何　麗，余　曉

(湖北省科技信息研究院，湖北 武漢　430071)

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對科技期刊論文標(biāo)注通訊作者的思考

何麗，余曉

(湖北省科技信息研究院，湖北 武漢430071)

隨著科學(xué)研究跨學(xué)科性、綜合性和縱深性越來越強(qiáng)，科學(xué)研究由以往的“單兵作戰(zhàn)”模式轉(zhuǎn)化為課題負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下的“兵團(tuán)作戰(zhàn)”模式，因此科技論文的署名發(fā)生了很大的變化。為了更好地與國際接軌，“通訊作者”產(chǎn)生并逐漸成為一種慣例。分析了通訊作者的歷史沿革及涵義、標(biāo)注通訊作者的意義及存在的問題，對通訊作者的規(guī)范化標(biāo)注提出建議：一要完善法律法規(guī)，明確通訊作者的定義；二要明確條件標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格審核通訊作者資格；三要細(xì)化操作規(guī)范，確保通訊作者著錄準(zhǔn)確；四要強(qiáng)化道德建設(shè)，營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)。

科技期刊；通訊作者；署名規(guī)范

作者(Author)是指進(jìn)行文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)創(chuàng)作的人，即進(jìn)行直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品的智力活動的人。通訊作者(Corresponding Author)概念從英語單詞的涵義來看，是用于通訊交流而特設(shè)的科研聯(lián)絡(luò)人員。目前，在業(yè)內(nèi)對通訊作者的理解有三層涵義：一是通訊作者是該研究的學(xué)術(shù)指導(dǎo)人或?qū)?而不是“通訓(xùn)聯(lián)系人”，任何非高級職稱的作者和研究生都沒有資格當(dāng)通訊作者。二是通訊作者往往指課題的總負(fù)責(zé)人，承擔(dān)課題的經(jīng)費(fèi)、設(shè)計(jì)、文章的書寫和把關(guān)，擔(dān)負(fù)著文章可靠性的責(zé)任。三是通訊作者即能夠保持溝通互動、解答讀者問詢的、對外聯(lián)絡(luò)的人。

通訊作者最早流行于美國，在科技論文署名時(shí)，學(xué)生作為第一作者，導(dǎo)師作為通訊作者，目前在美國已經(jīng)成為一種慣例。我國的生物化學(xué)家、中國科學(xué)院院士鄒承魯曾在《評審國內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)必須堅(jiān)持立足國內(nèi)—— 論當(dāng)前評獎(jiǎng)中存在的一些問題》及《發(fā)表科學(xué)論文要遵循國際慣例》文章中最早對通訊作者的概念進(jìn)行了闡釋。他指出，在多作者署名的論文中，第一作者往往是承擔(dān)主要實(shí)驗(yàn)工作的作者，在很多情況下，是某一實(shí)驗(yàn)室的研究生。而通訊作者才是主要學(xué)術(shù)思想的提出者，并是讀者對有關(guān)論文提出各種問題時(shí)能與之討論和聯(lián)系的作者，通常是課題負(fù)責(zé)人。

2　標(biāo)注通訊作者的意義

在國際上科技論文的署名是按照作者對論文貢獻(xiàn)的大小來排序， 對論文所承擔(dān)的責(zé)任和享受的權(quán)力都在遞減。 因此， 很多科研人員在科技論文的署名排序上會存在各種紛爭。 賈賢等人在對科技論文中等同貢獻(xiàn)作者和共同通訊作者的署名問題的研究中指出，設(shè)立通訊作者具有以下意義：一是強(qiáng)化了導(dǎo)師或課題負(fù)責(zé)人的權(quán)力和責(zé)任，他們享有權(quán)力，但要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不僅要負(fù)責(zé)對外溝通，還必須對論文質(zhì)量把關(guān)。二是緩解了署名之爭，科技論文是科學(xué)研究的重要載體和成果，對于考核評比、職稱晉升具有重要意義，以往很多機(jī)構(gòu)只認(rèn)第一作者，現(xiàn)在可以標(biāo)注通訊作者，并等同于第一作者，在一定程度上緩解了第一作者之爭。三是便于編輯、讀者與作者的溝通，在科學(xué)研究過程中，一個(gè)科研項(xiàng)目可能需要多年甚至數(shù)十年才能完成，而研究人員是會變動的，比如有的碩士、博士研究生面臨畢業(yè)問題，有些科研人員面臨工作變動等問題，這樣將課題負(fù)責(zé)人選定為通訊作者，便于工作溝通，也確保了工作的延續(xù)性。

