6]等。對(duì)于防范論文一稿多發(fā)，這些研究提出的對(duì)策確實(shí)有一定實(shí)操效果。

但是，隨著近幾年網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步和中國(guó)知網(wǎng)開發(fā)的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的普遍運(yùn)用，編輯在實(shí)際工作中防范一稿多發(fā)的舉措也必定要相應(yīng)地升級(jí)更新。因此，筆者在總結(jié)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出合理運(yùn)用稿件追蹤功能、建立期刊界統(tǒng)一的投審稿平臺(tái)、繼續(xù)推進(jìn)科研誠(chéng)信檔案的建設(shè)、建立科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)并全面運(yùn)用等建議，旨在通過這些構(gòu)想建立涉及服務(wù)與評(píng)價(jià)的信息集成平臺(tái)/系統(tǒng)，為今后可能需要進(jìn)行的建設(shè)方向提供可行的參考，并為高?？蒲姓\(chéng)信及學(xué)風(fēng)建設(shè)提供操作思路。

1　合理運(yùn)用稿件追蹤功能

中國(guó)知網(wǎng)CNKI科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)研究中心開發(fā)的“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(AMLC)”以及“社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(SMLC)”目前被國(guó)內(nèi)大部分學(xué)術(shù)期刊采用，作為檢測(cè)論文重復(fù)率的參考工具之一。“稿件追蹤”就是上述檢測(cè)系統(tǒng)里附帶的一項(xiàng)論文查詢、跟蹤功能，旨在通過統(tǒng)計(jì)某篇論文在CNKI學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)中的查重次數(shù)，來為編輯部提供判斷該論文是否一稿多投提供參考依據(jù)。

以我刊《江漢學(xué)術(shù)》為例，在2014年1月1日注冊(cè)并啟用了SMLC系統(tǒng)的稿件追蹤功能。在該功能選項(xiàng)頁(yè)面，系統(tǒng)會(huì)把查重次數(shù)大于1的論文以列表形式顯示，點(diǎn)開單篇文章標(biāo)題，可以看到該文章每次查重的時(shí)間以及檢測(cè)單位。沒有顯示檢測(cè)單位則表示該編輯部雖還沒有注冊(cè)開通該追蹤功能，但是仍對(duì)此文章進(jìn)行了重復(fù)率檢測(cè)。在實(shí)際使用操作中，我刊確實(shí)可以利用這個(gè)功能發(fā)現(xiàn)某些作者一稿多投的行為，為判斷文章是否多投、從而避免文章一稿多發(fā)提供了較為可信的參考依據(jù)。

但是，就目前國(guó)內(nèi)的使用情況來看，雖然該功能上線近三年(筆者暫時(shí)未查詢到SMLC、AMLC系統(tǒng)的稿件追蹤功能具體何時(shí)上線，只能根據(jù)工作中的使用情況做大致估算)，但是大部分多次被檢測(cè)的文章“已投編輯部名稱”一欄為空，說明開通該功能的編輯部并不算多。而且，該功能的使用也沒有引起期刊編輯的足夠重視，知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)里僅有少數(shù)文章詳細(xì)介紹了稿件追蹤功能的使用[7]。因此，筆者也在此提倡編輯在檢測(cè)論文重復(fù)率時(shí)，可根據(jù)稿件追蹤提供的數(shù)據(jù)自行判斷稿件是否多投。

當(dāng)然，對(duì)于判斷論文多投行為來說，現(xiàn)有的稿件追蹤功能仍存在一些漏洞。由于全國(guó)的學(xué)術(shù)期刊眾多，也有除AMLC、SMLC以外的論文查重工具，因此有些期刊編輯部并沒有使用知網(wǎng)的稿件查重系統(tǒng)。而稿件追蹤功能是以在知網(wǎng)檢測(cè)為前提的，所以可能存在多投的稿件繞過了知網(wǎng)檢測(cè)和稿件追蹤，從而被重復(fù)發(fā)表的情況。此外，利用稿件追蹤功能，還可能出現(xiàn)對(duì)論文狀態(tài)的誤判。例如被退稿重投的稿件，前一家編輯部很可能已經(jīng)查過重，在系統(tǒng)上留下了檢測(cè)記錄，作者接到退稿通知后轉(zhuǎn)投別家刊物，在操作上是符合投稿規(guī)程的。但是由于此前有檢測(cè)記錄，論文很可能會(huì)被當(dāng)做多投稿件，從而被誤判。尤其是論文在一個(gè)月內(nèi)被退稿重投的情況，更可能會(huì)被編輯誤判。

因此，總體來看，稿件追蹤功能是信息集成功能的初步利用，它屬于根據(jù)結(jié)果(被檢測(cè)了多少次)來推斷過程(是否一稿多投)的設(shè)計(jì)，其對(duì)投稿過程的還原性上是存在缺陷的。因此，筆者認(rèn)為要設(shè)計(jì)并采用一套對(duì)投稿—審稿流程能進(jìn)行有效管理的系統(tǒng)，從而在整個(gè)投稿—審稿流程上可以避免學(xué)術(shù)論文的重復(fù)發(fā)表。

