王紅艷　羅銳

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經(jīng)濟新常態(tài)下傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新動力不足成因及破解策略

王紅艷羅銳

摘 要：經(jīng)濟新常態(tài)背景下，創(chuàng)新對于企業(yè)的生存與發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。然而，生存壓力較大、創(chuàng)新的法治環(huán)境不佳、創(chuàng)新資源不足等原因導致傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新動力不足。破解該困境需要建立全面、統(tǒng)一、便捷的企業(yè)信息查詢平臺，避免進一步的產(chǎn)能過剩和惡性競爭，為企業(yè)的融資創(chuàng)造條件；需要優(yōu)化知識產(chǎn)權保護環(huán)境，鼓勵企業(yè)積極創(chuàng)新；需要政府搭建面向中小企業(yè)的科技服務平臺，加強產(chǎn)學研合作，解決傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新資源不足的問題。

關鍵詞：經(jīng)濟新常態(tài)；傳統(tǒng)中小企業(yè)；創(chuàng)新；困境；突破

一、引言

近年來，中國寬松的創(chuàng)業(yè)環(huán)境促使大批中小企業(yè)如雨后春筍出現(xiàn)在市場經(jīng)濟的原野上。其中電子商務類企業(yè)、物聯(lián)網(wǎng)類企業(yè)、郵電物流類企業(yè)發(fā)展迅猛，而一些企業(yè)由于自身資金實力、技術水平、人才資源、對未來形勢的判斷等因素，選擇進入了制造加工等傳統(tǒng)行業(yè)，本文稱其為傳統(tǒng)中小企業(yè)。在我國經(jīng)濟保持高速增長的時期，傳統(tǒng)中小企業(yè)淘到了第一桶金。但在我國經(jīng)濟由高速增長轉變?yōu)橹懈咚僭鲩L，由低效率、高成本增長向高效率、低成本增長模式轉變，增長的驅動因素由要素和投資向科技創(chuàng)新轉變的經(jīng)濟新常態(tài)背景下，傳統(tǒng)中小企業(yè)的生存和發(fā)展面臨嚴峻考驗，已有一些企業(yè)經(jīng)營難以為繼而倒閉。但是一些企業(yè)卻抓住了互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的機遇，通過產(chǎn)品、技術、商業(yè)模式等創(chuàng)新站穩(wěn)了腳跟并得以快速發(fā)展。可見，在我國經(jīng)濟形勢復雜多變的新形勢下，傳統(tǒng)中小企業(yè)的生存與發(fā)展必須走創(chuàng)新之路。

二、經(jīng)濟新常態(tài)背景下傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新動力不足的原因

經(jīng)濟新常態(tài)背景下，原本粗放式的低端的生產(chǎn)必將被市場所淘汰，創(chuàng)新無疑成為傳統(tǒng)中小企業(yè)適應國際國內(nèi)形勢的生存之道。然而，其創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實狀況卻并不理想，主要表現(xiàn)為企業(yè)有創(chuàng)新需求，但創(chuàng)新動力卻不足。這一背反現(xiàn)象的成因大致如下：

