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上海高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系改革和建設(shè)對策研究

2016-03-17 01:03司徒唯爾
改革與開放 2016年7期
關(guān)鍵詞:共性上海體系

司徒唯爾 李 川

上海高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系改革和建設(shè)對策研究

司徒唯爾李川

高校的科研成果如何向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化一直是我國科技體系中的薄弱環(huán)節(jié),上海高校的情況同樣如此。為推進(jìn)上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心,上海高校必須加快技術(shù)轉(zhuǎn)移體系改革和建設(shè),使高校能在科創(chuàng)中心建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。本文通過分析和借鑒發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的優(yōu)勢和特點,以上海理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作為例,總結(jié)了上海高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系改革中所做的若干探索,并對如何進(jìn)一步完善上海高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提出了對策和建議。

技術(shù)轉(zhuǎn)移;體系改革;發(fā)展對策;科技創(chuàng)新

建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心,是上海未來發(fā)展的核心任務(wù)和主導(dǎo)戰(zhàn)略。從目前上??萍紕?chuàng)新的現(xiàn)狀來看,2014年,上海R&D經(jīng)費(fèi)831億元,相當(dāng)于上海市生產(chǎn)總值的3.60%,每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到23.7件,居于國內(nèi)各省市前列;54項科技成果獲得2014年度國家科學(xué)技術(shù)獎,占獎項總數(shù)的16.5%;戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比上年增長7.4%,高于全市工業(yè)總產(chǎn)值增幅3.1個百分點。從創(chuàng)新投入,到創(chuàng)新產(chǎn)出,到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整匹配,上海已經(jīng)為全球科創(chuàng)中心的建設(shè)奠定了初步的基礎(chǔ)。

但是,創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移一直是我國科技體系的薄弱環(huán)節(jié),上海也不例外。2014年,經(jīng)認(rèn)定登記的各類技術(shù)交易合同25238件,比上年下降4%;合同金額667.99億元,雖然比上年增長7.6%,但仍然僅相當(dāng)于R&D經(jīng)費(fèi)的80%,產(chǎn)出小于投入,技術(shù)轉(zhuǎn)移能力有待進(jìn)一步提升。

在上海的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中,高校是一支重要力量。上海高校擁有165名兩院院士、626名中組部“千人計劃”專家、20.9萬名研發(fā)人員,絕對量上與意大利、加拿大總體持平。但目前上海高校在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的工作仍不盡如人意,2014年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)僅793項,發(fā)明專利擁有數(shù)占比僅有5.6%。高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移如何在學(xué)校和企業(yè)之間嫁接起更緊密的橋梁,如何在全球科創(chuàng)中心建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用,需要在借鑒發(fā)達(dá)國家先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,做進(jìn)一步的探索和實踐。

一、發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的特點分析

1.美國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的特點

在美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中,高校是其重要的成員之一。美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)很少作為獨立的實體存在,除了少量依托于研究機(jī)構(gòu)和政府部門之外,依托于大學(xué)是其典型的存在形式之一。高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TLO)是美國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的重要組成部分,其主要工作是將大學(xué)里的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移給合適的企業(yè),同時,又把社會和產(chǎn)業(yè)界的需求信息反饋到學(xué)校,加強(qiáng)高校與社會的聯(lián)系,推動高校與企業(yè)的合作。通過探索和實踐,“斯坦福大學(xué)-硅谷”模式已經(jīng)成為美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式之一,也是當(dāng)今世界公認(rèn)的運(yùn)行最為成功的一種模式。不得不承認(rèn),美國也同樣存在大學(xué)研究成果與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)的情況,但斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式較好地解決了這個問題,硅谷的產(chǎn)生不僅有效地縮短了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)部門的距離,甚至可以說,斯坦福大學(xué)已成為硅谷產(chǎn)業(yè)園不可或缺的支柱。無論在高新技術(shù)方面,還是在技術(shù)和管理人才培養(yǎng)方面,大學(xué)都為硅谷提供了重要支撐。與此同時,硅谷在發(fā)展過程中也反哺大學(xué),為學(xué)校的辦學(xué)和科研注入了數(shù)量可觀的資金,從而形成良性循環(huán)。