2　建立期刊界統(tǒng)一投審稿平臺(tái)

在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)字技術(shù)迅猛發(fā)展的時(shí)代，期刊讀者的閱讀習(xí)慣發(fā)生了巨大的改變。有研究者曾預(yù)言“由于(學(xué)術(shù)期刊)同時(shí)發(fā)行印刷版、光盤版和網(wǎng)絡(luò)版，必定使訂戶分散，最終可能導(dǎo)致某種版本的停出”[8]，而中國(guó)知網(wǎng)、萬方、維普等大型論文數(shù)據(jù)庫(kù)的出現(xiàn)也確實(shí)深刻地改變了學(xué)術(shù)期刊讀者的閱讀習(xí)慣，即“由讀紙本的期刊變?yōu)樽x信息聚合型的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)”[9]。學(xué)術(shù)期刊的讀者群體往往也是作者群體，因此讀者閱讀習(xí)慣的改變必然也影響著投稿方式的轉(zhuǎn)變。

傳統(tǒng)的投稿方式是寄送紙稿，隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展普及，電子郵箱投稿成了學(xué)術(shù)期刊主要的收稿方式。2001年，就有學(xué)者提出利用網(wǎng)頁(yè)技術(shù)建立網(wǎng)絡(luò)投稿系統(tǒng)的設(shè)計(jì)嘗試[10]，報(bào)紙、電視媒體等領(lǐng)域也陸續(xù)引入了采編系統(tǒng)。但是直到最近十年，學(xué)術(shù)期刊界才開始了投稿系統(tǒng)—采編系統(tǒng)的建設(shè)使用。以50種CSSCI綜合性社科期刊擬收錄來源期刊(2014-2015年)為例，截至2016年5月27日，據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，開通了期刊投稿—采編平臺(tái)的刊物有16種，占比32%；可通過網(wǎng)頁(yè)在線投稿的刊物有13種，占比26%；僅采用電子郵箱收稿的刊物有19種，占比38%；僅接受紙本投稿的刊物有2種，占比4%.這50種綜合性社科期刊均屬于被作者群體關(guān)注并有強(qiáng)烈投稿意愿的刊物，但是僅有32%的刊物使用了采編系統(tǒng)，通過網(wǎng)頁(yè)和郵箱收稿的刊物仍占大多數(shù)，甚至還有兩家刊物只接受紙質(zhì)稿件?？梢?，學(xué)術(shù)期刊的投審稿平臺(tái)亟待建設(shè)。

目前國(guó)內(nèi)面向作者的第三方投稿平臺(tái)僅有中國(guó)知網(wǎng)開發(fā)的“中國(guó)學(xué)術(shù)期刊論文投稿平臺(tái)”(其他收費(fèi)中介性質(zhì)的投稿網(wǎng)站除外)。這里所說的“第三方”不是指某編輯部提供給作者的投稿入口，而是集成性的全刊物投稿平臺(tái)。作者通過“中國(guó)學(xué)術(shù)期刊論文投稿平臺(tái)”頁(yè)面(http://cb.cnki.net/index.aspx)可以查詢刊物信息，并通過查詢得到的“投稿”鏈接，給開通使用騰云采編系統(tǒng)的刊物投稿。對(duì)于未使用騰云系統(tǒng)的刊物，該平臺(tái)無法給出投稿鏈接。所以該平臺(tái)目前雖有全刊物集成投稿平臺(tái)的架構(gòu)，但實(shí)際收錄刊物不夠全面(具有品牌排他性)，其使用體驗(yàn)仍是單個(gè)分散投稿入口的匯聚，所以就現(xiàn)有的使用情況和用戶評(píng)價(jià)來看，反響并不好。

更多被投稿者采用的平臺(tái)是編輯部提供給作者的在線投稿系統(tǒng)，即編輯部使用的網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)。目前國(guó)內(nèi)被學(xué)術(shù)期刊使用較多的有瑪格泰克采編系統(tǒng)、三才期刊采編系統(tǒng)、勤云采編系統(tǒng)、騰云期刊協(xié)同采編系統(tǒng)等幾種。這些采編系統(tǒng)基本可以滿足投—審—編等活動(dòng)的需要，已有文章詳細(xì)介紹[11]，此不贅述。這種分散的采編系統(tǒng)也有一定缺陷。從作者角度來說，在一家刊物初始投稿時(shí)要進(jìn)行用戶注冊(cè)，操作不便；長(zhǎng)期投稿的作者必然注冊(cè)了多家刊物投稿系統(tǒng)的賬號(hào)，賬號(hào)過多也不便區(qū)分、記憶和保管。從刊物角度看，建設(shè)采編系統(tǒng)也要投入動(dòng)輒幾萬元的前期建設(shè)經(jīng)費(fèi)，并且需要專人進(jìn)行后期的系統(tǒng)管理與維護(hù)；建設(shè)中每家刊物都希望系統(tǒng)功能盡可能齊備，建設(shè)時(shí)往往要求盡善盡美，但日常使用時(shí)多使用基本功能，造成了系統(tǒng)資源的浪費(fèi)和閑置；再者，回到防范“一稿多發(fā)”的問題上，利用采編系統(tǒng)僅能發(fā)現(xiàn)某篇文章是否為“曾投稿”，并不能解決對(duì)作者投稿流程的管理。