1.傳統(tǒng)中小企業(yè)的生存壓力導致創(chuàng)新動力不足

在國際經(jīng)濟回暖有限，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展速度放緩，電子商務盛行，利潤空間越發(fā)透明化的大環(huán)境下，許多傳統(tǒng)中小企業(yè)的利潤空間變薄，正面臨著空前的經(jīng)營壓力。一是原本以出口為主的傳統(tǒng)制造加工型中小企業(yè)出口不暢導致的生存壓力凸顯。二是某些產(chǎn)業(yè)不景氣，原材料和人力成本居高不下、缺乏流動資金等，使傳統(tǒng)中小企業(yè)只能靠微利甚至保本的方式維持經(jīng)營。三是房地產(chǎn)行業(yè)庫存量大，相關附屬產(chǎn)品滯銷。如，在房地產(chǎn)行業(yè)得以迅猛發(fā)展的幾年前，房地產(chǎn)相關附屬產(chǎn)業(yè)視其為企業(yè)大力發(fā)展的良機，于是紛紛購買設備擴大生產(chǎn)。然而，由于中小城市房地產(chǎn)市場并未如預期景氣，產(chǎn)品趨同化導致的產(chǎn)能過剩使一些企業(yè)被迫以賒賬或以房抵賬的方式供貨，這直接導致該類企業(yè)資金周轉不靈。然而這些傳統(tǒng)中小企業(yè)轉型困難，若不繼續(xù)生產(chǎn)，先前購買的生產(chǎn)設備等成本無法收回。在出口不暢，內(nèi)需不足，產(chǎn)品趨同的情況下，創(chuàng)新發(fā)展本該成為傳統(tǒng)中小企業(yè)最急迫的問題，然而許多傳統(tǒng)中小企業(yè)為了生存卻不敢輕易冒險嘗試創(chuàng)新。設法把有限的資金投入到周期短、回籠快的項目可謂是經(jīng)濟新常態(tài)下傳統(tǒng)中小企業(yè)保生存的“理性選擇”。

2.知識產(chǎn)權保護環(huán)境不佳導致創(chuàng)新動力不足

改革開放之初，由于我國立法領域知識產(chǎn)權方面的法律法規(guī)空白，一些傳統(tǒng)中小企業(yè)靠的是模仿或抄襲他人的產(chǎn)品和經(jīng)營方式起家并得到發(fā)展。進入20世紀90年代，盡管知識產(chǎn)權法、反不正當競爭法、消費者權益保護法等相關法律法規(guī)得以頒布，但是由于我國執(zhí)法領域執(zhí)法不嚴，一些傳統(tǒng)中小企業(yè)知識產(chǎn)權意識不強、自我保護能力不足，以及走司法程序維權成本較高，知識產(chǎn)權案件的訴訟效率低下等原因，使一些企業(yè)不愿意投入大量人力物力進行自主創(chuàng)新。到目前為止，我國還未建立起完善的知識產(chǎn)權保護環(huán)境，針對中小企業(yè)自身保護能力的不足沒有建成足夠的引導機制，維權依據(jù)的法律、法規(guī)過于籠統(tǒng)，沒有細則，使侵權的認定存在一定難度。比如我國服裝行業(yè)多數(shù)為中小企業(yè)，申請的專利90%以上為外觀設計，服裝設計被侵權司空見慣，一些服裝設計師的版權和款式常常剛出來沒幾天就被抄襲，服裝企業(yè)對此已“見怪不怪”，顯得十分無奈。［1］與自主創(chuàng)新相比，模仿的成本更低、效益更好、風險更小，追究責任較難。在知識產(chǎn)權保護法治環(huán)境不健全的情況下，尤其是一些勞動密集型中小企業(yè)更愿意模仿而非自主研發(fā)。近年來我國立法層面雖然加強了對知識產(chǎn)權的保護，在扶持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面制訂了許多法律法規(guī)，然而這些法律法規(guī)的法律層級低，甚至規(guī)定模糊。研發(fā)成本高而違法成本低與經(jīng)濟新常態(tài)下我國支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相違背，自己研發(fā)卻被他人搭便車成為中小企業(yè)創(chuàng)新投入的顧忌，因此傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新依賴的知識產(chǎn)權保護環(huán)境亟待優(yōu)化。