3　通訊作者標(biāo)注存在的問題

3.1法律法規(guī)對通訊作者沒有準(zhǔn)確界定

《中華人民共和國著作權(quán)法》等相關(guān)法律法規(guī)是科技論文署名的重要原則和重要依據(jù)。但是，國際國內(nèi)從法律法規(guī)上還沒有對通訊作者進(jìn)行定義和解釋，也沒有明確通訊作者應(yīng)具備的條件、承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。由于法律和制度的缺失，在很大程度上導(dǎo)致了標(biāo)注通訊作者的不規(guī)范。

3.2在概念上將通訊作者等同于通信作者

通訊作者責(zé)任之一就是負(fù)責(zé)對外溝通和聯(lián)絡(luò)，是“對外的全部責(zé)任人”。但是，在實(shí)際操作中，很多人將通訊作者等同于通信作者。通信指人與人或人與自然之間通過某種行為或媒介進(jìn)行的信息交流與傳遞，既有互動成分，也可能是單向信息的傳遞。通訊強(qiáng)調(diào)信息往來，有詢問的意思，需要對方進(jìn)行相應(yīng)的回答。所以，通訊作者不僅僅是傳遞信息，更重要的是與相關(guān)方進(jìn)行互動和答疑。因此，從論文作者標(biāo)注的需求、目的及語言環(huán)境來看，不能將通訊作者標(biāo)注成通信作者。

3.3在實(shí)際操作中對通訊作者標(biāo)注不規(guī)范

在國際上，科研論文署名的慣例是根據(jù)作者對論文的貢獻(xiàn)大小排序，貢獻(xiàn)大的排名靠前，享受的權(quán)利也越大，但通訊作者例外，在有些國家和期刊，要求通訊作者排名最后。在國內(nèi)，據(jù)秦小川等人對通訊作者標(biāo)注情況的統(tǒng)計(jì)分析顯示，國內(nèi)414種標(biāo)注了通訊作者的期刊中，其中有20種期刊標(biāo)注了兩個(gè)通訊作者。國內(nèi)期刊中僅以英文標(biāo)注通訊作者的有12種，中英文雙語標(biāo)注的有11種，其余僅為中文標(biāo)注。我國通訊作者的標(biāo)注五花八門，有的按職位高低排序、有的按關(guān)系好壞排序、有的隨機(jī)排序，缺乏統(tǒng)一規(guī)范已成為共性問題。

3.4容易滋生學(xué)術(shù)不端或?qū)W術(shù)腐敗

目前，我國的學(xué)術(shù)評價(jià)體系與國外存在較大的差異。許多科研方面的考核和評審性質(zhì)的活動，作者的學(xué)術(shù)論文及其署名次序在考核和評審中十分重要，不少單位將通訊作者等同于第一作者。因此在科技論文署名中，除了第一作者外，再加上通訊作者似乎成了一種榮譽(yù)，也成了一種趨勢。不少第一作者出于人情、借助名望、條件交換等不同目的，將對科研項(xiàng)目關(guān)系不大或者貢獻(xiàn)不大的人，標(biāo)注為通訊作者，這樣就容易造成學(xué)術(shù)上的不公平，甚至導(dǎo)致出現(xiàn)學(xué)術(shù)腐敗行為。