因此，筆者在這里認(rèn)為，可利用信息集成技術(shù)，建立期刊界統(tǒng)一的投審稿平臺(tái)，通過該平臺(tái)對(duì)作者投稿流程、編輯采編流程、專家審稿流程進(jìn)行管理，既可以實(shí)現(xiàn)對(duì)于一稿多發(fā)的防范，又可以通過數(shù)字化技術(shù)提高期刊編、審加工效率。筆者對(duì)于該平臺(tái)的構(gòu)想有以下幾點(diǎn)：第一，作者可通過該平臺(tái)向全國(guó)任何刊物投稿，刊物編輯通過該平臺(tái)接收作者來稿，一篇稿件一次只能投給一個(gè)刊物。稿件發(fā)出一定天數(shù)內(nèi)(具體時(shí)間編輯部可選擇設(shè)置)沒有錄用或擬錄用反饋的，作者有權(quán)重投。通過這種投稿流程的系統(tǒng)設(shè)定，可以實(shí)現(xiàn)投稿路線的透明化，將會(huì)有效解決一稿多投情況，從而避免了論文一稿多發(fā)。第二，編輯接到稿件后，也要按照刊物承諾的處理時(shí)間處理稿件，否則系統(tǒng)將會(huì)自動(dòng)退稿(和作者另有約定的除外)，這樣也將大大加快了刊物的稿件處理速度。這樣，通過這種帶有信息集成性質(zhì)的期刊界統(tǒng)一投審稿平臺(tái)，作者和編輯的操作流程將更加透明、有效，進(jìn)而可實(shí)現(xiàn)刊際交互有序的工作。

3　科研誠(chéng)信檔案及評(píng)價(jià)系統(tǒng)的使用

早在2004年，就有學(xué)者提出要進(jìn)行科研誠(chéng)信檔案建設(shè)[12]。2007年3月，科學(xué)技術(shù)部科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室成立，負(fù)責(zé)日常的誠(chéng)信建設(shè)工作，其網(wǎng)站“中國(guó)科研誠(chéng)信網(wǎng)”(http://www.sinori.cn/index)也開辟了學(xué)術(shù)不端的誠(chéng)信舉報(bào)窗口，并持續(xù)公布一些學(xué)術(shù)不端的典型案例。2011年12月2日，教育部發(fā)布了《教育部關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》，提出“各高校要建立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制，負(fù)責(zé)本校學(xué)風(fēng)建設(shè)工作和學(xué)術(shù)不端行為查處”；“高校要對(duì)教師進(jìn)行每年一輪的科研誠(chéng)信教育，在教師年度考核中增加科研誠(chéng)信的內(nèi)容，建立科研誠(chéng)信檔案”[13]等實(shí)施意見。科研誠(chéng)信檔案建設(shè)也因此被正式納入高校學(xué)風(fēng)建設(shè)議程。但是這些建設(shè)內(nèi)容有待細(xì)化和深化，因此也有學(xué)者呼吁可效仿我國(guó)個(gè)人信用系統(tǒng)，基于學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)構(gòu)建作者信用檔案[14]。

其實(shí)，筆者上文提到的集成平臺(tái)/系統(tǒng)，不僅可以用于期刊際界統(tǒng)一投審稿平臺(tái)，還可以用在科研誠(chéng)信檔案建設(shè)以及科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)等方面。例如，科技部、教育部等相關(guān)部門，可以建立一個(gè)有信息集成功能的管理平臺(tái)——“科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”。各高?？梢园褳榻處熂皩W(xué)生建立的科研誠(chéng)信檔案電子化，并登入科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；各學(xué)術(shù)期刊編輯部可以把工作中遇到的論文抄襲、一稿多發(fā)等不端行為登入科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；國(guó)家、教育部及各省市基金委可以把科研項(xiàng)目中出現(xiàn)的不端行為登入科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)由監(jiān)督管理部門的工作人員負(fù)責(zé)信息審核，以確保數(shù)據(jù)庫(kù)集成的信息之準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)庫(kù)可以為每個(gè)科研行為人建立獨(dú)有的ID，通過此ID，各科研數(shù)據(jù)庫(kù)終端的使用者都可以查詢到相應(yīng)科研行為人的科研誠(chéng)信記錄。這樣，通過有信息集成功能的科研誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，個(gè)體的科研行為將得到公開、透明、有效的聯(lián)合監(jiān)管，科研誠(chéng)信缺失等問題將會(huì)得到有效的改善。

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2016—05—30

2014年江漢大學(xué)高層次人才科研啟動(dòng)項(xiàng)目(編號(hào)300306000044)

夏瑩(1985—)，女，博士，編輯，主要研究中國(guó)現(xiàn)當(dāng)代詩(shī)學(xué)、編輯學(xué).

G232

A

1009-2714(2016)03-0147-04