3.資金、技術、人才等資源的缺乏導致創(chuàng)新發(fā)展的動力不足

經(jīng)濟新常態(tài)下，傳統(tǒng)中小企業(yè)能夠清醒地認識到創(chuàng)新的重要性，然而卻遭遇資金、技術、人才等創(chuàng)新資源的瓶頸。國際上一般認為：技術開發(fā)資金占銷售額1%的企業(yè)難以生存，占2%的可以維持，占5%的才有競爭力。據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)平均研發(fā)投入占產(chǎn)品銷售額不足1%。［2］首先，創(chuàng)新發(fā)展的融資渠道較少，中小企業(yè)從銀行融資門檻難邁，從民間融資成本較高。成思危先生曾指出中小企業(yè)貸款難的原因：“其一，中小企業(yè)多半是民營企業(yè)，因為是責任制，銀行工作人員會有某些方面的擔心；其二，中小企業(yè)抗風險能力差；其三，中小企業(yè)的管理還存在一些不規(guī)范的地方，如有的企業(yè)有三本賬；最后是貸款給中小企業(yè)的交易成本高，如貸款給大企業(yè)1億元，簽一次合同就完成，如果貸款給小企業(yè)，可能就需要分好幾次。”因此，成思危先生認為，中小企業(yè)貸款難的問題是由兩方面的因素造成的：“一方面是有些銀行惜貸，不愿意貸款給中小企業(yè)，另一方面是有些中小企業(yè)在誠信方面確實存在問題。”［3］而在法律允許的范圍內(nèi)，若符合相關條件民間借貸年利率最高可以達到36%，對一般傳統(tǒng)中小企業(yè)而言，利息負擔較重。此外，為中小企業(yè)提供金融服務的融資性擔保公司的法律主體地位不明確，由誰監(jiān)管的資格不明確，如2010年國務院七部委聯(lián)合頒布《融資性擔保公司暫行辦法》規(guī)定，然而這七個部委到底如何分工負責管理卻沒有明確說明（可能都來管，也有可能誰都不管）。因此，金融機構、融資性擔保公司等企業(yè)創(chuàng)新投入必然面臨著可能出現(xiàn)的研發(fā)失敗、研發(fā)成本收回期長等問題，因此，在企業(yè)研發(fā)資金緊張的情況下，投入到研發(fā)領域的資金總量有限，創(chuàng)新的經(jīng)驗積累也較少。也就意味著，這些中小企業(yè)自我研發(fā)的技術能力不足。企業(yè)技術能力不足還有一個重要原因，就是傳統(tǒng)中小企業(yè)的性質、規(guī)模、福利待遇等條件往往無法與國有、外資以及其他大型的企業(yè)相比，決定了中小企業(yè)創(chuàng)新型人才的儲備不足，人才流失非常嚴重。而傳統(tǒng)中小企業(yè)借助其他力量的科技創(chuàng)新活動也不理想，絕大多數(shù)中小企業(yè)與高校、科研院所等開展合作的溝通渠道不暢，缺少有效的平臺支持聯(lián)合創(chuàng)新。

三、經(jīng)濟新常態(tài)背景下促進傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的策略

經(jīng)濟新常態(tài)背景下，創(chuàng)新是企業(yè)求生存謀發(fā)展的必然選擇。然而，傳統(tǒng)中小企業(yè)的創(chuàng)新之路并不順暢，有必要從以下三個方面著手破解傳統(tǒng)中小企業(yè)的創(chuàng)新困境。

1.建立全面、統(tǒng)一、便捷的企業(yè)信息查詢平臺

企業(yè)的成立、經(jīng)營、解散都需要辦理相關手續(xù)，而工商、稅務、海關、質檢、銀行等部門的數(shù)據(jù)庫中將保留這些企業(yè)的相關信息。當前我國企業(yè)信息搜集、整理、存儲工作存在著多頭建設和重復建設等問題，如企業(yè)基本信息重復采集，浪費社會資源，同時各自為政的信息查詢平臺又造成了市場主體信息查詢不便利，增加社會公眾認知難度。因此，大數(shù)據(jù)時代，與企業(yè)相關的管理部門、金融機構、相關組織之間應資源共享，建立統(tǒng)一、全面、便捷、完善的企業(yè)信息查詢平臺，方便社會公眾在企業(yè)信息平臺中檢索、查詢企業(yè)非商業(yè)秘密的信息。該信息平臺能夠為創(chuàng)業(yè)者選擇投資經(jīng)營方向起參考作用，降低了創(chuàng)業(yè)者前期調(diào)研的成本，避免盲目投資、項目趨同的風險，也有助于投資者分析上下游企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營狀況，從而做出較為理性的投資，避免企業(yè)間的惡性競爭導致的資源浪費和生存危機。同時，企業(yè)信息平臺應與企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫相整合，方便企業(yè)在融資的過程中金融機構全面了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、債權債務、商業(yè)信用甚至訴訟等情況，降低金融機構調(diào)查企業(yè)還款能力的成本，增加融資機會。在這樣的信息查詢平臺的基礎上，開拓傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新的融資與監(jiān)管渠道，明確融資性擔保公司的法律主體地位及對其監(jiān)管的直接責任主體，簡化融資流程，提高創(chuàng)新資金使用效率。那么這一平臺由誰來搭建、整合和管理呢？筆者認為可以立法授權國務院直屬部門工業(yè)和信息化部負責。