3.5容易引起著作權(quán)認(rèn)定的混亂

在我國，著作權(quán)是指文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品的作者依法對他的作品享有的一系列的專有權(quán)。它是一種包含若干特殊的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的混合權(quán)利，行使著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)往往涉及其中的人身權(quán)，其中最主要的權(quán)力就是署名權(quán)和所有權(quán)。當(dāng)前，現(xiàn)行法律法規(guī)對通訊作者和第一作者的著作權(quán)沒有明確規(guī)定或規(guī)定并不詳細(xì)，很容易引起著作權(quán)的糾紛，由于缺乏法律依據(jù)，在處理糾紛時(shí)很容易讓司法機(jī)關(guān)無所適從。

4　規(guī)范標(biāo)注通訊作者的建議和對策

4.1要完善法律法規(guī)，明確通訊作者的定義

學(xué)術(shù)論文的署名不僅僅是一個(gè)道德問題，更是一個(gè)法律問題。法律是治國之重器,良法是善治之前提。根治通訊作者署名之亂象，完善法律制度才是治本之策。所以，相關(guān)部門對此問題要高度重視，及時(shí)修訂和完善法律和規(guī)范，解決當(dāng)前通訊作者標(biāo)注亂象。要進(jìn)一步明確通訊作者的定義、成為通訊作者的條件、享有的權(quán)利和義務(wù)等，建立一個(gè)定義清晰、權(quán)責(zé)對等、定位精準(zhǔn)的制度體系。不能僅僅因?yàn)檎n題負(fù)責(zé)人提供資金和指導(dǎo)方向，就確定為通訊作者。要堅(jiān)決杜絕和打擊科技論文署名造假行為，杜絕人情署名，科學(xué)劃分不同排序作者的貢獻(xiàn)和權(quán)益，避免通訊作者數(shù)量擴(kuò)大化。

4.2要明確條件標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格審核通訊作者資格

在我國，有很多科技期刊要求標(biāo)注通訊作者，但各種期刊要求不盡相同。例如《護(hù)理管理雜志》要求通訊作者應(yīng)是論文的指導(dǎo)者；一篇論文只有一個(gè)通訊作者；通訊作者一般應(yīng)排序?yàn)榈诙虻谌髡??！吨袊鴮?shí)驗(yàn)血液學(xué)雜志》要求通訊作者是論文研究的學(xué)術(shù)指導(dǎo)人或?qū)? 而不是“通信聯(lián)系人”，任何非高級職稱的作者都不能當(dāng)學(xué)術(shù)論文的通訊作者，通訊作者對研究選題的先進(jìn)性、首創(chuàng)性、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和方法的合理性, 結(jié)論的可信性、嚴(yán)謹(jǐn)性等, 以及對發(fā)表時(shí)作者署名次序和“一稿一投”等負(fù)有首要責(zé)任。

綜合韋家朝、金偉等人的研究，結(jié)合我國部分期刊對通訊作者的實(shí)際要求，筆者認(rèn)為通訊作者需具備以下條件：一是通訊作者首先要承擔(dān)起聯(lián)絡(luò)互動的職責(zé)，負(fù)責(zé)與編輯部的一切溝通聯(lián)系、接受讀者的咨詢等，是“對外的全部責(zé)任人”。二是通訊作者是論文的責(zé)任人，要對論文內(nèi)容的原創(chuàng)性、數(shù)據(jù)的真實(shí)性、結(jié)論的可靠性負(fù)全責(zé)或主要負(fù)責(zé)。三是通訊作者往往是課題的總負(fù)責(zé)人，承擔(dān)課題的經(jīng)費(fèi)、設(shè)計(jì)，文章的書寫和把關(guān)，掌握數(shù)據(jù)資料。四是在讀的碩士或博士研究生，其科研論文可以由導(dǎo)師擔(dān)任通訊作者。

4.3要強(qiáng)化道德建設(shè)，營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)