2.德國技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的特點

與美國不同的是,德國國內(nèi)的技術(shù)研究一半以上集中在企業(yè)。其中,相當(dāng)一部分集中在西門子、拜耳等大型跨國公司,它們同時承擔(dān)著開發(fā)新產(chǎn)品和提高工業(yè)技術(shù)水平兩項重任。同時,對于數(shù)量眾多的德國中小企業(yè)而言,技術(shù)創(chuàng)新也是其最主要的發(fā)展戰(zhàn)略。在這樣一個以企業(yè)作為國家科技創(chuàng)新主體的背景下,以集聚各領(lǐng)域的科學(xué)家和工程師組成的專家團(tuán)隊為支撐,德國的企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中發(fā)揮著核心作用。因此,德國大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)確立研究方向時,以及各級政府在制定推動科技成果轉(zhuǎn)化政策時,都緊緊圍繞著社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大需求。德國政府為高校和企業(yè)搭建的技術(shù)成果信息平臺是其一大特色。一方面,企業(yè)可以到平臺登記要研究的課題,諸如技術(shù)改進(jìn)問題,企業(yè)成本計算問題等等,高校和科研院所可以從中挑選題目進(jìn)行研究;另一方面,高校和科研院所也可以將研究成果提供給平臺,企業(yè)可以通過平臺提供的信息直接與高校開展合作。

3.日本技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的特點

在整個日本的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中,政府起了十分重要的作用。重視知識、全面開展科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為日本21世紀(jì)的國策。日本的科技管理體制以集中協(xié)調(diào)為中心理念。對于日本來說,“產(chǎn)學(xué)官”合作是一條非常有效的途徑。日本的“產(chǎn)學(xué)官”合作分為工業(yè)界主導(dǎo)型、大學(xué)主導(dǎo)型和政府主導(dǎo)型,其中,政府主導(dǎo)型的合作形式最為完善,所有政府牽頭的研究計劃都有明確的目標(biāo)、人員組成和分工,由負(fù)責(zé)研究計劃的政府協(xié)調(diào),主要開展跨地區(qū)、跨部門和跨單位的開拓性研究。政府主導(dǎo)的合作能在一定程度上避免大學(xué)和工業(yè)界都以自身利益為核心,只為相互的利益而暫時聯(lián)合的現(xiàn)象。

可以看出,構(gòu)建起一個高校和企業(yè)之間緊密互動協(xié)作的平臺是關(guān)鍵,也是發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的共性特點。在此前提下,這個平臺是由政府主導(dǎo)抑或是高校或企業(yè)主導(dǎo),都是可行的方式。在校企互動較為成熟的條件下,減少對平臺的政府干預(yù),把平臺運(yùn)行交給市場,是更為理想的模式,如“斯坦福大學(xué)-硅谷”模式。

二、上海高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系改革和建設(shè)的若干探索

近年來,我國中央和地方政府在建立技術(shù)轉(zhuǎn)移體系方面做了許多積極探索和嘗試,先后頒布了一系列促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的法案,建立了工程中心、大學(xué)科技園等多種形式的技術(shù)孵化器,設(shè)立了產(chǎn)學(xué)研辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和平臺,還創(chuàng)辦了高新技術(shù)區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等高新企業(yè)創(chuàng)業(yè)區(qū)。借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗,近年來,上海高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作做了一系列創(chuàng)新的探索,取得了一定的實效。以下以上海理工大學(xué)為例,介紹上海高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系改革和建設(shè)的若干探索。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站

技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站是圍繞所在地經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)全面發(fā)展的需求建立的開展全方位的科技合作和人才服務(wù)的交流平臺,是在校地或校企之間建立的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。工作站針對高校能夠提供的技術(shù)企業(yè)常常不敢要,即使低價也難以接受,而企業(yè)真正的需求即使高價企業(yè)也搶著要,但偏偏高校又拿不出來的技術(shù)轉(zhuǎn)移難的癥結(jié),通過篩選相對成熟可靠、增值推廣潛力較大的技術(shù)成果,對其進(jìn)行包裝、整合、完善,并在充分進(jìn)行市場調(diào)研的基礎(chǔ)上對其進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與評價,然后著手進(jìn)行商業(yè)營銷策劃,進(jìn)行市場化的宣傳、推介、招投標(biāo)、商業(yè)談判等系列運(yùn)作,按照風(fēng)險投入、包裝增值、整體策劃、全程服務(wù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)經(jīng)營模式,對技術(shù)項目的總體收益進(jìn)行合理的協(xié)調(diào)分配,有效調(diào)動參與各方的資源、力量和積極性,形成最佳組合陣容和最佳配置,積極爭取技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功以及綜合效益的最大化。至2015年底,上海理工大學(xué)已經(jīng)在長三角及周邊地區(qū)建立了武義、永康、太倉等23個技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站,開展了800多項技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)移等項目,合作伙伴近500家企業(yè),在當(dāng)?shù)赝茝V先進(jìn)技術(shù),為當(dāng)?shù)剌斔涂萍既瞬?,助推我校的科技成果在?dāng)?shù)爻晒D(zhuǎn)化,已基本形成以企業(yè)需求為導(dǎo)向、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會、涵蓋長三角的知識服務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)。