2.優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權保護環(huán)境

違法成本低，對已有創(chuàng)新成果的保護能力不足以及對已申請法律保護的創(chuàng)新成果被侵權后的救濟能力不足挫傷了中小企業(yè)創(chuàng)新的積極性。［4］立法環(huán)節(jié)，應借鑒美國、日本、韓國等國家，制定專門的《中小企業(yè)技術創(chuàng)新促進法》，對于自主創(chuàng)新的中小企業(yè)給予稅收、金融等方面的支持，引導中小企業(yè)進行自主創(chuàng)新的積極性。執(zhí)法環(huán)節(jié)，省、市級知識產(chǎn)權局對中小企業(yè)知識產(chǎn)權受侵犯的投訴要及時調(diào)查處理，嚴厲打擊侵犯知識產(chǎn)權和制售假冒偽劣商品行為。中小企業(yè)在注冊成立之時，工商行政管理部門需要以書面形式告知中小企業(yè)知識產(chǎn)權保護的有關事項。各地中小企業(yè)管理局應定期對中小企業(yè)進行知識產(chǎn)權保護方法和手段方面的培訓，提高中小企業(yè)法律意識，鼓勵中小企業(yè)對各種形式的自主創(chuàng)新成果積極申報知識產(chǎn)權保護，并為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供咨詢及管理方面的服務。司法環(huán)節(jié)，當前我國知識產(chǎn)權訴訟制度存在著許多待完善之處，企業(yè)創(chuàng)新積極性與知識產(chǎn)權能否得到司法的有效保護密切相關，這已成為中小企業(yè)畏訴的重要原因之一。改革我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權訴訟制度，解決辦案質量不高、程序延遲等問題，在法院系統(tǒng)內(nèi)部培養(yǎng)技術法官，解決一般的技術認定問題，這樣的法官可以在法院系統(tǒng)內(nèi)部綜合調(diào)配，提高知識產(chǎn)權案件審理的效率和質量，加快案件的審理及判決。各地中小企業(yè)管理局設法律顧問辦公室，儲備充足的技術、法律人才，對沒有維權能力的中小企業(yè)知識產(chǎn)權訴訟給予司法援助，降低企業(yè)的維權成本。