隨著改革的深入、社會的轉(zhuǎn)型，不少科研人員出現(xiàn)浮躁的心理，有些人以權(quán)術(shù)代替學(xué)術(shù)，以鉆營代替鉆研。因此有不少課題負(fù)責(zé)人除了協(xié)調(diào)經(jīng)費(fèi)外，基本上沒有參與研究，但被標(biāo)注為通訊作者；不少行政領(lǐng)導(dǎo)，由于職位較高，在科研論文署名排序中往往靠前；還有不少大學(xué)教授或校長一年發(fā)表幾十篇論文。這些學(xué)術(shù)腐敗行為讓知識分子的尊嚴(yán)蕩然無存，喪失了基本的社會責(zé)任感和正義感。如果對學(xué)術(shù)不端或?qū)W術(shù)腐敗置之不理，很容易形成“破窗效應(yīng)”，引發(fā)“劣幣驅(qū)逐良幣”，形成學(xué)術(shù)人才的逆向淘汰。這不僅僅是對學(xué)術(shù)尊嚴(yán)的踐踏，更是對學(xué)術(shù)生態(tài)的破壞。所以，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)迫在眉睫，科技工作者要強(qiáng)化自律，做到自我凈化、自我完善、自我提高，杜絕各種形式的學(xué)術(shù)腐敗。同時(shí)，要建立學(xué)術(shù)監(jiān)督和懲戒機(jī)制，加大對學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為的懲處力度，讓各種行為符合法律法規(guī)和道德規(guī)范。通過自律、他律和律他，大力營造崇德向善、追求真理、積極創(chuàng)新的學(xué)術(shù)生態(tài)。

4.4要細(xì)化操作規(guī)范，確保通訊作者著錄準(zhǔn)確

目前，我國大多數(shù)期刊都加入了電子數(shù)據(jù)庫，為方便檢索和推廣，要求對主要作者填寫作者簡介，包括姓名、性別、出生年月、民族、籍貫、職稱、學(xué)位、簡歷及研究方向等信息。但我國對通訊作者標(biāo)注哪些信息還沒有統(tǒng)一的規(guī)范，一般是由各期刊自己決定。根據(jù)林麗珊等人對美國氣象協(xié)會主辦的10種大氣科學(xué)類期刊集約化辦刊模式分析，經(jīng)驗(yàn)之一就是10種期刊的每一篇文章的首頁都有通訊作者的簡介?？萍颊撐牡淖髡吆途幷咭脖仨毘钟袊?yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，做好通訊作者的標(biāo)注工作，除了以上的作者簡介外，還應(yīng)注明通訊作者的單位、主要社會專兼職、主要學(xué)術(shù)成果、地址、郵編、電話、電子郵箱等。同時(shí)，在英文摘要里也要注明Corresponding Author。這是比較全面和細(xì)致的做法，各期刊可根據(jù)自身?xiàng)l件進(jìn)行取舍，不過既然通訊作者要承擔(dān)對讀者提問并與之討論的職責(zé)，在標(biāo)注時(shí)地址、郵編、電話、電子郵箱等信息應(yīng)該是必不可少的。

5　結(jié)語

科技期刊論文標(biāo)注通訊作者作為一種新生事物，它的產(chǎn)生和存在具有一定的合理性，但目前還存在不少問題，對其應(yīng)該一分為二地辯證對待。不管是國家，還是科技期刊屆(界)，都有必要從法律、制度、道德、技術(shù)等多個(gè)緯度采取合適的方法來解決其存在的問題，讓其朝著合理的方向發(fā)展。

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2016—05—31

何麗(1984—)，女，碩士，助理研究員，研究方向?yàn)榭萍紓鞑ァ⒖萍夹畔⒐芾?

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的涵義及由來

近年來，隨著科學(xué)研究的多學(xué)科交融，科研過程中的協(xié)同化程度越來越高，一項(xiàng)科研成果有時(shí)需要各類科研人才共同完成，科技論文的作者人數(shù)逐步增多，有些學(xué)科甚至出現(xiàn)幾百人署名一篇論文的情況，為了方便作者、編者、讀者等多方聯(lián)絡(luò)和互動，通訊作者的標(biāo)注應(yīng)運(yùn)而生。