2.協(xié)同創(chuàng)新中心

協(xié)同創(chuàng)新中心是圍繞國家急需的戰(zhàn)略性問題、科學(xué)技術(shù)尖端領(lǐng)域的前瞻性問題和涉及國計民生的重大公益性問題,充分發(fā)揮高校多學(xué)科、多功能的綜合優(yōu)勢,聯(lián)合國內(nèi)外各類創(chuàng)新力量,建立的技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化平臺。上海理工大學(xué)依托其在光學(xué)工程領(lǐng)域的學(xué)科優(yōu)勢,成立了上理太赫茲技術(shù)研究院,將科技成果轉(zhuǎn)化收益70%的比例劃歸研發(fā)團(tuán)隊,以股權(quán)激勵的方式激發(fā)科研人員成果轉(zhuǎn)化的積極性;依托學(xué)校在醫(yī)療器械領(lǐng)域深厚的行業(yè)背景,成立上海國際醫(yī)療器械研究院,以上海微創(chuàng)醫(yī)療器械有限公司、上海聯(lián)影醫(yī)療器械有限公司等醫(yī)療器械行業(yè)龍頭企業(yè)的需求為導(dǎo)向,開展技術(shù)研發(fā),提供技術(shù)支撐;依托學(xué)校在電子商務(wù)領(lǐng)域10余年來的長期研究基礎(chǔ),組建電子商務(wù)發(fā)展研究院,對接中共中央政策研究室、商務(wù)部、工信部、科技部等部委的政策需求,建設(shè)決策咨詢智庫,為國家、地方及企業(yè)的電子商務(wù)規(guī)劃設(shè)計、技術(shù)研發(fā)和決策咨詢提供技術(shù)服務(wù)和保障。

3.共性技術(shù)研究院

上海理工大學(xué)與上海原同屬機(jī)械工業(yè)部的八家科研院所共建機(jī)械工業(yè)共性技術(shù)上海研究院,九家單位淵源深厚、學(xué)科互補(bǔ),轉(zhuǎn)制地方后,又擁有市屬國資、市級財政、市管干部三根紐帶,具有很好的合作基礎(chǔ)。針對原行業(yè)科研院所轉(zhuǎn)制后,提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的共性技術(shù)研究長期缺失的情況,機(jī)械工業(yè)共性技術(shù)上海研究院有效整合了共性技術(shù)研發(fā)所需的人力、物力和財力,重鑄行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺,為行業(yè)企業(yè)發(fā)展提供共性技術(shù)研發(fā)支撐。研究院成立以來,已經(jīng)在準(zhǔn)東煤高效利用技術(shù)、通用機(jī)械節(jié)能技術(shù)、智能制造技術(shù)、高性能導(dǎo)電材料等方面實現(xiàn)了不同程度的技術(shù)突破和成果轉(zhuǎn)化,為上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、打造全球科技創(chuàng)新中心作出了積極貢獻(xiàn)。

三、進(jìn)一步推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系改革和建設(shè)的對策研究

上海一直是全國改革開放的排頭兵,創(chuàng)新發(fā)展的先行者,無論是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是在科技領(lǐng)域,又或是在制度建設(shè)方面,都走在全國的前列。在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面,上海在機(jī)制體制建設(shè)方面已有一系列的創(chuàng)新和突破,但仍然存在一些問題有待探討和解決。