3.以科技創(chuàng)新券政策引導傳統(tǒng)中小企業(yè)轉型升級

我國傳統(tǒng)中小企業(yè)靠過去低成本、低附加值、模仿他人難以生存，亟需尋找出路。但由于傳統(tǒng)中小企業(yè)自身的局限，轉型升級比較困難。當前上至國家層面，下至地方各級政府，都在積極引導傳統(tǒng)中小企業(yè)逐漸轉型升級，核心即通過法律、政策、行政等手段鼓勵創(chuàng)新。近年來針對中小企業(yè)創(chuàng)新資金不足、優(yōu)勢資源匱乏、技術落后等先天不足，各地政府紛紛以科技創(chuàng)新券為載體搭建面向中小企業(yè)的科技服務平臺。“科技創(chuàng)新券”是政府免費向中小微企業(yè)或創(chuàng)業(yè)團隊發(fā)放，專門用于購買科研機構創(chuàng)新服務或購置研發(fā)設備的權益憑證，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供資金支持，推動企業(yè)借助高校、科研院所的優(yōu)勢資源進行技術創(chuàng)新。1997年科技創(chuàng)新券以研發(fā)券的形式出現(xiàn)于荷蘭，它是針對中小企業(yè)經(jīng)濟實力不足、創(chuàng)新資源缺乏、高校和科研機構沒有為中小企業(yè)服務的動力機制而設計發(fā)行的一種“創(chuàng)新貨幣”，目的是為了鼓勵中小企業(yè)和研發(fā)機構之間進行知識的交流與合作。近20年來歐洲、美洲、大洋洲、亞洲等已有數(shù)十個國家和地區(qū)加以效仿，科技創(chuàng)新券制度已對這些國家和地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展產(chǎn)生顯著的效果。國內(nèi)最早試點科技創(chuàng)新券制度的是江蘇省的宿遷市，自2012年9月份實行該政策以來，宿遷科技創(chuàng)新券制度在創(chuàng)新主體地位強化、財政資金分配公平、企業(yè)創(chuàng)新意識培育和能力提升上，已經(jīng)初見成效?？萍紕?chuàng)新券的實施，發(fā)揮了政府投入對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的帶動作用，推動了科研機構積極為中小企業(yè)提供服務，實現(xiàn)了政府科技投入效益的最大化。［5］目前科技創(chuàng)新券政策作為政府解決中小型企業(yè)科技創(chuàng)新動力不足的新路徑已在國內(nèi)多個省市加以推廣并且效果顯著，對傳統(tǒng)中小企業(yè)的創(chuàng)新引導是實實在在的。

四、結語

經(jīng)濟新常態(tài)背景下生存與創(chuàng)新對于傳統(tǒng)中小企業(yè)而言，是一個問題的兩個方面。我國的中小企業(yè)與大企業(yè)相比，在產(chǎn)品規(guī)模、生產(chǎn)速度、銀行融資、儀器設備、吸納人才、研發(fā)能力等方面具有劣勢，因此在2015年國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展不容樂觀的背景下，我國的中小企業(yè)尤其是大量傳統(tǒng)中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營遭受嚴峻挑戰(zhàn)。是否走創(chuàng)新發(fā)展之路，關系到我國傳統(tǒng)中小企業(yè)的生死存亡，關系到千家萬戶的就業(yè)，關系到全面建成小康社會這一戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。建立全面、統(tǒng)一、便捷的企業(yè)信息查詢平臺，優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權保護環(huán)境，以科技創(chuàng)新券政策引導傳統(tǒng)中小企業(yè)轉型升級等措施，切實有效地促進傳統(tǒng)中小企業(yè)創(chuàng)新的積極性與能力，是經(jīng)濟新常態(tài)下我國調(diào)整經(jīng)濟結構、轉變發(fā)展方式、拉動經(jīng)濟增長戰(zhàn)略舉措的重要環(huán)節(jié)，是新形勢下我國產(chǎn)業(yè)邁向中高端水平的必由之路。

參考文獻

［1］http://wenku.baidu.com/view/b3afd55c804d2 b160b4ec08e.html.

［2］曾永飛.我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新研發(fā)投入不足的原因分析及對策［J］.科技創(chuàng)業(yè)月刊，2009（02）:18.

［3］王天達.淺析中小企業(yè)創(chuàng)新［J］.河北煤炭，2008 （4）：63.

［4］http://money.163.com/14/0723/03/A1QC3134 00253B0H.html“中小企業(yè)為什么貸款難”——網(wǎng)易財經(jīng).

［5］劉艷.提升我國中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的法律路徑研究［J］.成都理工大學學報（社會科學版），2009（02）：78.

（作者單位：淮陰工學院、淮安市中級人民法院）

DOI:10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.09.020

［基金項目：江蘇高校哲學社會科學研究項目“基于創(chuàng)新券的產(chǎn)學研合作保障及風險防范機制研究”（項目編號：2015SJB709）；淮安市科技支撐計劃（軟科學）項目“基于創(chuàng)新券的淮安校企合作保障及風險防范機制研究”（項目編號：HARZ2014014）］