1.政策銜接

為建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心,上海發(fā)布了《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》(以下簡稱“科創(chuàng)22條”意見),并出臺了一系列的配套政策。但是,新老政策的銜接和政府各部門之間的協(xié)調(diào)還需進(jìn)一步加強(qiáng)。例如,國家稅務(wù)總局在2007年印發(fā)的《關(guān)于取消促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化暫不征收個人所得稅審核權(quán)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)?;颢@獎個人只要在規(guī)定期限向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提交相關(guān)部門出具的資料,即可享受暫不征收個人所得稅的稅收優(yōu)惠。但在2006年科技部曾發(fā)布《關(guān)于廢止以高新技術(shù)成果出資入股有關(guān)文件的通知》規(guī)定,以技術(shù)成果出資入股應(yīng)執(zhí)行《公司法》的有關(guān)規(guī)定,不再經(jīng)科技管理部門認(rèn)定。這樣一來,通過技術(shù)入股免征個人所得稅的問題就成了一個死結(jié),“科創(chuàng)22條”中相關(guān)的創(chuàng)新政策在實施中遇到了瓶頸。因此,各政府相關(guān)部門仍需深入調(diào)查研究,加大推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)配套政策的銜接和協(xié)調(diào)的力度。

2.評價導(dǎo)向

“科創(chuàng)22條”意見中明確鼓勵科研人員從事應(yīng)用類技術(shù)開發(fā)工作,允許高校科技成果轉(zhuǎn)化收益歸屬研發(fā)團(tuán)隊,甚至允許科研人員兼職減薪、離崗創(chuàng)業(yè),但是,在高校的考核與評價體系中,對科研人員的評價指標(biāo)仍然是以高水平論文和重大學(xué)術(shù)影響力為主。這一導(dǎo)向從某種程度上削弱了教師從事技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化工作的積極性,不利于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的推進(jìn)。因此,高校應(yīng)根據(jù)“科創(chuàng)22條”的精神,抓緊制定科研人員多元評價機(jī)制,對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)轉(zhuǎn)化等各類人員建立不同的考核制度,對科技創(chuàng)新人員分類評價,探索建立一種以創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻(xiàn)為主的科技創(chuàng)新分類評價體系。

3.公益技術(shù)研發(fā)

行業(yè)共性技術(shù)是滿足國家重大戰(zhàn)略需求,提升行業(yè)企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵技術(shù),關(guān)系到整個行業(yè)的長期發(fā)展。但是在目前的經(jīng)濟(jì)體制下,科研院所尤其是轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所,經(jīng)濟(jì)效益已經(jīng)成為考量的第一指標(biāo),研究院所只能優(yōu)先選擇短期能夠盈利的項目。共性技術(shù)研究的長期缺失已經(jīng)成為我國行業(yè)發(fā)展面臨的急需解決的問題。以上海理工大學(xué)牽頭組建的機(jī)械工業(yè)共性技術(shù)研究院是一種為行業(yè)企業(yè)共性技術(shù)研發(fā)提供重要支撐的新型的有效的模式,但研究院面臨著如何長期運(yùn)營、可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)峻考驗。學(xué)校的公益性資金主要用于人才培養(yǎng),投入公益性技術(shù)研發(fā)的部分十分有限,研究院所仍然存在生存、發(fā)展、國有資產(chǎn)的保值增值等問題。類似于機(jī)械工業(yè)共性技術(shù)研究院這樣的以公益性技術(shù)研發(fā)為主的研究院,急需政府能夠從政策上給予一定的傾斜,從資金上給予一定的支持,使其能夠長久地為行業(yè)公益性技術(shù)的研發(fā)提供支撐和保障。

[4]郭東妮.中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系研究[J].科研管理,2013(6):115-121,160.

[5]劉潤,印小晶,楊旭濤.斯坦福大學(xué):與硅谷持續(xù)良性互動[J].上海教育,2014(34):33.

[6]鄭煥斌.日本產(chǎn)學(xué)官合作研究的主要模式[J].科技政策與發(fā)展戰(zhàn)略,1994(8):1-6.

(作者單位:上海理工大學(xué))

[1]上海經(jīng)濟(jì)年鑒,2015.

[2]上??萍冀y(tǒng)計年鑒,2015.

[3]黃靜波.國際技術(shù)轉(zhuǎn)移[M].北京:清華大學(xué)出版社,2005.

10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.07.029

上海市教育科學(xué)研究項目“協(xié)同創(chuàng)新:研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的有效途徑研究”(編號:A1205)資助]

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